建筑施工双重预防机制建设指南(试行)

建筑施工双重预防机制建设指南(试行)本指南适用于全国范围内房屋建筑、市政基础设施、交通、水利、电力等各类在建工程施工阶段的双重预防机制建设、运行、评估与改进工作，建设单位、施工单位、监理单位、专业分包单位、劳务分包单位及相关第三方服务机构开展施工安全双重预防相关工作均需参照本指南执行。双重预防机制是以风险分级管控和隐患排查治理为核心的事前预防型安全管理体系，其中风险分级管控是指按照风险等级、管控资源需求、管控难度等要素匹配对应管控层级，从源头上防范各类安全风险触发事故；隐患排查治理是指对风险管控措施失效形成的隐患进行全流程排查、整改、销号，堵塞安全管理漏洞，二者为前后衔接、闭环联动的有机整体，风险分级管控是隐患排查治理的前提，隐患排查治理是风险分级管控的补充，共同构建“风险超前防控、隐患动态清零”的施工安全管理防线。一、建设基本要求（一）责任体系要求各参建单位需按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求明确双重预防机制建设运行责任体系：1.建设单位为首要责任主体，负责牵头统筹项目全周期双重预防机制建设工作，将机制运行要求纳入工程承发包合同，足额列支相关工作经费，每季度组织参建单位开展机制运行成效核验，协调解决机制运行过程中的跨单位协作问题。2.施工总承包单位为实施责任主体，需成立由项目负责人任组长，生产负责人、技术负责人、安全总监、各分包单位负责人为核心成员的工作专班，配备不少于2名经专项培训合格的专职管理人员负责日常运行工作，落实风险辨识、分级管控、隐患排查、整改销号等全流程工作要求。3.监理单位为监督责任主体，需将双重预防机制运行情况纳入日常监理范围，对高等级风险管控措施落实情况开展旁站监理，对隐患整改过程进行全程跟踪，对整改结果逐一复核，定期向建设单位报送机制运行监督报告。4.各专业分包、劳务分包单位为执行责任主体，需严格落实总承包单位的风险管控要求，组织本单位作业人员开展风险交底、岗位隐患排查、隐患上报及职责范围内的隐患整改工作，配合总承包单位开展相关专项检查。（二）制度建设要求施工总承包单位需结合项目实际建立健全7项核心管理制度，确保机制运行有章可循：1.风险辨识评估制度：明确风险辨识的范围、频次、方法、参与人员、评估流程、等级划分标准等内容，明确特殊工况下的专项辨识触发条件。2.风险分级管控制度：明确各等级风险的管控层级、责任人员、管控措施制定要求、检查频次、考核标准等内容。3.隐患排查治理制度：明确各层级排查责任、排查频次、排查内容、隐患分级标准、整改流程、销号要求、报备要求等内容。4.风险隐患公示告知制度：明确风险公示的内容、位置、更新频次，以及作业前风险交底的流程、内容、签字确认要求。5.教育培训制度：明确各层级人员的培训内容、培训时长、考核标准、上岗准入要求等内容。6.考核奖惩制度：明确机制运行成效的考核指标、考核频次、奖惩标准，将考核结果与人员绩效、班组结算直接挂钩。7.持续改进制度：明确机制运行评估的周期、评估内容、问题整改要求、清单更新流程等内容。（三）资源配置要求1.经费配置：双重预防机制建设运行专项经费从项目安全生产费用中列支，占比不低于安全生产费用总额的10%，专项用于风险辨识评估、人员培训、信息化系统建设、隐患上报奖励、防护设施升级、应急物资配置等工作，不得挪作他用。2.人员配置：工作专班成员需参加不少于16学时的专项培训，考核合格后方可上岗；全体作业人员进场前需接受不少于4学时的风险管控、隐患排查专项教育，考核合格后方可进场作业；特种作业人员需额外接受对应作业岗位的风险专项培训，考核合格后方可上岗。3.信息化配置：鼓励搭建项目级双重预防机制信息化管理平台，实现风险辨识、分级、管控、隐患排查、整改、销号全流程线上管理，自动归集运行数据，对风险管控失效、隐患逾期未改等异常情况自动预警，提升运行效率。二、风险分级管控体系建设（一）风险点全面排查风险点排查需覆盖项目全施工周期、所有作业区域、所有作业活动、所有设备设施、所有管理环节，不得出现遗漏：1.排查范围：包括但不限于深基坑、高支模、起重机械、脚手架、临时用电、动火作业、有限空间作业、高处作业、临建设施、消防设施、应急管理、人员资质、管理制度、周边环境等，涵盖开工准备、基础施工、主体施工、装饰装修、竣工验收全阶段。2.