GBT 43711-2024 电子采购交易规范 非招标方式标准立项发展报告

电子采购交易规范非招标方式标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:ElectronicProcurementTransactionSpecification—Non-TenderingMethods摘要随着我国数字经济纵深推进与公共采购领域治理现代化进程加速，电子化、规范化、透明化的采购交易模式已成为优化营商环境、提升资源配置效率的关键抓手。在招标投标制度日趋成熟的同时，非招标方式采购在实践中呈现出规模庞大、形式多样、规范供给滞后等突出特征，迫切需要通过标准化手段加以引导和约束。本标准（GB/T43711-2024）正是在这一背景下由国家标准委批准立项并发布实施的。报告系统梳理了标准立项的政策背景、技术基础与现实需求，阐述了标准的编制原则、总体框架和核心技术内容，涵盖谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购和框架协议采购五种主要交易方式，以及采购组织形式、交易流程、平台对接和监督管理等通用要求。标准构建了覆盖非招标采购全流程、全要素的规范体系，有效填补了该领域国家标准供给的空白，对完善公共采购制度体系、规范市场交易秩序、促进数字技术与采购业务深度融合具有重要的里程碑意义。报告最后分析了标准的预期实施效益，并对后续深化方向提出了展望。关键词：电子采购；非招标方式；交易规范；国家标准；数字化采购；框架协议Keywords:ElectronicProcurement;Non-TenderingMethods;TransactionSpecification;NationalStandard;DigitalProcurement;FrameworkAgreement一、引言1.1标准基本信息本标准编号为GB/T43711-2024，标准名称为《电子采购交易规范非招标方式》，英文名称为ElectronicProcurementTransactionSpecification—Non-TenderingMethods，于2024年3月15日由国家标准委正式发布，并于同日实施。标准类别为服务综合类推荐性国家标准，由国家标准化管理委员会归口管理。1.2立项背景与意义从制度层面看，我国《招标投标法》和《政府采购法》对招标采购方式作出了详尽规定，但对非招标方式的规范相对薄弱。实践中，谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购、框架协议采购等非招标方式在国有企业、公共事业单位和民营企业中得到广泛应用，其交易规模已占据企业采购总量的相当比重。然而，由于缺乏统一的国家标准引导，各交易主体在操作流程、评审规则、信息发布、监督管理等方面存在较大差异，“同案不同判”“同类不同规”的现象时有发生，一定程度上制约了市场效率的提升和公平竞争环境的营造。在此背景下，制定《电子采购交易规范非招标方式》国家标准，对于统一非招标采购交易规则、优化采购业务流程、规范市场交易秩序、促进采购领域数字化转型和阳光运行，具有重大而深远的现实意义。二、标准编制基础与需求分析2.1政策法规基础本标准的编制紧密衔接国家法律法规和重大政策导向。2015年，国务院办公厅印发《整合建立统一的公共资源交易平台工作方案》，提出要推进公共资源交易全流程电子化。2019年，《国务院办公厅转发国家发展改革委关于深化公共资源交易平台整合共享指导意见的通知》（国办函〔2019〕41号）进一步明确要完善公共资源交易制度规则，推动交易流程标准化。2022年，《中共中央国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》强调要推进市场设施高标准联通，健全统一规范的信息发布和交易规则体系。在法律法规层面，标准遵循《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》确立的基本法律框架，同时参考《电子签名法》《网络安全法》《数据安全法》和《个人信息保护法》等法律法规，确保标准内容的合法性和合规性。此外，国务院国资委发布的《关于中央企业做好采购管理有关工作的通知》等文件也对非招标采购提出了明确的管理要求，为标准编制提供了直接的政策依据。2.2实践需求分析近年来，伴随国有企业采购管理提升专项行动和公共资源交易平台整合共享的深入推进，非招标方式采购呈现出一系列新特征和新需求。需求一：规则统一化需求。我国目前涉及非招标方式采购的规章和规范性文件，层级较高的有财政部的《政府采购非招标采购方式管理办法》（财政部令第74号），主要用于规范政府采购领域的竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购和询价四种方式。而在企业采购领域，尤其是国有企业采购，尚无统一的法律规范，多依据企业内部制度和行业惯例执行，标准规则的一致性不足，导致交易效率受损、监管困难。