私募机构自查报告(3篇)

私募机构自查报告(3篇)第一篇本机构作为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人，登记编号P10XXXXXX，截至自查基准日202X年12月31日，共管理存续私募证券投资基金17只，管理规模合计28.7亿元，本次自查严格对照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等监管规则及自律要求开展，覆盖全部存续产品、所有业务环节及全体从业人员，自查周期为202X年1月1日至202X年12月31日，现将自查情况完整报告如下。本次自查工作由公司董事会牵头组织，成立了以总经理为组长、合规风控负责人为副组长，投资部、市场部、运营部、客服部、行政人事部核心岗位人员为成员的自查领导小组，结合监管要求及公司业务实际制定了《202X年度合规自查工作方案》，明确12项自查模块、37个具体核查要点，每个要点对应明确责任人和完成时限，采用“部门交叉核查、合规部门复核、外部律师专项校验”的三层核查机制，累计排查17只产品的全套募集、运作、清算档案，126份投资者资质材料，327笔交易记录，47份内部制度文件，所有排查过程均留存纸质及电子工作底稿，确保自查无死角、无遗漏、结果真实可追溯。主体资质合规性自查层面，首先核查登记信息真实性，对照中基协AMBERS系统登记的信息，逐一核验工商登记信息、实缴资本、办公地址、高管人员、实际控制人等核心要素，确认所有登记信息均与实际情况完全一致，202X年4月办公地址变更后已在10个工作日内完成AMBERS系统更新，202X年9月投资总监变动后已及时完成重大事项变更备案，不存在隐瞒实际控制人、虚假填报登记信息、挂靠高管等情况。公司实缴资本1200万元，占注册资本的100%，不存在实缴资本不足200万元或低于注册资本25%的情形，办公场所为自持物业，面积380平米，具备独立的交易室、风控室、档案室，配备满足业务需求的交易系统、风控系统、存储系统，符合独立运营的硬件要求。其次核查管理人资质存续性，确认公司不存在从事与私募投资基金无关的冲突业务，未开展P2P、小额贷款、融资租赁、房地产开发、民间借贷、配资业务、小额理财、众筹等与私募基金属性相冲突的业务，近三年不存在重大行政处罚、刑事处罚，未被列入失信被执行人名单，未被监管部门采取行政监管措施，未被中基协采取自律管理措施，资质持续符合监管要求。募集行为合规性自查层面，首先确认募集主体合规，所有存续基金均由本机构自行募集，未委托未取得基金销售资格的机构代销，未委托个人开展募集活动，所有参与募集的人员均取得基金从业资格，不存在非本机构人员以本机构名义募集资金的情况。其次核查募集流程合规性，特定对象确定环节所有投资者均通过线上实名认证+线下资产证明核验的方式完成确认，不存在向非特定对象公开推介产品的情况，未通过朋友圈、公众号、短视频平台、无资质线下讲座等公开方式推介未备案的产品，所有推介材料均经过合规部门审核，不存在夸大宣传、虚假宣传、承诺保本保收益的情况，未使用“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等违规表述，所有推介材料均在显著位置标注“基金有风险，投资需谨慎”。合格投资者核查环节确认所有投资者均满足合格投资者标准，机构投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或最近三年年均收入不低于50万元，单只产品的投资金额均不低于100万元，不存在通过份额拆分、收益权拆分、募集代持等方式变相降低合格投资者门槛的情况，不存在将产品份额拆分转让给不合格投资者的情况，所有投资者均提供了金融资产证明或收入证明，留存的证明材料完整有效，未发现伪造资产证明的情况。冷静期与回访确认环节，所有产品均设置不少于24小时的投资冷静期，冷静期内投资者可以随时解除投资合同，公司不划转任何资金，冷静期届满后由客服部门非募集人员进行回访，回访内容包括投资者是否知悉产品风险、是否知悉自身风险承受能力与产品风险等级匹配情况、是否知悉合同主要条款、是否是本人签署合同等，所有回访均录音留存，回访确认通过后才将资金划转到产品托管账户，不存在未回访确认就划款的情况。