信息科技外包风险管理指引

信息科技外包风险管理指引一、总则（一）目的与适用范围。为规范信息科技外包风险管理，保障外包业务安全稳定运行，特制定本指引。本指引适用于公司所有涉及信息科技外包的业务活动，包括但不限于系统开发、运维、咨询等。（二）基本原则。外包风险管理应遵循全面性、系统性、动态性、可操作性的原则，确保风险识别、评估、控制和监督的全流程管理。（三）管理职责。公司董事会负责外包风险管理的最终决策，管理层负责具体实施，各业务部门及风险管理部门协同推进。二、风险识别与评估（一）风险识别内容。1.法律合规风险，包括合同条款不明确、监管要求变化等；2.运营风险，如外包服务商能力不足、系统故障等；3.数据安全风险，涉及数据泄露、滥用等；4.财务风险，如成本超支、结算纠纷等；5.供应链风险，包括服务商中断、不可抗力等。（二）风险评估标准。1.采用定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行可能性与影响程度评估；2.评估结果分为高、中、低三级，高风险需立即处置，中风险限期整改，低风险持续监控。（三）评估流程规范。1.业务部门每月提交外包风险清单；2.风险管理部门组织专家团队进行评估；3.评估报告需经管理层审批后存档。三、外包服务商管理（一）选型与准入。1.制定服务商准入标准，包括技术能力、行业经验、安全资质等；2.通过公开招标、竞争性谈判等方式选择服务商；3.签订服务协议前进行尽职调查，核实服务商信誉。（二）合同条款设计。1.明确服务范围、交付标准、违约责任；2.设定数据安全保密条款，要求服务商签署保密协议；3.包含应急预案条款，规定服务中断时的处置流程。（三）履约监督机制。1.建立服务商绩效评估体系，每月进行考核；2.定期抽查服务现场，验证服务质量；3.对重大问题启动合同中止程序。四、数据安全管理（一）数据分类分级。1.按机密级、内部级、公开级对数据进行分类；2.不同级别数据对应不同的外包使用权限；3.禁止将核心数据完全外包。（二）传输与存储要求。1.数据传输必须采用加密通道；2.数据存储需符合国家密级保护标准；3.服务商需定期进行数据备份，并提交备份报告。（三）跨境数据管控。1.涉及跨境数据传输需符合《数据安全法》规定；2.外包合同中明确数据出境审批流程；3.境外服务商需通过等保三级认证。五、应急响应与处置（一）应急预案编制。1.针对系统宕机、数据泄露等场景制定应急预案；2.应急预案需包含服务商联系方式、处置流程、恢复时限；3.每季度组织演练，检验预案有效性。（二）事件处置流程。1.发生风险事件后30分钟内启动应急响应；2.立即通知服务商共同处置，并上报管理层；3.事件处置完毕后形成报告，分析原因并改进流程。（三）处置效果评估。1.对每次处置进行满意度评分；2.评估结果用于服务商绩效考核；3.重大事件需提交专项报告，说明处置过程与改进措施。六、持续改进机制（一）风险监控要求。1.每季度开展全面风险排查；2.重点监控高风险服务商；3.建立风险预警指标体系。（二）服务商退出管理。1.设定服务商淘汰机制，连续两次考核不合格需终止合作；2.退出前进行资产清点，确保数据安全；3.保留服务商服务记录，作为未来选型参考。（三）制度优化流程。1.每年对指引执行情况进行评估；2.根据业务变化及时修订指引；3.组织全员培训，确保制度有效落地。七、附则（一）