检验检测机构信用监管与信用体系建设-培训讲稿

第32讲检验检测机构信用监管与信用体系建设培训讲稿————————————————————第一章信用监管概述与政策背景一、信用监管的基本概念信用监管是指以信用为基础，运用信用信息、信用评价、信用惩戒等手段，对市场主体进行监督管理的新型监管方式。信用监管是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要举措，是深化"放管服"改革、优化营商环境的重要抓手。信用监管具有以下基本特征：以信用为基础：将信用作为监管的核心要素，通过信用信息的采集、评价、应用，实现对市场主体的精准监管以信息为支撑：依托信用信息共享平台，实现信用信息的互联互通和共享共用以分级分类为手段：根据信用状况对市场主体进行分级分类，实施差异化监管以联合惩戒为保障：对失信主体实施跨部门、跨领域联合惩戒，提高失信成本以信用修复为补充：建立信用修复机制，鼓励失信主体主动纠正失信行为、修复信用二、检验检测机构信用监管的重要意义检验检测机构信用监管具有重要意义：保障检验检测数据真实准确：信用监管通过建立失信惩戒机制，严厉打击出具虚假报告、数据造假等违法行为，保障检验检测数据的真实性和准确性提升检验检测行业整体水平：信用监管通过分级分类监管，引导机构加强质量管理、提升技术能力，推动行业整体水平提升优化检验检测市场环境：信用监管通过建立守信激励和失信惩戒机制，营造"守信者处处受益、失信者寸步难行"的市场环境提高监管效能：信用监管通过差异化监管，对信用好的机构减少检查频次，对信用差的机构增加检查频次，提高监管效能保护消费者合法权益：信用监管通过信息公开，让消费者了解机构信用状况，保护消费者合法权益推动检验检测行业高质量发展：信用监管通过建立健全信用体系，推动行业规范化、专业化、高质量发展三、信用监管的政策演进我国信用监管政策经历了以下发展阶段：探索起步阶段（2014年以前）：以《征信业管理条例》为标志，开始探索信用体系建设全面推进阶段（2014-2019年）：2014年国务院印发《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）》，全面推进社会信用体系建设；2016年国务院印发《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》，建立联合惩戒制度深化发展阶段（2019年至今）：2019年国务院办公厅印发《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》，提出构建以信用为基础的新型监管机制；2020年国家市场监管总局印发《市场监督管理信用修复管理办法》，建立信用修复制度；2022年国务院办公厅印发《关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》，进一步完善失信约束制度检验检测领域信用监管政策：2015年，国家认监委印发《检验检测机构资质认定管理办法》，将信用状况纳入资质认定管理2018年，国家市场监管总局印发《检验检测机构监督管理办法》，建立检验检测机构信用监管制度2021年，国家市场监管总局印发《检验检测机构资质认定管理办法》（修订版），进一步完善信用监管要求2023年，国家市场监管总局推进检验检测机构信用风险分类管理，实施分级分类监管————————————————————第二章检验检测机构信用监管法律法规体系一、信用监管主要法律法规检验检测机构信用监管的主要法律法规包括：《中华人民共和国产品质量法》：规定了产品质量监督管理的基本制度，将信用状况纳入监督管理《中华人民共和国计量法》：规定了计量监督管理的基本制度，对计量违法行为实施信用惩戒《中华人民共和国标准化法》：规定了标准化监督管理的基本制度，对标准化违法行为实施信用惩戒《检验检测机构资质认定管理办法》：规定了检验检测机构资质认定的基本制度，将信用状况纳入资质认定管理《检验检测机构监督管理办法》：规定了检验检测机构监督管理的基本制度，建立信用监管制度《市场监督管理行政处罚程序规定》：规定了行政处罚的程序，将信用状况纳入行政处罚考量《市场监督管理信用修复管理办法》：规定了信用修复的条件、程序和方式《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》：规定了信用监管的总体要求和主要任务《关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》：规定了失信约束的基本原则和具体要求二、关键条款解读《检验检测机构监督管理办法》关键条款：第二十六条