ISO45001-2026（DIS）职业健康安全管理体系要求及使用指南之30：9.3管理评审专业深度解读与应用（实施）指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

ISO45001-2026(DIS）《职业健康安全管理体系——要求及使用指南》之：“9.3管理评审“专业深度解读与应用指导材料XXXVIISO45001-2026(DIS）《职业健康安全管理体系——要求及使用指南》之：“9.3管理评审”专业深度解读与应用指导材料(雷泽佳编制-2026A0)9绩效评价9.3管理评审9.3.1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。9.3.2管理评审输入管理评审应包括：a)以往管理评审所采取措施的进展情况；b)与职业健康安全管理体系相关的内外部因素的变化（见4.1）；c)与职业健康安全管理体系相关的相关方需求和期望的变化；d)职业健康安全绩效的信息，包括以下方面的趋势：——不合格与纠正措施；——监视和测量结果；——审核结果；e)持续改进的机遇；f)维持有效职业健康安全管理体系所需资源的充分性；g)与相关方的沟通情况；h)法律法规要求和其他要求的变化；i)职业健康安全方针与职业健康安全目标的实现程度。在评审职业健康安全绩效时，管理层还应考虑以下方面的趋势：——工作人员的协商与参与情况；——职业健康安全风险与职业健康安全机遇；——法律法规要求和其他要求的合规性评价结果；——事件。9.3.3管理评审结果管理评审的结果应包括与持续改进机遇、职业健康安全管理体系任何变更需求相关的决定。管理评审的结果还应包括与以下方面相关的决定：a)职业健康安全管理体系在实现其预期结果方面的持续适宜性、充分性和有效性；b)所需的资源；c)必要时的改进措施；d)优化职业健康安全管理体系与其他业务过程整合的机遇；e)对组织战略方向的潜在影响。最高管理者应将管理评审的相关输出传达给工作人员及工作人员代表（若存在）（见7.4）。注：ISO45004提供了职业健康安全绩效评价的指南。应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。“9.3管理评审”条款相关核心术语与涵义解读表术语定义涵义解读最高管理者在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。注1：最高管理者有权在组织内部授权并提供资源。注2：如果管理体系的范围仅覆盖组织的一部分，则最高管理者指的是指挥和控制该部分的人员。“在最高层指挥和控制组织”：最高管理者处于组织治理结构的最高层级，拥有对组织战略方向、资源配置和运行决策的最终权力。最高管理者是主持和主导管理评审活动的责任主体，其对职业健康安全管理体系的评审行为体现了对职业健康安全绩效的最终问责，其主持评审的行为是落实“党政同责、一岗双责”法定要求的具体体现，需对评审结论及后续改进决策承担最终责任；“授权并提供资源”：最高管理者有权在组织内部授权他人执行具体任务，但保证某项活动得到执行的问责不可委派。最高管理者可授权他人准备评审输入材料，但亲自参与评审并作出决定的责任不可转移，可安排职业健康安全管理职能部门牵头筹备评审事宜，但评审决策、资源调配等核心职责不得外包或转嫁；“管理体系范围仅覆盖组织的一部分”：当管理评审仅针对组织的某个部分（如某个分厂或事业部）时，“最高管理者”指该部分组织的最高指挥者。针对多场所、多事业部的组织，各层级管理评审的结果应逐级汇总，作为最高层级管理评审的输入。职业健康安全管理体系用于实现职业健康安全方针、应对职业健康安全风险和职业健康安全机遇的管理体系或管理体系的一部分。注1：职业健康安全管理体系的预期结果是：防止工作人员受到伤害和健康损害，提供安全健康的工作场所，以及促进与工作相关的福祉。注2：“职业健康安全”（OH&S）与“职业安全与健康”（OSH）含义相同。其核心框架遵循“安全风险分级管控、隐患排查治理、应急处置”三道防线逻辑，采用LS-PDCA运行模式“用于实现职业健康安全方针、应对职业健康安全风险和机遇”：管理评审需要全面评价该体系是否实现了其预期结果，包括方针的贯彻情况、风险的管控效果和机遇的利用程度；“管理体系或管理体系的一部分”：职业健康安全管理体系可以是独立的管理体系，也可以是组织整体管理体系的一部分。管理评审应评价其与其他管理体系（如质量管理体系）的整合程度，识别协同优化空间，避免管理冗余；“预期结果”：管理评审的核心评价维度——适宜性、充分性和有效性——正是围绕职业健康安全管理体系能否实现其预期结果展开的，包括防止伤害和健康损害、提供安全健康的工作场所、促进与工作相关的福祉，管理评审应围绕三项预期结果建立量化评价维度，分别对应伤害与健康损害防控成效、工作场所安全健康条件达标情况、员工工作相关福祉水平。适宜性指职业健康安全管理体系与组织、其运行、文化及业务体系的契合程度，以及管理体系是否持续适应内外部环境变化的需要“与组织、其运行、文化及业务体系的契合程度”：管理评审需评价职业健康安全管理体系是否与组织的规模、性质、风险状况、组织文化、业务模式等相匹配，是否能够融入组织的日常运营和管理流程，是否匹配组织的行业风险属性、人员规模、业务复杂度及安全文化基础，是否契合“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的法定原则；“持续适应内外部环境变化的需要”：管理评审需关注内外部因素变化（如法律法规更新、技术变革、市场变化、组织结构调整等）对体系的影响，评价体系是否能够持续适应这些变化。重点关注法律法规更新、技术变革、供应链调整、气候变化、用工模式变化等内外部因素对体系适配性的影响，判断体系是否具备动态调整能力。充分性指职业健康安全管理体系是否完备并得到恰当实施，是否足以有效管控职业健康安全风险和机遇“是否完备并得到恰当实施”：管理评审需评价体系是否覆盖了所有必要的要素和过程，各项要求是否得到充分展开和有效实施，是否存在体系设计上的缺失或漏洞，是否完整覆盖所有作业场所、所有作业过程、所有工作人员（含劳务派遣人员、承包方人员、实习人员），是否完整包含危险源辨识、风险分级管控、隐患排查治理、应急管理、职业健康等核心要素；“是否足以有效管控风险和机遇”：管理评审需判断现有的体系架构、资源配置和控制措施是否足以应对组织所面临的职业健康安全风险和机遇，是否需要补充或强化。重点验证重大危险源管控、高风险作业管理、职业病危害防控等关键环节的管控措施是否完备，是否能够支撑合规义务履行与风险防控目标。有效性实现策划的活动并取得策划的结果的程度“实现策划的活动”：管理评审需评价职业健康安全管理体系各项策划的活动（如风险管控措施、培训计划、应急演练、内部审核等）是否按计划实施和完成，包括培训演练、隐患排查、风险监测、合规评价等各项策划活动的执行率、完成质量与及时性；“取得策划的结果”：管理评审需评价体系是否真正实现了预期的结果，包括职业健康安全目标的达成程度、风险管控措施的实际效果、职业健康安全绩效的改进情况等。有效性关注的是“结果”而非仅仅是“过程”，可通过领先指标（如培训完成率、隐患整改率、风险管控措施到位率）与滞后指标（如事故起数、伤亡人数、职业病发病率）结合评价，聚焦实际绩效与预期目标的偏差；在9.3特定语境中的涵义：有效性是管理评审的核心评价维度，“有效性”指职业健康安全管理体系是否正在实现预期结果”，包括安全健康目标的达成程度、风险管控措施的有效性以及安全健康绩效的改进情况，有效性评价直接决定体系是否需要调整优化及改进的优先级。管理评审管理评审是保持职业健康安全管理体系活力、适配性与持续演进，以满足组织需求的机制。最高管理者应按策划的时间间隔主持开展管理评审，全面评价体系运行绩效，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审是一项战略性活动，驱动持续改进决策“保持职业健康安全管理体系活力、适配性与持续演进”：管理评审不是一次性的检查活动，而是持续推动体系优化和升级的动态机制，确保体系始终与组织的发展需求保持同步，推动体系从合规型向绩效型、从被动应对向主动预防升级；“最高管理者按策划的时间间隔主持开展”：管理评审必须由最高管理者亲自组织和主持，体现了领导作用与承诺。