律师管理工作自查报告(3篇)

律师管理工作自查报告(3篇)第一篇本次律师管理工作自查严格按照司法部、省司法厅及市律协《关于开展202X年度律师事务所及执业律师执业情况专项检查的通知》要求，由律所管委会牵头成立自查工作小组，组长由律所主任担任，副组长由监事长、管委会分管执业纪律的副主任担任，成员涵盖案管部、行政部、财务部、青年律师工作委员会各1名负责人，覆盖全所42名执业律师、6名实习律师、3名行政辅助人员，从执业资质管理、执业行为规范、内部制度建设、公益法律服务开展、风险防控机制运行五大维度开展全链条拉网式排查，累计核查202X年1月1日至12月31日期间办结及在办案卷1276份、收结案登记台账21册、财务凭证36套、律师执业档案48份，累计开展个别谈话37人次、集中座谈2次，梳理出各类不规范问题11项，逐项制定整改措施、明确责任主体及完成时限，现将自查全流程情况及后续工作安排报告如下。首先是执业资质合规性自查情况。本次自查逐一核对所有执业人员的执业证书有效期、年度考核备案情况、兼职备案情况，42名执业律师均已完成202X年度律师执业证年度考核，考核结果均为称职，不存在未通过考核仍执业的情况；6名实习律师均已取得省律协核发的实习证，实习期限均在有效期内，不存在实习期满未申请考核仍以实习律师名义参与执业活动的情况。兼职律师方面，全所共有3名高校法学教师兼任执业律师，均已按照《兼职律师管理办法》要求提交所在单位同意兼职的证明材料并完成司法行政机关备案，不存在公职人员、事业单位工作人员未备案违规兼职的情况，不存在执业律师同时在两个以上律师事务所执业的情况。针对实习律师管理的专项核查显示，全所6名实习律师均配备执业满5年、无行政处罚及行业处分记录的指导律师，每名指导律师同时指导的实习律师未超过2名，不存在实习律师单独接待当事人、单独出庭、单独出具法律文书的情况，仅发现2份实习律师参与的案卷中，谈话记录仅有实习律师签字、未附指导律师追认签字，已当场要求指导律师补签并作出书面说明。执业人员异动管理方面，202X年全所共有5名律师转入、3名律师转出，所有异动手续均已通过市律协审批完成备案，转入律师的执业档案均已存入本所执业人员档案库，转出律师的案卷交接、财务结清手续均已完成，不存在异动人员遗留未结案件、未结清费用的情况。其次是执业行为规范性自查情况。本次自查重点核查收案审批、利益冲突检索、收费管理、案卷归档、执业纪律遵守五大核心环节。收案审批环节，全所1276份案卷中，民商事案件821份、刑事案件217份、行政案件92份、非诉业务146份，其中98.9%的案件均在收案前提交案管部完成审批，仅有14份标的额在5万元以下的小额法律咨询、合同审查等非诉业务存在收案后补审批的情况，主要原因是部分资深律师承接老客户的紧急业务时未及时走线上审批流程，已要求所有律师严格落实收案前审批要求，案管部每月底对当月收案情况进行复盘，对补审批次数超过2次的律师予以全所通报。利益冲突检索环节，全所已上线专门的利益冲突检索系统，所有案件收案前必须完成委托人、对方当事人、关联主体的检索，本次自查发现有7份案件的利益冲突检索回执仅有主办律师签字、未附案管部复核签字，其中1份案件存在本所律师同时为同一商事纠纷的原告及第三人代理的潜在冲突，发现后已第一时间协调第三人更换代理律师，未造成当事人损失及不良影响，针对该问题自查小组已要求案管部将利益冲突检索复核签字作为收案审批的前置条件，未完成复核的案件不予开具所函、委托合同。