排查频次：项目开工前开展首次全面风险点排查；施工过程中每季度开展一次全面排查，进入新的施工阶段（如主体封顶进入装饰装修阶段）、应用“四新”技术、施工环境发生重大变化、发生生产安全事故或涉险事故、发布极端天气预警、上级监管部门提出明确要求时，需立即开展专项风险点排查。3.排查方法：采用资料分析法、现场勘查法、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）相结合的方式，由工作专班牵头，组织各专业工程师、班组长、一线作业人员共同参与，形成《项目风险点清单》，明确风险点名称、位置、涉及作业活动、可能导致的事故类型等内容，排查参与人员需共同签字确认。（二）风险辨识与等级评估1.评估方法：统一采用作业条件危险性分析法（LEC法）开展风险等级评估，其中L为事故发生可能性，取值范围0.1-10分（10分=完全可以预料、6分=相当可能、3分=可能但不经常、1分=可能性小完全意外、0.5分=很不可能可以设想、0.2分=极不可能、0.1分=实际上不可能）；E为人员暴露于危险环境的频繁程度，取值范围0.5-10分（10分=连续暴露、6分=每天工作时间暴露、3分=每周一次或偶然暴露、2分=每月一次暴露、1分=每年几次暴露、0.5分=非常罕见暴露）；C为事故后果严重程度，取值范围1-100分（100分=10人以上死亡、40分=3-9人死亡、15分=1-2人死亡、7分=重伤、3分=轻伤、1分=轻微伤害），风险值D=L×E×C。2.等级划分：根据D值将风险划分为4个等级，D≥320分为重大风险（红色标识）、160≤D＜320分为较大风险（橙色标识）、70≤D＜160分为一般风险（黄色标识）、D＜70分为低风险（蓝色标识）。符合以下情形之一的，无需LEC赋值直接判定为重大风险：涉及超过一定规模的危险性较大分部分项工程且专项方案未按要求论证的；施工区域毗邻高压管线、轨道交通、重要建构筑物，一旦发生事故可能造成重大社会影响的；同类作业活动近3年发生过死亡或重伤事故的；重大危险源管控措施存在明显缺陷的。3.评估流程：对每个风险点逐一开展危害因素辨识，明确危害因素来源、触发条件、可能导致的事故类型；由工作专班组织3名以上具备中级及以上工程类职称或5年以上施工安全管理经验的人员对照赋值标准逐一打分，确定风险等级；判定为重大风险的，需邀请不少于2名行业专家进行复核确认，最终形成《项目风险辨识评估台账》，明确风险点编号、风险等级、危害因素、风险值、可能导致的事故类型等内容。（三）风险分级管控措施落实1.管控层级匹配：按照“分层管控、权责匹配”的原则确定管控责任：红色重大风险由施工总承包单位公司级负责人牵头管控，项目负责人具体落实，总监理工程师全程监督；橙色较大风险由项目负责人牵头管控，生产负责人、安全总监具体落实，专业监理工程师全程监督；黄色一般风险由项目生产负责人牵头管控，专业工程师、专职安全员具体落实，监理员日常巡检；蓝色低风险由班组负责人牵头管控，班组长、作业人员具体落实，专职安全员日常抽查。2.管控措施制定：针对每个风险点从工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急处置措施四个维度制定可落地的管控措施，其中工程技术措施优先从设计、工艺、设施等层面消除或降低风险，管理措施明确管控流程、检查频次、责任人员，个体防护措施明确作业人员需配备的防护用品类型及要求，应急处置措施明确风险触发后的处置流程、物资配置、人员疏散要求。管控措施制定完成后需经监理单位审核确认，形成《项目风险分级管控清单》。3.高等级风险管控要求：重大风险区域需设置硬质封闭围挡，严禁无关人员进入；重大风险作业实行作业审批制度，作业前需由项目负责人、总监理工程师共同签字确认后方可实施，作业过程中安排专职安全员全程旁站；重大风险的管控措施落实情况每日检查不少于1次，监测数据每日报送建设单位、监理单位留存。（四）风险告知与教育培训1.风险公示：项目施工现场平面布置图需用红、橙、黄、蓝四色标注各区域风险等级，在办公区、作业区显著位置公示《项目风险分级管控清单》；重大风险点单独设置公示牌，明确风险名称、等级、危害后果、管控措施、应急处置流程、责任人员；各作业区域入口、风险点旁设置风险告知卡，明确防控要点、禁止行为、应急联络方式。2.风险交底：作业人员进场作业前，由专业工程师针对作业区域的风险点开展专项交底，明确风险等级、危害因素、管控要求、应急处置方法，交底双方签字确认形成《风险交底记录》，交底记录存入作业人员个人档案。3.