资金募集账户管理层面，所有募集资金均进入本机构在托管银行开立的募集专用账户，不存在资金进入个人账户、一般账户的情况，不存在侵占、挪用基金财产的情况，募集账户的资金划转均由托管银行监督，每笔划转均有合规部门的审批记录。投资运作合规性自查层面，首先确认基金备案情况，所有17只存续基金均已在中基协完成备案，备案信息完整准确，不存在先募集后备案、募集合规性不足就备案的情况，202X年新发行的5只产品均在募集完成后20个工作日内完成备案，备案时提交的合同、托管协议、投资者清单等材料均真实有效。其次核查投资范围合规性，所有产品的投资范围均符合合同约定，证券类产品主要投资于沪深交易所上市的股票、债券、基金、衍生品等，未超出合同约定的投资范围，未投资于未上市股权、房地产、矿产等与产品属性不符的资产，不存在违规投向国家限制或禁止的领域的情况，未参与场外配资、非法证券活动等。交易行为核查层面，所有交易均通过合规的证券经纪商进行，不存在内幕交易、操纵市场、利益输送的情况，202X年的所有交易记录均完整留存，交易系统设置了公平交易模块，不同产品之间的交易价格偏差不超过0.5%，不存在不公平对待不同产品、在不同产品之间转移收益或亏损的情况，不存在利用基金财产为管理人或关联方谋取不正当利益的情况，关联交易均经过产品托管人审核、投资者知情同意，不存在未披露的关联交易。止损机制执行层面，所有产品均设置了预警线和止损线，预警线为0.85，止损线为0.8，当产品净值触及预警线时，风控部门第一时间通知投资经理和投资者，投资经理在3个工作日内提交风险处置方案，当产品净值触及止损线时，严格按照合同约定进行平仓止损，202X年有2只产品触及预警线，均按要求完成风险处置，未发生因未及时止损导致投资者损失扩大的情况。内控和风险管理自查层面，首先核查内部制度建设情况，公司已制定并有效执行的制度包括《合规风控管理制度》《投资者适当性管理制度》《募集行为管理制度》《投资交易管理制度》《公平交易管理制度》《关联交易管理制度》《信息披露管理制度》《从业人员管理制度》《档案管理制度》《应急处置管理制度》等27项内部制度，覆盖所有业务环节，202X年根据中基协发布的《私募投资基金登记备案办法》对制度进行了3次修订，确保制度符合最新监管要求。其次核查风控体系建设情况，公司设立了独立的合规风控部门，配备了2名专职风控人员，均具备5年以上私募行业风控工作经验，取得基金从业资格，合规风控负责人未兼任投资、市场等业务岗位，具备独立的履职权限，风控部门直接向总经理和董事会汇报工作，不受业务部门干预，设置了事前风控、事中风控、事后风控的全流程风控机制，事前风控对投资标的进行合规审查，事中风控对交易过程进行实时监控，事后风控对交易结果进行复盘分析，202X年风控部门共发出风险提示函12份，全部得到有效整改。防火墙机制执行层面，投资、研究、交易、风控、市场、运营等部门均设置了物理隔离和权限隔离，交易室设置了门禁系统、录音录像系统，交易人员的手机统一存放在储物柜，禁止个人手机带入交易室，未发生内幕信息泄露、利益输送等情况。投资者适当性管理自查层面，首先核查风险测评情况，所有投资者均完成了风险承受能力测评，测评有效期为2年，202X年对32名测评即将到期的投资者进行了重新测评，投资者风险承受能力分为C1到C5五个等级，产品风险等级分为R1到R5五个等级，所有投资者的风险承受能力等级均不低于所投资产品的风险等级，不存在向C1级投资者销售R2级及以上产品的情况，不存在向风险承受能力最低类别的投资者销售任何产品的情况。其次核查风险揭示情况，所有投资者均签署了风险揭示书，风险揭示书的内容符合中基协的模板要求，明确揭示了产品的流动性风险、市场风险、信用风险、管理风险等，对特殊产品的特殊风险比如衍生品投资风险、杠杆风险等进行了专门揭示，投资者均在风险揭示书的每一页签字确认，不存在未充分揭示风险就销售产品的情况。适当性匹配核查层面，每季度对投资者风险承受能力和产品风险等级的匹配情况进行一次排查，202X年共排查出3名投资者因资产情况变化风险承受能力等级下调，与所投资的产品不再匹配，及时向投资者进行了风险提示，投资者均选择继续持有产品并签署了风险确认函，不存在强制向投资者销售不匹配产品的情况。