DB21-T 3182-2026 特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理规范

代替DB21/T3182—2019riskclassificationandthe2026-09-30实施2026-09-30实施I前言 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本要求 24.1系统管理 24.2分级负责 24.3工作任务 25工作程序 35.1基本程序 35.2策划和准备 35.3安全风险辨识与评估 45.4安全风险分级管控 55.5隐患排查治理 66有效运行与持续改进 87档案管理 87.1归档要求 87.2信息化建设 8附录A(规范性)双重预防机制构建基本程序 9附录B(规范性)特种设备基本信息汇总表 附录D(资料性)特种设备安全风险评估示例——安全检查表法 附录F(规范性)特种设备重大事故隐患 参考文献 前本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则言第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。a)增加了“安全总监”和“安全员”(见3.6和3.7);b)增加了“方案策划和制度建立”的内容和要求(见5.2.2);c)增加了“建立健全日管控、周排查、月调度工作制度和机制”的规定(见5.4.4);d)增加了“风险告知”的内容和要求(见5.4e)更改了“重大事故隐患”的定义和描述，以及“特种设备重大事故隐患”的判定准则(见5.5.1.5,2019年版的5.5.1.5);f)增加了“归档要求”和“信息化建设”的内容和要求(见7.1和7.2)。本文件起草单位：辽宁省检验检测认证中心(辽宁省安全科学研究院)、沈阳市市场监管事务服务中心(沈阳市检验检测中心)。本文件主要起草人：吴德广、刘晨、高绪镇、戚作秋、梁治军、高诚、叶陈、陈振军、刘铎、娄锦东、靳兵、江黎丽、林佳黛、吴丽丽、夏术军、李洪、邵大伟、王鹏、朱宇环、陈莹、曹斌、杨宏宇、郑鑫、吴靖、张德利、李世科、王士涛、陈立鞍、陈玥、赵城、孙维越、李长春、陈钒、张阳、张晓静、于诠德、王德阳、关成龙。归口管理部门和联系电话：辽宁省市场监督管理局(沈阳市皇姑区崇山中路55号),文件起草单位和联系电话：辽宁省检验检测认证中心(辽宁省安全科学研究院)(沈阳市和平区文萃路4-2号)——DB21/T3182—2019。1本文件规定了特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理的基本要求、工作程序、有效运行与持续改进、档案管理的要求。本文件适用于特种设备使用单位的安全风险分级管控和隐患排查治理双重重预防机制”)的构建。下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本TSG03特种设备事故报告和调查处理导则TSG08特种设备使用管理规则安全风险safetyrisk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。可能导致人身伤害、健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为，或其组合。2学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、集贸市场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、旅游景区、游乐场所、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等。4.1系统管理4.1.1特种设备使用单位双重预防机制构建工作应遵循特种设备行业的法律、法规、标准和特种设备4.1.2特种设备使用单位应当按本规范实施特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。4.1.3特种设备使用单位所属的行业或领域已建立双重预防机制、安全生产标准化体系或职业安全监4.2.1特种设备使用单位是双重预防机制构建和运行的责任主体，应根据本单位实际开展双重预防机制构建工作。4.2.2特种设备使用单位主要负责人(负有组织、指挥或者管理职权的实际控制人、投资人)是第一4.2.3特种设备安全总监负责组织本单位特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。4.2.4特种设备安全员和作业人员负责督促和落实职责范围内的特种设备安全风险辨识、评估、管控35.1基本程序特种设备使用单位双重预防机制构建基本程序应按照附录A,包括策划和准备、安全风险辨识与评5.2策划和准备5.2.1.1特种设备使用单位应明确特种设备安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理的主管部门或5.2.1.2对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构组织特种设备安全5.2.2.1双重预防机制构建的工作方案应明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度5.2.2.2双重预防机制构建的工作制度应明确目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标——特种设备定期自行检查记录(报告);4——电梯，如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯；——起重机械，如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机、机械式停车设备；——客运索道，如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道；——场(厂)内专用机动车辆，如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。5.3.1.2对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分，应当涵盖充装作业全过程所有常规和非5.3.1.3危险源辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，常见的风险因素见附录C,其中：——物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况、5.3.1.4特种设备使用单位应按照特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的要求，结合本单位实际，确定辨识方法。