监理实施细则监理大纲工程投资控制方案

施工阶段投资控制的基本原理是把计划投资额作为投资控制的目标值,在工程施工过程中定期地进行投资实际值与目标值的比较,通过比较发现并找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差,分析产生的原因,并采取有效的措施加以控制。要有效的控制造价投资,监理工程师将从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面采取措施，以技术与经济结合的手段，保证投资目标的实现。1、投资控制程序2、投资控制目标及分解目标2.1、投资控制目标本工程投资控制目标为：将本工程总投资控制在招标文件要求范围内。2.2、投资控制分解目标2.2.1、按各单位工程工程分解2.2.2、按部位和分项工程名称分解3、投资控制具体措施3.1、投资控制措施3.1.1、组织措施3.1.1.1、建立项目监理的组织保证体系，在项目监理班子中落实从投资控制方面进行投资跟踪、现场监督和控制的人员；3.1.1.2、由总监理工程师、计量工程师负责投资控制；3.1.1.3、明确投资控制人员的职能和分工，做到投资检查、跟踪、付款核实，

签发付款凭证、施工方法挖潜、施工索赔事件、施工投资数据处理审核、施工资金计划与检查分析落实。3.1.1.4、编制施工阶段投资使用计划：按工期编制资金使用计划；按施工准备、施工、保修三个阶段编制投资控制计划。3.1.1.5、绘制投资跟踪与动态控制图，分析工程款支付与实际完成的工程量比较，支付工程款是否合理，定期向业主填报投资分析表。3.1.2、经济措施3.1.2.1、审核工程概（预）算，增减预算及竣工决算，控制总造价；3.1.2.2、严格复核完成的工程量，不合格工程不计量；3.1.2.3、严格复核工程付款单；3.1.2.4、认真复核施工单位呈报的索赔事项和金额；3.1.2.5、审核分析比较施工方案的技术经济效果：质量指标、工期指标、劳动指标、主要材料和能源消耗、机械使用费、工程成本，节约工程投资。3.1.3、技术措施3.1.3.1、对设计变更及工程变更（洽商）进行技术经济分析比较；3.1.3.2、寻求设计改进和技术挖潜；3.1.3.3、支持新技术、新材料的应用；3.1.3.4、审核年、月度资金使用计划；3.1.3.5、编制工程计量及支付款程序，并控制其执行；3.1.3.6、利用“投资曲线”投资控制技术，分析计划完成与实际完成的偏差，

采取相应措施控制和纠正偏差。3.1.4、合同措施3.1.4.1、加强施工合同文件管理，协助业主处理好合同中有关经济条款；3.1.4.2、严格合同条款明确规定索赔事项；3.1.4.3、定期或不定期对合同执行情况的分析，认真作好合同修改补充工作；3.1.4.4、检查施工单位合同执行情况，定期向投资方汇报。3.2、进行严格的过程控制3.2.1、投资的事前控制投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。3.2.1.1、做好图纸会审工作加强图纸会审工作，力争使施工图设计更加优化，以达到节省投资的目的。3.2.1.2、认真做好工程量清单编制工作监理工程师在施工招标时认真编制工程量清单，对现场地形地貌尤其拆迁均应详细量测并充分考虑不可预见因素，将工程量算准算足，尽量使未来实际发生的工程量不超过工程量清单数量，做到不漏项也不多列项目。3.2.1.3、风险处理加强招标阶段对工程造价的控制，明确施工单位在施工期间所要承担的风险，通过工程保险和费率包干等形式，将风险（如台风、暴雨、排水费等）转移至保险公司和施工单位；加强对施工单位的施工管理，减少或避免工程索赔。3.2.2、投资的事中控制3.2.2.1、加强计量工作的管理，健全计量手续、保证计量工作的准确度，严格按图纸复核已完工程实物量，严格进行审核后签发。

本工程线路长、规模大，原始地形较复杂，所以监理工程师在土方扰动之前，一定要进行准确无误的三方联测，并明确合理可行的土石方计量方法。3.2.2.2、严格审查施工技术方案和设计变更，实行对投资的有效控制对施工过程中出现的技术方案采取分段、分项、分点现场实地多家联合确定方案的原则，确保方案可行、合理和经济。3.2.2.3、严格按工程支付的规定办理前期支付、中期支付。前期支付：监理工程师在收到并确认施工单位提供的履约担保或银行保函后，应经投资方批准，按合同规定签发施工单位应得到的相当履约担保金一定百分比金额的支付证明。并按合同规定的保险范围审验施工单位的各项目保险证明。期中支付：监理工程师对中间计量审查无误并确认工程质量合格后，签发支付证明，报投资方审批；3.2.2.4、定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用不被突破的方案和措施。3.2.2.5、定期向投资方报告工程投资动态情况。