知识产权融资法律适用试题及答案

知识产权融资法律适用试题及答案一、单项选择题（共10题，每题2分，合计20分。每题只有1个正确答案，多选、错选、不选均不得分）1.依据我国现行法律规定，以注册商标专用权中的财产权出质的，质权设立时间为（）A.质押合同签订之日B.商标注册证交付质权人之日C.国家知识产权局办理出质登记之日D.质押合同办理公证之日2.下列知识产权权利中，可以作为质押融资标的的是（）A.文字作品作者的署名权B.发明专利的独占实施许可使用权C.地理标志的集体管理权D.外观设计专利的发明人荣誉权3.知识产权证券化业务中，基础资产应当满足的核心法律要件不包括（）A.权属清晰、无权利负担B.可依法转让C.能够产生可预期的稳定现金流D.必须为已存续届满1年以上的既有知识产权4.涉外知识产权质押合同当事人未约定合同适用法律的，应当优先适用（）A.出质人住所地法B.质权人住所地法C.最密切联系地法D.知识产权保护地法5.某公司以有效期剩余5年的注册商标专用权质押融资，约定借款期限为6年，该质押合同的效力状态为（）A.全部无效B.有效，质押担保期限以商标剩余有效期为限C.可撤销D.效力待定，待商标续展后自动生效6.专利权出质后，出质人未经质权人同意与第三人签订的普通实施许可合同，在质押已办理登记的前提下，该合同效力为（）A.有效，第三人可正常使用专利B.无效，对质权人不发生法律效力C.效力待定，需质权人追认后生效D.可撤销，第三人有权请求撤销7.我国著作权质押的法定登记机构为（）A.国家市场监督管理总局B.中国版权保护中心C.地方各级版权行政部门D.中国人民银行征信中心8.依据2023年修订的《中华人民共和国公司法》，知识产权作价出资入股应当满足的法定要求是（）A.作价金额不得超过公司注册资本的30%B.无需评估作价，由股东协商确认即可C.应当依法办理知识产权财产权的转移手续D.出资后知识产权价值贬损的，出资人应当补足差额9.知识产权融资租赁业务中，租赁期限届满前，标的知识产权的所有权归属于（）A.承租人B.出租人C.出租人与承租人共有D.知识产权登记权利人10.涉及专利权质押融资的合同纠纷，当事人协议约定管辖法院的，不得违反下列哪项管辖规则（）A.只能由专利权登记地法院管辖B.只能由被告住所地法院管辖C.专利纠纷案件的级别管辖规定D.只能由原告住所地法院管辖二、多项选择题（共10题，每题3分，合计30分。每题有2个及以上正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）1.下列知识产权财产性权利中，属于法定可质押客体的有（）A.植物新品种权B.集成电路布图设计专有权C.计算机软件著作权的财产权D.驰名商标的所有权2.知识产权质押合同应当包含的必备条款有（）A.被担保债权的种类、数额B.出质知识产权的权属证明编号、有效期等基本信息C.债务人履行债务的期限D.出质人配合办理质押登记的义务及违约责任3.知识产权质押融资业务中，质权人有权采取的风险防控措施包括（）A.要求出质人定期提交知识产权维持有效性的证明材料B.约定出质人擅自转让知识产权的违约金条款C.对出质知识产权的使用情况进行定期核查D.直接收取出质知识产权产生的许可使用费抵偿债务4.知识产权证券化业务中，实现基础资产与原始权益人破产隔离的法定要件包括（）A.基础资产真实转让给专项计划载体B.专项计划财产独立于原始权益人、管理人、托管人的固有财产C.基础资产转让办理法定公示登记D.原始权益人自持全部劣后级份额5.依据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》，下列关于涉外知识产权融资法律适用的说法正确的有（）A.知识产权质权的设立，适用质权设立地法律B.知识产权质押合同当事人可以协议选择合同适用的法律C.侵犯出质知识产权的损害赔偿，当事人可以协议选择适用被请求保护地法律D.知识产权的归属和内容，适用权利人住所地法律6.下列情形中，知识产权质押登记机构不予办理质押登记的有（）A.出质的知识产权权属存在争议B.出质的专利权已被宣告无效C.出质的注册商标处于续展宽展期内尚未提交续展申请D.出质的著作权保护期仅剩1年7.知识产权质权实现的法定方式包括（）A.与出质人协商将出质知识产权折价抵偿债务B.依法拍卖出质知识产权并就所得价款优先受偿C.依法变卖出质知识产权并就所得价款优先受偿D.强制许可第三人使用出质知识产权并就许可费优先受偿8.知识产权作价出资入股过程中，出资人应当承担的法定义务包括（）A.保证对出资的知识产权享有合法的处分权B.配合公司办理知识产权的转移登记手续C.保证出资的知识产权在法定保护期内且无权利负担D.出资后知识产权价值下降的，一律补足出资差额9.