合规风险隐患排查整治工作方案

合规风险隐患排查整治工作方案一、总体要求（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，坚持问题导向、目标导向、结果导向，聚焦重点领域、关键环节，深入开展合规风险隐患排查整治，切实防范化解重大风险，提升依法合规经营管理水平，为公司高质量发展提供坚实保障。（二）工作目标。通过全面排查、集中整治、建章立制，有效识别和管控合规风险，建立健全合规风险隐患排查整治长效机制，确保公司各项业务活动严格遵守法律法规、监管规定和内部规章制度，实现合规经营零事故。（三）基本原则。坚持全面排查、突出重点，坚持问题导向、务求实效，坚持标本兼治、长效管理，坚持全员参与、协同推进，确保排查整治工作取得扎实成效。二、组织领导（一）成立领导小组。成立公司合规风险隐患排查整治工作领导小组，由总经理担任组长，副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在合规部，负责统筹协调、督促落实排查整治工作。（二）明确职责分工。各部门要切实履行主体责任，主要负责人是第一责任人，要亲自部署、亲自推动、亲自督导。领导小组办公室要加强对各部门工作的指导和监督，定期汇总分析排查整治情况，及时向领导小组报告工作进展。（三）强化考核问责。将合规风险隐患排查整治工作纳入各部门年度绩效考核，对工作不力、敷衍塞责的部门和个人，严肃追究责任。三、排查范围（一）排查领域。本次排查整治范围涵盖公司所有业务领域，重点包括但不限于合同管理、财务管理、人力资源管理、安全生产、环境保护、反腐败、数据安全等。（二）排查环节。排查环节包括业务决策、合同签订、资金支付、人员招聘、项目实施、产品研发、市场推广等公司运营管理的各个环节。（三）排查对象。排查对象包括公司各部门、各子公司、各业务单元以及全体员工。四、排查内容（一）法律法规遵守情况。重点排查公司各项业务活动是否符合《公司法》《合同法》《劳动法》《安全生产法》《环境保护法》等法律法规以及行业监管规定的要求。（二）内部制度执行情况。重点排查公司各项内部规章制度是否健全完善，是否得到有效执行，是否存在制度空白或执行不到位的情况。（三）业务流程合规性。重点排查公司各项业务流程是否合规，是否存在违规操作、权责不清、流程缺失等问题。（四）风险管控措施有效性。重点排查公司已建立的合规风险管控措施是否有效，是否存在风险识别不及时、风险评估不准确、风险应对措施不到位等问题。（五）员工合规意识。重点排查员工合规意识是否到位，是否存在违规违纪行为，合规培训是否有效开展。五、排查方式（一）全面自查。各部门要按照本方案要求，结合自身实际，制定具体排查方案，全面开展自查自纠。（二）专项检查。领导小组办公室组织专项检查组，对各部门自查情况进行抽查，对重点领域、关键环节进行专项检查。（三）第三方评估。委托专业机构对排查整治工作进行评估，提出改进建议。六、整治措施（一）立行立改。对排查发现的合规风险隐患，能立即整改的，要立行立改，立即消除风险。（二）限期整改。对需要一定时间整改的，要制定整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限，确保按时完成整改。（三）完善制度。对制度不健全、执行不到位的，要修订完善相关制度，堵塞制度漏洞。（四）加强培训。针对排查发现的突出问题，要开展专项合规培训，提高员工合规意识。（五）严肃问责。对排查发现的违规违纪行为，要严肃追究相关责任人的责任。七、工作步骤（一）动员部署阶段。公司召开动员部署会议，传达上级有关精神，部署排查整治工作。（二）自查自纠阶段。各部门按照本方案要求，全面开展自查自纠，形成自查报告。（三）专项检查阶段。领导小组办公室组织专项检查组，对各部门自查情况进行抽查。（四）整改落实阶段。各部门对排查发现的合规风险隐患，制定整改方案，落实整改措施。（五）总结评估阶段。对排查整治工作进行总结评估，形成总结报告，报领导小组办公室。八、保障措施（一）加强组织领导。各部门要高度重视合规风险隐患排查整治工作，成立工作专班，明确专人负责，确保工作顺利开展。（二）强化宣传引导。充分利用公司内部宣传平台，广泛宣传合规风险隐患排查整治工作的重要意义，营造良好氛围。（三）加大资源投入。各部门要加大对合规风险隐患排查整治工作的资源投入，确保工作所需的人力、物力和财力。（四）严格督导检查。领导小组办公室要加强对各部门工作的督导检查，及时发现问