3.2.3、投资的事后控制3.2.3.1、审核施工单位工程结算书资料的完备性本项目为企业自筹投资工程，结算要经过政府或第三方进行审计。审计部门对工程结算资料完备性的要求很高，在施工过程中所有的有关工程费用的资料都要求齐备。在工程结算阶段，要严格按照审计部门的要求，认真核查结算资料的完备性、准确性，力争使项目的结算审计工作顺利完成。3.2.3.2、确定工程量及工程变更根据合同约定、结合施工现场的情况、工程变更的核定按招标文件规定的规则复核计算工程量。对变更工程单价套用，应遵循合同中有适用于变更工程的合同已有的价格计算价款，合同中有类似于变更情况的可以此作为基础，确定变更价格，变更合同价款。合同中没有类似和选用的价格，由施工单位提出适当的变更价格，按合同约定单价计算方式或经造管理站审定单价进行审核。3.2.3.3、积极配合建设单位，完成项目结算工作。3.3、工程变更控制3.3.1、变更价格的确定工程变更价款的计算一般原则是：对原有工程项目的变更部分，一般采用原合同单价和监理工程师经计量变更后的工程量为依据；对新增工程项目，采用原合同单价或新的单价和新增的工程量为依据；再求得变更后和新增后的估价与原相应的合同价款进行增减后，求得变更后的合同价款。3.3.2、工程变更程序3.3.2.1、施工单位提出设计变更的控制程序如图：3.3.2.2、建设单位提出工程设计变更的控制程序是3.3.3、工程变更内容的审查原则由于工程变更均需要经过监理工程师审查，因此监理工程师对工程变更内容、范围、数量的审查原则一般是：3.3.3.1、工程变更应在保证生产能力或使用功能的前提下，适用、经济、安全、方便生活、有利生产、不降低使用标准和从“三大控制”角度出发审查；3.3.3.2、工程变更应进行技术经济分析，在技术上可行、施工工艺上可靠、经济上合理，不增加项目投产后的经常性维护费用；3.3.3.3、凡属于重大设计变更，如改变工艺流程、资源、水文地质、工程地质后重大变化引起建设方案的变动，设计方案的改变，增加单项工程、追加投资等，均应经建设单位或建设单位报原主管审批部门批准后，方可办理变更；3.3.3.4、工程变更应力求在施工前进行，以避免和减少不必要的损失，并认真审核工程数量；3.3.3.5、对工程变更要严肃、公正、完整，对必要变更才予以办理，同时要考虑由此影响工期和对施工单位造成的损失，以达到控制投资的目的；3.3.3.6、工程变更要按程序进行，手续要齐全，有关变更的申请、变更的依据、变更的内容及图纸、资料、文件等清楚完整和符合规定；3.3.7、严禁通过工程变更扩大建设规模、增加建设内容、提高建筑标准。3.3.4、工程变更价款的审查通过对工程变更内容的审查，同时审查其变更的费用，监理工程师要审查施工单位提出的变更价格，合理确定变更部分的单价和价款，把投资控制在投资目标值内。施工单位一般可按下列方法提出变更价格的申请，报监理工程师审查同意后调整合同价款。3.3.4.1、合同中已有单价适用于变更工程的单价，按合同已有的单价计算，变更合同价款；3.3.4.2、合同中已有单价只有类似于变更情况的单价，应合理的使用合同中已有单价作为基础，确定变更单价，变更合同价款；3.3.4.3、合同中没有类似和适用的单价，由施工单位提供适当的变更单价，与监理工程师协商，最后由监理工程师批准执行；3.3.4.4、当监理工程师与施工单位协商，对变更单价的意见仍不一致时，报总监理工程师暂定认为合适的单价，并通知施工单位，事后意见仍有分歧时，则提请工程造价管理部门裁定，直至调解、仲裁、起诉。一般情况下，可由施工单位按当地区规定的预算定额和取费率，按编制预算的方法来确定变更项目的价款和合同工期日数的增加，报请监理工程师审查，这种办法可以减少协商时间和争议。3.4、加强对工程量的控制4、工程造价目标风险分析及制定防范性对策因工程项目的有关因素的不确定性超出了事先的控制而对工程项目投资带来了较大的风险。监理工程师必须及时采取有针对性的防范措施，作到投资的事前控制，才能实现投资的动态控制和主动控制，最终实现工程项目的投资控制目标。工程造价目标风险分析及防范性对策如下表：5、投资控制的原则、任务及制度5.1、投资控制的原则施工阶段发生的合同造价或实际造价，应控制在施工图预算内。将工程造价控制在施工承包合同条款约定的合同价内；杜绝不符合合同规定的工程投资发生。根据实际情况允许对工程造价控制目标进行必要的调整，使工程造价控制目标永远处于最佳状态和切合实际。但应注意，调整既定目标应严肃对待并按规定程序进行。5.2、投资控制的任务在施工阶段依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目投资目标进行风险分析，并制定防范性对策。从造价、项目的功能要求、质量和工期方面审查工程变更的价款。按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计算和工程款支付。