信息披露自查层面，首先核查向投资者的信息披露情况，公司按照合同约定的频率向投资者披露产品净值、投资运作情况、重大事项等，月度披露净值，季度披露投资报告，年度披露年度报告，所有披露信息均真实准确完整，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，202X年共向投资者发送月度净值披露172份，季度投资报告51份，年度报告17份，所有披露记录均留存，重大事项比如产品净值触及预警线、投资经理变动、产品持仓发生重大变化等均在2个工作日内向投资者披露，不存在延迟披露、隐瞒披露的情况。其次核查向中基协的信息报送情况，按时完成了202X年度的管理人年度更新、产品年度更新、财务信息报送等，AMBERS系统的所有信息均及时更新，不存在逾期报送、虚假报送的情况，202X年的季度更新、重大事项变更均按时完成，未被中基协出具警示函。从业人员管理自查层面，所有从业人员共19人，均取得基金从业资格，不存在未取得从业资格就开展业务的情况，高管人员包括总经理、投资总监、合规风控负责人均具备3年以上相关工作经验，符合中基协的高管任职要求，所有从业人员均签署了廉洁从业承诺书，未发现从业人员存在内幕交易、操纵市场、利益输送、收受商业贿赂等违法违规行为，202X年共组织从业人员参加监管培训、内部培训12次，培训内容包括最新监管规则、合规风控要求、廉洁从业规定等，培训记录完整留存，从业人员的薪酬体系与合规指标挂钩，不存在过度激励、鼓励从业人员违规开展业务的情况，从业人员的离职均按规定办理了工作交接，不存在离职人员带走客户信息、泄露公司内幕信息的情况。自查发现的问题及整改措施如下：一是有1只2020年发行的老产品，合同约定的信息披露频率为季度披露净值，不符合现行中基协要求的月度披露净值的要求，公司已经与该产品的所有27名投资者沟通，签订了合同补充协议，将净值披露频率调整为月度，202X年10月起已经按月向投资者披露净值，补充协议已经提交中基协备案。二是有3名投资者的资产证明材料留存不完整，缺少近1个月的金融资产流水，公司已经联系投资者补充提交了流水材料，核验后符合合格投资者要求，已将补充材料归入投资者档案，同时修订了投资者资料核验流程，新增档案复核环节，由合规部门对所有新投资者的资料进行二次核验，确保资料完整。三是部分内部制度的执行记录留存不完整，比如202X年第二季度的公平交易复盘记录缺少风控负责人签字，公司已经补全了所有缺少的签字记录，修订了档案管理制度，明确所有内部制度执行记录必须由相关责任人签字后归档，由行政部门每月对档案归档情况进行检查，发现问题及时整改。四是交易室的录音录像资料留存期限为1年，不符合监管要求的至少留存5年的要求，公司已经更换了存储设备，将留存期限调整为10年，历史的录音录像资料已经导出备份到专用存储服务器，确保不会丢失。第二篇本机构为在中国证券投资基金业协会登记的私募股权、创业投资基金管理人，登记编号P10XXXXXX，截至自查基准日202X年12月31日，共管理存续私募股权投资基金9只，创业投资基金3只，合计管理规模62.3亿元，本次自查严格对照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》《私募股权、创业投资基金备案指引》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等监管规则及自律要求开展，覆盖所有存续产品、募投管退全流程、全体从业人员及所有关联方，自查周期为202X年1月1日至202X年12月31日，现将自查情况报告如下。本次自查由公司实际控制人牵头组织，成立了由实际控制人任组长、合规风控负责人任副组长，投资部、募资部、投后管理部、财务部、行政部核心人员组成的自查工作组，制定了《202X年度合规自查工作清单》，明确5大模块28个核查要点，每个要点设置责任人和完成时限，采用“部门自查、合规复核、外部会计师事务所专项核查”的三级核查机制，累计排查12只产品的全套档案、46个被投项目的全部资料、218名投资者的全套资质文件、19项内部制度的执行情况，所有核查工作均留存完整工作底稿，确保自查覆盖无死角、核查结果真实准确。