依据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》，下列关于同一知识产权上设立多个质权的受偿规则说法正确的有（）A.按照办理出质登记的时间先后确定清偿顺序B.登记时间相同的，按照债权比例清偿C.已登记的质权优先于未登记的质权受偿D.质权人可以协议变更清偿顺序，不得损害其他质权人利益10.知识产权质押融资的法定增信措施包括（）A.由政府性融资担保机构提供连带责任保证B.投保知识产权质押融资保证保险C.出质人以其持有的其他公司股权提供反担保D.将出质知识产权的许可使用费账户交由质权人监管三、判断题（共10题，每题1分，合计10分。正确打√，错误打×）1.知识产权中的人身权具有人身依附性，不得作为质押融资的标的。（）2.以著作权中的财产权出质的，质权自质押合同生效之日起设立，登记仅产生对抗善意第三人的效力。（）3.出质人未经质权人同意转让已办理登记的出质知识产权的，受让人不得主张取得该知识产权，但受让人善意且支付合理对价的除外。（）4.专利权出质后，出质人无需继续缴纳专利年费，相关义务由质权人承担。（）5.知识产权证券化的基础资产可以是未来一定期限内的知识产权许可使用费收益，无需为既有的现存债权。（）6.同一注册商标上可以设立多个质权，各质权的受偿顺序按照质押合同签订的先后顺序确定。（）7.涉外知识产权质押合同的当事人不得协议选择管辖法院，只能由知识产权保护地法院专属管辖。（）8.2023年修订的《公司法》取消了非货币财产出资的比例限制，知识产权作价出资的金额可占公司注册资本的100%。（）9.出质的专利权被宣告无效的，质权自动消灭，质权人无权要求出质人另行提供担保。（）10.知识产权质押登记记载的内容与质押合同约定不一致的，以质押合同约定的内容为准。（）四、案例分析题（共2题，每题20分，合计40分）（一）案例背景：甲智能制造有限公司（以下简称甲公司）2020年获得一项发明专利，专利剩余保护期12年，经专业评估机构评估价值为6000万元。2022年4月10日，甲公司与乙商业银行（以下简称乙银行）签订《专利权质押融资合同》，约定甲公司向乙银行借款3600万元，借款期限18个月，质押担保范围包括本金、利息、违约金及实现债权的费用，双方于2022年4月18日共同向国家知识产权局提交质押登记申请，2022年4月22日国家知识产权局核发《专利权质押登记通知书》。2022年11月，甲公司未经乙银行同意，与丙零部件制造公司（以下简称丙公司）签订《发明专利独占实施许可合同》，约定许可期限5年，每年许可使用费180万元，丙公司支付了首年许可费180万元后即开始使用该专利，签订合同时丙公司未查询该专利的质押登记信息。2023年10月，甲公司因经营不善无力偿还乙银行到期借款，乙银行核查发现甲公司2023年未缴纳该专利的年费，国家知识产权局已发出缴费催告通知，尚有5个月滞纳期，若逾期未缴将终止该专利权效力。请结合上述事实，回答下列问题：1.本案中专利权质权的设立时间为哪天？请说明法律依据。（4分）2.甲公司与丙公司签订的《发明专利独占实施许可合同》效力如何？乙银行是否有权要求丙公司停止使用该专利？请说明法律依据。（6分）3.甲公司未缴纳专利年费的行为是否违反法定义务？乙银行可采取哪些救济措施？（5分）4.若该专利经司法拍卖获得价款5200万元，乙银行可优先受偿的范围包含哪些？剩余价款如何处理？（5分）（二）案例背景：2023年2月，甲动漫文化股份有限公司（以下简称甲公司）将其拥有的25部原创动漫作品的信息网络传播权未来5年的许可使用费收益作为基础资产，委托乙证券股份有限公司（以下简称乙证券公司）发行总规模2.8亿元的知识产权资产支持专项计划（以下简称专项计划），其中优先级份额2.5亿元由丙城市商业银行等12家机构投资者认购，劣后级份额3000万元由甲公司自持。2023年3月15日，乙证券公司代表专项计划与甲公司签订《基础资产转让协议》，约定甲公司将上述基础资产以2.8亿元的价格转让给专项计划，基础资产产生的所有现金流全部归集至专项计划独立托管账户，双方于2023年3月20日在中国人民银行征信中心动产融资统一登记公示系统办理了基础资产转让登记。2023年9月，甲公司因拖欠丁广告公司广告制作费2100万元被诉至法院，丁公司申请法院冻结了专项计划托管账户内的4200万元资金，主张该部分资金属于甲公司的财产，可用于清偿其债务。请结合上述事实，回答下列问题：1.本案中专项计划的基础资产是否符合知识产权证券化的法定要求？请说明法律依据。（4分）2.甲公司将基础资产转让给专项计划后，该基础资产及托管账户内的资金所有权归属如何？丁公司是否有权冻结该账户内的资金？请说明法律依据。（6分）3.若甲公司虚构了12部动漫作品的许可合同，导致基础资产现金流远低于预期，优先级份额到期无法足额兑付，丙银行等投资者可向哪些主体主张赔偿责任？