5.3.2.1安全风险评估是根据风险点的危险源发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险5.3.2.2特种设备使用单位可选用适用的安全风险评估方法，如采用附录D示例的安全检查表法确定5.3.3.1根据安全风险评估结果，确定风险点的安全风险等级。特种设备风险点的风险等级是以本台(套)特种设备或充装活动的全部危险源中辨识结果最高的等级确定。55.3.3.2安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。5.3.3.3所选用安全风险评估方法的风险等级划分结果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。5.4.1特种设备使用单位是风险管控的主体，应按照附录E建立特种设备安全风险管控清单，清单的主要项目包括设备种类、设备类别、设备名称/品种、产品编号/单位内编号、风险因素、管控措施、责任部门、责任人、设备位置等。5.4.2安全风险分级管控应遵循以下原则：——按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制和降低风险。5.4.4特种设备使用单位应建立安全风险分级管控工作制度，并建5.4.5特种设备使用单位应结合设备特点和特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准的——工程技术；——安全管理；——人员培训；——应急处置。5.4.6特种设备使用单位要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。5.4.7残余风险评估结果为重大风险和较大风险时，应明确危险内5.4.8残余风险评估结果为一般风险时，对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。5.4.9残余风险评估结果为低风险时，维持现有管控措施，对执行情况进行审核。65.4.10特种设备使用单位应将特种设备的风险等级及制定的风险分级管控措施告知内部员工和相关方，可采用人员培训教育、设置警示牌、绘制安全风险四色分布图、编制风险手册等方式进行。5.4.12作为重大风险进行管控的，必须制定重大安全风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以——明确重大风险管控措施的责任人或者责任机构，并定期对设备状况进行检查，及时消除事故隐5.5.1.1特种设备使用环节的事故隐患指特种设备使用单位违反相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准等相关特种设备安全管理制度的规定，或因其他因素在特种设备使用过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。5.5.1.2特种设备使用单位应在安全风险分级管控的基础上，对所存在的危险源开展全覆盖的隐患排查治理工作。应将存在重大安全风险和较大安全风险的场所、环节、部位及其管控措施作为隐患排查治理工作的重点。5.5.1.3特种设备使用单位要建立完善隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗5.5.1.4隐患排查治理工作包括计划、排查、登记、治理、评估和验收环节，形成闭环管理。5.5.1.5事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指在特种设备使用过程中，存在的危害程度较大、可能导致群死群伤或造成重大经济损失的潜在不安全情形。重大事故隐患一般需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除，或者因外部因素影响致使特种设备使用单位自身难以排除的隐患。事故隐患的等级由组织隐患排查的使用单位依据有关法律、法规、规章、安全技术规范和标准确定，至少应涵盖按附录F判定的重大事故隐患。7——风险辨识分级管控制度的建设及措施落实情况；——其他影响特种设备安全的情况。5.5.3.1特种设备使用单位应按照隐患排查计划组织人员进行隐患排查，填写隐患排查记录，形成隐患和问题清单。5.5.3.2对于排查发现的重大事故隐患，要立即向主要负责人和负责特种设备安全监督管理的部门报5.5.3.3特种设备使用单位应及时将隐患名称、位置、不符合状况5.5.4.1隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书，对隐患整改责任部门、措施建议、完成期限等提5.5.4.2在实施隐患治理前，应当对隐患存在的原因进行分析5.5.4.3对于一般事故隐患，责任部门负责人应立即组织整改。5.5.4.4对于重大事故隐患，主要负责人应组织制定并实施严格的隐患治理方案，方案应当包括下列5.5.5.1隐患治理完成后，特种设备使用单位应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，填写复查验收清单，实现闭环管理。5.5.5.2重大事故隐患治理工作结束后，特种设备使用单位应组故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大事故隐患的治5.5.5.3使用单位应当建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。86.1特种设备使用单位每年至少应对本单位的双重预防机制的有效性进行一次评估。根据评估结果，对工作流程、规章制度、风险评估、分级管控、隐患排查治理等各环节进行修改完善，确保双重预防机制持续有效运行。6.2遇到下列情形之一时，使用单位应及时修正完善双重预防机制相关制度文件和管控措施——使用单位安装、改造、维修设备；——设备使用环境发生重大变化；——《风险点登记台账-特种设备》和(或)《风险点登记台账一作业活动》;——日管控、周排查、月调度记录；——事故应急预案演练记录。9 人员培训资料收集安全风险辨识安全风险评估安全风险等级判定风险告知制定隐患排查计划实施隐患排查隐患治理隐患治理验收隐患治理验收设备类别品种/名称型号规格下次检验日期12注：风险等级在进行安全风险评估后填写，其余信息根据使用登记证、检验报告和其他相关文件填写。