收费管理方面，全所严格落实统一收案、统一收费制度，所有律师费均打入律所对公账户，不存在律师私自收案、私自收费的情况，本次核查36套财务凭证显示，所有收费均已开具正式发票，严格按照《律师服务收费管理办法》及本所收费标准执行，不存在违规风险代理、超标准收费的情况，针对刑事案件、劳动争议案件、婚姻继承案件等禁止风险代理的案件类型，逐一核查所有代理合同，未发现风险代理约定，仅发现3份合同存在收费金额大小写不一致的情况，已当场更正并重新由当事人及律所签字盖章。案卷归档方面，全所要求案件办结后30天内完成归档，本次自查发现有21份案卷归档时间超出规定时限，其中14份为年轻律师承接的复杂民商事案件，因补充证据材料延迟归档，7份为资深律师办结后未及时整理材料，自查小组已向所有超期归档的律师下达整改通知书，要求15天内完成所有超期案卷的归档，后续由案管部每月初梳理上月办结未归档案件清单，逐人督办。执业纪律遵守方面，本次自查逐一核对所有律师的执业记录，未发现存在违规会见犯罪嫌疑人、被告人，违规接触司法工作人员、向司法工作人员请客送礼，违规向当事人承诺案件结果、虚假宣传，泄露当事人隐私、商业秘密及国家秘密的情况，全所202X年未收到任何当事人投诉，未受到任何行政处罚及行业处分。第三是内部制度建设及落地情况自查。本次自查对律所已有的17项内部管理制度的执行情况逐一核查，合伙人会议、管委会、监事会“三会”运行方面，202X年共召开合伙人会议8次、管委会会议12次、监事会会议4次，所有会议均有会议记录、参会人员签字，重大事项包括人员聘用、制度修订、利润分配等均经合伙人会议三分之二以上合伙人表决通过，监事会共出具监督意见书3份，均已落实整改。财务管理制度方面，全所配备专职财务人员2名，建立了完善的收支台账、税费申报制度，202X年所有税费均已如实申报缴纳，不存在偷税漏税、虚开发票的情况，律师提成发放均有签字确认，不存在拖欠律师提成的情况。培训制度方面，全所严格落实律师年度培训不少于40课时的要求，202X年共组织所内业务培训24次、执业纪律培训6次，组织律师参加省律协、市律协组织的培训32次，所有律师的培训时长均达标，实习律师的培训时长均满足省律协要求的集中培训及实务训练时长要求，仅发现3份实习律师的月度考核记录缺少指导律师签字，已当场要求补签。风险防控制度方面，全所建立了重大案件集体讨论制度，202X年共对17件标的额超过5000万元的民商事案件、可能判处无期徒刑以上的刑事案件、群体性纠纷案件开展集体讨论，所有讨论记录均存入案卷，针对涉外案件、证券业务等特殊类型案件，建立了专门的合规复核制度，本次自查未发现重大案件未走集体讨论程序的情况。第四是公益法律服务履职情况自查。202X年全所共承接法律援助案件72件，均已按照法律援助中心的要求办结，案件合格率100%，未收到受援人投诉；共有12名律师担任28个村（居）的法律顾问，全年累计进村（居）开展法律服务142次，解答群众咨询3600余人次，开展普法宣传28次，所有村（居）法律顾问的服务时长均达标，仅发现2名律师的村（居）法律顾问服务台账记录不完整，缺少部分服务现场的照片及群众签字确认的服务记录，已要求10天内补全。普法宣传方面，全所共有8名律师加入市律协普法宣讲团，全年累计进机关、进企业、进学校开展普法宣讲47次，覆盖受众1.2万余人次。涉法涉诉信访接待方面，全所共安排律师到信访局值班48天，参与化解信访案件17件，均取得良好的社会效果。公益法律服务时长方面，全所律师年度平均公益法律服务时长为62小时，仅2名刚执业的年轻律师公益时长为32小时，距要求的40小时还差8小时，已要求两名律师在202X+1年第一季度补足，后续由青年律师工作委员会每月公示律师公益服务时长，督促律师完成公益任务。本次自查梳理出的11项问题中，即时整改完成的有6项，剩余5项需限期整改，包括5项超期归档案卷、2名律师公益时长不足、2名实习律师考核记录不完整、7份案件利益冲突检索未复核、14份案件收案补审批，所有整改任务均已明确责任主体，最晚完成时限为202X+1年3月31日。