建造合同执行中的风险控制协议

建造合同执行中的风险控制协议本协议由以下双方于______年______月______日在______签署：发包人（以下简称“甲方”）：名称：________________________法定代表人/授权代表：________________________地址：________________________联系方式：________________________承包人（以下简称“乙方”）：名称：________________________法定代表人/授权代表：________________________地址：________________________联系方式：________________________鉴于甲方拟发包建设______项目（项目合同编号：________________________，以下简称“合同”），乙方具备承担该项目的资质和能力，双方根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规和合同约定，就合同执行过程中的风险控制事宜，达成如下协议：第一条风险管理组织与职责1.1甲方负责指定项目管理机构中的部门或人员负责项目整体风险管理的组织、协调和监督工作，明确其职责范围。1.2乙方负责建立项目风险管理组织架构，指定专职或兼职风险管理人员，全面负责乙方承担的合同风险管理工作。1.3甲方主要职责：(1)提供与项目相关的、可预见的外部环境风险信息，如国家法律法规变化、政策调整、重大地质条件变化等。(2)组织或委托具备资质的第三方机构对项目整体风险进行评估，并向乙方提供评估结果。(3)审核乙方提交的《项目风险清单》、《风险评估报告》和《风险控制措施计划》，对重大风险控制措施进行审批。(4)按照合同约定及本协议约定，承担应由甲方承担的风险责任，如不可抗力风险、发包人原因导致的工期延误和费用增加等风险。(5)对乙方风险控制措施的实施情况进行必要的监督和检查，要求乙方定期提交风险控制工作报告。1.4乙方主要职责：(1)在合同签订后______个工作日内，结合合同文件、技术方案、现场踏勘情况及乙方管理经验，编制《项目风险清单》并提交甲方审核。(2)对《项目风险清单》中的风险进行可能性与影响程度的评估，形成《风险评估报告》，明确风险等级和责任主体，并提交甲方审核。(3)针对已识别的风险，制定详细的《风险控制措施计划》，包括风险规避、降低、转移、接受措施，明确各项措施的责任人、完成时限和所需资源，并提交甲方审批（涉及重大风险措施需审批）。(4)负责落实乙方承担的风险管理责任，特别是涉及技术、管理、安全、质量等方面的风险控制措施。(5)在项目执行过程中，持续监控风险动态，及时识别、评估新风险或风险等级变化，并按本协议第五条约定上报。对风险控制措施实施效果进行评估。(6)接受甲方的监督和检查，按照甲方要求提交风险管理工作报告和记录。(7)对可能发生的重大风险事件，制定应急预案，并在事件发生时立即上报甲方，并启动应急响应。1.5双方共同职责：(1)建立并保持畅通的风险信息沟通渠道，及时通报风险识别、评估、控制及变化情况。(2)定期（建议每月或合同关键节点）召开风险管理联合会议，评审风险状况，协调解决风险管理中存在的问题，评估风险控制措施的有效性。(3)双方应指定接口人负责风险管理的日常沟通协调工作。(4)对风险管理过程中涉及的商业秘密和技术信息承担保密义务。第二条风险识别与评估机制2.1乙方负责主导项目风险识别工作。乙方应根据合同文件、设计图纸、地质勘察报告、气象水文资料、类似项目经验、现场实际情况以及国家及地方相关法律法规、标准规范等，全面、系统、动态地识别项目潜在风险。2.2风险识别可采用但不限于头脑风暴法、德尔菲法、专家调查法、流程分析法、检查表法、SWOT分析等多种方法。2.3乙方应将识别出的风险汇总形成《项目风险清单》，每项风险应包含风险描述、风险类别、可能发生的阶段等基本信息。2.4乙方对《项目风险清单》中的每项风险，应从“可能性”（高、中、低）和“影响程度”（对工期、质量、成本、安全、环境等，高、中、低）两个维度进行评估，计算风险等级（如采用风险矩阵），并初步拟定风险控制优先级。2.5乙方应编制《风险评估报告》，详细阐述风险评估过程、结果、风险清单及风险等级，并明确各项风险的主要责任主体。评估报告应报送甲方审核。2.6对于涉及合同关键条款、重大投资、长期履约或具有重大不确定性的风险，或双方认为重要的风险，甲方有权要求乙方提供更详细的评估资料，或组织双方共同评估，或委托第三方专业机构进行独立评估。评估费用由甲方承担。2.7双方应共同建立并维护《风险登记册》，详细记录每项已识别风险的信息，包括风险描述、风险类别、可能性、影响程度、风险等级、责任主体、控制措施、措施状态、应对计划、监控要求等。《风险登记册》应随着风险识别、评估、控制措施的实施和变化而动态更新。第三条风险控制措施计划3.1针对风险评估结果，特别是中高风险，乙方应制定具体的、可操作的《风险控制措施计划》。3.2风险控制措施应根据风险类型和等级，采取相应的风险应对策略：(1)风险规避：改变项目设计、施工方案或工艺流程，从根本上消除风险或其触发条件。(2)风险降低（减缓）：采取技术、管理、组织、经济等手段，降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响。例如：加强图纸会审和技术交底以降低技术风险；增加安全投入和培训以降低安全风险；优化施工组织以降低进度风险；采用新材料或新工艺以降低质量风险。