内审全套表单包

内审全套表单包·检验检测机构内部审核全套表单拿来即用模板包·V1.0编制依据：RB/T214-2017、CNAS-CL01（ISO/IEC17025）适用对象：检验检测机构内审员、质量负责人使用说明：本表单包共8套表格模板，按内审全流程排列。每套表格可单独复印使用，也可整体作为内审档案归档。表格中下划线处为填写栏，根据本机构实际情况填写。表1年度内部审核方案编号：____________年度：____________一、审核目的依据评审准则和本机构管理体系文件，对体系运行的符合性和有效性进行系统审核，发现不符合项并跟踪整改，为管理评审提供输入。二、审核范围体系要素准则全部条款（4.1~4.5），全覆盖无遗漏部门所有涉及体系运行的部门场所全部固定场所、临时场所、分支机构活动检测/校准全流程、设备管理、人员管理、样品管理、报告管理等三、审核组与分工序号内审员审核部门/要素备注（独立性确认）1234四、审核时间安排序号审核日期审核部门/要素内审员12345五、编制依据RB/T214-2017《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》；本机构质量手册、程序文件及相关管理制度。方案编制人：________________日期：________________质量负责人审批：________________日期：________________批准（最高管理者）：________________日期：________________表2内部审核计划表审核轮次：____________编号：____________编制日期：____________一、审核目的与范围审核目的检查________部门________要素的符合性和有效性审核范围________部门/场所的________活动审核依据评审准则第____条、本机构程序文件________第____条二、审核组成员序号姓名角色（组长/组员）审核分工（部门/要素）1组长2组员3组员三、日程安排日期时间审核部门/要素审核方法（查/看/问/追）上午下午上午下午四、首次会议时间：____________地点：____________主持人：____________参会人员签到表见附页五、末次会议时间：____________地点：____________主持人：____________参会人员签到表见附页计划编制人：________________日期：________________质量负责人审批：________________日期：________________表3首/末次会议签到表首次会议签到表审核轮次：____________日期：____________时间：____________序号姓名部门职务签字12345678末次会议签到表审核轮次：____________日期：____________时间：____________序号姓名部门职务签字12345678记录人：________________日期：________________表4内部审核检查表审核轮次：____________审核日期：____________内审员：____________被审核部门：____________审核要素：____________检查表使用说明每行对应一个检查点。在“检查方法”栏注明使用的审核工具（查记录/看现场/问人员/追报告）；在“检查记录与证据”栏客观记录看到的事实；在“判定”栏填写符合/不符合/观察项；不符合的须同步开具不符合项报告（表5）。序号准则条款检查方法检查记录与证据（事实描述）判定123456789101112131415检查要点数量统计：符合____项不符合____项观察项____项内审员签字：________________日期：________________被审核部门负责人确认签字：________________日期：________________表5不符合项报告编号：NC-________审核轮次：____________开具日期：____________一、不符合项基本信息被审核部门准则条款RB/T214第____条程序文件条款本机构________程序第____条不符合类型□实施性不符合（文件有规定但未执行）□体系性不符合（文件缺失或规定不当）风险级别□高□中□低二、不符合事实描述（客观描述：时间、地点、查了什么、发现了什么，不写主观判断）三、不符合依据违反了________________第____条的规定，具体为：________________________________四、整改要求纠正（纠正行为）（立即采取的措施，如补做记录、修正文件等）纠正措施（根因消除）（分析根因后的措施，如修订程序、加强培训、调整职责等）责任人整改期限内审员签字：________________日期：________________被审核部门负责人签字（确认事实）：________________日期：________________表6不符合项整改跟踪验证记录表对应不符合项编号：NC-________跟踪日期：____________一、整改情况原不符合项描述（摘要）纠正完成情况（做了什么纠正，何时完成）纠正措施完成情况（根因分析结论、采取的措施、何时完成）整改责任人整改完成日期二、跟踪验证验证方式□查整改证据（修订文件/补做记录）□抽查同类问题是否仍存在□现场复核验证结果□纠正措施有效，可关闭□部分有效，需继续跟踪□无效，需重新分析原因验证证据描述（具体查了什么，看到了什么）验证结论三、不符合项状态□已关闭□继续跟踪（下次验证日期：____________）验证人（内审员）：________________日期：________________整改责任人确认：________________日期：________________表7不符合项汇总台账审核轮次：____________汇总日期：____________汇总人：____________序号编号风险级别准则条款不符合项摘要状态关闭日期12345678910统计：共____项不符合，其中高风险____项、中风险____项、低风险____项；已关闭____项、跟踪中____项。表8内部审核报告报告编号：____________审核轮次：____________签发日期：____________一、审核概况审核目的对体系运行的符合性和有效性进行内部审核审核范围准则全部要素、全部部门、全部场所审核依据RB/T214-2017、本机构管理体系文件审核日期________年____月____日至____月____日审核组成员组长：________组员：________、________被审核部门________________二、审核发现与不符合项统计不符合项总数____项实施性不符合____项体系性不符合____项高风险____项中风险____项低风险____项三、典型问题分析（将零散不符合项归类归纳，上升到体系层面，指出根因和系统性问题。这是内审报告最有价值的部分——不是简单罗列不符合项，而是分析共性问题。）四、体系运行总体评价（对体系运行的符合性、充分性和适宜性给出总体评价。评价须有依据——基于审核发现的统计和分析，不能仅写“总体良好”。）五、改进建议（基于典型问题分析，提出体系层面改进建议，如修订程序文件、加强培训、调整资源配置等。建议须具体可执行。）六、跟踪验证计划不符合项整改跟踪验证安排：整改期限________年____月____日前完成，验证日期________年____月____日，验证人___