后续本所将进一步完善内部管理机制，将执业纪律考核纳入律师年度考核的核心指标，占比不低于40%，每月开展一次执业纪律抽查，每季度开展一次全面自查，每年邀请司法行政机关、律协工作人员到所开展不少于2次的执业纪律培训，建立健全投诉处理机制，公开投诉电话及邮箱，安排专人负责投诉处理，确保所有执业行为合规合法，切实维护当事人合法权益、维护法律正确实施、维护社会公平正义。第二篇本次律师管理工作自查对照《全省律师行业违法违规执业专项整治行动实施方案》部署要求，由县司法局律公股牵头，联合县律协工作站组成专项自查组，组长由县司法局分管律师工作的副局长担任，成员包括律公股2名工作人员、县律协工作站3名律师代表，对全县7家律所、89名执业律师、12名实习律师开展全覆盖排查，重点核查律师违规兼职、违规提供虚假证据、违规炒作案件、与司法人员不正当接触交往四类突出问题，累计开展个别谈话78人次、调取2019年以来的案件台账4200余份、核对社保缴纳记录、兼职任职备案信息101份，梳理出共性问题4项、个性问题12项，明确整改责任到人、时限到天，现将自查情况报告如下。首先是自查工作组织实施情况。本次专项自查自202X年X月X日启动，共分为动员部署、自查自纠、集中核查、整改落实四个阶段，第一阶段召开全县律师行业专项整治动员大会，传达省、市专项整治工作要求，组织所有律师学习《律师法》《律师执业行为规范》《律师和律师事务所违法行为处罚办法》等法律法规，签订《律师依法合规执业承诺书》97份，实现所有执业人员全覆盖。第二阶段要求各律所自行开展内部排查，提交自查报告及问题清单，7家律所均按要求提交了自查报告，累计自行排查出问题16项。第三阶段由自查组开展集中核查，通过调取案卷、核对信息、谈话了解、向当事人及司法机关核实等方式，对各律所自行排查的问题逐一核实，同时排查未上报的隐性问题，累计发现律所未自行上报的问题7项。第四阶段针对排查出的所有问题建立整改台账，实行销号管理，整改完成一项销号一项，确保所有问题清仓见底。其次是四类突出问题核查情况。第一类是违规兼职问题核查，本次自查逐一核对所有执业律师的任职情况、社保缴纳记录、兼职备案信息，共发现3名退休公职人员申请律师执业时未如实报备原任职单位情况，其中1名原为县法院民事审判庭法官，退休未满2年即申请执业，且在执业期间代理了多起原任职法院审理的案件，违反了法官离任后2年内不得担任诉讼代理人、辩护人，离任后终身不得担任原任职法院办理案件的诉讼代理人、辩护人（除作为近亲属代理外）的规定，发现该问题后，自查组已第一时间责令该律师终止所有原任职法院的代理案件，退还当事人律师费，同时按照相关规定启动行政处罚程序；另外2名退休公职人员原为县司法局、县市场监管局工作人员，申请执业时未提交原任职单位出具的退休证明及同意执业的相关材料，已要求10天内补全所有备案材料，后续所有退休公职人员申请执业必须提交原任职单位出具的无禁止执业情形的证明材料，由县司法局律公股逐一核实后再上报审批。另外本次核查还发现2名执业律师同时在县域内的企业担任专职行政总监、财务总监职务，未按规定完成兼职备案，且存在影响律师正常执业的情况，已责令该2名律师1个月内要么辞去企业专职职务，要么按规定完成兼职备案，且不得从事与律师执业存在利益冲突的企业职务。第二类是违规执业问题核查，重点核查私自收案收费、虚假承诺、提供虚假证据、参与虚假诉讼等问题。本次共抽取2019年以来的案卷1200份，比对收费台账、财务凭证，未发现律师私自收案收费的情况，仅发现1家个人律所存在3份案件未签订书面委托合同的情况，已责令补签。