(3)风险转移：通过签订分包合同、采购保险等方式，将部分风险转移给第三方。例如：将部分专业性强的工程分包给具备资质的分包商；购买工程一切险、第三者责任险等保险。(4)风险接受：对于影响较小或处理成本过高的风险，在记录在案并评估后接受其存在，但必须制定应急预案，以应对风险发生时的损失。3.3《风险控制措施计划》应包括：(1)风险识别：明确对应的风险项。(2)控制目标：期望将风险等级降低到什么程度。(3)控制措施：具体实施的方法、步骤。(4)责任人：明确每项措施的具体执行人。(5)完成时限：明确各项措施应完成的日期。(6)所需资源：完成措施所需的人力、物力、财力等。(7)验收标准：措施完成后如何确认其有效性。(8)应急预案（如适用）：风险发生时的应对流程和措施。3.4乙方应将《风险控制措施计划》提交甲方审核。甲方应在收到后______个工作日内予以批复。涉及重大风险或需要甲方提供支持（如协调外部条件、提供费用支持等）的措施，其计划需经甲方批准后方可实施。3.5乙方应将批准后的《风险控制措施计划》纳入项目实施管理体系，确保各项措施按计划有效落实。对关键控制措施的实施情况，应接受甲方的监督检查。第四条风险监控与报告4.1乙方应建立项目风险监控体系，在项目实施全过程持续跟踪已识别风险的变化情况，评估风险控制措施的实际效果，并关注可能产生新风险的因素。4.2乙方应定期（建议按合同节点或每月）向甲方提交《风险管理报告》，内容包括但不限于：(1)本期风险监控情况，已识别风险的发生、变化、消失情况。(2)风险控制措施的实施进展、完成情况及效果评估。(3)风险登记册的更新情况。(4)项目执行过程中新出现的风险及其初步评估。(5)风险管理工作中遇到的问题、困难以及需要甲方协调解决的事项。(6)对后续风险管理工作的建议。4.3甲方有权随时要求乙方提供专项风险报告或现场查看风险管理相关资料。4.4发生或预见到可能引发重大风险的事件（如重大安全事故、重大质量缺陷、关键设备故障、关键人员变动、重大索赔事件、发生不可抗力事件等）时，乙方应立即以最快方式（如电话、传真、邮件）向甲方报告事件情况、可能产生的影响以及已采取或拟采取的应急措施，并在______小时内提交书面报告。4.5双方应指定人员作为风险管理的日常联络人，负责风险信息的传递和沟通。联系方式应提前交换并保持更新。第五条不可抗力风险的处理5.1双方同意，本协议及合同项下的权利和义务，因不可抗力而无法履行时，不承担违约责任。5.2不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为、法律政策重大调整等。5.3任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议或合同时，应在不可抗力发生后______小时内通知对方，并在______日内（或根据不可抗力影响，经协商确定期限）向对方提供不可抗力事件的有效证明文件（如政府公告、事故报告、保险理赔文件等）。5.4双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定：(1)是否解除或部分解除本协议或合同。(2)延期履行合同相关义务。(3)是否部分或全部免除因不可抗力造成的损失赔偿责任。5.5因不可抗力造成的损失，原则上由各方自行承担（但合同另有约定或法律另有规定的除外）。第六条风险管理费用6.1乙方应承担其进行风险识别、评估、控制措施制定与实施、监控等活动中产生的内部管理和运营费用。6.2甲方应承担因组织项目整体风险评估（若由甲方组织或委托第三方）、应对甲方承担的风险（如不可抗力）、审批通过的乙方重大风险控制措施所需的额外费用（若合同或本协议有明确约定由甲方承担）。6.3因履行本协议或合同而发生的第三方咨询、评估、保险等费用，由承担该费用的方按照合同约定或双方协商结果承担。如合同未约定，则由提出该费用必要性的一方承担，除非该费用是应对合同约定由甲方承担的风险所产生的。第七条争议解决7.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。7.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交______（选择仲裁或诉讼）解决：(1)仲裁：提交______仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为______。(2)诉讼：向合同履行地或甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条协议生效与变更8.1本协议自双方授权代表签字并加盖单位公章（或合同专用章）之日起生效。8.2本协议作为合同附件，与合同正文具有同等法律效力。本协议的任何修改、补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。8.3本协议在相关合同有效期内持续有效，直至相关合同终止或双方协商一致终止。第九条其他9.1保密：双方应对在本协议签订及履行过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、风险数据等任何未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本协议的终止而解除。9.2通知：本协议项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式，按照本协议首页所列的地址、