民事基础诉讼 4

中国原创性哲学社会科学重点教材建设工程民事诉第二编民事诉讼的基本制度讼法学/04第四章民事审判的基本制度1第一节民事审判基本制度概述2第二节合议制度3第三节人民陪审员制度4第四节回避制度目录5第五节公开审判制度6第六节两审终审制度本章与其他各章的联系：民事审判的基本制度是在民事审判领域处于核心地位并发挥基础功能的制度，是民事审判基本规律的要求和体现。本章考核要求：理解和掌握民事诉讼法基本制度具有的功能、各项基本制度的操作规程。本章教学重难点：合议制度的组织形式与适用，合议制与独任制的关系，人民陪审员在合议庭中的权利，回避的情形与人员，公开审判制度的内容与例外。本章导语第一节民事审判基本制度概述

民事审判基本制度，是指法院在审判案件时必须遵循的基本操作规程。它对于案件公开、公正审判，保障法院依法行使审判权，维护当事人的合法权益具有重要的作用。一、民事审判基本制度的概念第一节民事审判基本制度概述民事审判基本制度与民事诉讼法基本原则的主要区别在于：（1）前者从法院的角度出发，规范的内容是法院的审判行为；而后者对法院和当事人均具有规范作用。（2）前者比后者在内容上更具体，即前者是具体的操作规程；而后者是对民事诉讼基本原理的抽象表述，并不规定诉讼程序的具体阶段和步骤。（3）前者的效力仅及于民事审判领域；而后者的效力贯彻始终，即在民事诉讼的全部或主要程序阶段起着规范和指导作用。二、民事审判基本制度与民事诉讼法基本原则的区别第二节合议制度合议制度，是指由三名以上审判人员组成合议庭，代表法院行使审判权，对案件进行审理并作出裁判的制度。法院审判案件的组织形式有合议制和独任制两种。合议制的组织形式是合议庭，是相对于由一名审判员审判案件的独任制而言的。在我国，合议制是法院审判案件的基本组织形式，除了法律规定应当适用或可以适用独任制审判案件的特定情形外，均应组成合议庭对案件进行审判。一、合议制度的概念第二节合议制度（一）合议庭的组成与适用范围根据《民事诉讼法》的规定，我国民事诉讼案件的合议庭由三名以上审判人员组成。审判人员包括审判员（含助理审判员）和陪审员。合议庭的组成人数必须是单数。合议庭的审判长由院长或者庭长指定审判员一人担任；院长或者庭长参加审判的，由院长或者庭长担任。陪审员不能担任审判长。作为法院审理民事案件的基本审判组织，合议庭在不同的审理程序中组成形式有所不同。二、合议制度的内容第二节合议制度（一）合议庭的组成与适用范围

1．第一审合议庭（1）由审判员和陪审员共同组成合议庭，合议庭的人数为单数。陪审员在法院执行职务期间，除不能担任审判长外，与审判员有同等的权利和义务。（2）由审判员组成合议庭，合议庭的人数为单数。二、合议制度的内容第二节合议制度（一）合议庭的组成与适用范围

2．第二审合议庭第二审合议庭由审判员组成，不吸收陪审员参加。中级法院对第一审适用简易程序审结或者不服裁定提起上诉的第二审民事案件，事实清楚、权利义务关系明确的，经双方当事人同意，可以由审判员一人独任审理。二、合议制度的内容第二节合议制度（一）合议庭的组成与适用范围3．重审合议庭

第二审法院发回重审的案件，原审法院应当按照第一审程序另行组成合议庭4．再审合议庭（1）原来是第一审的，按照第一审程序另行组成合议庭。（2）原来是第二审的或者是上级法院提审的，按照第二审程序另行组成合议庭。二、合议制度的内容第二节合议制度（一）合议庭的组成与适用范围