建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施。收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。按施工合同的有关规定进行竣工结算，对竣工结算的价款总额与建设单位和施工单位进行协商。5.3、投资控制制度5.3.1、编制投资造价控制监理细则，形成造价控制制度、程序、方法和要求。5.3.2、熟悉施工合同及相关补充协议，掌握控制范围和内容，明确计量计价方式，熟悉合同条款。5.3.3、对工艺方法、材料设备、工序流程、施工组织均从造价控制的角度进行技术经济对比分析，寻找经济合理的方案方法，挖掘提高经济效益的潜力。5.3.4、监理单位进场后立即督促施工单位报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析，按时提交投资统计报表。5.3.5、根据施工承包合同的要注，督促施工单位填报《工程支付申请表》，专业监理工程师会同造价控制监理工程师对施工单位所报送的工程款进行审核签认，之后由总监理工程师根据审核结果签署《工程款支付证书》。5.3.6、工程计量应三方到场，依据合同规定或协商确定的计时方法进行计量，专业监理工程师确定计量的范围和内容，造价控制监理工程师确定计量和计算的方法并得出结果，结果交总监理工程师确认。5.3.7、对重大设计变更或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，项目监理部应及时掌握并向建设单位和施工单位通报，办求取得一致意见，以便控制投资。5.3.8、建立索赔预防意识，形成索赔控制流程，积累历史资料，在处理索赔事件的同时要有反索赔的意识。6、投资控制的依据6.1、《建设工程施工合同》、《投标书》、经审批的《施工组织设计/方案》6.2、《建设工程定额》6.3、《工程量清单》6.4、《工程技术文件》6.5、《市场价格信息》6.6、建设工程环境条件6.7、其他：国家对建设工程费用的有关规定，按国家税法规定，必须计取的相关税费等。6.8、《企业定额》7、工程计量、计价的控制方法和内容7.1、采用全面控制和重点控制相结合的方式、以事前预控为主的造价控制方法，控制重点放在单价合同上。7.2、根据项目内容对工程造价进行投资分解，找出最易突破投资概算的薄弱环节，协助建设单位制定投资分解计划并严格监督实施。7.3、熟悉施工承包合同中合同价的类型及关于费用的相关条款，明确工程款支付的内容、时间、支付条件、预付款项及应扣除项目等。7.4、熟悉施工图纸，在计量工作中注意现场调查和现场计量。7.5、控制工程变更和防止发生索赔；事前应协助建设单位在合同中明确对工程变更和签证的处理方法；在施工过程中，建设、设计及施工单位等各方提出的变更应交监理单位核查同意后方可实施。7.6、加强对工程造价的动态控制，及时提醒和建议建设单位补充完善施工合同，尽量减少可能产生的索赔。7.7、监理工程师根据施工中出现的问题进行归纳汇总，及时报告建设单位与设计单位交换看法、意见，尽量减少不必要的设计变更。7.8、根据工程内容的变化及时向建设单位提出合理化建议，协调解决投资、质量、工期之间的矛盾。7.9、由于本工程结构工艺复杂，施工难度大，因此很可能发生施工措施费偏高的情况，主要体现在设备台班费、脚手架搭建费、高空作业费、组装平台搭制费等，建议合同约定时将此费用包干，或约定在何种情况下可调整，调整的范围、幅度等。7.10、质量、进度、工期三者出现矛盾时，如果在保证质量的情况下将进度作为优先级，则工程造价控制有可能让位于质量和进度。这是本工程造价控制的最大难点。7.11、完善可靠的设计是保证工程造价的关键所在，必须加强设计审核、复核和优化，坚决避免重大设计变更。8、工程款支付、结算、索赔等预控措施8.1、工程款支付的预控措施8.1.1、确定预付款限额，考虑到该工程的重要材料、施工工期等因素预付款按照当年建安工作量的10%-20%确定较为合理。8.1.2、制定好预付款支付的前提，预付款对施工单痊而言是一笔无息贷款，对施工备料等施工活动十分有利，而对投资方有一定风险，因此投资方应把银行为施工单位出具的担保函作为支付预付款的前提。8.1.3、制定合理的预付款扣回方式，减少建设单位的资金压力。8.2、结算的预控措施8.2.1、中间结算根据工程特点，中间结算宜采用目标结算方式，即将进度控制设立的每一个控制点作为一个验收单元，经监理工程师验收合格后再支付工程款。制定合理的支付程序，预防预付款的超前支付和延期支付。一般支付进度款前施工单位应按约定的时间向监理工程师提前交已完工程量报告，监理人收到已完工程量报告后在7个工作日内按设计图纸核实工程量，经现场验收合格由监理工程师签认付款凭证，建设单位再进行支付，从而杜绝超前和延期支付现象。8.2.2、工程质量保修金支付预控措施质量保修金应在工程款支付