主体资质与登记信息自查层面，首先核查登记信息一致性，对照AMBERS系统登记信息逐一核验工商信息、实际控制人、高管人员、办公场所、实缴资本等核心要素，所有信息均与实际情况一致，202X年6月完成注册资本增资后，在10个工作日内完成了AMBERS系统重大事项变更备案，不存在虚假填报登记信息、隐瞒关联方、挂靠高管等情况，公司实缴资本2500万元，占注册资本的100%，具备独立的办公场所，面积420平米，配备了专职的投后、风控、运营人员，不存在团队人员不足、无法正常运营的情况。其次核查冲突业务开展情况，确认公司未从事与私募基金无关的冲突业务，未兼营P2P、小额贷款、融资租赁、房地产开发、民间借贷、配资等业务，近三年不存在重大行政处罚、刑事处罚，未被列入失信被执行人名单，未被监管部门采取行政监管措施，未被中基协采取自律管理措施，管理人资质持续符合要求。募集行为合规性自查层面，首先确认募集主体合规，所有产品均由本机构自行募集或委托具备基金销售资格的持牌机构代销，未委托无资质的机构或个人募集资金，所有募集人员均取得基金从业资格，不存在非本机构人员以本机构名义募资的情况。其次核查募集流程合规性，严格执行特定对象确定、投资者适当性匹配、风险揭示、合格投资者确认、冷静期、回访确认的募集流程，未通过公开渠道推介产品，未在朋友圈、公众号、行业论坛等公开场合推介未备案的产品，所有推介材料均经过合规部门审核，不存在夸大过往业绩、承诺保本保收益、使用“预期收益率”“保底收益”等违规表述的情况，所有推介材料均明确标注私募基金投资风险，提示投资者谨慎决策。合格投资者核查环节确认所有投资者均符合合格投资者标准，单只产品投资金额不低于100万元，机构投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或近三年年均收入不低于50万元，不存在通过份额拆分、收益权转让、代持等方式变相降低合格投资者门槛的情况，不存在归集他人资金投资私募基金的情况，所有投资者均提供了完整的资产证明或收入证明，留存材料均经过合规部门核验，未发现不符合合格投资者要求的情况。募集资金管理层面，所有募集资金均进入托管银行开立的募集专用账户，不存在资金进入个人账户或管理人一般账户的情况，募集资金划转均由托管银行监督，不存在侵占、挪用基金财产的情况，所有产品均完成备案后才开展投资运作，不存在先投资后备案的情况。投资运作合规性自查层面，首先核查投资范围合规性，所有产品的投资范围均符合合同约定和备案要求，股权投资基金主要投资于未上市企业股权，创业投资基金主要投资于种子期、初创期科技型企业，不存在超出合同约定范围投资的情况，未违规投向房地产、地方政府融资平台、高污染高耗能等国家限制或禁止的领域，不存在直接或间接从事民间借贷、担保、保理等业务的情况。其次核查投资决策合规性，所有投资项目均经过立项、尽调、风控审核、投资决策委员会表决的流程，所有项目的尽调报告、风控报告、投决会表决记录均完整留存，投决会成员为5人，其中1名为合规风控负责人，所有项目均需经过三分之二以上投决会成员同意才能通过，不存在越权决策、未经过投决会就投资的情况，202X年共完成11个项目的投资，所有项目的决策流程均符合要求。关联交易核查层面，所有关联交易均经过充分的信息披露，经过投资者大会或投决会审议通过，不存在未披露的关联交易，不存在利用关联交易向关联方输送利益、损害投资者利益的情况，202X年发生的2笔关联交易均向所有投资者进行了专项披露，经投资者同意后实施，交易价格公允，不存在利益输送的情况。杠杆使用核查层面，所有产品的杠杆比例均符合监管要求，股权投资基金的杠杆比例不超过1倍，创业投资基金的杠杆比例不超过2倍，不存在违规放大杠杆、嵌套多层产品规避杠杆限制的情况，所有产品的负债情况均在定期报告中向投资者披露。投后管理与退出合规性自查层面，首先核查投后管理合规性，所有被投项目均配备了专职的投后管理人员，每季度对被投企业进行一次现场走访，每半年出具一次投后管理报告，向投资者披露被投企业的经营情况、财务情况、重大事项等，202X年共完成46个被投项目的现场走访，出具投后管理报告92份，所有投后管理记录均完整留存，对出现经营风险的7个项目及时制定了风险处置方案，向投资者进行了专项披露，不存在隐瞒项目风险、未及时处置风险导致投资者损失扩大的情况。其次核查退出合规性，所有项目的退出均符合合同约定的退出方式，包括IPO、股权转让、回购、清算等，退出价格公允，不存在低价向关联方转让被投企业股权、损害投资者利益的情况，退出所得资金均及时划转到产品托管账户，按照合同约定向投资者分配，不存在侵占、挪用退出资金的情况，202X年共完成8个项目的退出，平均退出收益率为37.2%，所有退出流程均符合要求，分配资金均及时足额划转到投资者账户，未发生投资者投诉的情况。