专项培训：每月组织1次全体人员的风险管控专项培训，培训内容包括项目主要风险点、各岗位管控职责、隐患上报流程、应急处置常识等，培训后组织闭卷考核，考核不合格的需重新培训，直至合格后方可上岗。三、隐患排查治理体系建设（一）隐患分级分类标准1.按危害程度分级：分为一般隐患和重大隐患，一般隐患指危害和整改难度较小，发现后可立即整改排除的隐患；重大隐患指危害和整改难度较大，需全部或局部停工整改方可排除的隐患，或因外部因素导致施工单位自身难以排除的隐患，重大隐患判定严格执行《房屋建筑和市政基础设施工程生产安全重大事故隐患判定标准》（建质规〔2022〕4号）及对应行业的重大隐患判定标准。2.按隐患类别分类：分为管理类隐患和现场类隐患，管理类隐患包括管理制度缺失、人员资质不符合要求、教育培训不到位、专项方案未编制或未论证、安全技术交底不到位、应急管理缺失等；现场类隐患包括防护设施缺陷、设备设施故障、作业行为不规范、临边洞口防护不到位、临时用电不规范、消防设施缺失等。（二）多层级隐患排查机制建立“四级联动”的隐患排查机制，排查内容与风险分级管控清单一一对应，重点核查管控措施的落实情况：1.岗位日常排查：作业人员每天作业前对本岗位作业区域的风险管控措施落实情况进行排查，重点检查作业条件、防护设施、个人防护用品、周边不安全因素，发现隐患立即上报班组长，可立即整改的当场整改。2.班组每日排查：班组长每天对本班组作业区域的所有风险点管控情况进行全面排查，重点检查人员持证情况、交底落实情况、作业行为规范情况，形成《班组每日隐患排查台账》，每日报送项目部安全管理部门。3.项目部每周排查：由项目生产负责人牵头，组织各专业工程师、专职安全员每周对项目所有区域、所有风险点管控情况进行全面排查，重点检查专项方案执行情况、防护设施完好情况、设备设施运行情况，形成《项目部每周隐患排查台账》，报送监理单位审核。4.公司级月度排查：由施工总承包单位安全管理部门每月对项目双重预防机制运行情况及隐患排查治理情况进行抽查，抽查比例不低于30%的风险点，重点核查重大风险管控情况、重大隐患整改情况，形成《公司级月度隐患排查台账》，报送公司安全生产管理委员会。针对重大风险、节假日前后、极端天气前后、复工复产前等特殊时段，由项目负责人牵头组织专项隐患排查，监理单位全程参与。建立全员隐患上报奖励机制，作业人员上报1条一般隐患奖励50-200元，上报1条重大隐患奖励500-2000元，奖励资金从专项经费中列支。（三）隐患闭环整改管理建立“排查-登记-整改-复核-销号”的全闭环管理流程：1.排查发现的隐患第一时间录入隐患台账，明确隐患内容、等级、位置、责任人员、整改时限、整改要求，下达隐患整改通知书。2.一般隐患由责任班组或专业工程师在24小时内组织整改，整改完成后由专职安全员现场复核，确认整改到位后予以销号。3.重大隐患需第一时间下达局部或全部停工整改指令，由项目负责人牵头制定专项整改方案，明确整改措施、责任人员、整改时限、应急防护措施，整改方案经监理单位、建设单位审核通过后方可实施；整改完成后由施工总承包单位组织专家对整改情况进行验收，验收合格后报监理单位、建设单位复核确认，方可复工；重大隐患的排查治理情况形成专项档案，及时向属地行业监管部门报备。4.对隐患整改不及时、不到位的责任单位和个人，按照考核制度给予当月工资20%-50%的经济处罚，情节严重的予以清退，造成事故的依法追究相关责任。（四）隐患数据统计分析每月底由项目安全总监牵头对当月排查发现的隐患进行统计分析，明确隐患的类别、发生频次、高发区域、产生原因，形成《月度隐患分析报告》，针对高发隐患类型追溯风险管控措施的缺陷，及时优化相关风险点的管控措施、调整排查频次，实现风险管控与隐患排查治理的双向互动。例如当月连续发现3起临边防护不到位隐患的，需重新评估临边作业风险的管控措施，增加检查频次、优化防护方式、强化作业人员培训，避免同类隐患重复发生。四、机制运行管理与持续改进（一）日常运行考核建立月度考核制度，考核指标包括风险辨识覆盖率、风险管控措施落实率、隐患排查到位率、隐患整改完成率、隐患重复发生率、全员隐患上报率，考核结果与项目管理人员、班组、作业人员的绩效工资、班组结算直接挂钩。考核得分90分以上的，给予相关责任人员当月工资10%-20%的奖励；考核得分70分以下的，扣除相关责任人员当月工资20%-30%，限期3天整改到位。（二）定期成效评估每半年由建设单位牵头，组织施工单位、监理单位及不少于2名行业专家开展双重预防机制运行成效评估，评估内容包括制度完善性、风险辨识全面性、管控措施落实情况