需求二：流程规范化需求。各项采购制度针对不同采购方式的特点，提出了限额标准、适用条件和程序要求。然而在电子化交易环境下，由于不同电子交易系统采用的流程控制逻辑各异，同类采购项目在不同平台上的交易流程可能不一致，增加了供应商跨平台参与采购的合规成本和学习成本，亟需通过国家标准统一电子采购非招标方式的交易流程和数据规范。需求三：数字化转型需求。随着大数据、人工智能、区块链等技术在采购领域的渗透应用，电子采购正在从单纯的交易工具向智能决策平台演进。智能评审、自动定标、风险预警等新功能不断涌现，这对采购流程设计、数据标准、接口规范等提出了更高的标准化要求。需求四：监督管理需求。阳光是最好的防腐剂。在强化全面从严治党、推进廉洁采购的大背景下，监督管理部门需要依托标准化、数据化的手段实现对非招标采购全过程的有效监督，打破信息孤岛，实现数据互通，以技术手段规范权力运行。三、标准编制原则和框架3.1编制原则本标准的编制遵循以下基本原则：（一）合规性原则。严格遵循国家有关法律法规和政策规定，与上位法衔接协调，确保标准的合法性、合规性。（二）统一性原则。兼顾各类采购主体和不同行业领域的需求，提炼共性特征，形成适用于全行业的统一交易规则，避免碎片化和部门化倾向。（三）适用性原则。充分考虑不同规模、不同行业、不同所有制企业以及行政事业单位的实际情况，规定内容既有刚性约束力，又有适度灵活性，确保标准的可操作性和可落地性。（四）先进性原则。吸收国内外电子采购领域的最新成果和最佳实践，充分考虑数字化、智能化技术发展趋势，使标准具有一定的前瞻性和引领性。（五）协调性原则。与现有国家标准、行业标准和企业标准相协调，做到衔接配套、互为补充，避免交叉重复和矛盾冲突。3.2标准技术框架本标准从采购交易的全流程出发，按照“总则—交易方式—通用要求”的逻辑主线构建了系统完整的技术框架。标准主体内容包括：-第1章范围：明确了标准的适用范围，即适用于通过电子交易平台进行的非招标方式采购活动。-第2章规范性引用文件：列出了标准所引用的其他标准文件。-第3章术语和定义：对电子采购、非招标方式、采购人、供应商、电子交易平台等核心概念进行了统一界定。-第4章总则：规定了非招标方式电子采购的基本原则、适用条件和总体要求。-第5章交易方式：分别规定了谈判采购、询比采购、竞价采购、直接采购和框架协议采购等五种非招标交易方式的适用情形、交易程序和操作要求。-第6章采购组织形式：规定了委托代理采购、自行采购和联合采购等不同组织形式的适用条件和操作要求。-第7章通用要求：从信息发布、评审专家管理、供应商管理、合同管理、资料归档、监督管理等方面提出了通用性规范要求。四、标准核心内容综述4.1术语与定义标准对以下核心术语进行了界定：电子采购（指以互联网为基础，利用电子信息技术和网络技术进行的采购活动）、非招标方式（指除招标方式以外的采购交易方式）、电子交易平台（指支撑电子采购活动开展的信息化系统平台）、采购人（指依法进行采购的法人或非法人组织）、供应商（指响应采购文件并向采购人提供货物、工程或服务的法人或非法人组织）等。术语定义的统一有助于各方在交易过程中形成一致理解，降低沟通成本。4.2总则要求标准总则部分规定了非招标方式电子采购的基本原则和总体要求，包括：采购活动应当遵循公开透明、公平竞争、公正诚信的原则；采购人应当根据采购项目的需求特点、市场供应状况和采购金额等因素，合理选择采购方式和组织形式；电子交易平台应当具备身份认证、电子签名、数据存证、信息安全等技术能力，保障交易过程的真实性、完整性和可追溯性。总则部分还明确鼓励采购人在非招标方式采购中积极运用大数据、人工智能等新技术，提升采购智能化水平。4.3五种非招标交易方式的规范要求（一）谈判采购（二）询比采购询比采购是指采购人向不少于三家供应商发出询比邀请，由供应商在规定时间内提交响应文件，采购人组建评审小组按照询比文件约定的规则进行比较和评价，确定成交供应商的采购方式。标准对询比采购适用于采购需求明确、规格标准统一、市场供应充足的货物或服务采购项目。标准明确规定了供应商的最低数量要求、评审依据、报价比较规则等内容。（三）竞价采购竞价采购是指采购人公开发布采购需求和竞价规则，邀请不特定的供应商在规定时间内通过电子交易平台进行多次报价，按照价格优先等规则确定成交供应商的采购方式。竞价采购适用于技术规格统一、质量验收标准明确、市场价格透明且竞争充分的货物采购。标准对竞价公告的发布、竞价规则设定、竞价过程控制、异常低价处理等方面进行了详细规定，以确保竞价活动的公平性和有效性。（四）直接采购直接采购是指采购人在不进行公开竞争的情况下，直接与特定供应商进行协商并确定交易条件的采购方式。标准严格限定了直接采购的适用情形，主要包括：只能从唯一供应商处采购的情形；发生不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的情形；必须保证原有采购项目一致性或服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购的情形等。