内控与风险管理自查层面，首先核查制度建设情况，公司已制定《募集管理制度》《投资决策制度》《投后管理制度》《关联交易管理制度》《风险管理制度》《信息披露制度》《合格投资者核验制度》等21项内部制度，202X年根据中基协发布的《私募股权、创业投资基金备案指引》对制度进行了2次修订，确保制度符合最新监管要求，所有制度均得到有效执行。其次核查风控体系建设情况，公司设立了独立的合规风控部门，配备3名专职风控人员，均具备5年以上股权投资风控经验，取得基金从业资格，合规风控负责人独立履职，不兼任业务岗位，风控部门全程参与募投管退全流程，对募资合规性、项目尽调、投资决策、投后风险、退出流程进行全流程风控，202X年风控部门共否决了3个存在合规风险的项目，发出风险提示函9份，全部得到有效整改。档案管理层面，所有产品档案、项目档案、投资者档案均由专人管理，存放于专用档案室，保存期限不低于基金清算后10年，不存在档案丢失、损毁的情况。信息披露与报送自查层面，首先核查向投资者的信息披露情况，公司按照合同约定的频率向投资者披露产品运作情况，每季度披露产品净值、项目进展情况，年度披露年度报告、经审计的财务报告，重大事项比如项目发生重大风险、投资经理变动、产品延期等均在3个工作日内向投资者披露，202X年共向投资者发送季度报告48份，年度报告12份，重大事项专项披露7次，所有披露信息均真实准确完整，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，未发生因信息披露不及时导致的投资者投诉。其次核查向中基协的信息报送情况，按时完成了202X年度的管理人年度更新、产品年度更新、财务信息报送、创业投资基金季度报送等，所有报送信息均真实准确，不存在逾期报送、虚假报送的情况，未被中基协采取自律措施。从业人员与关联方管理自查层面，所有从业人员23人，均取得基金从业资格，高管人员均具备3年以上股权投资相关工作经验，符合中基协的任职要求，所有从业人员均签署了廉洁从业承诺书，未发现从业人员存在利用职务便利谋取不正当利益、收受被投企业贿赂、泄露内幕信息等违法违规行为，202X年共组织从业人员参加监管培训、内部培训14次，培训内容包括最新监管规则、股权投资合规要求、廉洁从业规定等，培训记录完整留存。关联方均已在中基协系统完整填报，不存在隐瞒关联方的情况，所有关联方均未从事冲突业务，不存在利用关联方违规募资、转移基金财产的情况。自查发现的问题及整改措施如下：一是有1只2019年发行的创业投资基金，部分被投项目不属于种子期、初创期科技型企业，不符合创业投资基金的备案要求，公司已经对该产品的所有被投项目进行了梳理，不符合要求的2个项目已经按照公允价格转让给公司管理的其他股权投资基金，转让价格经过第三方评估机构评估，已经向该产品的所有投资者披露了转让情况，取得了投资者的同意，后续将严格按照创业投资基金的投资范围筛选项目，确保所有投资均符合要求。二是有2名个人投资者的收入证明只有近2年的流水，缺少第三年的收入证明，不符合合格投资者核验要求，公司已经联系投资者补充提交了第三年的收入流水，核验后近三年年均收入为68万元，符合合格投资者要求，补充材料已经归入投资者档案，同时修订了合格投资者核验流程，由合规部门对个人投资者的收入证明或金融资产证明进行双重核验，确保材料完整。三是部分被投项目的投后管理记录缺少投后管理人员的签字，归档不及时，公司已经补全了所有缺少的签字记录，修订了投后管理制度，明确投后管理人员必须在现场走访后10个工作日内完成投后报告，经风控部门审核签字后归档，行政部门每季度对投后档案进行一次检查，发现问题及时整改。四是202X年第二季度的产品季度报告披露时间比合同约定晚了3个工作日，公司已经向投资者进行了说明和致歉，修订了信息披露流程，明确信息披露的责任人和时限要求，由合规部门提前5个工作日对披露材料进行审核，确保按时披露，后续未再发生延迟披露的情况。