评审频次应预先策划，与组织的风险状况、体系成熟度及以往绩效相适应。常规评审频次不应少于每年一次；当发生重大事故、法律法规重大变更、组织架构或业务范围重大调整等情况时，应适时增加专项管理评审；“战略性活动，驱动持续改进决策”：管理评审不同于日常的运营评审或技术评审，它关注的是体系层面的战略性问题，其输出直接决定持续改进的方向和资源配置，是连接体系运行与组织战略的关键枢纽；管理评审可与其他管理体系评审统筹开展，实现输入共享、结果协同，提升管理效率。内外部因素指与组织的宗旨和战略方向相关、影响组织职业健康安全管理体系实现预期结果的能力的内部和外部事项在9.3.2b)项特定语境中：管理评审输入必须包括“与职业健康安全管理体系相关的内外部因素的变化”，这些因素包括但不限于组织环境、法律法规环境、市场环境、技术发展、气候变化及其应对行动等方面的变化。外部因素包括安全生产与职业健康相关法律法规更新、监管政策调整、行业技术迭代、气候变化与极端天气、供应链安全、社会心理风险变化等；内部因素包括组织战略调整、业务模式变更、人员结构变化、技术工艺升级、管理架构调整等；管理评审需要评价这些变化对职业健康安全管理体系的影响，并据此判断体系是否仍然适宜和有效，评估这些变化带来的新增风险与改进机遇，判断现有体系是否能够有效应对，必要时调整体系范围、方针目标或管控措施。相关方可影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的人员或组织“可影响决策或活动”：管理评审需考虑那些能够影响组织职业健康安全绩效的相关方（如监管机构、投资者、客户等）的需求和期望变化；“受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响”：管理评审还需考虑那些受组织职业健康安全绩效影响的相关方（如工作人员及其代表、周边社区等），以及那些自认为受到影响的相关方，包括工作人员及其家属、周边社区、承包方、客户、监管部门、工会、保险机构等；在9.3.2c)项特定语境中：管理评审输入须包括“与职业健康安全管理体系相关的相关方需求和期望的变化”，这些变化可能触发体系的调整和改进。需重点关注工作人员对安全健康福祉的需求升级、监管部门合规要求强化、客户对供应链安全的要求提升等变化，评估其对体系运行的影响并纳入改进范畴。职业健康安全绩效与防止工作人员受到伤害和健康损害、促进与工作相关的福祉以及提供安全健康的工作场所的有效性相关的绩效“与防止工作人员受到伤害和健康损害的有效性相关”：管理评审需要评价组织在预防工作相关伤害和职业病方面的实际效果，包括伤害率、职业病发病率等指标的趋势分析，包括可记录工伤率、千人负伤率、死亡事故起数、职业病新发病例数等核心指标的同比、环比趋势；“与促进与工作相关的福祉的有效性相关”：管理评审需关注工作人员的身心健康状态、工作满意度等与工作相关的福祉方面的绩效，包括职业心理健康状况、工作满意度、职业倦怠水平等维度的监测结果；“与提供安全健康的工作场所的有效性相关”：管理评审需评价工作场所的安全条件和健康环境的持续改善情况，包括作业场所职业病危害因素浓度/强度达标率、安全设施完好率、防护用品配备达标率等；在9.3.2d)项特定语境中：职业健康安全绩效信息是管理评审的核心输入，包括不合格与纠正措施、监视和测量结果、审核结果等方面的趋势分析，需通过多维度数据的趋势分析，识别绩效改进的正向规律与恶化风险，为管理决策提供支撑。不合格（不符合）未满足要求。注1：不合格与本文件的要求以及组织为自身建立的职业健康安全管理体系附加要求有关“未满足要求”：不合格可能涉及未满足标准要求、法律法规要求、组织自身管理体系要求或职业健康安全绩效要求，按严重程度可分为严重不符合与轻微不符合，严重不符合指可能导致体系失效、重大风险失控或事故发生的系统性问题；在9.3.2d)项特定语境中：管理评审需评审“不合格与纠正措施”的趋势，包括不合格的类型、数量、分布、趋势以及纠正措施的有效性，以判断体系的问题识别和纠正能力。重点关注同类型不符合重复发生、多区域/多部门同类不符合集中出现等趋势特征，识别体系层面的管理缺陷，而非仅关注单个不符合项。纠正措施为消除不合格的原因并防止再发生所采取的措施。注1：也可采取措施消除事件的原因“为消除不合格的原因并防止再发生”：管理评审需评价组织是否有效识别了不合格的根本原因，所采取的纠正措施是否能够防止同类问题的再次发生，需基于根本原因分析（如5Why法、鱼骨图法）制定措施，避免仅纠正表面问题而未消除根源；在9.3.2d)项特定语境中：管理评审需要评审“不合格与纠正措施”的趋势，关注纠正措施的实施率、完成及时性和有效性验证结果，以评价体系的自我改进能力。管理评审需评价纠正措施的按期完成率、验证通过率及同类问题复发率，判断体系自我纠错机制的有效性。监视和测量监视：确定体系、过程或活动的状态。注1：确定状态可能需要开展检查、监督或重点观察。测量：确定数值的过程。“监视是确定体系、过程或活动的状态”：管理评审需评审监视结果，包括持续检查、监督、审慎观察或状态判定所获得的关于职业健康安全管理体系运行状态的信息，包括日常巡查、专项检查、体系运行监控、安全行为观察等定性与定量结合的监视活动；“测量是确定数值的过程”：管理评审需评审测量结果，包括各类定量数据，如暴露监测数据、健康监护数据、绩效指标测量值等，包括职业病危害因素检测、安全绩效指标统计、防护设备性能检测等定量测量活动，测量设备需按规定定期校准以保证数据准确；在9.3.2d)项特定语境中：管理评审需评审“监视和测量结果”的趋势，包括各类检查、监测、测量所发现的问题及其整改情况，以判断体系运行状态的稳定性和持续改进趋势。通过趋势分析识别体系运行的稳定性与波动点，判断风险管控措施的持续有效性，为体系优化提供数据支撑审核获取审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则程度的系统的、独立的过程。注1：审核可以是内部审核（第一方）或外部审核（第二方或第三方），可以是结合审核（结合两个或多个领域）。注2：内部审核由组织(3.1)自行实施，或由外部供方代表其实施“系统的、独立的过程”：审核作为一种系统化、独立客观的评价活动，其结果应为管理评审提供可靠的信息输入，内部审核需满足ISO19011规定的审核原则与流程，保持独立性与系统性，为管理评审提供客观、可靠的体系运行证据；在9.3.2d)项特定语境中：管理评审需评审“审核结果”的趋势，包括内部审核和外部审核发现的不符合项、观察项、改进机会及其整改情况，以判断体系运行的符合性和有效性。需汇总内部审核、第二方审核及第三方认证审核的全部发现，分析不符合项的分布、等级与整改情况，评价体系整体的符合性与运行有效性。持续改进提高绩效的循环活动。注1：“持续”并不意味着“连续”。“连续”指某事不间断地发生，而“持续”描述某事在一段时间内重复或频繁发生“提高绩效的循环活动”：管理评审本身就是持续改进PDCA循环中的“检查”和“处置”环节的关键活动，其输出直接驱动持续改进，是职业健康安全管理体系PDCA循环的核心闭环，管理评审是持续改进的重要决策节点；“持续”并不意味着“连续”：持续改进不必在所有领域同时进行，组织应根据风险的紧迫性和资源条件，有计划、分阶段地推进改进活动。组织可根据风险等级与资源条件，分优先级推进即时改进、短期改进与长期战略性改进；在9.3.2e)项特定语境中：管理评审输入须包括“持续改进的机遇”，管理评审应识别和评价这些机遇，并将改进机会转化为具体的改进决定和措施，体现于管理评审结果中。管理评审需系统识别各层级、各领域的改进机遇，将其转化为明确的改进任务、责任主体与完成时限，推动绩效螺旋式上升。资源组织为建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的各类资源，包括人力资源、专项技能、技术支撑、基础设施、信息资源和财务资源等在9.3.2f)项特定语境中：管理评审输入须包括“维持有效职业健康安全管理体系所需资源的充分性”，需评审人员配备是否充足、培训是否到位、设备和设施是否满足要求、财力资源是否充分保障等。