民事基础诉讼 10

中国原创性哲学社会科学重点教材建设工程民事诉第一编民事诉讼的基本原理与原则讼法学/02第二章民事诉讼的基本理论1第一节诉与诉权2第二节诉讼标的3第三节民事诉讼法律关系4第四节民事诉讼价值目录5第五节民事诉讼模式6第六节既判力本章与其他章的联系：民事诉讼的具体制度、程序均是以民事诉讼的基本理论为基础制定的法律规范。本章分析的民事诉讼法的基本理论，是后文各章分析的民事诉讼制度、程序的基础，因此，本章与后文各章均有密切联系。本章考核要求：理解和掌握诉、诉讼标的、诉权、民事诉讼法律关系、民事诉讼模式、既判力的概念，诉的要素与类型、不同类型的诉的特征、诉讼标的的功能及其识别方法、民事诉讼法律关系的构成要素与客体、民事诉讼模式的类型及其实质、既判力的主客观范围。本章教学重难点：诉的类型，诉讼标的的功能及其识别方法，反诉与本诉的关系，诉权的概念及其保护，民事诉讼法律关系的构成要素与客体，民事诉讼价值，民事诉讼模式的实质成因，既判力的作用形式与作用范围。本章导语第一节诉与诉权（一）诉的概念诉是当事人向法院提出的针对其权利主张进行裁判的请求。（二）诉的要素1．当事人。2．诉的标的。3．诉的理由，包括诉的法律理由和诉的事实理由。一、诉第一节诉与诉权（三）诉的类型1．给付之诉：原告请求被告履行一定给付义务之诉。2．确认之诉：原告请求法院确认其主张的法律关系存在或不存在之诉。3．变更之诉，又称形成之诉：原告请求法院变更某法律关系之诉。一、诉第一节诉与诉权（四）反诉1．反诉的概念和性质反诉是指法院受理本诉后，本诉的被告以本诉的原告为被告，向受理本诉的法院提起与本诉具有牵连关系的一种独立的反请求。反诉是本诉被告享有的维护自身合法权益的一项诉讼权利。一、诉第一节诉与诉权2．反诉的要件（1）反诉在法院受理本诉后、法庭辩论终结前提出。如果本诉尚未开始或本诉法庭辩论已经终结，则不可能提起反诉。（2）反诉的当事人限于本诉的当事人的范围。（3）反诉与本诉存在牵连关系。（4）反诉不属于其他法院专属管辖。（5）反诉能够与本诉适用同一程序。一、诉第一节诉与诉权（五）诉的变更与追加1．诉的变更，通常是指诉讼请求的变更。（1）广义的理解是将诉的变更视为诉讼请求的变化，因而增加新的诉讼请求也被视为诉的变更。（2）狭义的理解仅仅指已经提出的诉讼请求的变动。2．诉的追加是指在诉讼中，原告在原有诉讼请求的基础上，又提出新的诉讼请求。一、诉第一节诉与诉权（一）诉权的概念诉权是当事人请求法院对其民事权益进行司法保护的权利。（二）诉权的特征1．诉权的行使须以民事诉讼法为依据。2．诉权为纠纷当事人平等享有。3．诉权的行使贯穿于诉讼的全过程。二、诉权第一节诉与诉权（三）对诉权的保护1．现行法律对当事人行使诉权的具体规定2．法院履行职责，保护当事人行使诉权的程度3．纠纷当事人对诉权重要性的认识程度二、诉权第二节诉讼标的诉讼标的，是指当事人之间争议并且由法院审判的对象。

在我国诉讼实践中，当事人之间争议并由法院裁判的对象是特定的法律关系以及引起该法律关系发生、变动、消灭的法律事实。

当事人之间发生的民事纠纷，在法院受理案件之前都不存在诉讼标的。只有在一方当事人将民事纠纷诉诸法院要求裁判时，争议的法律关系及该法律关系产生、变动、消灭的事实才能成为诉讼标的。一、诉讼标的的概念第二节诉讼标的（一）是双方当事人进行诉讼活动的基础与中心（二）诉讼标的是判别诉的客观变更和诉的客观合并的依据（三）诉讼标的是确定法院审判对象的依据（四）诉讼标的决定了既判力的客观范围二、诉讼标的的功能第三节民事诉讼法律关系（一）民事诉讼法律关系的概念民事诉讼法律关系是指受民事诉讼法调整的法院、当事人及其他诉讼参与人之间在民事诉讼中产生的权利义务关系。

