风险分级管控管理制度

风险分级管控管理制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，有效识别、评估、管控各类潜在风险，保障组织运营的持续稳定，保护人员生命财产安全，维护正常的工作秩序，依据国家相关法律法规及行业规范，并结合本单位实际情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位所有生产经营活动、管理过程及相关场所、设备设施、人员行为等可能存在风险的环节。单位内各部门、全体员工以及进入本单位作业的外来单位和人员，均须遵守本制度规定。第三条基本原则1.安全第一，预防为主：将风险管控置于各项工作的首位，通过主动辨识和评估，预先采取措施消除或降低风险。2.分级负责，层层落实：明确各层级、各岗位的风险管控职责，形成全员参与、各负其责的风险管理责任体系。3.科学评估，动态管理：采用科学、系统的方法进行风险辨识与评估，根据内外部环境变化和管控效果，定期更新风险信息。4.源头控制，过程监督：注重从设计、采购、施工、运行等源头环节控制风险，加强对风险管控过程的监督检查与考核。5.持续改进，提升能力：通过对风险管控效果的评估，不断优化管控措施，提升整体风险管理水平。第四条定义1.风险：指生产经营活动中存在的可能导致人身伤害、财产损失、环境破坏或经营中断的潜在危害因素及其发生的可能性与后果严重性的组合。2.危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.风险辨识：识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。4.风险评估：在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性和后果严重性进行分析、评估，确定风险等级的过程。5.风险分级：根据风险评估结果，按照一定的准则将风险划分为不同等级的过程。6.风险管控：为将风险降低至可接受范围所采取的消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护等措施的总称。第二章组织机构与职责第五条组织领导单位成立风险管理领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组是风险分级管控工作的最高决策和协调机构。第六条风险管理领导小组主要职责1.审定风险分级管控管理制度及相关配套文件。2.组织、协调、监督本单位风险分级管控工作的全面开展。3.审定重大风险清单及重大风险管控措施。4.保障风险分级管控工作所需资源的投入。5.定期召开风险管理工作会议，研究解决风险管控中存在的重大问题。第七条风险管理牵头部门职责单位指定某一部门（如安全管理部门、质量管理部门或企业管理部门）作为风险管理牵头部门，具体职责包括：1.组织制定和修订风险分级管控管理制度及相关操作规程。2.组织、指导各部门开展风险辨识、评估、分级和管控工作。3.汇总、审核各部门上报的风险信息，建立单位级风险数据库和风险分级管控清单。4.组织对重大、较大风险管控措施的落实情况进行监督检查。5.定期向风险管理领导小组汇报风险分级管控工作进展情况。6.组织开展风险分级管控相关知识的培训与宣传。第八条各部门职责1.组织本部门人员按照本制度要求开展风险辨识、评估工作，确定本部门的风险点及风险等级。2.针对辨识评估出的风险，制定并落实具体的管控措施，明确责任人及完成时限。3.建立本部门风险分级管控台账，及时更新风险信息。4.组织本部门员工进行风险管控知识和本岗位风险及控制措施的培训。5.定期对本部门风险管控措施的有效性进行检查和评估，发现问题及时整改，并将相关情况上报风险管理牵头部门。第九条岗位人员职责1.参与本岗位及相关作业活动的风险辨识与评估。2.熟悉并严格执行本岗位相关的风险管控措施和操作规程。3.正确佩戴和使用劳动防护用品、用具。4.发现风险隐患或管控措施失效时，立即采取应急措施并及时报告。5.积极参加风险管控相关的培训和应急演练。第三章风险辨识与评估第十条风险辨识范围与时机1.辨识范围：应覆盖单位所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施、所有工作场所、所有从业人员及外来人员（包括承包商、访客等）。2.辨识时机：*新建、改建、扩建项目在设计阶段、施工前、投入运行前。*工艺、技术、设备、材料、环境、人员等发生重大变化前。*定期（如每年至少一次）组织全面辨识。*发生事故（包括未遂事件）后。*出现新的法律法规、标准规范要求时。*其他需要进行风险辨识的情况。第十一条风险辨识方法各部门应根据实际情况选择适宜的风险辨识方法，可采用但不限于：1.询问交谈法；2.现场观察法；3.工作危害分析法（JHA）；4.安全检查表法（SCL）；5.故障类型和影响分析法（FMEA）；6.危险与可操作性分析（HAZOP）（适用于复杂工艺）。鼓励结合多种方法进行辨识，以确保辨识的全面性和准确性。第十二条风险评估方法风险评估应结合风险发生的可能性（L）和后果严重性（S）进行。各单位可根据自身特点选择或制定合适的风险评估方法和判定准则。常用的评估方法包括：1.风险矩阵法；2.作业条件危险性分析法（LEC）；3.风险程度分析法（MES）等。评估方法和准则应形成文件，并确保相关人员理解和掌握。第十三条风险评估实施1.各部门组织相关人员（包括技术人员、操作人员、安全管理人员等）组成评估小组，对辨识出的风险点进行评估。2.按照选定的评估方法和准则，对每个风险点的可能性和严重性进行分析，综合判定风险等级。3.