需重点评审安全生产费用提取与使用的合规性与有效性、专职安全管理人员与注册安全工程师的配备情况、职业健康防护设施与应急物资的保障水平、数字化安全管理工具的投入情况等；在9.3.3b)项特定语境中：管理评审结果应包括与“所需的资源”相关的决定，最高管理者需基于评审结果，作出关于资源投入和分配的决策，确保资源能够满足体系运行和改进的需要。根据体系运行绩效与改进需求，动态调整资源配置，向高风险领域、关键改进环节倾斜，确保资源投入与风险等级相匹配。沟通组织应确定与职业健康安全管理体系相关的内部及外部沟通事项，包括沟通内容、沟通时机、沟通对象、沟通方式和沟通责任主体在9.3.2g)项特定语境中：管理评审输入须包括“与相关方的沟通情况”，需评审内外部沟通的有效性，是否及时传递了职业健康安全信息，相关方的诉求是否得到回应和处置。需评审内部各层级沟通的顺畅性、安全信息传递的及时性与准确性、工作人员诉求的响应效率，以及外部与监管部门、周边社区、供应链相关方的沟通成效；在9.3.3第三段特定语境中：最高管理者应将管理评审的相关输出传达给工作人员及工作人员代表，此类沟通属于7.4条款所建立的广义沟通过程的组成部分，有助于提升透明度，使工作人员了解管理评审结论对其自身及职业健康安全管理体系的影响，传达内容应包括评审结论、改进计划、绩效状况等，保障工作人员的知情权与参与权，同时验证沟通机制的有效性。法律法规要求和其他要求组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。注1：就本文件而言，法律法规要求和其他要求是与职业健康安全管理体系(3.12)相关的要求。注2：法律法规要求和其他要求包括集体协议中的条款“必须遵守的法律法规要求”：管理评审需关注法律法规要求的变化，包括法律法规的修订和更新，以及这些变化对职业健康安全管理体系的影响，包括国家法律、行政法规、部门规章、地方性法规、国家标准、行业标准及地方规范性文件；2）“必须遵守或选择遵守的其他要求”：包括行业标准、集体协议、合同要求、组织自愿遵守的规范等，包括客户要求、行业规范、集体协议、组织自愿承诺的标准与倡议等；在9.3.2h)项特定语境中：管理评审输入须包括“法律法规要求和其他要求的变化”，组织需评审这些变化是否已及时识别和纳入体系，以及体系是否持续满足合规要求。管理评审需评价合规义务识别的及时性、更新的动态性，以及体系对合规要求的覆盖程度，确保合规风险可控。职业健康安全方针用于防止与工作相关的伤害和健康损害、促进与工作相关的福祉、提供健康安全的工作场所的方针“方针”：由最高管理者正式表述的组织意图和方向，是组织职业健康安全管理的总纲领，需体现“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，包含持续改进、合规承诺、工作人员协商参与等核心要素；在9.3.2i)项特定语境中：管理评审输入须包括“职业健康安全方针与职业健康安全目标的实现程度”，需评审方针是否仍然适宜、目标是否已经达成、方针与目标之间是否保持一致。评价方针是否与组织战略方向、风险特点保持一致，是否需要根据内外部环境变化进行修订，同时验证方针在各层级的传达、理解与落实情况。职业健康安全目标组织为实现与职业健康安全方针相一致的特定结果而制定的目标“与职业健康安全方针相一致的特定结果”：目标必须与方针保持一致，并在方针提供的框架下制定，需符合SMART原则（具体、可测量、可实现、相关性、时限性），并逐级分解至各职能、各层级与各岗位；在9.3.2i)项特定语境中：管理评审输入须包括“职业健康安全方针与职业健康安全目标的实现程度”，需评审各项目标的完成情况、未达成目标的根本原因分析，以及是否需要调整目标或制定新的目标。管理评审需逐项评价目标完成情况，分析未达成目标的根本原因，判断是否需要调整目标值或新增目标，确保目标与方针及风险管控需求保持一致。工作人员在组织控制下从事工作或与工作相关活动的人员。注1：人员在不同安排下从事工作或与工作相关的活动，有报酬或无报酬，例如正式的或临时的、间断的或季节性的、临时性的或兼职的。注2：就本文件而言，工作人员是相关方。注3：工作人员包括最高管理者、管理人员和非管理人员。注4：在组织控制下从事的工作或与工作相关的活动，可由组织的员工、外部供方(3.8)的工作人员、承包方、劳务派遣人员以及其他人员执行“在组织控制下从事工作或与工作相关活动的人员”：工作人员的范围广泛，包括正式员工、临时工、兼职人员、承包方人员、劳务派遣人员等，只要是受组织控制的人员均属之；在9.3.2第二段特定语境中：管理评审需考虑“工作人员的协商与参与情况”的趋势，包括工作人员参与危险源辨识、风险评价、事件调查等活动的程度和效果，包括参与危险源辨识、风险评价、隐患排查、应急预案演练、事故事件调查等活动的广度与深度，评价参与机制的有效性；在9.3.3第三段特定语境中：最高管理者应将管理评审的相关输出传达给工作人员及工作人员代表，确保工作人员了解管理评审结论及其对自身的影响。管理评审需覆盖所有类别的工作人员，评价针对不同用工形式、不同岗位、不同群体的安全健康保护措施的公平性与充分性。协商在决策前征询意见。注1：协商包括健康安全委员会和工作人员代表（若存在）的参与“在决策前征询意见”：管理评审需评价组织在作出影响职业健康安全的决策前，是否充分征询了工作人员的意见，协商事项涵盖职业健康安全方针目标制定、风险管控措施设计、操作规程修订、应急预案编制、劳动防护用品选型等关键管理环节；在9.3.2第二段特定语境中：管理评审需考虑“工作人员的协商与参与情况”的趋势，评价协商过程的适宜性和有效性，以及工作人员的意见是否被充分采纳。管理评审需评价协商机制的运行成效、工作人员意见的采纳比例与落实效果，判断是否需要优化协商渠道与流程。参与参与决策。注1：参与包括健康安全委员会和工作人员代表（若存在）的参与“参与决策”：参与比协商更加深入，工作人员不仅是“被征询意见”，而是直接参与到决策过程中，工作人员可通过安全管理委员会、职工代表大会、工会、班组安全活动等多种渠道直接参与管理决策与执行过程；在9.3.2第二段特定语境中：管理评审需考虑“工作人员的协商与参与情况”的趋势，评价工作人员参与管理的程度，包括参与危险源辨识、风险评价、事件调查、管理评审等活动的情况。管理评审需量化评价工作人员参与度，分析参与质量对安全绩效的正向作用，识别参与障碍并制定优化措施。职业健康安全风险职业健康安全风险是指与危险源相关的、可能导致伤害和健康损害的事件发生的可能性及其严重程度的组合在9.3.2第二段特定语境中：管理评审需考虑“职业健康安全风险与职业健康安全机遇”的趋势，包括风险评价结果的更新情况、风险等级的变化趋势、风险管控措施的有效性等，包括常规与非常规活动、所有作业场所、所有设备设施带来的安全风险与职业健康风险，以及气候变化、数字化转型、用工模式变化带来的新兴风险；管理评审需评价组织是否持续识别和应对新的风险，以及现有风险控制措施是否持续有效。管理评审需评价风险分级管控机制的有效性，关注重大风险的管控状态、风险等级的变化趋势，判断是否需要升级管控措施。职业健康安全机遇能推动职业健康安全绩效或职业健康安全管理体系改进的一种或一组情形在9.3.2第二段特定语境中：管理评审需考虑“职业健康安全风险与职业健康安全机遇”的趋势，包括改进机会的识别和利用情况，包括技术升级降低风险、管理优化提升效率、安全文化建设改善行为、数字化工具提升管控能力等多类型改进空间；在9.3.3d)项特定语境中：管理评审结果应包括“优化职业健康安全管理体系与其他业务过程整合的机遇”相关的决定，将职业健康安全融入业务过程本身就是一种重要的机遇。管理评审需识别体系与业务流程深度融合的机遇，将安全健康管理嵌入业务全生命周期，实现安全与业务协同发展。合规性评价组织用以判定其是否满足适用于自身活动、产品或服务的法律法规要求和其他要求的过程在9.3.2第二段特定语境中：管理评审需考虑“法律法规要求和其他要求的合规性评价结果”的趋势，包括合规性评价的完成情况、发现的不合规项及其整改情况、合规状况的整体评价。