请说明法律依据。（5分）4.若专项计划存续期间，甲公司破产，该专项计划的基础资产是否属于甲公司的破产财产？请说明法律依据。（5分）参考答案一、单项选择题1.答案：C法律依据：《中华人民共和国民法典》第444条第1款：以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，质权自办理出质登记时设立。《注册商标专用权质押登记程序规定》第2条：国家知识产权局负责办理注册商标专用权质押登记。2.答案：B法律依据：《民法典》第440条第5项：债务人或者第三人有权处分的可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权可以出质。发明专利的独占实施许可使用权属于可转让的财产性权利，可作为质押标的；署名权、荣誉权属于人身权，地理标志集体管理权属于公益性权利，不得出质。3.答案：D法律依据：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第3条：基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。并无“存续届满1年”的法定要求。4.答案：C法律依据：《涉外民事关系法律适用法》第41条：当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。5.答案：B法律依据：《专利权质押登记办法》第12条：质押期限不得超过专利权剩余有效期，超出部分不发生担保效力，质押合同其余部分有效。6.答案：B法律依据：《民法典》第444条第2款：知识产权中的财产权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但是出质人与质权人协商同意的除外。《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》第44条：出质人未经质权人同意转让或者许可他人使用出质的知识产权中的财产权，质权人主张转让或者许可行为对其不发生效力的，人民法院应予支持。因质押已办理登记，丙公司未尽查询义务，不构成善意，故许可合同对质权人无效。7.答案：B法律依据：《著作权质押登记办法》第3条：国家版权局负责著作权质押登记工作，委托中国版权保护中心具体办理著作权质押登记事务。8.答案：C法律依据：2023年修订的《公司法》第49条：以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。9.答案：B法律依据：《民法典》第757条：出租人和承租人可以约定租赁期限届满租赁物的归属；对租赁物的归属没有约定或者约定不明确，依据本法第五百一十条的规定仍不能确定的，租赁物的所有权归出租人。10.答案：C法律依据：《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第2-3条：专利纠纷第一审案件，由各省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院和最高人民法院指定的中级、基层人民法院管辖，当事人协议管辖不得违反该级别管辖规定。二、多项选择题1.答案：ABCD法律依据：《民法典》第440条、《植物新品种保护条例》第6条、《集成电路布图设计保护条例》第7条，上述四类权利均属于可转让的财产性知识产权，可作为质押标的。2.答案：ABCD法律依据：《民法典》第427条：设立质权，当事人应当采用书面形式订立质押合同，条款包括被担保债权的种类和数额、债务人履行债务的期限、质押财产基本信息、担保范围等，知识产权质押需办理登记，故配合登记义务属于必备条款。3.答案：ABC法律依据：《民法典》第432条、第444条，质权人有权核查质押财产状况，约定违约条款；只有在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形时，质权人才有权收取孳息抵偿债务，正常履约期间不得直接收取。4.答案：ABC法律依据：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第5条：专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人的固有财产。真实转让、财产独立、公示登记是破产隔离的核心要件，劣后级自持不属于法定要件。5.答案：AB法律依据：《涉外民事关系法律适用法》第40条：权利质权适用质权设立地法律；第41条：当事人可以协议选择合同适用的法律；第48条：知识产权的归属和内容，适用被请求保护地法律；第50条：知识产权的侵权责任，适用被请求保护地法律，当事人也可以在侵权行为发生后协议选择适用法院地法律，故CD错误。