非煤矿山企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设规范

1非煤矿山企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设规范本文件适用于非煤矿山企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设及运GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与GB/T45001—2020职业健康安全管理体系要求及使用指南DB37/T4683非煤矿山企业安全管理信息化建设基本规范注3：通常，风险以潜在“事件”（见GB/T23694—2024，3.3.11）和“后果”（见GB/T注5：本术语引自GB/T45001—202生产经营、安全管理时，对危险和有害因素预防、对事件（事故）进行分析。但该标准并未能覆盖所有的危注4：可能导致伤害或危险状态的来源，可包括生产经营活动使用的设备及物料等所具有的能量。如处于传动、旋转、切割等有速度的设备及运动的车辆具有的动能，提升系统、天井、溜井、尾矿库堆积的尾矿和废水具有的势能，带电导体、高跨步电压区域、高压变配电区、变压器等电气设备具有的电能，高温蒸汽管网、高温气体、高温液体、高温固体、明火等具有的热能，易燃液体、爆炸品具有的化学能，易受洪水侵害的作业场注5：可能导致伤害和健康损害的环境，可包括作业场所具有噪声、粉尘、致病微生物、CO、硫化氢环境等具有有注6：本术语引自GB/T45001—2020，3.1生产经营活动或场所中的危险源，在未采取风险管控措施时的初注1：引自GB/T23694—20243注3：企业应确保风险管控措施的适宜性、充分性和有效性。“适宜性”指适合企业和各岗位职责的实际并符合法注1：事故隐患的风险大小，以剩余风险表示，也可称为控制风险或现实风险，其风险高低与所采取的危险源风险注2：当需要确定事故隐患的风险程度时，应对危险源现有管控措施的充分性和有效性加以考虑，分析判断事故发生的可能性，以事故发生的可能性与后果严重性的组合表达风险等级，可称为剩余风险评价、控制风险评价隐患溯源hiddendanger注1：隐患产生的原因可能是机构设置不健全、人员配备不达标、制度建设质量低、职责分工不清晰、风险辨识不全面、管控措施不落实或不适宜、应急处置不得力、考核标准缺少针对性、信息化管理意识能力不足等综合4建设原则a)岗位落实。以岗位职责为基础，建立主要负责人至一线人员的全员岗位风险管控和隐患排查b)注重实际。岗位职责、管控措施、隐患排查、绩效考核等应与岗位相符（岗、责、人统一e)动态更新。根据法律法规、标准规范和从业人员工作场所、地点、环境等的变化，及时更新f)数据赋能。以信息化技术提高管理质效、降低劳动强度及管理成本；g)闭环整改。坚持问题导向，熟练掌握问题全流程追根溯源方法路径，从根本上整改闭环；h)持续改进。坚持结果导向，动态完善改进制度措施，逐步提高管理效能，保障建设和运行质i)系统治理。坚持目标导向，保障机构、人员、制度、职责、措施、考核等服务于生产经营全45.1程序——制定岗位管控措施清单——隐患排查治理——考核奖惩——动态改进——保障实效。