评价周期通常不少于每年一次，涵盖所有适用的法律法规、标准规范及其他合规义务；合规性评价结果反映了组织对法律法规和其他要求的履行程度，是判断职业健康安全管理体系是否有效运行的重要依据。管理评审需跟踪不合规项的整改闭环情况，分析合规绩效的变化趋势，评价合规管理体系的健全性与执行有效性事件发生在工作过程中或因工作而产生的、可能导致或已经导致伤害和健康损害的情况。注1：造成伤害和健康损害的事件有时称为“事故”。注2：未造成伤害和健康损害，但有可能造成伤害的事件，可称为“未遂事件”“虚惊事件”或“侥幸事件”。注3：尽管一个事件可能关联一个或多个不合格(3.34)，但不存在不合格也可能发生事件“发生在工作过程中或因工作而产生的”：事件与工作活动相关，包括工作场所内和工作场所外因工作而产生的各种情况；“可能导致或已经导致伤害和健康损害”：事件包括已造成伤害的事故和未造成伤害的未遂事件，涵盖生产安全事故、职业病事件、未遂事件、涉险事件等多种类型，均需纳入统计与分析范围；事件调查应遵循“四不放过”原则，查清原因、分清责任、落实整改、严肃教育；在9.3.2第二段特定语境中：管理评审需考虑“事件”的趋势，包括事件的类型、数量、频率、严重程度、分布特征、调查处理情况以及纠正措施的有效性，以判断组织的风险管控能力和事故预防效果。管理评审可“评价事件、不符合、纠正措施、目标及所有量化指标的趋势，判定体系是否实现预期结果”。管理评审需通过事件的频次、严重程度、类型分布的趋势分析，评估风险防控体系的短板，明确改进重点。预期结果职业健康安全管理体系的预期结果是：防止工作人员受到伤害和健康损害，提供安全健康的工作场所，以及促进与工作相关的福祉在9.3.1特定语境中：管理评审的目的之一是确保职业健康安全管理体系“持续的适宜性、充分性和有效性”，其中有效性即指管理体系是否正在实现预期结果；在9.3.3a)项特定语境中：管理评审结果应包括“职业健康安全管理体系在实现其预期结果方面的持续适宜性、充分性和有效性”相关的决定，最高管理者需基于评审作出关于体系是否持续适宜、充分和有效的判断，并决定是否需要进行调整或改进。适宜性评价体系与内外部环境的匹配度，充分性评价体系要素与管控措施的完备度，有效性评价体系达成三项核心预期结果的实际程度；管理评审最终需形成明确结论，判断体系是否持续满足预期结果要求，以及是否需要通过调整方针、目标、资源或流程来提升预期结果的达成水平。文件化信息组织需要控制和保持的信息及其承载媒介。注1：文件化信息可采用任何格式与载体，可来自任何来源。注2：文件化信息可指：管理体系（包括相关过程），或组织为开展运行而创建的信息（文件），或所取得结果的证据（记录）“信息及其承载媒介”：文件化信息可以是纸质文件、电子文件、图片、视频等任何形式，关键是其承载的信息内容，包括管理体系文件、运行记录、评审报告等多种类型，可采用纸质、电子系统等多种载体；在9.3.3第四段特定语境中：“应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据”。管理评审的文件化信息可包括但不限于管理评审计划、评审会议记录/纪要、评审输入报告、评审输出决议、改进措施跟踪记录及验证报告等，这些文件化信息是管理评审过程及其结果的可追溯性证据。管理评审形成的全部文件化信息需按规定归档留存，保存期限不少于认证证书有效期届满后2年，确保评审过程可追溯、评审结论可验证、改进措施可跟踪。工作人员代表由工作人员选举或指定，代表工作人员参与职业健康安全管理体系相关事务的人员在9.3.3第三段特定语境中：最高管理者应将管理评审的相关输出传达给工作人员及“工作人员代表（若存在）”，工作人员代表是管理评审结果沟通的重要对象；向工作人员代表传达管理评审结果，有助于其理解管理评审结论对工作人员的影响，并代表工作人员参与后续改进措施的协商和实施，其有权参与管理评审相关议题的讨论，反馈工作人员诉求，监督改进措施的落实，维护工作人员职业健康安全合法权益。改进措施为改进职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性而采取的措施，包括纠正措施、预防措施和持续改进活动在9.3.3c)项特定语境中：管理评审结果应包括“必要时的改进措施”相关的决定，需明确改进措施的责任部门、完成时限和验收标准，包括体系优化类、风险管控类、绩效提升类、合规整改类等不同类型，需明确责任主体、完成时限、验收标准与验证方式；改进措施应基于管理评审所识别的改进机会和变更需求，与问题的严重程度和影响相适应，并确保改进措施得到有效落实和跟踪验证。需建立闭环跟踪机制，定期验证改进成效，未达预期的需重新分析原因并调整措施，确保问题彻底解决。业务过程组织为实现其目标而开展的各项核心和支持性业务活动，包括生产、服务、管理、技术等过程在9.3.3d)项特定语境中：管理评审结果应包括“优化职业健康安全管理体系与其他业务过程整合的机遇”相关的决定，最高管理者需识别将职业健康安全管理要求融入采购、生产、销售、人力资源等业务过程的机会，落实“管业务必须管安全”的法定原则，将职业健康安全要求嵌入研发设计、采购、生产运营、维修维护、物流仓储、售后服务等全业务链条；职业健康安全管理体系不应独立于业务过程运行，而应成为组织整体管理的一部分，管理评审应推动这种整合。管理评审需识别体系与业务“两张皮”的问题，推动安全健康管理与业务流程深度融合，从源头管控风险。战略方向组织的长期发展方向和总体定位，包括组织的使命、愿景、价值观和战略目标在9.3.3e)项特定语境中：管理评审结果应包括“对组织战略方向的潜在影响”相关的决定，最高管理者需考虑职业健康安全管理体系的改进需求是否会对组织的战略方向产生影响；管理评审应确保职业健康安全管理体系与组织的战略方向保持一致，管理评审的目的之一是“确保职业健康安全管理体系与经营战略保持一致”。职业健康安全是组织可持续发展战略的重要组成部分，安全发展理念需融入组织整体战略；管理评审需确保体系调整与组织战略转型相适配，同时通过安全绩效提升支撑战略目标落地，实现安全与发展协同推进。绩效可测量的结果。注1：绩效可以是定量的或定性的结果。注2：绩效可涉及活动、过程、产品、服务、体系或组织的管理“可测量的结果”：管理评审需基于各类绩效数据（包括定量和定性）进行评价，绩效信息是管理评审输入的重要组成部分，涵盖过程绩效与结果绩效、定量绩效与定性绩效、领先指标与滞后指标多个维度，全面反映体系运行状态与成效；在9.3.2d)项特定语境中：“职业健康安全绩效的信息”是管理评审的核心输入，包括不合格与纠正措施、监视和测量结果、审核结果等方面的趋势分析，这些信息共同呈现职业健康安全管理体系的运行绩效。管理评审基于多维度绩效数据开展系统评价，避免单一指标的片面性，为体系优化提供全面、客观的决策依据。“9.3管理评审”目的和意图说明表9.3目的和意图解析维度子条款核心目的和意图总体目的与核心定位9.3条款的本质目的，是在最高管理者层面建立一套战略性、周期性的体系评价与决策机制，通过对职业健康安全管理体系（OH&SMS）整体运行绩效的系统评审，确保体系持续具备与组织环境相契合的适宜性、覆盖风险管控需求并得到恰当实施的充分性、以及正在实现预期结果的有效性，同时驱动持续改进决策、优化资源配置，并使OH&SMS与组织的战略方向保持一致。管理评审不仅是绩效评价过程的最高层级环节，更是最高管理者履行OH&S领导责任与问责义务的核心载体——它整合来自监视测量、合规性评价、内部审核以及其他过程的信息，全面呈现体系的整体运行态势，并据此作出关于改进机遇、变更需求、资源投入和战略对齐的权威决定，从而保持OH&SMS的活力与持续演进能力。本条款是《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人法定职责在体系层面的制度化落地，也是职业健康安全管理体系PDCA循环中“检查-改进”阶段的最高层级决策环节。1)管理评审的战略定位与总体要求（对应9.3.1总则）旨在确立管理评审作为OH&SMS最高层级战略性评价活动的地位——它不是一次常规的例会或事务性检查，而是由最高管理者主持、按策划时间间隔开展的系统性评审，其根本使命是确保OH&SMS持续适宜、充分和有效。