长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同(2026版)

长信增利动态策略股票型证券投资基金基金合同(2026版)长信增利动态策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由长信基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法规以及本基金合同的规定募集，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准注册。一、当事人及权利义务（一）基金管理人1.基本情况：长信基金管理有限责任公司，住所为上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心16楼，法定代表人XXX，设立于2003年5月9日，注册资本1.5亿元人民币，经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。2.权利：依法募集基金并办理备案手续；运用基金财产进行投资管理；按约定收取基金管理费；召集基金份额持有人大会；法律法规及本合同约定的其他权利。3.义务：遵守法律法规及本基金合同约定，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉；安全保管基金财产相关业务资料；及时、准确披露基金信息；向基金份额持有人分配收益；接受基金托管人监督；法律法规及本合同约定的其他义务。（二）基金托管人1.基本情况：XXX银行股份有限公司，住所为北京市西城区XXX街XXX号，法定代表人XXX，经中国证监会核准取得基金托管资格，托管资格批准文号为证监基字〔XXXX〕XX号，经营范围涵盖吸收公众存款、发放贷款、国内外结算及经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。2.权利：按约定收取基金托管费；监督基金管理人的投资运作；获取基金运作相关信息；法律法规及本合同约定的其他权利。3.义务：安全保管基金财产；开设并管理基金财产资金账户与证券账户；对不同基金财产独立分账管理；复核基金资产净值及申购赎回价格；出具基金托管报告；召集基金份额持有人大会；法律法规及本合同约定的其他义务。（三）基金份额持有人1.权利：分享基金财产收益；参与基金份额持有人大会并行使表决权；申请申购、赎回或转换基金份额；查询基金运作信息；法律法规及本合同约定的其他权利。2.义务：遵守本基金合同约定；缴纳基金认购、申购款项；承担基金投资亏损风险；配合基金管理人与托管人履行相关职责；法律法规及本合同约定的其他义务。二、基金的基本情况1.基金名称：长信增利动态策略股票型证券投资基金2.基金类型：股票型证券投资基金3.运作方式：契约型开放式4.存续期限：不定期5.募集规模限制：首次募集规模上限不超过80亿元人民币（不含利息），最低募集份额总额不少于2亿份，募集资金总额不少于2亿元人民币。6.基金份额面值：人民币1.00元7.投资目标：通过动态调整股票、债券等资产配置比例，结合个股精选策略，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值，力争超越业绩比较基准。8.投资范围：股票资产占基金资产的60%-95%，其中港股通标的股票占股票资产的比例为0%-50%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货及法律法规允许的其他金融工具占基金资产的5%-40%，且现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。三、基金的募集（一）募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月，具体发售日期由基金管理人根据法律法规及本合同规定确定并公告。（二）募集方式通过基金管理人直销机构、代销机构销售网点及符合法律法规规定的其他线上线下渠道公开发售。（三）募集对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及其他可投资于证券投资基金的主体。（四）认购费用认购费用由基金份额持有人承担，不列入基金财产，主要用于募集期间的市场推广、销售登记等费用。认购费率按认购金额递减，具体标准由基金管理人在招募说明书中约定。（五）认购份额计算认购份额=（认购金额-认购费用）/基金份额面值；认购费用=认购金额×认购费率（固定金额认购费除外）。（六）募集资金保管募集期间资金存入基金管理人在基金托管人处开立的基金募集专户，由基金托管人负责保管。四、基金份额的申购与赎回（一）申购赎回场所基金管理人直销机构、代销机构销售网点及基金管理人指定的线上申购赎回平台。（二）开放日及时间开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日（基金管理人公告暂停申购赎回的除外），开放时间为每个开放日9:30-15:00，15:00后提交的申请视为下一开放日申请。（三）申购赎回原则1.未知价原则：申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准。2.金额申购、份额赎回原则：申购以金额申请，赎回以份额申请。3.先进先出原则：赎回按投资者认购、申购的先后顺序处理。（四）申购赎回程序1.投资者在开放日规定时间内提交有效申请；2.基金管理人在T+1日内对申请进行确认，投资者可于T+2日后查询确认结果；3.申购款项需全额支付，T+2日内到达基金财产账户的申请生效；4.赎回款项于T+7日内划付至投资者指定账户，遇不可抗力等特殊情况除外。（五）申购赎回费用申购费用由申购人承担；赎回费用由赎回人承担，其中不低于25%的部分计入基金财产，具体费率由基金管理人在招募说明书中约定。（六）份额与金额计算申购份额=（申购金额-申购费用）/申购当日基金份额净值；赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用。