2026年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试基础巩固题详细参考解析

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年证券从业考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

2、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行

3、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话

4、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2

5、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV

6、针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务

7、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍

8、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司

9、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20

10、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。?A.30B.60C.90D.180

11、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

12、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV

13、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（）行为发生。①.证券公司持有股东的股权②.股东违规占用证券公司资产③.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②④B.②③C.①②③D.②③④

14、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑

15、公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束

16、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?A.中国证券登记结算有限公司B.中国债券登记结算有限公司C.证券交易所D.证券公司

17、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤

18、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。Ⅰ．流动比率Ⅱ．应收账款周转率Ⅲ．无形资产占净资产的比例Ⅳ．研究与开发费用占主营业务收入比例A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ

20、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

21、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

22、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人

23、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

24、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

26、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

27、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

28、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。①风险覆盖率不得低于100%②资本杠杆率不得高于8%③流动性覆盖率不得低于100%④净稳定资金率不得低于100%A.②④B.①②③④C.①③④D.①②③

29、()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部

30、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④

31、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五万元以上五十万元以下B.三十万元以上六十万元以下C.擅自改变用途资金额度的百分之五D.三万元以上三十万元以下

32、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.组织B.人格C.物D.不作为的行为

33、（2016年真题）持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。Ⅰ．发行人的基本情况Ⅱ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A.5%B.10%C.30%D.50%

35、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（）。①上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券②专业投资者的标准按照中国证监会的相关规定执行③发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让④公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议⑤非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤

36、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④

37、(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下

38、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10

39、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款③发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

40、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

41、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款

42、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

43、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5

44、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资指令Ⅲ．发出清算指令Ⅳ．办理资产运营中的资金往来A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

45、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理

46、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散

47、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院

48、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.60

49、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证

50、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

51、证券公司的自营业务合规风险包括()。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ

52、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。①国家③业务（含产品和服务）②客户④地域A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④

53、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④

54、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000万元B.2000万元C.1000万元D.500万元

55、下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。A.《证券公司监督管理条例》B.《科创板上市公司持续监管办法(试行)》C.《上市公司收购管理办法》D.《企业债券管理条例》

56、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有100万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

57、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门负责人Ⅲ.直接负责的主管人员Ⅳ.其他直接负责人员A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

58、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

59、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业财产属于合伙人共有D.合伙企业具有高度的资合性

60、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构

61、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会

62、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程

63、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

64、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③

65、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

66、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④

68、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年

69、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

70、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

71、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

72、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

73、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

74、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%

75、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易

76、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%

77、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（）。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

78、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

79、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5个B.7个C.10个D.12个

80、()对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部二、多选题

81、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险

82、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5

83、根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

85、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括()。Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

86、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织

87、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

88、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。Ⅰ．特殊主体；Ⅱ．复杂主体；Ⅲ．自然人；Ⅳ．单位。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

90、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

91、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性

92、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

93、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

94、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。Ⅰ．收购债权Ⅱ．弥补客户的交易结算资金Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

95、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚A.①②B.①③C.②③D.②④

96、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚

97、公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。A.相对记载B.任意记载C.绝对记载D.协商记人

98、公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。A.非生产性支出B.生产性支出C.弥补亏损D.核准之外的用途

99、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据

100、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④

参考答案与解析

1、答案：D本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万元以下的罚款。

2、答案：C本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

3、答案：B本题解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

4、答案：D本题解析：本题考查专业投资者的范围。

5、答案：C本题解析：《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。

6、答案：A本题解析：本题考查针对证券资信评级从业人员应具备的条件。根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构的从业人员应当符合中国证监会及相关自律组织证券从业人员管理相关规定。

7、答案：A本题解析：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长两倍。

8、答案：A本题解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。基金销售业务的资格要求。

9、答案：B本题解析：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

10、答案：C本题解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。

11、答案：D本题解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

12、答案：B本题解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

13、答案：A本题解析：根据《证券公司治理准则》，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，不得有以下行为发生：①持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；③股东违规占用公司资产；④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

14、答案：D本题解析：《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

15、答案：B本题解析：公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

16、答案：A本题解析：证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国证券登记结算有限公司。

17、答案：D本题解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项。证券公司最近3个、4个评价期内主要风险控制指标持续达标的，可加分。

18、答案：A本题解析：在招股说明书中，发行人应列表披露最近3年及l期的流动比率、速动比率、资产负债率(母公司)、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产占净资产的比例。

19、答案：A本题解析：（1）沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。（2）沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。（3）港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