第三篇本机构为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人，登记编号P10XXXXXX，截至自查基准日202X年6月30日，共管理存续基金11只，管理规模合计12.4亿元，本次自查严格对照《证监会关于开展私募投资基金存量风险专项排查的通知》《中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金风险防控的自律要求》开展，重点排查存续产品的流动性风险、信用风险、合规风险、涉众风险，覆盖所有存续产品、所有投资者、所有投资标的，现将自查情况报告如下。本次自查由公司董事会牵头，成立专项自查工作小组，由董事长任组长，合规风控负责人、运营总监任副组长，成员包括投资部、市场部、风控部、运营部、客服部所有核心人员，制定了《存量风险专项自查工作方案》，明确4大类风险19个具体排查要点，设置了“产品风险初筛-合规逐一核验-风险等级划分-整改方案制定”的四步排查流程，邀请外部律师事务所、会计师事务所全程参与核查，累计排查11只产品的全部交易记录、持仓明细、投资者明细，28个持仓标的的信用情况、流动性情况，147名投资者的风险承受能力情况，所有排查过程均留存工作底稿，排查结果经公司董事会审议通过，确保真实准确。主体资质与合规运营基础情况层面，首先核查登记信息合规性，本机构2018年完成中基协登记，实缴资本1000万元，占注册资本的100%，登记信息均与实际情况一致，近三年不存在重大行政处罚、刑事处罚，未被列入失信被执行人名单，未被监管部门采取行政监管措施，未被中基协采取自律管理措施，具备持续运营的能力。其次核查内部制度建设情况，公司已制定覆盖募投管退全流程的内部制度23项，合规风控部门独立履职，配备2名专职风控人员，所有从业人员15人均取得基金从业资格，高管人员均符合中基协的任职要求，日常运营完全符合监管规则要求。存量产品风险排查层面，首先梳理产品基本情况，11只存续产品均为私募证券投资基金，其中固定收益类产品6只，规模合计7.8亿元，权益类产品4只，规模合计4.2亿元，混合类产品1只，规模0.4亿元，所有产品均已完成中基协备案，均由持牌托管人托管，不存在无托管的产品。其次排查流动性风险，对所有产品的持仓流动性进行了逐一排查，固定收益类产品持仓中，信用债占比82%，其中AAA级信用债占比91%，AA+级占比9%，无AA级及以下的信用债，所有持仓债券的剩余期限均不超过3年，日均成交额均在1000万元以上，流动性良好，不存在持仓标的无法变现的情况；权益类产品持仓均为沪深300成分股，日均成交额均在5000万元以上，流动性良好，不存在跌停、停牌无法交易的标的；所有产品均设置了合理的赎回机制，不存在大额赎回限制未披露的情况，202X年上半年共收到赎回申请1.2亿元，均按时完成兑付，不存在延期兑付、无法兑付的情况。第三排查信用风险，对所有持仓信用债的发行人进行了逐一排查，所有发行人均为央企、地方国企或头部民营企业，最近三年无违约记录，202X年一季度的财务报告均显示经营情况良好，资产负债率均低于60%，不存在到期无法兑付的风险，上半年有3只持仓债券到期，均按时完成兑付，未发生违约情况。第四排查合规风险，所有产品的募集行为均符合监管要求，不存在保本保收益、虚假宣传、向不合格投资者募资的情况，投资运作均符合合同约定，不存在内幕交易、操纵市场、利益输送的情况，信息披露均按时完成，不存在虚假披露、延迟披露的情况，未发生投资者投诉的情况。第五排查涉众风险，所有投资者共147人，其中机构投资者22人，个人投资者125人，所有投资者均为合格投资者，不存在通过拆分份额、代持等方式引入不合格投资者的情况，不存在向社会公众公开募资的情况，投资者人数均符合单只产品不超过200人的要求，不存在涉众风险。重点风险领域排查层面，首先排查涉场外配资、非法证券活动情况，所有产品的交易均通过持牌证券经纪商进行，不存在参与场外配资、借用他人账户交易、从事非法证券活动的情况，所有交易账户均为产品本身的账户，不存在出借账户给他人使用的情况。其次排查涉房地产、地方政府融资平台情况，所有产品均未投资于房地产项目、房地产企业债券、地方政府融资平台债券，不存在投向国家限制领域的情况。第三排查结构化产品杠杆风险，11只产品中有2只是结构化产品，优先级与劣后级的比例为1:1，符合监管要求的杠杆比例不超过1倍的要求，不存在违规放大杠杆、嵌套多层产品规避杠杆限制的情况，结构化产品的预警线、止损线设置合理，目前净值均在1.05