资产托管合同范本

资产托管合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

**合同简介：**

甲方为从事XX行业的大型企业，为优化资产配置、提高资金使用效率及降低运营风险，拟委托乙方提供专业的资产托管服务。乙方作为具备丰富资产管理经验和专业资质的金融机构，依托其先进的托管系统、严格的风险控制体系及专业的服务团队，同意接受甲方的委托，按照本合同约定对甲方指定的资产进行托管管理。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

本合同项下的资产托管业务系双方基于甲方对资产安全、透明及高效管理的需求而设立，乙方承诺以专业的服务保障甲方资产权益，甲方则应全面配合乙方的托管工作，确保双方合作顺利进行。双方合作的背景系甲方在日常经营活动中产生的闲置资金、应收账款或其他可托管资产，为防范潜在风险并实现资产保值增值，甲方选择乙方作为托管服务提供方。本合同范本的制定，旨在明确双方在资产托管过程中的权利义务，确保托管业务的合法合规及高效执行，为后续合同条款的履行奠定基础。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，由甲方将其合法拥有的特定资产（以下简称“托管资产”）委托乙方进行专业的托管管理，以保障托管资产的安全、完整、透明，并提高资产运营效率。具体内容涵盖但不限于：甲方按照本合同约定将符合要求的托管资产移交乙方；乙方依据本合同及有关法律法规、监管规定，对托管资产进行接收、保管、核算、监督、报告等全流程托管服务；乙方确保托管资产独立于自身资产及其他客户的资产，并按照合同约定向甲方提供定期或不定期的托管报告；双方就托管业务的相关事宜进行沟通与协作，共同维护托管资产的合法权益。本合同旨在通过明确的权利义务划分，构建规范、高效的资产托管关系，最终实现甲方资产保值增值及风险控制的目标。

第二条定义

1.“托管资产”指本合同项下由甲方委托乙方进行托管管理的资金、证券、商品或其他财产权益，具体范围以本合同附件一《托管资产清单》为准。

2.“托管期”指本合同有效期内，乙方对甲方托管的资产提供托管服务的期限，具体起止日期由本合同另行约定。

3.“托管费用”指乙方因提供本合同约定的托管服务而向甲方收取的费用，包括但不限于托管费、账户管理费等。

4.“通知”指本合同一方根据本合同约定向另一方发出的书面文件，可以是信函、传真、电子邮件等形式。

5.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

6.“有效地址”指本合同各方可方在本合同首页载明的地址，任何一方变更有效地址应提前书面通知对方。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