20、答案：C本题解析：本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。（1）主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票，应当与投资者签订证券买卖委托代理协议，并按照全国股份转让系统的股票转让制度要求接受投资者的买卖委托。（2）主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求，建立健全投资者适当性管理制度。主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票前，应当充分了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等情况，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，全国股份转让系统公司另有规定的除外。（3）主办券商在与投资者签订证券买卖委托代理协议前，应着重向投资者说明投资风险自担的原则，详细讲解风险揭示书的内容，要求投资者认真阅读并签署风险揭示书。（4）主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。（5）主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。（6）主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。（7）主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。（8）主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据虚当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。（9）主办券商应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利。（10）主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息，供从事股票转让的客户使用。主办券商应当告知客户不得将转让信息用于自身股票转让以外的其他活动，并对客户使用转让信息的行为进行有效管理。

21、答案：B本题解析：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

22、答案：B本题解析：根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

23、答案：D本题解析：本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。

24、答案：C本题解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

25、答案：B本题解析：有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司。故本题选B选项。

26、答案：D本题解析：考查资产证券化基础资产负面清单。有下列情形之一的与不动产相关的基础资产包括在资产证券化基础资产负面清单中：（1）因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。

27、答案：C本题解析：证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

28、答案：C本题解析：暂无解析

29、答案：A本题解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

30、答案：B本题解析：本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。

31、答案：D本题解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

32、答案：A本题解析：本题考查法律关系客体种类。实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为，包括作为和不作为两种情形。组织是法律关系的主体。

33、答案：A本题解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十二条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：①发行人的基本情况；②保荐工作概述；③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；⑥中国证监会要求的其他事项。

34、答案：C本题解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，触发要约收购。

35、答案：C本题解析：本题考查公司债券发行业务的一般规定。①②③④⑤均正确。

36、答案：A本题解析：本题考查对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。

37、答案：A本题解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

38、答案：B本题解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。

39、答案：D本题解析：根据《证券法》第八十五条、一百九十六条、一百九十七条规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款；发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款；信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款。

40、答案：D本题解析：本题考证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

41、答案：C本题解析：本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

42、答案：A本题解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

43、答案：D本题解析：本题考查证券交易所的组织架构。因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人。

44、答案：B本题解析：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：（1）安全保管资产管理业务资产。（2）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。（3）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。（4）出具资产托管报告。（5）资产管理合同约定的其他事项。

45、答案：D本题解析：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

46、答案：C本题解析：根据《证券法》第六十条规定：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(一)公司有重大违法行为(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连续亏损。第六十一条公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。

47、答案：A本题解析：新《证券法》第四十九条?对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

48、答案：B本题解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

49、答案：B本题解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；（3）违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。

50、答案：D本题解析：投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

51、答案：C本题解析：证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为．如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

52、答案：B本题解析：考查洗钱风险评估工作的要求证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估，评估工作应从国家/地域、客户、业务（含产品和服务）等维度进行考虑。

53、答案：D本题解析：证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

54、答案：C本题解析：合格投资者的条件资质。净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

55、答案：C本题解析：证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。

56、答案：C本题解析：本题考查证券投资咨询机构资格管理。单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

57、答案：B本题解析：根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

58、答案：C本题解析：本题考查的是开展基金托管业务的一般准人条件。正确选项是C。

59、答案：C本题解析：普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，故选项A说法错误。合伙企业是非法人企业，不是法人，不具有独立的法人主体资格，故选项B说法错误。合伙企业财产属于合伙人共有，故选项C说法正确。合伙企业具有高度的人合性，故选项D说法错误。

60、答案：A本题解析：本题考查向不特定合格投资者公开发行业务。发行人以自筹资金预先投人公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经公司董事会审议通过，并经保荐机构同意。

61、答案：C本题解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条的规定，违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

62、答案：C本题解析：本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

63、答案：D本题解析：考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。第三，证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。第四，中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

64、答案：A本题解析：本题考查从业人员申请执业证书的程序。

65、答案：B本题解析：符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

66、答案：D本题解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名。（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。（3）代销、包销的期限及起止日期。（4）代销、包销的付款方式及日期。（5）代销、包销的费用和结算办法。（6）违约责任。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

67、答案：D本题解析：选项①②③④的说法是正确的，符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。

68、答案：B本题解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

69、答案：B本题解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

70、答案：C本题解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。

71、答案：A本题解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任，选项A错误。

72、答案：B本题解析：《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。

73、答案：C本题解析：本题考查《期货交易管理条例》第七十条的规定，选项C属于期货公司欺诈客户的行为。

74、答案：C本题解析：本题考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

75、答案：A本题解析：操纵市场的形式主要有以下四种：（1）虚买虚卖。又称洗售、虚售。它是指以影响证券市场行情为目的，人为制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。（2）相对委托。又称通谋买卖，表现为交易者与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的某种证券。当约定一方在约定的时间以约定的价格买入或者卖出某种证券时，另一约定人同时卖出或者买入同一证券，从而抬高或者压低该证券的价格。（3）连续交易。这种行为表现为交易者通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买进或