6.答案：ABC法律依据：《专利权质押登记办法》第11条：权属存在争议、已被宣告无效、超过有效期限的知识产权不予登记；《注册商标专用权质押登记程序规定》第6条：出质的注册商标处于续展宽展期内未提交续展申请的，不予登记。著作权剩余保护期1年仍属有效，可办理质押登记。7.答案：ABC法律依据：《民法典》第436条：债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。强制许可属于行政机关职权，质权人无权实施。8.答案：ABC法律依据：2023年《公司法》第48条、第49条，出资人需保证出资知识产权权属清晰、可转让、无权利负担，并办理转移登记；《公司法解释三》第15条：出资人以符合法定条件的非货币财产出资后，因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值，出资人无需补足差额，当事人另有约定的除外。9.答案：ABD法律依据：《民法典》第414条：同一财产向两个以上债权人抵押的，清偿顺序按照登记时间先后确定，登记时间相同的按债权比例清偿。知识产权质权自登记设立，不存在未登记的质权，故C错误。10.答案：ABCD法律依据：《知识产权质押融资入园惠企行动方案（2021-2023年）》，上述四类均属于合法有效的增信措施。三、判断题1.答案：√法律依据：《民法典》第440条，仅知识产权中的财产权可出质，人身权具有人身依附性，不得转让，不得作为质押标的。2.答案：×法律依据：《民法典》第444条，著作权质权自办理出质登记时设立，登记是生效要件，而非对抗要件。3.答案：×法律依据：《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》第44条，知识产权质押已办理登记的，具有公示效力，受让人应当查询登记信息，不构成善意，故不得主张取得知识产权。4.答案：×法律依据：《专利权质押登记办法》第16条：专利权质押期间，出质人应当维持专利权的有效。5.答案：√法律依据：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第3条，未来知识产权许可使用费收益只要可特定化、可产生稳定现金流，即可作为基础资产。6.答案：×法律依据：《民法典》第414条，同一知识产权上多个质权的受偿顺序按照登记时间先后确定，而非合同签订时间。7.答案：×法律依据：《民事诉讼法》第35条：合同或者其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择与争议有实际联系的地点的人民法院管辖，但不得违反级别管辖和专属管辖的规定。涉外知识产权质押合同属于合同纠纷，当事人可协议选择管辖法院。8.答案：√法律依据：2023年修订的《公司法》取消了原公司法中非货币出资不得超过70%的限制，知识产权作价出资的金额可占公司注册资本的100%，法律、行政法规另有规定的除外。9.答案：×法律依据：《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》第42条：担保财产毁损、灭失或者被征收等，担保物权人可以就获得的保险金、赔偿金或者补偿金等优先受偿。若出质人对专利权无效存在过错，质权人有权要求出质人另行提供担保或者承担赔偿责任。10.答案：×法律依据：《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的解释》第47条：登记簿记载与担保合同约定不一致的，以登记簿记载为准，知识产权质押登记参照适用该规定。四、案例分析题（一）参考答案1.质权设立时间为2022年4月22日。法律依据：《民法典》第444条第1款、《专利权质押登记办法》第12条规定，专利权质权自国家知识产权局登记时设立，本案中国家知识产权局2022年4月22日核发质押登记通知书，质权于该日设立。2.甲公司与丙公司的许可合同无效，乙银行有权要求丙公司停止使用该专利。法律依据：《民法典》第444条第2款、《担保制度解释》第44条规定，出质人未经质权人同意许可他人使用出质知识产权的，该许可行为对质权人不发生效力。本案中专利权质押已办理登记，具有公示效力，丙公司未查询登记信息不构成善意，故乙银行有权要求其停止使用，丙公司的损失可向甲公司主张赔偿。3.甲公司的行为违反法定义务。法律依据：《专利权质押登记办法》第16条规定，出质人应当维持质押专利权的有效性。乙银行可采取的救济措施包括：（1）要求甲公司在指定期限内补缴专利年费及滞纳金；（2）若甲公司拒绝补缴，乙银行可自行补缴，相关费用纳入质押担保范围向甲公司追偿；（3）要求甲公司另行提供等额担保；（4