合规风险专项检查工作方案

合规风险专项检查工作方案一、组织领导（一）成立专项检查领导小组。由公司总经理担任组长，分管合规、风控的副总经理担任副组长，合规部、风控部、审计部、财务部、法务部等部门负责人为成员。领导小组负责专项检查工作的总体部署、统筹协调和重大事项决策。领导小组下设办公室，办公室设在合规部，负责专项检查工作的日常管理、组织协调和督办落实。办公室主任由合规部负责人兼任。（二）明确职责分工。领导小组负责制定专项检查工作方案，审批检查计划，协调解决检查过程中遇到的重大问题。办公室负责制定检查细则，组织检查人员培训，编制检查表格，汇总检查结果，撰写检查报告。各部门按照职责分工，配合领导小组和办公室开展工作，提供相关资料和数据，落实整改要求。（三）建立工作机制。建立定期沟通机制，领导小组每季度召开一次会议，办公室每周召开一次会议，研究解决专项检查工作中的问题。建立信息报送机制，各部门每月向办公室报送专项检查工作进展情况。建立责任追究机制，对工作不力、敷衍塞责、弄虚作假的部门和个人，依法依规严肃处理。二、检查范围与内容（一）检查范围。本次专项检查范围包括公司所有子公司、分公司和部门，以及公司所有业务领域和环节。重点检查近年来新设立的业务领域、高风险业务领域和发生合规风险的领域。（二）检查内容。1.合规管理体系建设情况。检查公司是否建立健全合规管理体系，是否制定合规管理制度，是否开展合规培训，是否建立合规风险识别、评估、预警、处置机制。2.合规风险识别情况。检查公司是否全面识别合规风险，是否建立合规风险清单，是否定期更新合规风险清单。3.合规风险评估情况。检查公司是否对合规风险进行评估，是否确定合规风险等级，是否制定合规风险应对措施。4.合规风险处置情况。检查公司是否落实合规风险应对措施，是否有效控制合规风险，是否及时报告合规风险事件。5.合规绩效考核情况。检查公司是否将合规管理纳入绩效考核体系，是否对合规工作进行考核，是否奖优罚劣。6.外部合规要求遵守情况。检查公司是否遵守法律法规、行业规范、监管要求等外部合规要求，是否及时关注外部合规要求的变化，是否及时调整合规管理措施。（三）检查重点。1.反垄断合规。检查公司是否遵守反垄断法律法规，是否进行垄断协议审查，是否进行滥用市场支配地位审查，是否进行经营者集中审查。2.反不正当竞争合规。检查公司是否遵守反不正当竞争法律法规，是否进行商业贿赂，是否进行虚假宣传，是否进行不正当有奖销售。3.数据合规。检查公司是否遵守数据保护法律法规，是否进行数据收集、存储、使用、传输、删除等环节的合规管理，是否保护个人信息安全。4.知识产权合规。检查公司是否尊重他人知识产权，是否进行知识产权保护，是否进行知识产权侵权审查。5.劳动用工合规。检查公司是否遵守劳动法律法规，是否进行劳动合同管理，是否进行劳动争议处理。6.财务合规。检查公司是否遵守财务会计法律法规，是否进行财务会计核算，是否进行财务会计监督。7.环境保护合规。检查公司是否遵守环境保护法律法规，是否进行环境保护管理，是否进行环境影响评价。三、检查方式与步骤（一）制定检查计划。办公室根据检查范围和内容，制定专项检查计划，明确检查时间、检查方式、检查人员、检查标准等。专项检查计划报领导小组审批。（二）开展自查自纠。各部门按照专项检查计划，开展自查自纠，对照检查内容，全面排查合规风险，制定整改措施，落实整改责任，确保自查自纠工作取得实效。自查自纠情况报办公室备案。（三）组织专项检查。办公室组织检查组，对各部门进行专项检查。检查组采取查阅资料、访谈人员、实地查看等方式，对各部门的合规管理工作进行检查。检查组对检查发现的问题，及时向被检查部门反馈，并要求被检查部门限期整改。（四）汇总检查结果。办公室对检查组的检查结果进行汇总，形成专项检查报告。专项检查报告包括检查情况、发现问题、整改建议等内容。专项检查报告报领导小组审批。（五）落实整改工作。各部门按照专项检查报告，制定整改方案，落实整改措施，确保整改工作取得实效。办公室对整改工作进行跟踪督办，确保整改工作按时完成。四、检查时间安排（一）准备阶段。2023年1月1日至2023年1月31日，制定专项检查工作方案，成立专项检查领导小组，开展专项检查人员培训。（二）自查自纠阶段。2023年2月1日至2023年2月28日，各部门开展自查自纠，办公室对自查自纠情况进行督导检查。（三）专项检查阶段。2023年3月1日至2023年4月30日，检查组对各部门进行专项检查，办公室对检查情况进行汇总分析。（四）整改落实阶段。2023年5月1日至2023年6月30日，各部门落实整改工作，办公室对整改工作进行跟踪督办。（五）总结报告阶段。2023年7月1日至2023年7月31日，办公室撰写专项检查报告，领导小组审批专项检查报告，公司召开专项检查总结会议。五、工作要求（一）提高认识，加强领导。各部门要充分认识专项检查工作的重要意义，切实加强组织领导，明确责任分工，确保专项检查工作取得实效。（二）精心组织，周密部署。办公室要精心组织，周密部署专项检查工作，制定详细的检查计划，明确检查任务，确保检查工作有序开展。（三）认真检查，确保质量。检查组要认真履行职责，严格按照检查标准进行检查，确保检查结果客观公正，检查质量符合要求。（四）立行立改，注重实效。各部门要针对检查发现的问题，认真制定整改方案，落实整改措施，确保整改工作取得实效。（五）加强宣传，营造氛围。办公室要加强专项检查工作的宣