这一概念包含以下几层含义：民事诉讼法律关系在民事诉讼中产生；受民事诉讼法调整；主要存在于法院与当事人之间；内容是诉讼上的权利和义务。一、民事诉讼法律关系概述第三节民事诉讼法律关系（二）民事诉讼法律关系学说的沿革1．一面关系说认为，民事诉讼法律关系是当事人之间在民事诉讼中的权利义务关系。2．两面关系说认为，民事诉讼法律关系是产生于法院与当事人之间，即法院与原告、法院与被告之间产生的权利义务关系。3．三面关系说认为，民事诉讼法律关系是法院与原告、法院与被告、原告与被告之间产生的权利义务关系。一、民事诉讼法律关系概述第三节民事诉讼法律关系（三）民事诉讼法律关系的意义1．指引未来的立法活动2．指引当事人依法进行诉讼活动3．指引民事审判活动有序进行一、民事诉讼法律关系概述第三节民事诉讼法律关系（一）民事诉讼法律关系的主体民事诉讼法律关系的主体，是指在民事诉讼中依法享有诉讼权利（力）和承担诉讼义务的法院、检察院、诉讼参加人和其他诉讼参与人。二、民事诉讼法律关系的构成要素第三节民事诉讼法律关系1．法院2．检察院3．诉讼参加人4．其他诉讼参与人

证人、鉴定人、专家辅助人员、勘验人员和翻译人员等与案件没有直接的利害关系的人员。二、民事诉讼法律关系的构成要素第三节民事诉讼法律关系（二）民事诉讼法律关系的内容民事诉讼法律关系的内容，是指民事诉讼法律关系主体在民事诉讼中所享有的诉讼权利和承担的诉讼义务。

1．法院的诉讼权力和义务

2．检察院的诉讼权力和义务

3．当事人的诉讼权利和义务

4．诉讼代理人的诉讼权利和义务

5．其他诉讼参与人的诉讼权利和义务二、民事诉讼法律关系的构成要素第三节民事诉讼法律关系（三）民事诉讼法律关系的客体民事诉讼法律关系的客体，是指民事诉讼法律关系主体之间诉讼权利和诉讼义务所指向的对象。1．法院与当事人之间诉讼权利和诉讼义务所指向的对象：案件事实、实体权利请求和争议的民事法律关系。2．法院与检察院之间诉讼权力和诉讼职责所指向的对象：生效裁判确认的案件事实和适用的法律。3．法院与其他诉讼参与人之间诉讼权利和诉讼义务所指向的对象：案件事实。二、民事诉讼法律关系的构成要素第三节民事诉讼法律关系凡是能够引起民事诉讼法律关系发生、变更和消灭的事实。