5．特别程序中的合议庭（1）在特别程序中，审理选民资格案件、重大或疑难的非讼案件时，必须由审判员组成合议庭。（2）公示催告程序中作出除权判决的，应当组成合议庭。二、合议制度的内容第二节合议制度（二）合议庭的活动规则1．合议庭的审判活动由审判长主持，合议庭全体成员平等参与案件的审理、评议、裁判，共同对案件认定事实和适用法律负责2．合议庭成员对案件进行评议，实行民主集中制3．合议庭评议案件，实行少数服从多数的原则二、合议制度的内容第二节合议制度（三）合议庭与审判委员会、专业法官会议的关系审判委员会的任务是总结审判经验，讨论重大的或者疑难的案件和其他有关审判工作的问题。审判委员会与合议庭的关系是指导与被指导、监督与被监督的关系：

1．应落实合议庭的职权、强化其职责，使合议庭真正承担起法院的审判职能。

2．审判委员会虽然不参与案件的开庭审理，但它对重大疑难案件享有讨论决定权，对其作出的最后处理意见，合议庭必须执行。专业法官会议是由民事、刑事、行政等审判领域法官组成的组织，其功能是统一法律适用，为审判组织提供法律咨询。二、合议制度的内容第二节合议制度（一）独任制的概念及其适用范围

独任制是由一名审判员组成的审判庭对案件进行审理的制度。在我国，独任制主要适用于：1.依简易程序审理的民事案件和依特别程序审理的非讼案件，但是重大或疑难的非讼案件及在公示催告程序中作出除权判决的，应当组成合议庭。2.基层法院审理的基本事实清楚、权利义务关系明确的第一审民事案件。3.中级法院对第一审适用简易程序审结或者不服裁定提起上诉的第二审民事案件，事实清楚、权利义务关系明确，经双方当事人同意的情形。三、合议制与独任制的关系第二节合议制度（二）不得独任审理的案件范围法院审理下列民事案件，不得由审判员一人独任审理：1.涉及国家利益、社会公共利益的案件2.涉及群体性纠纷，可能影响社会稳定的案件3.人民群众广泛关注或者其他社会影响较大的案件4.属于新类型或者疑难复杂的案件5.法律规定应当组成合议庭审理的案件6.选民资格案件或者重大、疑难的非讼案件及在公示催告程序中作出除权判决的案件7.其他不宜由审判员一人独任审理的案件第二节合议制度（三）独任制向合议制的转换法院在审理过程中，发现案件不宜由审判员一人独任审理的，应当裁定转由合议庭审理。当事人认为案件由审判员一人独任审理违反法律规定的，可以向法院提出异议。法院对当事人提出的异议应当审查，异议成立的，裁定转由合议庭审理；异议不成立的，裁定驳回。第三节人民陪审员制度

陪审制度，是指国家审判机关吸收普通公民参与刑事、民事和行政案件审判的制度。从世界范围来看，陪审制度有两种形式：一种是英美法系的陪审团制，即由普通公民组成的陪审团作为事实的认定者，对案件事实进行裁定，法官只负责法律的适用；另一种是大陆法系的参审制，即由职业法官和陪审员共同组成合议庭，对案件事实进行认定并通过适用法律解决争议。

我国的陪审制度与大陆法系的参审制更为相似。

我国的陪审制度其实就是人民陪审员制度。一、人民陪审员制度的含义第三节人民陪审员制度（一）人民陪审员的选任1.公民担保人民陪审员，应当具备下列条件：（1）拥护《宪法》；（2）年满28周岁；（3）遵纪守法、品行良好、公道正派；（4）具有正常履行职责的身体条件。担保人民陪审员，一般应当具有高中以上文化程度。

二、人民陪审员制度的主要内容第三节人民陪审员制度（一）人民陪审员的选任下列人员不能担任人民陪审员：（1）人民代表大会常务委员会的组成人员，监察委员会、人民法院、人民检察院、公安机关、国家安全机关、司法行政机关的工作人员；（2）律师、公证员、仲裁员、基层法律服务工作者；（3）其他因职务原因不适宜担任人民陪审员的人员。

有下列情形之一的，不得担任人民陪审员：（1）受过刑事处罚的；（2）被开除公职的；（3）被吊销律师、公证员执业证书的；（4）被纳入失信被执行人名单的；（5）因受惩戒被免除人民陪审员职务的；（6）其他有严重违法违纪行为，可能影响司法公信的。