管理评审驱动持续改进决策，彰显最高管理者对OH&S绩效的问责与领导承诺，将OH&S管理提升至组织战略治理层面。评审常规周期通常不超过12个月，可结合组织年度战略评审、年度安全生产工作总结同步开展；当发生重大生产安全事故或群体性职业健康事件、组织机构与业务范围重大调整、法律法规与监管要求重大变更、内外部环境发生显著变化或出现其他重大影响事项时，最高管理者应适时启动专项管理评审。管理评审必须由最高管理者亲自主持并作出最终决策，不得整体授权安全管理部门独立开展，这是最高管理者履行领导责任的核心体现，也是第三方认证审核中的必查核心项。2)适宜性、充分性与有效性的保障（对应9.3.1总则之核心术语）旨在通过管理评审对OH&SMS的三个核心品质维度作出权威判断：适宜性——体系与组织运行、文化、业务体系及内外部环境的契合程度，是否持续适应变化；充分性——体系是否完备并得到恰当实施，是否足以有效管控OH&S风险和机遇；有效性——体系是否正在实现预期结果，包括目标达成度、风险管控措施的有效性及OH&S绩效的改进情况。三者共同构成管理评审的核心评价框架。其中适宜性重点评审体系方针、范围、组织架构与组织战略定位、业务规模、行业特性、风险等级的匹配度，识别并纠正体系与业务“两张皮”的问题；充分性重点评审体系要素的完整性、资源配置的充足性、风险管控措施的覆盖面，确认是否覆盖所有作业场所、生产过程、工作人员及危险源，无管控盲区；有效性重点评审体系运行产出的实际绩效，包括事故发生率、职业病发病情况、目标完成率、隐患整改闭环率等量化结果，验证体系是否真正实现了预防伤害和健康损害的核心目的。三个维度的评价应分别形成明确结论，不得以“基本符合”等模糊表述替代，需对应识别具体的短板与改进需求。3)以往管理评审措施的跟踪验证（对应9.3.2a）旨在建立管理评审输出到输入的闭环追踪机制——要求将上一次管理评审所采取措施的进展情况作为本次评审的必备输入，确认各项改进决议是否得到有效落实、措施是否达到预期效果，防止管理评审决议流于形式，确保改进事项的闭环管理和持续推动。跟踪验证应采用“措施内容-责任主体-完成时限-实施效果”四维度逐项核查，统计上轮评审决议的完成率，分析未完成事项的深层原因并制定调整方案。对于逾期未完成的改进事项，应纳入本次评审的重点议题，明确督办机制与新的完成时限，避免问题跨周期累积。该闭环机制同时契合《职业健康安全管理体系认证规则》中监督审核、再认证审核需验证上轮不符合项整改效果的认证监管逻辑。4)内外部因素及相关方需求变化的评审（对应9.3.2b、c）旨在确保OH&SMS持续适应其运行环境的变化——要求将4.1识别的组织内外部因素变化（如法律法规环境、市场环境、技术发展、气候变化等）以及4.2确定的相关方需求和期望的变化纳入管理评审输入，使体系始终处于与组织环境动态匹配的状态，避免因环境变化而导致体系失效或脱节。内外部因素变化应重点覆盖：安全生产与职业健康相关法律法规标准的更新、行业监管政策调整、生产工艺与技术变革、气候变化带来的极端天气与热应激等新增风险、供应链安全韧性要求、组织业务扩张或收缩、组织机构与人员结构调整、数字化转型带来的作业模式变化等。相关方需求变化需涵盖工作人员职业健康与安全诉求、监管部门合规要求、客户安全准入标准、周边社区安全与环境关切、工会协商意见、劳务派遣人员与承包方人员的权益诉求等，尤其需关注新业态、灵活用工模式下相关方的新增需求。该评审应与4.1、4.2条款的动态更新机制形成联动，确保环境变化第一时间传导至体系优化调整。5)职业健康安全绩效信息的系统评价（对应9.3.2d及绩效趋势评审）旨在为管理评审提供全面的绩效数据基础——要求系统评审不合格与纠正措施、监视和测量结果、审核结果等三类核心绩效信息，同时涵盖工作人员协商与参与情况、OH&S风险与机遇、合规性评价结果、事件等趋势性信息。通过定性与定量相结合的综合绩效分析，判定体系是否实现预期结果，为管理决策提供客观依据。绩效评价应坚持“领先指标+滞后指标”相结合的原则：滞后指标包括事故起数、伤亡人数、职业病病例、行政处罚次数、损失工时等结果性数据；领先指标包括隐患排查治理数量、安全培训完成率、应急演练频次、风险分级管控覆盖率、员工安全参与度、职业健康检查覆盖率等过程性数据，通过多周期趋势分析预判体系运行走向。事件评审不仅包含已造成伤害和健康损害的事故，还需覆盖未遂事件、职业病危害超标事件、险情事件，通过根本原因分析倒查体系管控的系统性短板。合规性评价结果需明确列出不符合项的数量、类型、分布领域及整改闭环情况，验证组织合规义务的整体履行能力，对应《职业病防治法》中用人单位职业病防治主体责任的法定要求。6)持续改进机遇与资源充分性的识别（对应9.3.2e、f）旨在从机遇与保障两个维度为体系改进提供输入——一方面要求主动识别和捕捉持续改进的机遇，使改进不是被动应对而是有意识的前瞻性探索；另一方面要求评审维持有效OH&SMS所需资源的充分性（包括人员、培训、设备、财力等），判断资源是否足以支撑风险管控和体系运行，识别资源缺口并推动弥补。持续改进机遇可来源于：行业最佳实践对标、安全新技术新装备应用、管理模式创新、数字化智能化管控手段升级、员工合理化建议、事故事件教训汲取、标杆企业经验借鉴等多个渠道。资源充分性评审需覆盖四大类：人力资源（专职安全管理人员配置、注册安全工程师占比、职业卫生专业人员配置、应急救援队伍能力）、财务资源（安全生产费用提取比例与使用合规性、职业病防治经费、应急物资与装备投入、安全培训经费）、技术资源（安全防护设备设施、职业危害监测检测仪器、安全信息化管控系统）、基础设施（应急避难场所、职业健康监护设施、劳动防护用品存储保障）。7)相关方沟通与法律法规变化的评审（对应9.3.2g、h）旨在确保体系与外部制度环境及利益相关方保持信息对称——要求将相关方沟通情况（包括投诉、反馈、建议等）以及法律法规要求和其他要求的变化纳入管理评审，使最高管理者及时掌握合规义务的动态变化和相关方关切，为合规性维持和体系适应性调整提供依据。相关方沟通情况评审需包括：内部工作人员沟通渠道的畅通性、工会与员工代表协商机制运行效果、监管部门监督检查反馈的整改落实情况、客户与供方安全沟通机制运行情况、社区舆情与投诉处理响应效率等。法律法规变化评审需系统梳理评审周期内新发布、新修订的安全生产、职业健康、消防、应急管理、特种设备等领域的法律、行政法规、部门规章、强制性国家标准及行业标准，评估其对组织体系的影响范围与程度，并明确合规转化落地的责任部门与时限。该环节是组织履行合规义务、防控系统性合规风险的顶层把控环节，需形成更新后的法律法规和其他要求清单及专项合规应对方案。8)方针与目标实现程度的评价（对应9.3.2i）旨在检验OH&S方针与目标的落地效果——要求评审职业健康安全方针的持续适宜性以及职业健康安全目标的实现程度，分析未达成目标的根本原因，确认方针与目标之间的一致性，并将评价结论作为调整方针、更新目标或改进策划的依据。方针适宜性评审需确认其是否仍契合组织战略方向、风险特征及合规承诺，是否需要根据内外部环境变化、业务调整进行修订。目标实现程度需逐项量化评价，计算单项目标完成率与整体目标达成率；对未完成的目标需深度剖析根本原因，区分是目标设定不合理、资源保障不足、管控措施失效还是执行落地不到位。目标评价结果直接作为下一轮安全健康目标策划（6.2条款）的核心输入，确保目标设定的科学性、可达性与引领性。9)管理评审结果的决策输出（对应9.3.3a、b、c、d、e）旨在将管理评审从评价环节转化为驱动体系改进的行动引擎——要求评审结果形成明确的决定，至少覆盖五个方面：体系在实现预期结果方面的持续适宜性、充分性和有效性的总体判断；所需的资源及其配置方案；必要的改进措施及优先顺序；优化OH&SMS与其他业务过程整合的机遇；对组织战略方向的潜在影响。这些决定共同构成OH&SMS持续改进和变更的路线图。所有决策事项必须明确责任主体、完成时限与验证标准，形成可落地、可考核的管理评审决议清单，避免泛泛而谈、无据可依。体系变更需求可涉及方针目标调整、组织机构优化、管理制度修订、管控流程再造、风险管控措施升级、资源配置调整等多个层面。