“新三板”交易规则知识测试题库及答案

“新三板”交易规则知识测试题库及答案一、单项选择题（每题只有1个正确答案）1.根据现行全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）投资者适当性管理规则，个人投资者申请开通创新层交易权限，要求申请开通权限前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的日均资产不低于（）万元，同时具有（）年以上证券交易经验。A50，1B100，2C150，2D200，2答案：B解析：2023年9月，经证监会批准，北交所、全国股转公司修订《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，将新三板基础层、创新层个人投资者准入资产要求统一调整为100万元，准入资产计算区间从原20个交易日调整为10个交易日，北交所个人投资者准入资产要求为50万元，所有类别的个人投资者均要求具备2年以上证券交易经验，因此本题选B。2.新三板基础层股票采取集合竞价交易方式的，涨跌幅限制比例为（）。A±10%B±30%C±50%D±100%答案：C解析：根据《全国中小企业股份转让系统交易规则》，新三板基础层集合竞价股票涨跌幅限制比例为±50%，创新层集合竞价股票涨跌幅限制比例为±30%，因此本题选C。3.新三板创新层股票采取集合竞价交易方式的，每个交易日的集合竞价撮合次数最低为（）次。A1B3C5D10答案：C解析：现行规则明确差异化撮合频次安排，基础层集合竞价股票每个交易日最低撮合1次，创新层集合竞价股票每个交易日最低撮合不少于5次，提升创新层股票流动性定价效率，因此本题选C。4.根据现行新三板交易规则，投资者买卖挂牌公司股票，单笔申报数量的最低要求为不低于（）股。A1B100C1000D200答案：B解析：2022年全国股转系统修订交易规则，取消了原“单笔申报应当为100股整数倍”的要求，明确单笔申报数量不低于100股，超过100股的部分可以1股为单位递增，因此最低申报数量要求为不低于100股，本题选B。5.新三板股票大宗交易的单笔申报，满足哪项条件才可认定为大宗交易？（）A单笔申报数量不低于10万股，或单笔交易金额不低于10万元B单笔申报数量不低于10万股，且单笔交易金额不低于10万元C单笔申报数量不低于50万股，或单笔交易金额不低于50万元D单笔申报数量不低于100万股，或单笔交易金额不低于100万元答案：A解析：根据交易规则，新三板大宗交易仅需要满足“单笔申报数量不低于10万股”“单笔交易金额不低于10万元”其中一项条件即可，不需要同时满足，因此本题选A。6.新三板采取做市交易方式的股票，应当至少有（）家做市商为其提供做市报价服务。A1B2C3D5答案：B解析：规则明确，挂牌股票申请采取做市交易方式的，应当至少有2家以上做市商为其提供做市服务，因此本题选B。7.新三板集合竞价股票的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A9:15-9:25B9:00-9:30C9:25-9:30D9:15-9:30答案：A解析：新三板交易日交易时间安排与A股市场一致，开盘集合竞价时段为9:15-9:25，盘中交易时段为9:30-11:30、13:00-15:00，因此本题选A。8.根据新三板回转交易规则，当日买入的新三板股票，（）可以卖出。A当日B下一交易日CT+1日DT+2日答案：A解析：新三板基础层、创新层挂牌股票以及北交所挂牌股票均实行T+0回转交易制度，当日买入的股票当日即可卖出，因此本题选A。9.下列哪种情形下，新三板股票不适用价格涨跌幅限制？（）A新挂牌公司股票首个交易日B创新层股票第二个交易日C基础层股票复盘后第一个交易日D做市交易方式股票答案：A解析：规则明确，新挂牌股票首个交易日、终止挂牌后重新挂牌的股票首个交易日均不适用涨跌幅限制，其他正常交易的股票均适用对应层级的涨跌幅限制，因此本题选A。10.计算投资者开通新三板交易权限的日均资产时，下列哪类资产不计入资产范围？（）A投资者账户内持有的挂牌股票B投资者账户内的基金份额、债券C融资融券交易融入的资金和证券D投资者账户内的券商理财产品答案：C解析：根据投资者适当性管理规则，计算个人投资者日均资产时，仅计算投资者本人名下已开立账户内的自有资产，不包含融资融券交易融入的资金和证券，因此本题选C。