（七）巨额赎回处理单个开放日净赎回申请超过基金总份额10%时，基金管理人可选择接受全部赎回、部分延期赎回或暂停赎回，并及时公告。五、基金的投资（一）投资策略1.资产配置策略：基于宏观经济周期、政策环境、市场估值等因素，动态调整股票、债券及现金类资产的配置比例。经济复苏期提高股票配置，衰退期降低股票配置、增加债券与现金类资产占比。2.股票投资策略：采用“自上而下”行业筛选与“自下而上”个股精选结合的方式，优先选择符合国家战略、具备核心竞争力、估值合理的上市公司；港股通标的重点关注优质龙头企业及新兴赛道标的。3.债券投资策略：以利率策略为核心，结合信用策略、久期策略、收益率曲线策略，选择流动性好、风险收益比合理的债券品种。4.衍生品投资策略：运用股指期货、国债期货进行套期保值或套利操作，对冲市场风险、提高投资效率。（二）投资限制严格遵守《基金法》及监管部门规定的组合限制，包括股票资产占比不低于60%、单只股票持仓不超过基金资产净值10%、禁止承销证券或向他人提供担保等。（三）业绩比较基准沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。若市场出现更具代表性的指数或监管要求调整，基金管理人履行适当程序后可调整基准并公告。六、基金的财产（一）财产构成包括募集期间资金、运作过程中形成的股票、债券等各类资产及资产产生的收益。（二）财产独立性基金财产独立于基金管理人、托管人的固有财产；基金管理人、托管人因基金运作取得的财产及收益归入基金财产；其依法解散或破产时，基金财产不属于清算财产。（三）财产保管基金财产由基金托管人安全保管，托管人不得挪用或违规处置基金财产。七、基金资产估值（一）估值日相关证券交易场所正常交易日及法律法规规定需披露净值的非交易日。（二）估值对象基金所持有的股票、债券、衍生品、资产支持证券等各类资产与负债。（三）估值方法1.上市股票按估值日收盘价估值，无交易时按最近交易日收盘价估值；未上市股票按法律法规规定的方法估值。2.上市债券按估值日收盘价估值，无交易时采用估值技术确定公允价值。3.衍生品及其他资产按行业公认方法或法律法规规定估值。（四）估值程序基金管理人每日进行估值，基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布基金份额净值。（五）估值错误处理估值错误达基金份额净值0.5%时，基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，同时采取措施纠正错误、防止损失扩大。八、基金的收益与分配（一）收益构成包括股票红利、债券利息、证券买卖价差、银行存款利息及其他合法收益。（二）分配原则1.收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择，默认现金分红。2.收益分配后基金份额净值不低于面值。3.每一基金份额享有同等分配权。4.每年收益分配次数最多6次，每次分配比例不低于可供分配利润的20%。5.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。（三）分配程序基金管理人制定分配方案并公告，基金托管人根据方案划拨资金，红利于公告后T+7日内到达投资者账户。九、基金的费用与税收（一）费用种类1.基金管理费：按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。2.基金托管费：按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。3.其他费用：包括信息披露费、持有人大会费、会计师费、律师费、证券交易费等。（二）费用计提与支付管理费、托管费每日计提，按月支付；其他费用按实际发生额从基金财产中列支。（三）税收基金财产投资相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或扣缴义务人按规定代扣代缴。十、基金的会计与审计（一）会计政策会计年度为公历每年1月1日至12月31日；以人民币为记账本位币，记账单位为人民币元；会计核算遵循法律法规及中国证监会规定。（二）审计基金管理人聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对年度财务报告进行审计；会计师事务所更换需经基金份额持有人大会同意或符合法律法规规定的其他情形。十一、基金的信息披露（一）披露内容包括基金招募说明书、基金合同、托管协议；发售公告、合同生效公告；每日净值公告；季度、半年度、年度定期报告；持有人大会决议公告；临时公告（如暂停申购赎回、基金经理变更等）。（二）披露方式通过中国证监会指定媒体、基金管理人及托管人官方网站等渠道披露。（三）披露时间净值公告于开放日次日披露；季度报告于季度结束后15个工作日内披露；半年度报告于上半年结束后60日内披露；年度报告于每年结束后90日内披露。十二、基金合同的变更、终止与清算（一）合同变更涉及持有人权利义务的变更需经持有人大会决议通过；其他变更由基金管理人与托管人协商一致，报中国证监会备案后公告。（二）合同终止1.持有人大会决定终止；2.基金管理人、托管人职责终止，6个月内无新主体承接；3.法律法规或中国证监会规定的其他情形。（三）财产清算基金合同终止后，由基金管理人组织清算小组（含管理人、托管人、会计师事务所、律师事务所）进行清算；清算小组负责财产清理、估价、变现与分配，编制清算报告并公告，报中国证监会备案；剩余财产按持有人持有的基金份额比例分配。十三、基金份额持有人大会（一）召开事由包括决定终止基金合同、更换基金管理人或托管人、调整管理人或托管人报酬标准及本合同约定的其他事项。（二）召集人由基金管理人召集；管理人未能召集时由托管人召集；管理人与托管人均无法召集时，由代表10%以上基金份额的持有人自行召集。（三）召开方式可采取现场或通讯方式召开。（四）表决程序一般事项经参会持有人所持表决权1/2以上通过；更换管理人、托管人、终止合同等重大事项需经参会持有人所持表决权2/3以上通过。十四、争议处理与适用法律（一）争议处理因本合同引起的争议，各方先友好协商；协商不成的