5.2准备（策划）员、车间（区队）负责人、实践经验丰富的安全风险分级管控制度、隐患排查治理制度、双重预防机制运行考核要什么资源或条件，生产管理全过程执行以及奖惩5.3.2.1根据企业实际，风险单元（风险点）可按照生产作业活动和安全管理活动分别划分，一个作5.3.2.2生产作业风险单元（风险点）：宜按照具有不同功能的生产系统55.3.2.3安全管理风险单元（风险点）：指领导层、职能部门、现场管理等岗位人员在生产5.4制定岗位职责清单各层级人员职责分工应形成规范的书面文件，并至少符合a)领导层：应按照“一岗双责”的原则，做到权责统一、边界清晰；明确部门（车间）的职责b)部门（车间）人员：由部门（车间）主要负责人根据本部门（车间）职责范围和人员配置，c)工段、班组人员：由车间负责人明确工段长、班组长的责任，工段长、班组长负责明确作业5.4.3.1作业岗位职责清单应做到岗位名称、责任人、工作地点、管理人员及职务、工种、岗位信息））5.5辨识危险源6——职责范围内的常规和非常规作业活动；——作业场所内的设施、设备；——作业场所的人员活动，包括工作人员、承包方和其他人员；——内、外部以往发生的相关事件（包括紧急情况）及其原因；——工艺、设备、管理、人员等变更；——应履行的法律、法规及职责分工；5.5.3.1工作组成员按照职责权限，分别组织相关部门（车间）、工段、班组负责人、员工代表对所有岗位实施危险源辨识并充分发挥管理人员、技术人员））5.5.3.3管理岗位的危险源辨识：应针对职责清单的每一个具体管理事项，识别影响或制约高效履职5.5.3.4危险源辨识应根据法律法规、标准规范和岗位人员、工作场所、职责、地点、环境、工艺及设备等的变化而动态更新。非常规作业活动及危险作业活动，实施前应全面实施危5.6评价风险等级7作业岗位按照5.6.2评价方法确定固有风险等级。管理岗位按照管理层级或承担的管理责任大小确等级为1级；其他各类管理岗位，依据其管理层级的降低其岗位责任风险等级通常会降低，但应根据其承担的根据危险源可能导致的每种事故类型可能性及其后果的严重程度，采用作业条件危险性评价法b)每个岗位的固有风险等级；c)每个风险单元（风险点）的固有风险等填写在附表A1、A2相应栏。若风险单元（风险点）内的高——管理滞后或遗漏，导致发生事故或者受伤；——资质缺失或失效；——施工不符合法规、强制性标准、设计要求；——采掘、爆破、探放水、提升运输等以及具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所同一作业时——水文地质条件复杂，水害风险严重的区域；——无人居住、自然条件恶劣、生存条件差的区域进行地质调查作业的；——具有中毒、爆炸、火灾、高处坠落等危险因素的场所，且8附录B提供了基于后果的严重程度为基础的固有风险判定准则，是采用则，确定重大风险、较大风险、一般风险和低注1：有严重地压活动的区域：矿山地应力大、应力集中明显、矿山经常发生顶板冒落坍塌事故、巷道掘进后容易注2：水害风险严重的区域：接近可能有积水的井巷、采空区、邻近矿山，接近可能与河流、湖泊、水库、水池、水井等相通的断层带的区域；接近有出水可能的老钻孔区域；以及接近含水层、导水断层、暗河、溶洞和导5.7风险分级管控与隐患排查企业应遵循下列措施类型顺序，建立用于降低安全生产风险b)替代：包括调整岗位人员；用低危险性替代高危险性；采取先进技术工艺等；c)工程控制：包括将危险源与人隔离；采取远程自动控制；实施集体防护措施（如机械防护装置、通风系统）；采用机械化采掘、检撬、支护、装卸、运输；降低噪音；使用护栏防止高d)管理控制：包括定期检查、检测、检验；监测监控重点场所、部位；实施上岗及日常安全培训；管理特种作业人员资格；改变工作人员的工作模式；职业健康查体；制定管理制度、操e)个体防护：包括提供符合标准的个体防护用品，包括服装以及防护用品（如安全鞋、防护眼f)应急处置：针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救、应急培训、通过应急演练定期5.7.2.1根据岗位职责和危险源辨识及风险评价的结果，逐岗逐项制定明确具体、有针对性、可操作境、工艺及设备等变化时，应动态更新岗位风险管控责任措施5.7.2.2作业岗位：应按照作业前、中、后三个步骤，基于现有安全操作规程、管理措施、工作要求A.4）对重大风险的管控，应采取（但不限于）下列每项措施落实的责任人、时限、资金、应急9——由主要负责人负责组织实施管控；——定期巡查、随机抽查；——其他的必要措施。