(1)甲方的权力：

a.有权要求乙方按照本合同约定提供真实、准确、完整的托管服务。

b.有权定期或不定期查阅乙方保存的与托管资产相关的账册、凭证及其他资料，乙方应提供必要的便利。

c.有权要求乙方就托管业务的相关事宜进行解释和说明。

d.有权根据自身经营需要，在符合本合同及监管规定的前提下，向托管账户划入资金或发出投资指令（如适用）。

e.有权获得乙方提供的定期托管报告及专项报告，并有权要求乙方对报告内容进行复核。

f.有权在合同到期或提前终止时，要求乙方按照约定返还托管资产或提供其他清算安排。

(2)甲方的义务：

a.保证其委托托管的资产来源合法、权属清晰，并有权就该等资产行使相关权利。

b.按照本合同约定及时、足额地向乙方支付托管费用及其他应付款项。

c.提供完整的托管资产清单（附件一）及必要的身份证明、资质证明等文件，并保证文件内容的真实性、准确性、完整性。

d.对其发出的交易指令或资金划拨指令进行核实，确保指令的合法性、合规性及有效性。

e.在发出交易指令或资金划拨指令前，确保其已获得内部决策程序的批准，并承担由此产生的全部责任。

f.及时通知乙方涉及托管资产的任何法律纠纷、权利限制或其他可能影响乙方履行本合同的情况。

g.配合乙方进行托管资产的审计、评估等事宜，并承担由此产生的费用（除非本合同另有约定）。

h.非经乙方书面同意，不得将本合同项下的权利义务转让给第三方。

**2.乙方的权力与义务**

(1)乙方的权力：

a.有权要求甲方提供本合同履行所必需的文件、资料及信息，并有权核实其真实性、准确性、完整性。

b.有权按照本合同约定收取托管费用及其他应付款项，甲方逾期支付的，乙方有权要求甲方支付逾期利息。

c.有权拒绝执行甲方发出的违反法律法规、监管规定或本合同约定的指令。

d.有权在发现甲方存在违规行为或可能损害托管资产安全时，立即采取必要的风险控制措施，包括但不限于暂停执行甲方指令、向有关部门报告等。

e.有权获得甲方提供的与托管业务相关的必要授权，以便履行本合同项下的义务。

f.有权在合同到期或提前终止时，要求甲方配合完成托管资产的返还或清算工作。

(2)乙方的义务：

a.建立健全的托管业务管理制度和风险控制体系，确保托管服务的安全性、合规性及高效性。

b.对接收的托管资产进行独立保管，确保托管资产的独立性和安全性，防止任何形式的挪用、损毁或流失。

c.建立完善的托管账户体系，对托管资产进行独立核算，确保账实相符、账账相符。

d.严格按照本合同约定及有关法律法规、监管规定，对托管资产进行保管、核算、监督等托管服务，不得泄露任何非公开信息。

e.定期编制托管报告，经复核后及时提供给甲方，并保证报告内容的真实、准确、完整。

f.建立健全的沟通机制，及时响应甲方的合理诉求，并就托管业务的相关事宜与甲方进行有效沟通。

g.配合甲方的审计工作，提供必要的资料和说明，但费用由甲方承担。

h.在合同有效期内及终止后一定期限内（具体期限由本合同约定），妥善保管与托管业务相关的所有文件、资料，并在甲方要求时予以提供。

i.承担因自身过错导致托管资产损失或甲方权益受损时的赔偿责任。

j.确保托管系统的稳定运行，并定期进行系统维护和升级，以防范技术风险。

k.对其工作人员进行职业道德和合规培训，确保其行为符合本合同约定及行业规范。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本合同约定向乙方支付托管费用，具体标准和支付方式如下：

(1)托管费用：乙方提供本合同项下的托管服务，向甲方收取年化千分之X的托管费。年化费率前述X由双方根据市场水平协商确定，并在本合同附件二《费用明细》中列明。该费率自本合同生效之日起生效，除非双方另行书面约定。

(2)支付方式：甲方应通过银行转账方式将托管费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX资产管理有限公司

账号：XX

(3)支付时间：甲方应在每个自然年度结束后的三十日内支付上一自然年度的托管费用；或双方可协商选择在每月结束后十日内支付当月托管费用。具体支付时间由双方在附件二《费用明细》中约定。甲方逾期支付的，每逾期一日，应按当日甲方应付未付托管费用万分之五向乙方支付逾期违约金，逾期超过三十日的，乙方有权暂停提供托管服务，直至甲方付清全部款项及逾期违约金。

(4)其他费用：除前述托管费外，因甲方原因产生的审计费、评估费等第三方费用，由甲方承担；但因乙方重大过失或故意行为导致的费用除外。所有其他应由甲方承担的费用，均应按照乙方发出的书面通知要求，在指定时间内支付至乙方指定账户。

乙方应在收到甲方支付的费用后，及时向甲方开具合法有效的发票。

第五条履行期限

(1)本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为人民币XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。合同期满前三个月，如双方均有意续约，应另行签订书面续约协议。