二、多项选择题（每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.目前，新三板基础层、创新层挂牌股票可以采用的交易方式包括（）。A集合竞价交易B做市交易C连续竞价交易D大宗交易答案：ABD解析：连续竞价交易为北京证券交易所挂牌股票采用的交易方式，全国股转系统层面的基础层、创新层挂牌股票可选择的交易方式为集合竞价交易、做市交易，所有符合条件的交易均可通过大宗交易方式达成，因此本题选ABD。2.下列关于新三板投资者适当性管理要求的说法，正确的有（）。A个人投资者申请开通基础层交易权限，需满足2年以上证券交易经验B个人投资者申请开通创新层交易权限，需满足申请权限开通前10个交易日日均资产不低于100万元C机构投资者申请开通新三板交易权限，不适用个人投资者的资产与交易经验要求D个人投资者申请开通北交所交易权限，需满足申请权限开通前10个交易日日均资产不低于50万元，且具有2年以上证券交易经验答案：ABCD解析：根据2023年修订的投资者适当性管理规则，上述表述全部符合规则要求：个人投资者无论开通基础层、创新层还是北交所权限，均要求2年以上交易经验；基础层、创新层准入资产为100万元（前10个交易日日均），北交所为50万元（前10个交易日日均）；机构投资者不受上述个人投资者的准入条件限制，因此本题全选。3.下列关于新三板集合竞价交易撮合频次的说法，错误的有（）。A基础层集合竞价股票每日至少撮合1次B基础层集合竞价股票每日至少撮合5次C创新层集合竞价股票每日至少撮合5次D创新层集合竞价股票每日至少撮合10次答案：BD解析：现行规则对不同层级集合竞价股票实行差异化撮合安排：基础层集合竞价股票每日最低撮合1次，创新层集合竞价股票每日最低撮合不少于5次，因此BD表述错误，符合题意，本题选BD。4.新三板股票交易允许使用的申报类型包括（）。A限价申报B市价申报C本方最优价格申报D对手方最优价格申报答案：ABCD解析：根据交易规则，集合竞价交易可以采用限价申报，做市交易和大宗交易支持限价申报、市价申报等多种申报类型，其中市价申报包括本方最优价格申报、对手方最优价格申报等形式，因此本题全选。5.下列情形中，新三板股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制的有（）。A首次公开发行挂牌的股票B终止挂牌后重新挂牌的股票C退市整理期届满后进入退市公司板块挂牌的股票D完成重大资产重组后复牌的股票答案：ABC解析：规则明确，仅首次挂牌、重新挂牌、退市转入板块挂牌的首个交易日不设涨跌幅，完成重大资产重组复牌的股票适用正常涨跌幅限制，因此本题选ABC。6.关于新三板大宗交易的成交价格范围，下列说法正确的有（）。A有涨跌幅限制的股票，大宗交易成交价格应当在当日该股票涨跌幅限制范围内B当日无成交的，大宗交易成交价格应当在上一交易日收盘价的涨跌幅限制范围内C无涨跌幅限制的股票，大宗交易成交价格不受任何区间限制D新挂牌首个交易日无涨跌幅的，大宗交易成交价格不得低于前收盘价的10%，不得高于前收盘价的900%答案：ABD解析：无涨跌幅限制的股票，大宗交易成交价格也需要符合规则规定的区间要求，新挂牌首个交易日的区间为前收盘价的10%-900%，因此C表述错误，ABD表述正确，本题选ABD。7.下列关于新三板回转交易制度的说法，错误的有（）。A当日买入的股票，当日不得卖出B当日买入的股票，下一交易日方可卖出C当日卖出股票获得的资金，当日可以用于买入其他股票D新三板实行T+1回转交易制度答案：ABD解析：新三板实行T+0回转交易制度，当日买入的股票当日可以卖出，当日卖出获得的资金当日可以用于买入，因此ABD表述错误，符合题意，本题选ABD。8.下列关于新三板股票单笔申报数量上限的说法，正确的有（）。A集合竞价交易单笔申报数量不超过100万股B做市交易单笔申报数量不超过100万股C大宗交易单笔申报数量不超过1000万股D大宗交易单笔申报数量不超过500万股答案：ABC解析：根据交易规则，集合竞价交易、做市交易的单笔申报数量上限均为100万股，大宗交易单笔申报数量上限为1000万股，因此ABC表述正确，本题选ABC。9.关于新三板做市商的权利与义务，下列说法正确的有（）。A做市商应当每个交易日持续提供双向买入、卖出报价B做市商开展做市业务，应当使用专用的做市证券账户与资金C做市商可以根据自身业务需要，随意暂停或终止为股票做市D做市商拟终止做市的，应当提前公告，且终止后做市股票仍需满足最低做市商数量要求答案：ABD解析：做市商不得随意暂停或终止做市业务，拟终止做市的需要提前向全国股转公司申请并提前公告，且确保做市股票做市商数量不低于最低要求，因此C表述错误，ABD正确，本题选ABD。