合规经营专项排查考评考核表_第1页
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文档简介

合规经营专项排查考评考核表（员工级）年月日姓名：部门：职位：一级指标二级指标满分直接领导评分合规制度与执行情况40%合规制度建立与更新情况：检查企业合规制度是否完善，是否根据法律法规和行业规范进行及时更新。8合规培训与宣贯效果：评估企业合规培训的覆盖面、培训内容与效果，确保员工了解合规要求。8合规审查流程执行情况：审查企业合规审查流程的执行力度，确保业务流程符合合规要求。8合规风险识别与评估：评估企业合规风险识别和评估机制的有效性，确保风险得到及时发现和控制。8合规问题整改与反馈：检查企业对合规问题的整改措施及效果，确保问题得到有效解决。8业务合规与风险管理20%业务流程合规性：审查企业各项业务流程是否符合法律法规和行业规范。5合规风险评估与控制：评估企业合规风险管理的有效性，包括风险识别、评估、监控和应对措施。5合规信息记录与报告：检查企业合规信息的记录、报告和存储是否符合规定。5合规监督与检查：评估企业合规监督与检查机制的执行情况，确保合规要求得到落实。8合规文化建设与氛围：评估企业合规文化建设情况，包括合规意识、合规行为和合规氛围。5出勤情况10%全年出勤迟到（次）事假（天）病假（天）旷工（天）10工作态度14%工作认真负责，不推诿不拖延，主动承担本职及临时交办任务，遇事不甩锅。4工作积极主动、踏实肯干，服从工作安排，不消极怠工，有良好职业敬业精神。3制度执行10%奖励类别表扬次记功次记大功次10处罚类别警告次记过次记大过次学习成长6%主动参加培训、自主学习岗位新知识新技能，按时完成学习任务，不敷衍应付。3能把所学知识运用到实际工作中，改进工作方法、提升工作效率与业务水平。3评定等级总

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