针对虚假承诺问题，通过调取委托合同、听取当事人反馈，发现2名律师在承接刑事案件时，向当事人承诺“找关系可以判缓刑”“可以取保候审”，并收取了高于正常标准的律师费，自查组已责令该2名律师退还超额收取的律师费，向当事人作出书面道歉，同时由县律协给予通报批评的行业处分。针对提供虚假证据、参与虚假诉讼问题，自查组联合县法院、县检察院梳理近年来的虚假诉讼案件线索，发现1名律师在2021年代理的一起民间借贷案件中，协助当事人伪造银行流水，被法院认定为参与虚假诉讼，已按照相关规定给予该律师停止执业6个月的行政处罚，相关线索已移交公安机关处理。另外本次核查还发现3名律师在代理案件过程中，存在未及时向当事人告知案件进展、丢失当事人证据材料的情况，已责令向当事人赔礼道歉，造成损失的按约定承担赔偿责任。第三类是违规炒作案件问题核查，重点核查律师是否存在在社交媒体、网络平台披露案情、泄露当事人隐私、恶意炒作司法工作人员、煽动当事人信访等问题。本次自查逐一核查所有律师的微信、微博、抖音等社交媒体账号，发现2名律师在抖音平台发布案件相关内容，其中1名律师在代理一起离婚案件时，发布当事人的家庭住址、财产信息等隐私内容，造成当事人个人信息泄露，已责令删除相关内容，向当事人作出书面道歉，由县律协给予批评教育；另1名律师在代理一起故意伤害案件时，在朋友圈发布“主办法官偏袒对方，明显存在司法不公”的不当言论，造成不良社会影响，已责令删除内容，作出书面检讨，在全县律师大会上作深刻检查。另外本次核查还发现1名律师在代理一起群体性农民工讨薪案件时，煽动农民工到政府门口拉横幅信访，已第一时间进行批评教育，引导农民工通过合法途径维权，目前该案件已通过劳动仲裁妥善解决。第四类是与司法人员不正当接触交往问题核查，重点核查律师是否存在违反防止干预司法“三个规定”，向司法工作人员请客送礼、介绍贿赂，与司法工作人员存在利益输送等问题。本次自查联合县纪委监委、县政法委会同核查，梳理近3年的“三个规定”登记记录，发现2家律所未建立“三个规定”登记台账，律师遇到干预司法的情况未按要求登记，已责令10天内建立完善台账，要求所有律师遇到干预司法、过问案件的情况必须第一时间登记，每月底上报县司法局律公股。另外本次核查发现1名律师在代理一起刑事案件时，向主办民警赠送价值2000元的购物卡，已按照相关规定给予该律师停止执业3个月的行政处罚，相关违纪线索已移交县纪委监委处理。其余88名律师均未发现存在与司法人员不正当接触交往的情况。本次自查共梳理出共性问题4项，包括部分律所“三个规定”台账不健全、部分律所实习律师管理不规范、部分律师公益法律服务时长不达标、部分律所内部管理制度不完善，个性问题12项，包括违规兼职、违规炒作案件、虚假承诺、与司法人员不正当接触交往等，所有问题均已建立整改台账，目前已完成整改8项，剩余8项预计202X年X月X日前全部整改完成。后续我县将建立律师行业常态化监管机制，每半年开展一次全覆盖专项检查，每季度开展一次执业纪律培训，建立律师执业信用档案，将律师的违规行为记入信用档案，与年度考核、评优评先直接挂钩，同时畅通投诉举报渠道，公开投诉电话、邮箱及微信公众号举报入口，对收到的投诉线索逐一核查，一经查实严肃处理，切实规范律师执业行为，营造风清气正的律师行业发展环境。