10.下列关于新三板交易清算交收的说法，正确的有（）。A新三板股票交易实行T+1日清算交收制度B新三板交易资金交收实行净额结算方式C中国证券登记结算有限责任公司负责提供新三板交易的清算交收服务D清算交收完成后，投资者方可提取卖出股票所得资金答案：ABCD解析：上述表述均符合现行登记结算规则，因此本题全选。三、判断题（正确选√，错误选×）1.个人投资者开通新三板基础层交易权限，需要满足申请开通前10个交易日日均资产不低于100万元，且具有2年以上证券交易经验。（）答案：√解析：根据2023年修订的投资者适当性管理规则，新三板基础层、创新层个人投资者准入资产标准统一调整为100万元，计算区间调整为开通前10个交易日日均，交易经验要求为2年以上，因此本题表述正确。2.新三板基础层集合竞价股票每个交易日撮合次数不低于5次。（）答案：×解析：规则规定，基础层集合竞价股票每个交易日最低撮合1次，创新层集合竞价股票最低撮合5次，因此本题表述错误。3.新三板股票交易实行T+1回转交易制度，当日买入的股票当日不得卖出。（）答案：×解析：新三板基础层、创新层以及北交所股票均实行T+0回转交易制度，当日买入的股票当日可以卖出，因此本题表述错误。4.投资者买卖新三板股票，单笔申报必须为100股的整数倍。（）答案：×解析：现行规则取消了100股整数倍的申报要求，仅规定单笔申报数量不低于100股，超过100股的部分可以1股为单位递增，因此投资者可以申报101股、150股等非100整数倍的申报，本题表述错误。5.新三板股票大宗交易的单笔申报，满足单笔数量不低于10万股或者单笔金额不低于10万元即可认定为大宗交易。（）答案：√解析：根据全国股转系统交易规则，大宗交易的成交条件为单笔申报数量不低于10万股，或者单笔交易金额不低于10万元人民币，满足其中一项即可，因此本题表述正确。6.采取做市交易方式的新三板股票，最少需要有2家做市商提供做市服务。（）答案：√解析：规则明确，挂牌股票采取做市交易方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市服务，因此本题表述正确。7.新挂牌新三板的股票，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（）答案：√解析：根据规则，首次公开发行挂牌的股票、终止挂牌后重新挂牌的股票等首个交易日无涨跌幅限制，因此本题表述正确。8.计算投资者开通新三板权限的日均资产时，融资融券融入的资金和证券应当计入投资者资产范围。（）答案：×解析：规则明确，计算投资者日均资产时，不包含投资者融资融券交易融入的资金和证券，因此本题表述错误。9.新三板做市商开展做市业务，可以使用自营账户也可以使用客户账户开展业务。（）答案：×解析：做市商开展做市业务应当使用专门的做市证券账户和自有资金，不得使用客户账户开展做市业务，因此本题表述错误。10.大宗交易的成交申报经全国股转系统确认后，交易双方不得撤销或者变更成交申报。（）答案：√解析：交易双方达成大宗交易意向后进行申报，经全国股转系统确认成交后，不得随意撤销或变更已确认的成交申报，因此本题表述正确。11.新三板股票交易的开盘集合竞价时间为每个交易日的9:15至9:25，盘中交易时段为9:30至11:30、13:00至15:00。（）答案：√解析：新三板交易时间安排与A股一致，开盘集合竞价为9:15-9:25，盘中交易时段为9:30-11:30、13:00-15:00，集合竞价股票在盘中交易时段内定期撮合，因此本题表述正确。12.投资者参与新三板股票交易，卖出股票时，余额不足100股的部分，应当一次性申报卖出。（）答案：√解析：根据规则，投资者持有股票余额不足100股的，应当一次性申报卖出，不得拆分卖出，因此本题表述正确。13.新三板股票的涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。（）答案：√解析：新三板涨跌幅价格计算方式与A股一致，以前一交易日收盘价为基准计算，因此本题表述正确。14.做市商可以根据市场情况调整做市报价，调整后的报价应当符合最小报价单位要求。（）答案：√解析：做市商应当根据市场供求变化调整双向报价，调整后的报价必须符合规则规定的最小报价单位要求，新三板股票报价单位为0.01元人民币，因此本题表