（一）诉讼事件诉讼事件，是不以人的意志为转移的能够引起民事诉讼法律关系发生、变更或者消灭的客观情况。

（二）诉讼行为诉讼行为，是民事诉讼法律关系主体有目的实施的能够产生民事诉讼法律效果的行为。三、民事诉讼中的法律事实第四节民事诉讼价值（一）民事诉讼价值的概念民事诉讼价值是指民事诉讼的客体对诉讼主体主观需求满足的程度，以及民事诉讼程序功能的具体实现的程度。一般认为，民事诉讼程序的价值体现为公正、效益、效率、程序保障、程序安定等诸方面。一、民事诉讼价值概述第四节民事诉讼价值（二）民事诉讼价值的意义1．民事诉讼价值是研究民事诉讼法学理论的基础。2．民事诉讼价值在司法实践中具有根本性指导作用。3．民事诉讼价值是民事司法体制改革和审判方式改革的重要理论依据。一、民事诉讼价值概述第四节民事诉讼价值（一）程序公正1．平等性2．中立性3．参与性4．公开性二、公正价值第四节民事诉讼价值（二）实体公正1．真实地再现争执的事实，即事实认定要符合客观真相。2．正确地适用法律。法律的正确适用必然要求限制法官绝对的司法自由裁量权，要让法官严格服从法律，按照合理、公正的法律规则行事。3．裁判结果符合民事权利义务关系的应然状态，即办案结果符合实体公正，权利的享有者和义务的承担者符合事实本身。二、公正价值第四节民事诉讼价值（一）建立科学的诉讼体制（二）设置合理的诉讼程序（三）使纠纷得到公正及时的解决三、诉讼效益价值第四节民事诉讼价值（一）协调程序公正与诉讼效益的关系（二）协调程序公正与实体公正的关系（三）民事诉讼价值在我国的实现四、民事诉讼价值的协调及其在我国的实现第五节民事诉讼模式（一）民事诉讼模式的概念1．民事诉讼模式是对民事诉讼体制及其运行特征的综合性表述，体现一国民事诉讼的宏观样式，是体现国家意志的民事诉讼规范所确立的法院与当事人在民事诉讼中的地位及相互关系的概括。2．民事诉讼模式的内容表现为法院与当事人之间的诉讼关系及权利义务的配置和适用。3．民事诉讼模式受民事诉讼目的和民事诉讼价值观的支配。一、民事诉讼模式概述第五节民事诉讼模式（二）研究民事诉讼模式的意义1．为揭示民事诉讼体制提供分析手段2．为民事诉讼程序制度的完善提供指导方向3．为民事审判方式改革提供理论支撑一、民事诉讼模式概述第五节民事诉讼模式（一）当事人主义诉讼模式1．民事诉讼程序的启动和进行依赖于当事人，法院或法官不能主动依职权启动和推进民事诉讼程序。2．法院或法官裁判所依据的证据资料只能依赖于当事人，作为法院判断对象的主张只能来源于当事人，法院或法官不能在当事人指明的证据范围以外，主动收集证据。二、民事诉讼模式的类型第五节民事诉讼模式辩论主义是当事人主义的核心。判断权利发生或消灭的法律效果所必需的要件事实（或称主要事实），只要在当事人的辩论中没有出现，法院不得以它为基础作出判决。法院在判决理由中所需要认定的事实只限于当事人之间争执的事实。至于没有争执的事实（包括自认及拟制自认的事实），不仅没有必要以证据加以确认，而且也不允许法院作出与此相反的认定。认定争执的事实所需要的证据资料必须是从当事人提出的证据方法中获得，不允许法院依职权调查证据。二、民事诉讼模式的类型第五节民事诉讼模式（二）职权主义1．程序的进行由法院依职权推进。2．对于诉讼对象的确定、诉讼主张等，法官不受当事人的约束，可以在当事人主张之外认定案件事实。3．法院在诉讼资料、证据收集方面拥有主动权。二、民事诉讼模式的类型第五节民事诉讼模式（一）我国民事诉讼模式的发展1982年颁布实施的《民事诉讼法（试行）》是新中国第一部较全面规范民事诉讼的基本法律。试行的民事诉讼法在基本模式的构架上以苏联的民事诉讼基本模式为参照，属于职权主义诉讼模式。三、我国民事诉讼模式第五节民事诉讼模式（一）我国民事诉讼模式的发展1991年我国正式颁布了《民事诉讼法》。与《民事诉讼法（试行）》相比，《民事诉讼法》弱化了法院职权干预，强化了当事人的处分权，当事人的诉讼地位受到了更多的重视。法院职权的弱化主要表现在以下几个方面：（1）缩小了法院依职权调查取证的范围，加重了当事人的举证责任；（2）强调法院调解应坚持当事人自愿原则；（3）缩小了法院依职权启动诉讼程序的范围，即缩小财产保全裁定范围，取消先予执行职权裁定，缩小职权移送执行案件范围；（4）缩小了上诉审查范围，即由全面的职权审查改为限于上诉请求的有关事实和法律的审查。三、我国民事诉讼模式第五节民事诉讼模式（一）我国民事诉讼模式的发展从总体来说，民事诉讼法对法院职权干预的弱化仅是一种量的变化，并不意味着我国民事诉讼体制已经发生了结构性的转换。最能体现民事诉讼中当事人主导性方面的内容没有发生根本性的改变，即作为法院裁判依据的事实不受当事人主张的限制，法院可以在当事人主张以外依职权主动独立收集和提出证据，并依此对案件作出裁决。2007年、2012年、2021年、2023年修正《民事诉讼法》时，尽管每次都只是修改部分内容，但是所有的修改都贯彻了尊重当事人处分权的指导思想。三、我国民事诉讼模式第五节民事诉讼模式（二）我国民事诉讼模式的完善

民事诉讼模式并非一成不变。它受政治和经济体制、法律传统和文化传统、诉讼观念、诉讼环境等诸多因素的影响。这些因素发生变化，民事诉讼模式也要作出相应的调整。

完善我国民事诉讼模式既要尊重民事诉讼的基本规律，也要符合我国的实际，还要为民事诉讼制度的未来发展留下空间。三、我国民事诉讼模式第六节既判力既判力，又称判决实质上的确定力，是指法院作出的判决发生法律效力后，当事人和法院都受该判决内容的拘束。既判力的这种拘束力表现为：当事人在判决生效后不得就该判决所判定的权利义务或者民事法律关系另行起诉，即对既判的案件不能再提出相异的诉讼主张，法院也不得在后诉中再作出与该判决内容相矛盾的判断。一、既判力概述第六节既判力既判力的客观范围，是指生效判决主文中产生既判力的判定事项。一般认为，判决理由没有既判力，因为判决理由只是对判决主文进行论证的事实认定和法律适用，不是判决的对象（诉讼标