第三篇本次律师管理工作自查严格落实证监会、司法部《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及全国律协《律师合规业务指引》《涉外法律服务管理办法》要求，由律所合规委员会牵头，成立专项自查小组，组长由律所首席合伙人担任，副组长由合规委员会主任、证券业务部主任、合规业务部主任、涉外业务部主任担任，对202X年以来本所承接的47单证券法律业务、112单企业合规业务、26单涉外法律服务业务开展专项自查，覆盖参与项目的29名执业律师、8名律师助理，重点核查执业资质、业务底稿、利益冲突、风险披露、保密义务履行五大核心环节，累计核查工作底稿129册、法律意见书76份、收案审批及风险评估报告185份，组织项目组座谈12次、个别谈话21人次，梳理出风险点9个、不规范操作事项17项，形成整改及优化方案如下。首先是证券法律业务专项核查情况。本次自查覆盖的47单证券业务包括12单IPO业务、18单上市公司再融资业务、9单上市公司并购重组业务、8单债券发行业务，所有项目均已按要求在证监会律师证券服务业务备案系统完成备案，参与项目的29名执业律师均具备证券法律业务从业经验，不存在未取得相关资质人员独立出具证券法律意见的情况。业务底稿核查方面，严格按照《律师事务所从事证券法律业务工作底稿指引》要求，逐一核查工作底稿的完整性、真实性、规范性，发现有3单IPO项目的工作底稿缺少部分供应商访谈记录的被访谈人签字、2单债券发行项目的工作底稿缺少发行人提供的财务数据的盖章确认页，主要原因是项目组赶申报进度未及时补齐底稿材料，自查小组已要求所有项目组在15天内补齐所有缺失的底稿材料，后续所有证券业务申报前必须经合规委员会对底稿进行全面复核，复核不通过的不得出具法律意见书。法律意见书核查方面，本次核查76份证券法律意见书，均严格按照证监会的相关规定出具，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的情况，仅发现2份法律意见书存在文字表述不严谨、落款日期与内核日期不一致的情况，已要求主办律师更正后重新出具，后续所有法律意见书必须经过主办律师、部门负责人、合规委员会三重复核后方可盖章出具。利益冲突核查方面，所有证券业务均已在收案前完成三重利益冲突检索，包括本所现有客户检索、关联方检索、同行业竞争对手检索，未发现存在利益冲突的情况，仅发现5单项目的利益冲突检索记录缺少合规委员会的复核签字，已要求补全。另外本次核查还发现1单上市公司并购重组项目的主办律师存在未及时向上市公司披露标的公司存在的行政处罚风险的情况，虽未造成上市公司损失，但存在执业风险，已要求主办律师向上市公司作出书面说明，完善风险披露机制，后续所有证券业务的风险点必须形成书面风险告知书，由委托人签字确认后存入底稿。其次是企业合规业务专项核查情况。本次自查覆盖的112单企业合规业务包括37单企业合规不起诉业务、42单企业常年合规顾问业务、21单企业专项合规整改业务、12单数据合规业务。执业资质方面，参与合规业务的律师均已完成全国律协或省律协组织的合规业务培训，取得相关培训证书，不存在无资质人员承接合规业务的情况。合规调查程序核查方面，所有合规不起诉业务均严格按照检察机关的要求开展合规调查、制定合规整改方案、协助企业完成整改，未发现存在协助企业隐瞒违法事实、伪造整改材料的情况，仅发现3单合规不起诉业务的整改方案未结合企业的实际经营情况制定，针对性不强，已要求主办律师重新调整整改方案，经检察机关确认后实施。利益冲突核查方面，本次自查发现2单业务存在潜在利益冲突，其中1单是本所同时为同一集团公司的下属子公司提供合规不起诉服务、为集团公司提供常年法律顾问服务，存在利益输送的风险，发现后已第一时间协调常年法律顾问项目组更换主办律师，建立信息隔离墙，两个项目组的人员不得互通案件信息；另1单是本所律师同时为同一企业的合规整改和涉及的行政诉讼案件提供代理服务，已协调行政诉讼案件更换其他律所的律师代理，未造成不良影响。保密义务履行方面，所有参与合规业务的律师均已签署保密协议，未发现存在泄露企业商业秘密、内幕信息的情况，仅发现2