与其他业务过程整合的优化，需推动安全健康管理融入生产经营全流程、全链条，落实“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的法定原则。对组织战略方向的潜在影响，需明确安全健康风险对业务发展的约束与支撑作用，推动安全发展理念深度融入组织整体战略决策。10)管理评审结果的沟通与传达（对应9.3.3传达要求）旨在确保管理评审的成果透明化并转化为组织共识——要求最高管理者将管理评审的相关输出传达给工作人员及工作人员代表（若存在），使员工了解评审结论对其自身及OH&SMS的影响，提升透明度与信任度。此类沟通属于7.4条款广义沟通过程的组成部分，也是推动评审决议落地执行的前提。传达方式可通过正式文件发布、全员大会、部门工作通报、内部信息系统公示、班组班前会传达等多种形式，确保不同层级、不同岗位的工作人员均知晓相关内容。需重点向工作人员及员工代表传达与员工切身利益直接相关的决议，如劳动防护用品升级、作业环境改善、职业健康监护安排、安全培训计划、隐患治理工程等，充分保障员工的知情权与参与权。该要求对应《安全生产法》中关于从业人员知情权的法定规定，也契合工作人员协商与参与的体系核心要求。11)管理评审结果的文件化信息保留（对应9.3.3文件化要求）旨在确保管理评审的过程和结果可追溯、可验证——要求保留文件化信息作为管理评审结果的证据，可包括评审计划、评审会议记录/纪要、评审输入报告、评审输出决议、改进措施跟踪记录及验证报告等。这些文件化信息既是合规性证据，也是下一次管理评审跟踪验证的基础。文件化信息需完整覆盖评审全流程，至少包括：管理评审计划、评审输入材料汇编、评审会议签到表、评审会议纪要/正式记录、管理评审决议及改进措施责任清单、后续跟踪验证记录等。记录保存期限需符合认证规则与组织档案管理要求，至少保留至下一完整认证周期结束，作为第三方认证审核、监管部门监督检查的核心证据。以电子形式存储的文件化信息需确保不可篡改、可追溯，符合《中华人民共和国电子签名法》相关要求。“9.3管理评审”与ISO45001-2026（DIS）其他条款逻辑关联关系（相互作用）分析表9.3条款主题事项关联其他条款关联关系和相互作用类别条款关联关系和相互作用理由分析和说明9.3.1总则最高管理者按策划时间间隔评审体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性5.1领导作用与承诺领导作用贯穿关系最高管理者主持管理评审是其履行OH&S领导承诺的核心体现（A.9.3.1指出“最高管理者的参与体现了其对职业健康安全绩效的问责”）。5.1要求最高管理者承担OH&SMS有效性的最终问责，而9.3.1正是最高管理者行使这一问责职能的关键活动载体——通过亲自主持评审、作出战略决策，将领导承诺转化为实质性的体系评价与改进驱动。本条款同时是《中华人民共和国安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人法定职责的制度化落地，契合“主要负责人是安全生产第一责任人”的法定要求；也是《职业健康安全管理体系认证规则》中认证审核的必查核心项，明确最高管理者评审决策的核心职责不得委派、不得外包，问责义务随授权同步保留。5.3岗位、职责和权限自上而下的指导与约束关系5.3要求最高管理者确保各岗位的OH&S职责与权限得到分配和沟通。管理评审需评价这些职责分配是否合理、是否得到有效履行；同时，评审输出的改进措施会进一步调整职责分配，形成职责与评审之间的双向互动。评审需同步验证全员安全生产责任制的落地成效，核查各岗位“一岗双责”的履行情况，推动“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的法定原则嵌入各业务岗位，确保职责分配无盲区、无交叉、可考核。10.1持续改进PDCA循环迭代关系9.3管理评审处于PDCA循环中“检查（Check）”的顶层环节，其输出直接驱动“改进（Act）”环节（第10章）。管理评审的结论是10.1持续改进的重要输入和决策依据；同时，10.1改进的结果又通过9.3.2a）作为下一次管理评审的输入，形成PDCA闭环迭代。对应LS-PDCA运行模式中“检查-处置”的顶层闭环节点，管理评审不仅承接绩效检查结果，更输出体系战略性改进方向，驱动OH&SMS从合规型向绩效型、从被动应对向主动预防升级，契合持续改进螺旋式上升的内在规律，是“安全风险管控-隐患排查治理-应急处置”三道防线的顶层评价与优化机制。9.3.2a)以往管理评审所采取措施的进展情况10.2不合格和纠正措施改进驱动关系上一次管理评审输出的改进措施，其落实情况需在本次评审中跟踪验证。这直接关联10.2所要求的纠正措施实施与有效性验证过程。管理评审通过评审以往措施的进展情况，确保改进闭环管理，防止决议流于形式。该跟踪机制同时满足《职业健康安全管理体系认证规则》中对不符合项整改验证的认证监管要求，是第三方认证审核中评价体系自我改进能力的核心核查项；通过逐项验证上轮决议的完成率、措施有效性，形成“评审决策-执行落地-效果验证-复盘优化”的完整闭环，从机制上避免管理评审决议形式化、空泛化。10.1持续改进输入-输出链关系以往管理评审所采取措施的推进情况，是10.1持续改进过程是否得到有效执行的重要证据。管理评审对此项的评审，实质是对持续改进计划执行情况的检视，确保改进的连续性和可追溯性。9.3.2b)与职业健康安全管理体系相关的内外部因素的变化4.1理解组织及其环境输入-输出链关系4.1要求组织确定影响OH&SMS预期结果的内外部因素（包括政治、经济、社会、技术、环境、法律、文化等）。这些因素的变化（如法律法规更新、技术变革、气候变化、组织结构调整等）必须作为管理评审输入，以便最高管理者判断体系是否仍然适宜。这是信息从4.1向9.3.2b）流动的典型输入-输出链。内外部因素变化需重点覆盖安全生产与职业健康法律法规更新、行业监管政策调整、气候变化引发的极端作业环境与热应激风险、数字化转型带来的作业模式变革、供应链安全韧性要求、用工模式多元化等新兴维度；其评审结果直接支撑体系范围、方针目标与管控措施的动态调整，是确保体系不脱离组织实际运行环境的核心输入，契合ISO/PAS45007关于气候变化风险纳入管理体系的相关指引。9.3.2c)与职业健康安全管理体系相关的相关方需求和期望的变化4.2理解相关方的需求和期望输入-输出链关系4.2要求组织确定与OH&SMS相关的相关方及其需求和期望。相关方（如监管机构、工作人员、周边社区、客户等）的需求和期望发生变化时，必须纳入管理评审输入，以评估这些变化对体系的潜在影响和调整需求。这是从4.2向9.3.2c）的信息传导。需重点覆盖工作人员职业健康福祉诉求升级、监管部门合规执法趋严、客户供应链安全准入标准提升、周边社区环境与安全关切、劳务派遣及灵活用工人员权益保障等需求变化；评审结论直接支撑体系适配性优化，保障相关方合法权益，同时契合《安全生产法》中从业人员知情权、参与权与监督权的法定要求。9.3.2d)职业健康安全绩效的信息——不合格与纠正措施的趋势10.2不合格和纠正措施改进驱动关系10.2要求组织对不合格和事件进行响应、调查并采取纠正措施。管理评审需要评审不合格的类型、数量、分布及纠正措施的实施率、及时性和有效性验证结果的趋势，以判断体系自我纠错机制的有效性。10.2的输出是9.3.2d）的重要绩效信息来源。需按严重程度（严重不符合、轻微不符合）、分布领域、发生频次开展多维度趋势分析，重点识别同类型不符合重复发生、多区域/多部门同类不符合集中出现等系统性失效特征，评价根本原因分析的深度与纠正措施的长效性，避免“就事论事”的表层整改，验证体系自我纠错机制的成熟度。9.3.2d)职业健康安全绩效的信息——监视和测量结果的趋势9.1监视、测量、分析和评价绩效评价驱动关系9.1条款要求组织确定需要监视和测量的内容、方法、时机，并对结果进行分析和评价。9.1产生的各类监视和测量数据（包括过程指标、结果指标、领先指标与滞后指标）是9.3.2d）的核心绩效信息来源，管理评审通过趋势分析评价体系运行的有效性。同时，管理评审的输出也可能反馈调整9.1的监视测量方案。