二、人民陪审员制度的主要内容第三节人民陪审员制度（一）人民陪审员的选任人民陪审员的名额，由基层人民法院根据审判案件的需要，提请同级人民代表大会常务委员会确定。人民陪审员的名额数不低于本院法官数的3倍。

人民陪审员候选人的产生方式：（1）随机抽选人民陪审员候选人。抽选的候选人名额为拟任命人民陪审员数5倍以上。司法行政机关会同基层人民法院，从通过资格审查的人民陪审员候选人名单中随机抽选确定人民陪审员人选，由基层人民法院院长提请同级人民代表大会常务委员会任命。

二、人民陪审员制度的主要内容第三节人民陪审员制度（一）人民陪审员的选任（2）通过个人申请和所在单位、户籍所在地或者经常居住地的基层群众性自治组织、人民团体推荐的方式产生人民陪审员候选人。依此程序产生的人民陪审员，不得超过人民陪审员名额数的五分之一。

人民陪审员经人民代表大会常务委员会任命后，应当公开进行就职宣誓。宣誓仪式由基层人民法院会同司法行政机关组织。

人民陪审员的任期为5年，一般不得连任。二、人民陪审员制度的主要内容第三节人民陪审员制度（二）人民陪审员行使审判权的方式人民陪审员通过参加法院组成的合议庭行使审判权。

除法律另有规定外，人民陪审员具有与法官同等的权利。二、人民陪审员制度的主要内容第三节人民陪审员制度（三）人民陪审员参加审判的案件范围根据《人民陪审员法》第15条的规定，法院审判第一审民事案件，有下列情形之一的，由人民陪审员和法官组成合议庭进行：（1）涉及群体利益、公共利益的；（2）人民群众广泛关注或者其他社会影响较大的；（3）案情复杂或者有其他情形，需要由人民陪审员参加审判的。二、人民陪审员制度的主要内容第三节人民陪审员制度（三）人民陪审员参加审判的案件范围根据《人民陪审员法》第16条的规定，法院审判下列第一审民事案件，由人民陪审员和法官组成7人合议庭进行：（1）根据《民事诉讼法》提起的公益诉讼案件；（2）涉及征地拆迁、生态环境保护、食品药品安全，社会影响重大的案件；（3）其他社会影响重大的案件。除上述规定之外，根据《人民陪审员法》第17条的规定，第一审民事案件原告或者被告申请由人民陪审员参加合议庭审判的，法院可以决定由人民陪审员和法官组成合议庭审判。二、陪审制度的主要内容第三节人民陪审员制度（三）人民陪审员参加审判的案件范围

人民陪审员不参加下列案件的审理：（1）依照《民事诉讼法》适用特别程序、督促程序、公示催告程序审理的案件；（2）申请承认外国法院离婚判决的案件；（3）裁定不予受理或者不需要开庭审理的案件。同时，人民陪审员不得参与审理由其以人民调解员身份先行调解的案件，法院不得安排人民陪审员参加案件执行工作。二、陪审制度的主要内容第三节人民陪审员制度（三）人民陪审员参加审判的案件范围

人民陪审员和法官组成合议庭审判案件，由法官担任审判长，既可以组成3人合议庭，也可以组成7人合议庭。人民陪审员参加3人合议庭审判案件，对事实认定、法律适用独立发表意见，行使表决权。人民陪审员参加7人合议庭审判案件，对事实认定独立发表意见，并与法官共同表决；对法律适用，可以发表意见，但不参加表决。合议庭评议案件时，实行少数服从多数的原则。人民陪审员同合议庭其他组成人员意见有分歧的，应当将其意见写入笔录。人民陪审员与法官负同等义务。二、陪审制度的主要内容第三节人民陪审员制度（四）人民陪审员参加案件审判的保障1.人民陪审员确定后，告知案件开庭情况和通知所在单位。2.开庭前告知相关权利义务，并为阅卷提供便利条件。7人合议庭开庭前，区分事实认定问题和法律适用问题，制作事实认定问题清单供人民陪审员庭时参考。3.人民陪审员参加审判活动时，除法律另有规定外，与审判员具有同等的权利义务。审判长应当履行对案件审判的相关指引、提示义务，但不得妨碍人民陪审员对案件的独立判断。人民陪审员有权向诉讼参加人发问，审判长应当提示人民陪审员围绕案件争议焦点进行发问。二、陪审制度的主要内容第四节回避制度