对较大风险的管控，应采取（但不限于）下列每项措施落实的责任人、时限、资金、应急——定期检查、随机抽查；——其他的必要措施。5.7.2.3管理岗位：应针对具体管理事项，基于现有的管理制度和业务流程，结合危险源辨识、风险理规范），逐项明确相关法律法规、规章制度、考核标准名称及对应的具体条款5.7.2.4企业应根据风险分级管控的基本原则，合理确定管控范围；具有对下一级岗位管理职责的岗经岗位人员签字确认，工作组审查，经主要负责人签5.7.3.1岗位人员应使用非煤矿山安全风险监测预警综合管理系统移动终端实施岗位排查，对排查出5.7.3.2对于风险状态易于变化的岗位，应采用较短的排查周期，风险状态不易变化的岗位，可采用较长的排查周期。排查周期可根据安全生产的变化、上级主管部门的要求等，自行予以调整。5.7.3.3作业岗位作业中的行为，由其上级管理人员或者带班领导、安全员、技术员等重点监管；管5.7.3.4岗位人员应执行管理制度，将岗位风5.7.3.5隐患判定准则：风险管控措施未得到有效落实或管控措施失效，即为隐患。隐患分为一般事——符合相关法规规定、国家或行业重大安全生产事故隐患判定标准的隐患，如《金属非金属矿5.7.3.6根据有关要求，企业自行开展综合性、专业性、专项、节假日、季节性等隐患排查。5.7.3.7岗位人员通过移动终端实施岗位排查，系统自动生成《隐患排查治理台账》。见表A.7。5.7.3.8排查确定为重大事故隐患时，受影响区域应采取停止作业活动或者立即将人员撤至安全区域5.7.3.9重大事故隐患治理和调查处理由企业主要负责人组织实施，结果应及时录入非煤矿山安全风6.1企业应将生产作业的较大以上风险6.2风险单元（风险点）告知：在矿区及重点场所的醒目位置，将较大以上风险单元（风险点）的名6.3岗位风险告知：在各岗位醒目或者适合位置，以适当形式将岗位名称、岗位信息、可能导致事故），7.2.2企业应按照山东省非煤矿山安全风险监测预警综合管理系统运行管理的有关规定，做好数据管7.2.3主要负责人应保障资金投入，配齐符合要求的移动终端，保障班组或员工正常应用；统筹建立管理机构，制定运行管理、网络安全、信息安全、监督考核等制度，明确责任部——安全生产法规、标准、条件发生变化；）；——生产工艺、材料、技术、设施设备等发生改变；——其他需要开展评审的情况。9融合建设与效果9.1融合建设a)安全职责，形成包括风险管控职责在内的全员安全生产责任制；c)管理制度，安全操作规程、安全管理档案及记录等；d)法律法规管理、教育培训、设备管理、作业管理、安全警示、隐患排查、应急管理机制等日——打通制度、责任、措施在全员岗位落实的最后“1m”；——规范化精细化风险管理能力和隐患排查治理水平持续提升；工作表格企业双重预防机制建设过程所使用的工作表格包括生产作业风险单元（和风险管控责任措施清单（含作业岗位和管理岗位）、隐患治理台账等，见表A.1-A32注1：工作分工：指本岗位分管或负责工作的准确、凝练概述。如：分管矿山安全生产注2：管辖范围：指分管的具体部门、车间、班组等，如：分管综合办、XX部、注3：一般管理人员的管辖范围：可根据负责的具体业务范围列出，如：X管；次注2：管理人：指本岗位的直接上一级管理人员，负责本清单的审核及日注4：履责要求：指本岗位实施某项作业时涉及的程序步骤、相关注5：法律法规：指国家和省颁布实施的相关法律、法规、规章和标准、规范、规程注6：规章制度：指企业制定的相关管理制度、规范果位炸21.应穿装齐全安全帽、背夹、耳塞、防尘口罩、手套、胶鞋、防静电工作服、2.接受本班作业任务（是否有爆破器材破作业技术交底，明确爆破