监视测量需覆盖领先指标与滞后指标两类：领先指标包括隐患整改闭环率、安全培训完成率、风险管控措施到位率、职业健康检查覆盖率等；滞后指标包括事故起数、伤亡人数、职业病发病率、损失工时率等。管理评审通过多周期趋势分析识别绩效波动的深层原因，同时可依据评审结论优化监视测量的对象、频次与方法，确保绩效监测的针对性与有效性，相关方法可参照ISO45004职业健康安全绩效评价指南。9.3.2d)职业健康安全绩效的信息——审核结果的趋势9.2内部审核输入-输出链关系9.2要求组织按策划时间间隔开展内部审核，并将审核结果报告给相关管理者。内部审核发现的不符合项、观察项及改进机会的汇总分析，是管理评审的重要输入，帮助最高管理者了解体系运行的符合性和有效性。9.2的输出直接作为9.3.2d）的审核结果信息输入。需整合内部审核、第二方供方审核、第三方认证审核及监管部门监督检查的全部发现，按照不符合项的等级、分布条款、涉及过程进行统计分析，评价体系整体的符合性与运行有效性；同时该输入也契合ISO19011管理体系审核指南中审核结果向管理层报告的通用要求，是连接审核活动与管理决策的关键链路。9.3.2第二段——工作人员的协商与参与情况的趋势5.4工作人员的协商和参与工作人员协商参与贯穿关系5.4要求组织建立工作人员协商和参与的过程。管理评审需评价工作人员参与危险源辨识、风险评价、事件调查、方针制定等活动的广度、深度及有效性趋势，评估协商参与机制的实际运行效果。这是从5.4向管理评审的自下而上反馈。需量化评价工作人员参与危险源辨识、风险评价、隐患排查、应急预案演练、事故事件调查、操作规程修订、劳动防护用品选型等活动的参与率、意见采纳率与实际贡献度，评估协商渠道的畅通性与参与机制的实效性；该评审同时是落实《安全生产法》中从业人员民主管理与民主监督权利、验证工会监督职责履行情况的重要载体。9.3.2第二段——职业健康安全风险与职业健康安全机遇的趋势6.1.1总则（应对风险和机遇的措施）风险与机遇驱动关系6.1.1要求组织策划应对风险和机遇的措施。管理评审需评审危险源辨识、风险评价与机遇识别结果的变化趋势，评价现有风险管控措施的有效性以及新识别风险的应对情况。风险评价的信息从6.1流向管理评审，而管理评审的输出可能驱动6.1相关措施的更新。6.1.2危险源辨识及职业健康安全风险和职业健康安全机遇的评价风险防控递进关系6.1.2是风险防控的第一道防线（危险源辨识与风险评价）。管理评审通过评审风险评价结果的趋势，检查风险分级管控体系的运行状态，判断是否需要对风险评价方法、准则或频次进行调整，形成风险防控的递进评价机制。需覆盖常规与非常规作业、所有作业场所、所有人员类别的安全风险与职业健康风险，重点关注重大危险源、高风险作业、职业病危害严重岗位的管控状态变化，以及气候变化、新技术新工艺应用、用工模式调整带来的新兴风险；同时评审安全健康机遇的转化落地成效，包括技术升级、管理创新、数字化管控等带来的绩效提升空间，验证“安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制”的运行有效性。9.3.2第二段——法律法规要求和其他要求的合规性评价结果的趋势9.1.2法律法规要求和其他要求的合规性评价绩效评价驱动关系9.1.2要求组织定期评价合规义务的履行情况。合规性评价结果（包括合规程度、发现的不合规项及整改情况）的趋势分析，是管理评审判断体系合规风险管控状态和合规管理体系健全性的重要依据。这是9.1.2的输出向9.3.2输入的信息传导。6.1.3法律法规要求和其他要求的确定法律法规要求驱动关系6.1.3要求组织确定并获取适用的法律法规和其他要求。管理评审需评审这些要求的变化及其对体系的影响，而合规性评价结果的趋势分析也依赖于6.1.3所确定的合规义务清单的完整性和及时更新。两者共同构成合规管理的闭环。需对照《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国消防法》等法律法规及强制性标准要求，系统评价合规义务的履行情况，统计不合规项的数量、类型、整改闭环率与行政处罚情况，分析合规绩效的变化趋势；该评审结果直接反映组织合规风险管理能力，是最高管理者把控合规风险、避免系统性违法的核心依据，同时也是职业健康安全认证审核中的必查核心项。9.3.2第二段——事件的趋势10.2不合格和纠正措施改进驱动关系10.2涵盖事件调查与纠正措施。管理评审需评审事件（含事故和未遂事件）的类型、频次、严重程度、分布特征及调查处理情况的趋势，以判断风险防控体系的整体效能。事件趋势数据从10.2流入管理评审，评审结论又驱动10.2改进措施的强化。需全面覆盖生产安全事故、职业病病例、未遂事件、涉险事件、职业病危害超标事件等全类型事件，按照“四不放过”原则评价事件调查的深度、纠正与预防措施的有效性，通过事件频次、严重程度、类型分布的多周期趋势分析，倒查风险管控体系的短板；该分析同时契合《生产安全事故报告和调查处理条例》的法定要求，是验证事故预防机制有效性的核心输入。9.3.2e)持续改进的机遇10.1持续改进改进驱动关系10.1要求组织持续改进OH&SMS的适宜性、充分性和有效性。管理评审输入要求识别持续改进的机遇，实质是对10.1改进机会的系统性识别和评价。这些机遇在管理评审中被转化为具体的改进决定，再通过10.1实施，形成改进的双向驱动。改进机遇可来源于行业最佳实践对标、安全新技术新装备应用、数字化智能化管控手段升级、员工合理化建议、事故事件教训汲取、标杆企业经验借鉴等多个维度；管理评审对改进机遇的优先级排序与资源匹配决策，直接决定体系持续改进的方向与效能，推动OH&S绩效螺旋式上升。9.3.2f)维持有效职业健康安全管理体系所需资源的充分性7.1资源资源支持保障关系7.1要求组织确定并提供建立、实施、保持和持续改进OH&SMS所需的资源。管理评审需评审资源（人力资源、专项技能、技术、基础设施、财力等）是否充足且配置合理，能否支撑体系有效运行和风险管控。评审结论直接驱动7.1资源的调整和补充决策。需系统评审人力资源（专职安全管理人员配置、注册安全工程师占比、职业卫生专业人员能力）、财务资源（安全生产费用提取与使用合规性、职业病防治经费、应急物资投入）、技术资源（安全防护设施、职业危害监测设备、安全信息化系统）、基础设施（应急避难场所、职业健康监护设施）的配置充足性与使用效能；该评审需符合《中华人民共和国安全生产法》第二十三条关于安全生产资金投入保障的法定要求，确保资源投入与组织风险等级相匹配。9.3.2g)与相关方的沟通情况7.4沟通沟通与信息传递贯穿关系7.4要求组织确定内外部沟通的内容、时机、对象、方式和责任主体。管理评审需评审沟通机制的有效性——内部各层级安全信息传递是否顺畅、工作人员诉求是否得到回应、外部（监管部门、社区、供应链等）沟通是否到位。7.4沟通机制的有效性直接影响管理评审输入信息的质量。需分别评价内部沟通与外部沟通的有效性：内部重点验证安全信息逐级传递的及时性、工作人员诉求响应的闭环率；外部重点评价与监管部门、周边社区、客户、供方等相关方的沟通机制运行成效，包括投诉处理的满意度、信息通报的及时性；该评审同时支撑管理评审输出的有效传达，保障各相关方的知情权与参与权。9.3.2h)法律法规要求和其他要求的变化6.1.3法律法规要求和其他要求的确定法律法规要求驱动关系6.1.3要求组织建立确定和获取法律法规及其他要求的动态过程。管理评审需评审这些要求的变化（如新法发布、标准更新、监管政策调整等）是否已被及时识别和纳入体系，以及体系是否持续满足合规要求。这是合规义务识别结果从6.1.3向管理评审的信息传导。需覆盖评审周期内新发布、新修订的安全生产、职业健康、消防、应急管理、特种设备等领域的法律、行政法规、部门规章、强制性国家标准与行业标准，评估新规对组织体系的影响范围与合规成本，明确合规转化落地的责任主体与时限；该评审是确保体系持续满足合规义务、防控系统性合规风险的顶层把控环节。9.3.2i)职业健康安全方针与职业健康安全目标的实现程度5.2职业健康安全方针自上而下的指导与约束关系5.2要求方针包含持续改进和合规承诺等核心要素。管理评审需评审方针是否仍然适宜——是否与组织战略方向、风险特点保持一致，是否需要在环境变化时进行修订。