回避制度，是指在民事诉讼中，审判人员及其他有关人员遇有法律规定的回避情形时，应当退出该案审理活动的制度。一、回避制度的概念第四节回避制度（一）回避的人员和情形

回避的人员包括审判人员、法官助理、书记员、司法技术人员、执行员、翻译人员、鉴定人、勘验人和司法警察等。审判人员包括参与本案审理的法院院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员和人民陪审员。书记员和执行员适用审判人员回避的有关规定。二、回避制度的内容第四节回避制度1．审判人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权申请其回避：（1）是本案当事人或者当事人近亲属的；（2）本人或者其近亲属与本案有利害关系的；（3）担任过本案的证人、鉴定人、辩护人、诉讼代理人、翻译人员的；（4）是本案诉讼代理人近亲属的；（5）本人或者其近亲属持有本案非上市公司当事人的股份或者股权的；（6）与本案当事人或者诉讼代理人有其他利害关系，可能影响公正审理的。二、回避制度的内容第四节回避制度

2．审判人员有下列行为之一的，当事人有权申请其回避：（1）接受本案当事人及其受托人宴请，或者参加由其支付费用的活动的；（2）索取、接受本案当事人及其受托人财物或者其他利益的；（3）违反规定会见本案当事人、诉讼代理人的；（4）为本案当事人推荐、介绍诉讼代理人，或者为律师、其他人员介绍代理本案的；（5）向本案当事人及其受托人借用款物的；（6）有其他不正当行为，可能影响公正审理的。二、回避制度的内容第四节回避制度3．在一个审判程序中参与过本案审判工作的审判人员，不得再参与该案其他程序的审判。但是，发回重审的案件，在一审法院作出裁判后又进入第二审程序的，原第二审程序中的审判人员除外。二、回避制度的内容第四节回避制度（二）回避的方式和程序1．回避的方式（1）自行回避：审判人员等遇有法定回避情形时，应当主动披露并退出本案的审理活动。（2）申请回避：当事人及其诉讼代理人认为审理案件的审判人员等具有应当回避的情形，向法院提出申请，要求他们退出本案的审理活动。（3）责令回避：审判人员等具有应当回避的情形，但没有自行回避，当事人也没有申请其回避，由院长或者审判委员会决定其退出本案的审理活动。二、回避制度的内容第四节回避制度2．回避的程序（1）回避申请的提出。自行回避：应当由审判人员、其他有关人员在知晓有回避原因后自动提出回避请求。当事人及其诉讼代理人申请回避：应当在案件开始审理时提出。回避事由在案件审理开始后知道：也可以在法庭辩论终结前向法院提出回避申请。二、回避制度的内容第四节回避制度（2）审查和决定。

院长担任审判长或者独任审判员时的回避，由审判委员会决定；审判人员的回避，由院长决定；其他人员的回避，由审判长或者独任审判员决定。被申请回避的人员在法院作出是否回避的决定前，应当暂停参与本案的工作，但案件需要采取紧急措施（如诉讼保全、证据保全等）的除外。（3）复议。

申请人对决定不服的，可以在接到决定时申请复议一次。二、回避制度的内容第四节回避制度

（三）违反回避制度的后果

违反回避制度，即依法应当回避的审判人员没有回避的，是上诉案件发回重审和当事人申请再审的法定情形。应当回避的审判人员在第一审程序中未回避的，第二审法院应当裁定撤销原裁判，发回原审法院重新审判。诉讼案件的判决、裁定生效后，原审程序中依法应当回避的审判人员没有回避的，当事人可以申请再审。二、回避制度的内容第五节公开审判制度公开审判制度，是指法院审理民事案件的过程和裁判结果应当依法向社会公开的制度。一、公开审判制度的概念第五节公开审判制度

法院应当在案件开庭审理3日前公告当