(2)托管期自甲方首次将托管资产划入托管账户之日起计算，至本合同终止或托管资产全部赎回之日止。托管期可由双方根据实际情况在本合同附件三《托管期安排》中具体约定。

(3)在合同有效期内，任何一方均有权提前终止本合同。甲方提前终止的，应至少提前XX日书面通知乙方，并支付至通知之日为止的全部托管费用及相应违约金（如适用）；乙方提前终止的，应至少提前XX日书面通知甲方，并说明理由，甲方应支付至通知之日为止的全部托管费用及相应违约金（如适用）。提前终止不影响双方在本合同项下已产生的权利义务。

(4)任何关键时间节点，包括但不限于费用支付节点、报告提供节点、资产划转节点等，均应以本合同及附件的约定为准，并应按照相关法律法规和监管要求及时完成。

第六条违约责任

(1)**甲方的违约责任：**

a.甲方未按照本合同约定及时、足额支付托管费用或其他应付款项的，每逾期一日，应按当日应付未付金额的万分之五向乙方支付逾期违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停提供托管服务，直至甲方付清全部款项、违约金及因逾期产生的其他费用。逾期超过六十日，乙方有权单方解除本合同，甲方除支付全部应付款项及违约金外，还应赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于业务中断损失、客户流失损失等。

b.甲方提供的与托管资产相关的文件、资料或信息不真实、不准确、不完整，或伪造、隐瞒有关情况，导致乙方误判或遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于第三方索赔、监管处罚、资产损失等。

c.甲方未经乙方同意，擅自改变托管资产的性质、用途或处置托管资产，或违反法律法规、监管规定从事可能损害托管资产安全的行为，给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。

d.甲方发出的交易指令或资金划拨指令存在错误或违法行为，导致乙方执行错误的，除甲方应承担由此产生的全部损失外，乙方还有权要求甲方赔偿因其执行错误而遭受的内部处理成本、调查费用等。

e.甲方违反保密义务，泄露因本合同项下关系而获取的乙方商业秘密或非公开信息的，应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的所有损失。乙方有权单方解除本合同。

f.甲方未按约定配合乙方进行托管资产的审计、评估或其他监管要求，导致乙方无法履行义务或受到监管处罚的，甲方应承担相应责任。

(2)**乙方的违约责任：**

a.乙方未能按照本合同约定履行托管义务，如因保管不善导致托管资产损毁、丢失，或因核算错误导致账实不符，或因违反独立托管原则将托管资产与自身资产混同，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额应足以弥补甲方遭受的全部损失，包括直接损失和间接损失。

b.乙方未能按照本合同约定及时提供托管报告或其他必要文件，或提供的内容存在重大错误、遗漏，影响甲方决策或权益的，应承担违约责任，并应根据情节严重程度向甲方支付一定比例的违约金（具体比例由双方约定），但违约金总额不应超过乙方因该违约行为给甲方造成的实际损失。逾期提供报告超过合理期限（如三十日）的，甲方有权要求乙方支付违约金，并有权根据情况解除本合同。

c.乙方泄露甲方商业秘密或因操作失误、系统故障等原因导致甲方信息泄露或资产损失的，应承担全部赔偿责任，并应根据泄露范围、影响程度等向甲方支付相应违约金。情节严重的，甲方有权解除本合同并追究乙方的法律责任。

d.乙方在执行甲方指令时，未尽到合理的审核义务（如明知或应知指令违法仍予执行），或因自身重大过失导致甲方权益受损的，应承担相应的赔偿责任，包括但不限于直接损失、监管罚款等。

e.乙方未妥善保管与托管业务相关的文件、资料，导致文件灭失、损毁，影响后续查证或甲方权益的，应承担赔偿责任。

f.乙方违反监管规定或本合同约定的，应承担相应的行政责任、民事责任；给甲方造成损失的，应赔偿全部损失。

(3)**违约金的计算与支付：**本合同约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿其实际损失。违约方应在收到守约方书面违约金支付通知后XX日内支付违约金。