标准要求直接采购应当履行必要的内部审批程序，并在事后进行公示和说明，以防止滥用风险。（五）框架协议采购框架协议采购是指采购人通过公开征集或邀请等方式，与一家或多家供应商签订框架协议，明确在一定期限内的采购条件，并在框架协议有效期内根据实际需要按照约定规则确定成交供应商的采购方式。标准规定了框架协议的设计、订立、执行和管理要求，包括协议期限的合理设定、成交供应商的确定规则、价格的调整机制等。框架协议采购方式对于提高重复性采购的效率、降低交易成本具有明显优势，适用于采购频次高、需求零散的标准化货物或服务。4.4采购组织形式标准对委托代理采购、自行采购和联合采购三种采购组织形式分别作出了规范。委托代理采购主要适用于采购人不具备自行组织采购能力或依法应当委托代理机构的情形，标准明确了对采购代理机构的基本要求和选择程序。自行采购适用于采购人具备相应专业能力和条件的项目，标准要求采购人应当建立健全内部控制制度和决策程序。联合采购适用于多个采购人采购需求相同或相似的情形，标准对联合采购的组织协调、职责分工和成果共享机制提出了指导意见。4.5通用要求在通用要求部分，标准对非招标电子采购各参与方的行为准则进行了系统规范：-信息发布与获取：采购人应当通过电子交易平台依法依规发布采购信息，确保信息的完整性、准确性和及时性；供应商有权依法获取采购信息，享有平等的参与机会。-评审专家管理：明确评审专家应当具备相应的专业能力和职业道德，实行回避制度和保密义务；评审过程应当独立、客观、公正，评审结论应当有据可查。-供应商管理：采购人应当建立供应商准入、评价和退出机制，对供应商的资质条件、履约能力、信用状况等进行核实和动态管理。-合同签订与履约：采购人和供应商应当在规定时限内签订书面合同，合同内容不得实质性偏离采购文件和成交供应商响应文件的约定；合同履行过程中发生变更的，应当依法依规办理。-资料归档与监督：采购人应当妥善保存采购活动的全过程资料，包括采购文件、响应文件、评审记录、成交公告、合同文本等，保存期限不得少于法律规定的年限；采购活动应当接受有关部门和社会的监督，畅通质疑投诉渠道。五、标准实施单位介绍本标准由中国物流与采购联合会作为主要起草单位之一牵头推进，联合中国标准化研究院、国家电网有限公司、中国石化物资装备部等单位共同编制完成。中国物流与采购联合会（ChinaFederationofLogistics&Purchasing，CFLP）是国务院批准设立、民政部注册登记的全国性物流与采购行业综合性社团组织，成立于1980年，其前身是国家物资总局。联合会以服务政府、服务行业、服务企业为宗旨，长期致力于推动我国采购与供应链领域的标准化建设、政策研究和行业自律。在采购标准化方面，中国物流与采购联合会自成立以来先后组织制定了数十项采购与供应链领域国家及行业标准，包括《国有企业采购操作规范》《国有企业采购管理规范》等团体标准，在业内具有广泛影响力和权威性。在本次标准编制过程中，中国物流与采购联合会充分发挥其在采购领域深耕多年的专业优势和行业资源整合能力，组织行业内权威专家、大型国有企业采购负责人、知名电商平台代表和高校学者组成标准编制组，在充分调研我国企业非招标采购实际需求的基础上，借鉴联合国国际贸易法委员会《公共采购示范法》、世界银行《采购规则》等国际通行规则，历经多轮研讨、征求意见和修改完善，最终形成标准送审稿并通过审查。该标准的发布是行业协会参与国家标准制定的又一重要成果，也是我国采购领域标准化工作迈上新台阶的重要标志。六、标准实施预期效益分析6.1经济效益标准实施后将产生显著的经济效益。一是通过统一交易规则和流程，降低供应商参与不同采购项目的合规成本和学习成本，提高采购效率；二是通过规范竞价和询比采购流程，强化充分竞争，有助于降低采购价格；三是通过框架协议采购等高效交易方式的应用推广，减少重复性采购的组织成本和时间成本；四是通过透明化的交易流程和电子化留痕，降低审计监督成本。6.2社会效益标准实施将带来多方面的社会效益。首先，有助于完善我国公共采购制度体系，填补非招标方式电子采购国家标准供给的空白，为后续政策法规制定提供有力的技术支撑；其次，有助于规范非招标采购市场秩序，促进公平竞争，营造风清气正的采购环境；第三，有助于推动电子采购领域的技术创新和应用普及，带动我国数字经济向更深层次发展；第四，有助于推进廉洁采购建设，从制度和技术层面压缩权力寻租空间，助力全面从严治党向纵深推进。6.3治理效益标准的发布实施对于推进国家治理体系和治理能力现代化同样意义重大。统一的电子采购交易规范为监管部门提供了明确的技术依据和行为准则，推动监管方式从结果监管向过程监管转变，从人工抽查向数据监控转变，全面提升政府采购和国有企业采购的治理效能。七、结论与展望《电子采购交易规范非招标方式》（GB/T43711-2024）的发布实施是我国采购标准化建设进程中的重要里程碑。该标准立足我国电子采购发展实际，对标国际通行规则，系统构建了覆盖五种非招标交易方式、多种组织形式的电子采购交易规范体系，有效填补了国家标准在非招标采购领域的空白，为规范非招标采购交易行为、促进采购领域数字化转型、营造公平竞争的市场