级别年月投用年月下次检公称直径厚度材质压力介质12品种产品编号介质制造年月公称工作压力(MPa)容积(L)日期下次检验日期单位内编号变更或停用12注：设备品种，是指无缝气瓶、焊接气瓶、内装填料气瓶、纤维缠绕气瓶、低温绝热气瓶；变更或者停用情况，是指新增、停用、注销、报废；信息化管理情况，是指特种设备使用单位采用二维码、电子标签等信息化方式对气瓶进行管理，已采用的填写具体信息化方法，未采用的填“无”。(资料性)风险类型1(1)应持证人员未持证；(2)所持证书不在有效期内；(3)所持证书项目与作业内容不符；(4)未按制度开展安全培训；(5)安全培训未覆盖相关人员；(6)未按规定逐台落实安全责任人；(7)未按规定配置安全管理人员；(8)未按规定配置特种设备作业人员；(9)其他。2(1)设备的生产未按规定由取得许可的单位实施；(2)设备无产品质量证明；(3)设备的生产未按规定接受监督检验；(4)设备超过设计使用年限；(5)设备本体存在缺陷；(6)设备的安全附件或安全保护装置失效或存在缺陷；(7)设备附带装置及工具存在缺陷；(8)设备未按要求接受检验或检验不合格仍继续使用；(9)设备的停用或重新启用未按规定进行；(10)设备曾发生事故；(11)设备未按规定进行维护保养；3(1)涉及易燃易爆、剧毒等危险品；(2)涉及熔融和炽热金属等危险物品；(3)处于公众聚集场所；(4)为公众提供运营服务；(5)未设置作业区域或作业路线；(6)设备所处自然环境不符合要求；(7)其他。4管理因素(1)未按规定设置安全管理机构；(2)未按规定建立安全管理制度；(3)未按规定办理使用登记；(4)未按规定逐台套建立安全技术档案；(5)操作规程缺失或不健全；(6)应急预案缺失、无效或未按规定实施演练；(7)相关记录不符合要求；(8)未自主开展隐患排查治理工作；(9)其他。分值评定1安全管理人员、作业人员应按规定持证，证书在有效期内且范围能涵2人员安全培训制定安全培训计划，按TSGZ6001等相关规定开相关人员3按规定配置安全管理人员和作业人员W4W5特种设备达到设计使用年限，使用单位认为可以照安全技术规范及相关产品标准的要求，经检验或者安全评估合格，由使用单位安全总监同意、主要负责人批准，办理使用登记变更后，方可继续使用；允许使用的，应当采取加强检验、检测和维护保养等措施，确保使用安全WW6参见产品标准或检验规则WW7参见产品标准或检验规则8况参见产品标准或检验规则W9使用单位应按规定及时申请检验；检验结论为合WW分值评定特种设备的安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪定或校准，结论为合格时，按照检验结论确定的参数使用WW特种设备拟停用1年以上的，使用单位应当采取有效置停用标志，在停用后30日内填写《特种设备停用报废注销登记表》,告知登记机关；重新启用时，使用单位应当进行自行检查，到使用登记办理启用手续；超过定期检验有效期的，应当按照定期检验的有关要W参见产品标准或检验规则自然条件参见产品标准或检验规则a)在投入使用前或者投入使用后30日内，使用单位地的直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部记；流动作业的特种设备，向产权单位所在地的登记机记；移动式大型游乐设施每次重新安装后、投入使用前，使用单位应当向使用地的登记机关申请办理使用登记；b)锅炉、固定式压力容器、起重机械使用单位或者使用单位盖章(签名确认)的复印件悬挂或者置，当无法悬挂或者固定时，可存放在使用单位的安全技将使用登记证编号标注在特种设备产品铭牌上或者其他可见部位；非公路张贴在驾驶室的挡风玻璃的右前方，移动式压力容器的使用标志应当随容器携带，并且打印二维码；客运索道、大型游乐设施使用单位应当将《特种设备使用标志》悬挂或者固定在乘客入口处或者售票处等易于乘客看见的部位分值评定管理因素安全管理机构a)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的；30台)电梯的；c)使用10台以上(含10台)大型游乐设施的，或者10台以上(含10台)为公众提供运营服务非公路用旅游观光车辆的；d)使用客运架空索道，或者客运缆车的；e)使用特种设备(不含气瓶)总量50台以上(含50台)的安全技术档案安全技术档案至少包括以下内容：使用登记证；(含合格证及其数据表、质量证明书)、安装及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等；文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；特种设备日常使用状况记录；特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告；WW分值评定安全管理制度管理制度至少包括以下内容：特种设备安全管理机构(需要设置时)和相关人员岗位职责；特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度；特种设备使用登记、定期检验管理制度；特种设备隐患排查治理制度；特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度；特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度；特种设备应急救援管理制度；W使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求回检查和异常情况处置规定，以及相应记录等W经常性维护保养：使用单位应当根据设备特点和使经常性维护保养，维护保养应当符合有关安全技术养说明的要求。对发现的异常情况及时处理，并且做种设备始终处于正常使用状态。法律对维护保养单位有专门资质要求使用单位应当选择具有相应资质的单位实施维护保养。鼓励其他特种设备选择具有相应能力的专业化、社会化维护保养单位进行维护保养；定期自行检查：为保证特种设备的安全运行，特种设备使用单位应当根据所使用特种设备的类别、品种和特性进行定期自行检查；分值评定管理因素隐患排查时消除，待隐患消除后，方可继续使用特种设备事故应急演练，并且作出记录应建立特种设备定期自行检查记录(报告)、日设备类别锅炉电梯场(厂)内WW1辨识分值(满分100)170分以上(含70分)红250～70分(含50分)橙330～50分(含30分)黄430分以下蓝安全风险管控清单设备类别责任部门责任人12345a)特种设备未取