方针是OH&SMS的总纲领，其适宜性是管理评审判断体系整体适宜性的重要维度。6.2职业健康安全目标及其实现的策划绩效评价驱动关系6.2要求组织制定与方针保持一致的目标，并策划如何实现。管理评审需逐项评价目标的完成情况、未达成目标的根本原因分析，判断是否需要调整目标值或新增目标，确保目标与方针及风险管控需求保持一致。6.2目标的实现程度是测量体系有效性的核心指标。方针适宜性评审需验证其与组织战略方向、风险特征、合规承诺的一致性，判断是否需根据内外部环境变化修订；目标实现程度需逐项量化计算完成率，对未达成目标开展根本原因分析，区分目标设定不合理、资源保障不足、管控措施失效等不同成因；该评审结果直接指导下一轮方针优化与目标策划，确保方针目标的引领性与可达性。9.3.3管理评审结果——与持续改进机遇、管理体系任何变更需求相关的决定10.1持续改进改进驱动关系管理评审结果首先要求作出与持续改进机遇相关的决定，这是将评审识别出的改进机会转化为具体改进行动的关键决策节点。这些决定是10.1持续改进过程的核心输入，驱动体系绩效的螺旋式上升。同时，管理评审提出的变更需求直接影响10.1改进活动的内容和方向。6.3变更的策划变更联动关系管理评审确定的体系变更需求（如方针调整、目标更新、组织架构变动、过程变更等）需通过6.3变更策划加以实施。6.3要求变更前评价风险、考虑可用资源等，与管理评审的变更决定形成联动。体系变更需求可涉及方针目标调整、组织机构优化、管理制度修订、管控流程再造、风险管控措施升级等多个维度；所有变更均需按照6.3变更策划要求，事前评估变更可能带来的新增职业健康安全风险，配套制定风险防控措施，避免变更过程引发安全健康事故，确保变更全程受控。9.3.3a)职业健康安全管理体系在实现其预期结果方面的持续适宜性、充分性和有效性的决定10.1持续改进PDCA循环迭代关系管理评审对体系适宜性、充分性和有效性的总体判断，是10.1持续改进的顶层决策依据——如果体系被判定为不适宜、不充分或无效，10.1需启动系统性改进措施。同时，10.1改进的结果反映在体系绩效变化中，需在下一次管理评审中重新评价。三个维度的评价需分别形成明确结论：适宜性判定体系与组织规模、行业属性、风险等级、业务模式的匹配度；充分性判定体系要素覆盖度、资源保障度、管控措施完备性；有效性判定体系在预防伤害与健康损害、改善工作场所条件、提升员工福祉三方面的实际成效；评价结论直接决定是否启动系统性改进，是管理评审的核心输出。9.3.3b)所需的资源的决定7.1资源资源支持保障关系管理评审结果要求作出关于资源投入和分配的决策，包括人员配备、培训、设备设施、财力资源等。这些决策直接驱动7.1资源的调整和补充，确保资源能够满足体系运行和改进的需要。最高管理者基于评审结果向高风险领域、关键改进环节倾斜资源配置。资源决策需向高风险领域、关键改进环节、重大隐患治理倾斜，建立与风险等级相匹配的动态资源调配机制；同时需明确资源投入的考核标准与效能评价机制，确保安全生产费用专款专用、人力资源能力匹配，支撑体系持续有效运行。9.3.3c)必要时的改进措施10.2不合格和纠正措施改进驱动关系管理评审结果要求确定必要的改进措施，包括体系优化类、风险管控类、绩效提升类、合规整改类等。这些措施需明确责任部门、完成时限和验收标准，纳入10.2的纠正措施管理流程进行跟踪验证，确保改进措施闭环管理。改进措施需按照“责任主体、完成时限、验收标准、验证方式”四要素进行清单化管理，区分体系优化类、风险管控类、绩效提升类、合规整改类等不同类型，纳入组织整体改进计划闭环跟踪；严重不符合对应的改进措施需按认证规则要求的时限完成验证，确保整改落地见效。9.3.3d)优化职业健康安全管理体系与其他业务过程整合的机遇8.1运行策划和控制风险防控递进关系8.1要求建立、实施、控制并保持满足OH&SMS要求所需的过程。管理评审需识别将职业健康安全要求融入采购、生产、销售、人力资源等业务过程的机遇，避免体系与业务“两张皮”。这是推动安全健康管理与业务流程深度融合、落实“管业务必须管安全”原则的关键决策。5.1领导作用与承诺领导作用贯穿关系优化体系与业务过程的整合，需要最高管理者统筹协调各业务部门，将OH&S要求融入全业务链条。5.1要求最高管理者确保OH&SMS与业务过程融合，管理评审正是实现这一融合的顶层推动机制。需推动职业健康安全管理要求嵌入研发设计、采购、生产运营、维修维护、物流仓储、售后服务等全业务链条，落实“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的法定原则；从源头管控业务过程中的安全健康风险，从根本上解决体系与业务“两张皮”问题，实现安全与业务深度融合、协同发展。9.3.3e)对组织战略方向的潜在影响5.1领导作用与承诺领导作用贯穿关系管理评审需考虑OH&SMS改进需求对组织战略方向的潜在影响。5.1要求最高管理者确保OH&S方针与组织战略方向一致，管理评审正是实现这种一致性校准的战略性活动——安全发展理念需融入组织整体战略，通过安全绩效提升支撑战略目标落地。4.1理解组织及其环境自上而下的指导与约束关系管理评审对组织战略方向潜在影响的判定，需基于4.1所确定的内外部环境因素。组织战略方向调整后，4.1识别的内外部因素也会随之变化，进而影响管理评审对体系适宜性的判断，形成战略—环境—评审的联动。需从风险约束与价值支撑两个维度评估对组织战略的影响：一方面识别重大安全健康风险对业务扩张、技术转型、市场拓展的约束作用；另一方面验证安全绩效提升对组织品牌形象、市场竞争力、可持续发展的支撑价值；推动安全发展理念深度融入组织整体战略决策，实现安全与发展的协同统一。9.3.3最高管理者将管理评审相关输出传达给工作人员及工作人员代表7.4沟通沟通与信息传递贯穿关系管理评审结果的传达是7.4广义沟通过程的组成部分（A.9.3.3明确指出“此类沟通属于7.4条款所建立的广义沟通过程的组成部分”）。传达评审结论有助于提升透明度，使工作人员了解评审结论对其自身及OH&SMS的影响，保障工作人员的知情权与参与权。传达需覆盖所有层级、所有类别的工作人员，包括正式员工、劳务派遣人员、承包方人员、实习人员等；传达内容需重点聚焦与员工切身利益相关的改进决议，如作业环境改善、防护用品升级、职业健康监护安排等；该要求同时契合《中华人民共和国安全生产法》关于从业人员知情权的法定规定，是工作人员参与和协商机制的重要组成部分。9.3.3应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据7.5文件化信息文件化信息支撑贯穿关系7.5要求组织控制文件化信息的创建、更新和保留。管理评审的文件化信息（包括评审计划、评审会议记录/纪要、评审输入报告、评审输出决议、改进措施跟踪记录及验证报告等）是7.5文件化信息控制的具体应用，也是管理评审过程及其结果的可追溯性证据。文件化信息需完整覆盖评审全流程，包括管理评审计划、输入材料汇编、会议签到表、会议纪要、决议及改进措施责任清单、后续跟踪验证记录等；保存期限需符合《职业健康安全管理体系认证规则》要求，至少保留至下一完整认证周期结束；电子存储文件需确保不可篡改、可追溯，满足合规性与可追溯性要求，是第三方认证审核与监管部门监督检查的核心证据。“9.3管理评审”条款核心涵义解析（理解要点解读）表子条款原文条款内容释义概述子条款核心涵义解析（理解要点详细解读）9.3.1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。最高管理者主导的战略性体系评价机制：本条款确立了管理评审作为职业健康安全管理体系（OH&SMS）最高层级战略评价活动的定位，要求由最高管理者按预先策划的时间间隔主持开展系统性评审，对体系持续满足组织需求的能力作出权威判断，并驱动持续改进决策。"最高管理者应按策划的时间间隔评审"-管理评审必须由最高管理者亲自组织和主持，体现了最高管理者对职业健康安全绩效的最终问责与领导承诺，是《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人"安全生产第一责任人"法定职责在体系层面的制度化落地；最高管理者可授权他人准备评