(4)**合同解除权：**除本合同另有约定外，任何一方严重违约，致使本合同目的无法实现的，守约方有权单方解除本合同，并要求违约方承担赔偿责任。合同解除后，乙方应妥善处理完毕所有托管事务，并返还托管资产或提供清算安排。

(5)**不可抗力免责：**因不可抗力导致本合同无法履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。

第七条不可抗力

(1)“不可抗力”是指双方在签订本合同时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律法规的变更、行政命令、政策调整等；以及严重的流行性疾病爆发及其防控措施等。

(2)发生不可抗力事件的一方应在事件发生后XX日内书面通知对方，并提供相关机构出具的不可抗力证明文件。通知应包含不可抗力事件的基本情况、可能持续的时间以及对履行本合同的影响程度。

(3)因不可抗力导致本合同部分或全部不能履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除违约责任，但法律另有规定的除外。不可抗力影响消除后，双方应协商决定是否恢复履行、部分履行或解除合同。

(4)双方应尽最大努力减轻不可抗力事件造成的损失。因不可抗力导致的履行延迟或费用增加，双方互不承担违约责任，但应及时协商解决后续事宜。如果不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权协商解除本合同，解除合同后，双方应相互返还已收受的款项或财产，并互不承担违约责任。

(5)任何一方因不可抗力不能履行合同时，应立即通知对方，并在合理期限内提供证明，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。不可抗力消失后，应立即恢复履行合同。给对方造成损失的，除不可抗力造成的损失外，应根据实际情况承担赔偿责任。

第八条争议解决

(1)因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在诚实信用原则基础上进行，并应尽量在XX日内达成一致解决方案。

(2)如果双方在协商期限内未能解决争议，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。除双方另有书面约定外，争议解决应适用中华人民共和国法律。选择诉讼解决的，被告住所地或合同履行地的人民法院具有管辖权。

(3)在争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款。任何一方不得因争议的解决而影响合同的正常履行。

(4)如果争议涉及托管资产的返还、清算或财产分割等具体事宜，双方应优先考虑通过协商或仲裁等方式解决，以保障托管资产的安全和权益。

(5)在争议解决期间，双方应避免采取任何可能加剧争议或损害对方权益的行为，包括但不限于公开披露争议内容、采取报复性措施等。双方均有义务配合争议解决机构（如法院或仲裁机构）的调解或审理工作，并提供必要的证据和证明材料。

(6)除非双方另有约定，争议解决费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费等）由败诉方承担。胜诉方有权要求败诉方承担其因争议解决而支付的合理费用。

(7)任何一方在争议解决过程中达成的和解协议或法院/仲裁机构的裁决书，具有与本合同同等的法律效力。达成和解协议或收到裁决书后，双方应自觉履行，如有一方拒不履行，守约方有权依法申请强制执行。

第九条其他条款

(1)**通知方式**：双方在本合同首页载明的有效地址、联系方式为正式通知地址和联系方式。任何一方变更通知方式或地址，应至少提前XX日以书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、传真、电子邮件）通知对方。通过电子邮件发送通知的，发出时视为送达；通过传真发送通知的，发送成功时视为送达；通过专人送达的，签收日视为送达；通过挂号信发送的，挂号回执日期后XX日视为送达。以书面形式发出的通知，在到达对方时生效。

(2)**合同变更**：对本合同的任何修改、补充，均须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。未按本条款约定进行的修改、补充均无效。

(3)**保密义务**：双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料以及其他未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限不因本合同的终止而终止。

(4)**独立合同关系**：本合同是双方就资产托管事宜达成的完整协议，取代双方此前就此事项进行的所有口头或书面沟通、协议。本合同各条款是相互独立的，任何一方对条款的违反不影响其他条款的效力。

(5)**可分割性**：如果本合同任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本合同中删除，但本合同的其余部分仍然有效。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

(6)**完整协议**：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此事项进行的所有口头或书面沟通、协议。本合同各条款是相互独立的，任何一方对条款的违反不影响其他条款的效力。

(7)**法律适用与争