填写《风险辨识评估记录表》，详细记录风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、影响范围、风险等级、现有控制措施等信息。第四章风险分级第十四条风险等级划分标准根据风险评估结果，将风险等级从高到低划分为以下若干级别（示例，具体等级数量和定义可根据单位实际调整）：1.重大风险（一级）：可能导致群死群伤、重大财产损失、严重环境污染或对单位声誉造成灾难性影响的风险。2.较大风险（二级）：可能导致人员重伤、较大财产损失、一定程度环境污染或对单位声誉造成较大负面影响的风险。3.一般风险（三级）：可能导致人员轻伤、一般财产损失或轻微环境影响的风险。4.低风险（四级）：不太可能导致伤害或损失，但仍需关注和管理的风险。第十五条风险分级原则1.风险分级应基于风险评估的客观结果。2.对于同一风险点，若存在多种不同后果，应按其最严重的后果确定风险等级。3.跨部门、跨区域的风险，由风险管理牵头部门组织相关部门共同评估确定等级，并明确主要负责部门。第十六条风险分级管控层级根据风险等级，明确不同层级的管控责任：1.重大风险（一级）：由单位主要负责人牵头管控，风险管理领导小组负责监督。2.较大风险（二级）：由部门负责人牵头管控，单位分管负责人负责监督。3.一般风险（三级）：由班组负责人或岗位主管牵头管控，部门负责人负责监督。4.低风险（四级）：由岗位人员负责管控，班组负责人或岗位主管负责监督。第五章风险管控措施第十七条风险管控措施制定原则1.优先性原则：优先选择消除风险、替代高风险因素的措施；其次选择工程技术措施；再次选择管理控制措施；最后考虑个体防护措施。2.可行性原则：制定的管控措施应技术可行、经济合理、易于操作和维护。3.全面性原则：针对风险点的各个环节和影响因素，制定全方位的管控措施。4.动态性原则：根据风险变化和管控效果，及时调整和完善管控措施。第十八条风险管控措施类型1.工程技术措施：如采用本质安全设计、安装安全防护装置、改进工艺设备、通风除尘、降噪减振等。2.管理控制措施：如制定和完善操作规程、作业许可制度、定期检查巡检制度、设备维护保养制度、作业人员资质审核、交叉作业管理等。3.培训教育措施：对员工进行安全知识、操作技能、风险辨识和应急处置能力的培训和教育。4.个体防护措施：为员工配备合格的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。5.应急处置措施：针对可能发生的突发事件，制定应急预案，配备应急物资，定期组织应急演练。第十九条重大及较大风险管控1.对于重大风险，必须制定专项管控方案，明确管控目标、具体措施、责任部门、责任人和完成时限。必要时，可考虑停产整改、技术改造等措施。2.对于较大风险，应制定详细的管控措施计划，明确责任人，确保措施有效落实。3.重大、较大风险的管控措施应报风险管理领导小组备案或审批。第二十条一般及低风险管控对于一般风险和低风险，各部门应针对具体风险点，将管控措施融入日常管理和岗位操作规程中，确保员工严格执行。第二十一条风险控制措施评审在制定或更新风险控制措施后，应对措施的充分性、适宜性和有效性进行评审，确保其能够将风险降低至可接受的水平。评审可邀请相关技术专家、操作骨干参与。第六章风险分级管控的运行与监督第二十二条风险信息更新1.各部门应根据生产经营活动变化、法律法规更新、技术改造、事故事件等情况，及时对本部门的风险信息进行动态更新。2.风险管理牵头部门每年至少组织一次单位范围内的风险辨识评估和风险信息更新工作，并对单位级风险数据库进行维护。第二十三条风险告知1.各部门应通过岗前培训、安全交底、公告栏、警示标识、作业指导书等多种形式，向员工告知本岗位、本区域存在的风险点、风险等级、可能导致的后果及应采取的管控措施。2.对于重大、较大风险区域或作业活动，应设置明显的安全警示标识，并告知应急处置程序。3.对外来施工单位、参观人员等，应进行入厂（场）安全告知，使其了解相关区域的主要风险及注意事项。第二十四条检查与考核1.各部门应定期对本部门风险管控措施的落实情况进行自查自纠。2.风险管理牵头部门应定期或不定期对各部门风险分级管控工作的开展情况及管控措施的有效性进行监督检查。3.将风险分级管控工作的落实情况纳入各部门和相关人员的绩效考核体系，对工作成效显著的予以表彰奖励，对工作不力、措施不落实导致风险失控的予以责任追究。第二十五条风险监控与预警1.对于重大、较大风险，应建立动态监控机制，通过技术手段（如在线监测、视频监控）或人工巡查等方式，密切关注风险状态变化。2.当风险水平超过预警阈值时，应及时发出预警信息，并启动相应的应急响应程序。第七章记录与档案管理第二十六条记录要求风险分级管控过程中的各项活动均应形成书面记录，主要包括：1.风险辨识评估记录表；2.风险分级管控清单（部门级、单位级）；3.重大风险管控方案及评审记录；4.风险告知记录；5.风险管控措施检查记录；6.风险信息更新记录；7.相关培训记录、会议纪要等。第二十七条档案管理风险管理牵头部门负责统一收集、整理、归档单位级风险分级管控相关记录和资料。各部门负责本部门相关记录的整理和保存。档案保存期限应符合相关法律法规要求。第八章持续改进第二十八条评审与修订风险管理领导小组每年至少组织一次对本制度执行情况的评审，根据评审结果、法律法规变化、内外部环境变化等因素，对本制度及风险分级管控策略进行修订和完善。第二十九条事故事件与改进发生生产安全事故、环境污染事件或其他与风险相关的事件后，应及时组织调查，分析事件原因，评估现有风险管控措施的有效性，并据此更新风险辨识评估结果和管控措施。第三十条经验反馈与推广及时总结风险分级管控工作中