规定，检验检测机构有下列情形之一的，县级以上市场监督管理部门应当将其列入重点监管对象，增加监督检查频次：上一年度监督检查中存在严重问题的因违反有关法律法规受到行政处罚的投诉举报较多的其他需要重点监管的情形第二十七条规定，检验检测机构有下列情形之一的，县级以上市场监督管理部门应当将其列入失信名单：出具虚假检验检测报告的出具不实检验检测报告的违反资质认定规定，情节严重的其他严重违法失信情形《市场监督管理信用修复管理办法》关键条款：第五条规定，当事人有下列情形之一的，可以申请信用修复：已履行行政处罚决定规定的义务，纠正违法行为的失信信息公示期限届满的其他依法可以修复的情形第六条规定，信用修复的程序：申请：当事人向作出行政处罚决定的市场监督管理部门提出书面申请受理：市场监督管理部门收到申请后，应当在5个工作日内决定是否受理核实：市场监督管理部门应当对申请进行核实决定：市场监督管理部门应当在15个工作日内作出是否准予修复的决定公示：准予修复的，应当在信用信息公示系统中删除相关失信信息三、信用监管的基本原则信用监管应当遵循以下基本原则：依法依规原则：信用监管必须依据法律法规进行，不得超越法定权限、违反法定程序客观公正原则：信用信息的采集、评价、应用应当客观公正，不得歪曲、篡改信用信息保护权益原则：信用监管应当保护市场主体的合法权益，不得侵犯商业秘密和个人隐私分级分类原则：根据信用状况对市场主体进行分级分类，实施差异化监管联合惩戒原则：对失信主体实施跨部门、跨领域联合惩戒，提高失信成本鼓励修复原则：建立信用修复机制，鼓励失信主体主动纠正失信行为、修复信用信息共享原则：推进信用信息互联互通和共享共用，打破信息孤岛————————————————————第三章检验检测机构信用评价指标体系一、信用评价的基本框架检验检测机构信用评价是指根据一定的指标体系和评价方法，对检验检测机构的信用状况进行综合评价的活动。信用评价是信用监管的基础和前提，是实施分级分类监管的依据。检验检测机构信用评价应当遵循以下原则：科学性原则：评价指标和方法应当科学合理，能够客观反映机构信用状况系统性原则：评价指标应当系统全面，覆盖机构经营管理的各个方面可操作性原则：评价指标应当可量化、可采集、可比较动态性原则：评价结果应当动态更新，及时反映机构信用状况变化公正性原则：评价过程应当公开透明，评价结果应当客观公正二、信用评价指标体系检验检测机构信用评价指标体系通常包括以下一级指标：1.资质能力（权重约20%）资质认定情况：CMA资质认定的有效性、范围、等级认可情况：CNAS认可的有效性、范围人员能力：注册计量师、高级工程师等专业技术人员配备设备能力：检测设备的配备、先进性、检定校准情况环境条件：实验室环境条件是否符合要求2.质量管理（权重约25%）管理体系运行：质量管理体系的建立和运行情况内部审核：内部审核的频次、深度、整改情况管理评审：管理评审的频次、输入、输出情况能力验证：参加能力验证和比对试验的情况质量控制：质量控制计划的制定和执行情况不符合工作控制：不符合工作的识别、纠正、预防情况3.检测行为（权重约25%）报告质量：检验检测报告的规范性、准确性、完整性检测过程：检测过程的规范性、可追溯性样品管理：样品的采集、标识、流转、存储、处置情况标准方法：检测标准和方法的选择、确认、验证情况记录管理：原始记录的完整性、规范性、可追溯性4.合规经营（权重约20%）行政处罚：因违法违规行为受到行政处罚的情况投诉举报：被投诉举报的情况及处理结果监督检查：监督检查中发现问题的情况司法诉讼：涉及司法诉讼的情况税务信用：纳税信用等级社保缴纳：依法缴纳社会保险的情况5.社会责任（权重约10%）公益服务：参与公益检测服务的情况应急保障：参与应急检测保障的情况行业贡献：参与标准制定、行业培训等情况诚信经营：诚实守信经营的情况三、信用等级划分根据信用评价得分，检验检测机构信用等级通常划分为以下等级：A级（信用优秀）：得分90分以上，信用状况优秀，无违法失信记录，质量管理体系运行有效，检测行为规范B级（信用良好）：得分75-89分，信用状况良好，无严重违法失信记录，质量管理体系运行基本有效C级（信用一般）：得分60-74分，信用状况一般，存在轻微违法违规行为，质量管理体系存在一定问题D级（信用较差）：得分40-59分，信用状况较差，存在较严重违法违规行为，质量管理体系存在较多问题E级（信用差）：得分40分以下，信用状况差，存在严重违法失信行为，质量管理体系运行失效不同信用等级对应不同的监管措施：A级：减少监督检查频次，优先推荐参与政府采购和评优评先B级：正常监督检查频次C级：增加监督检查频次，约谈机构负责人D级：重点监管，增加监督检查频次，限制参与政府采购和评优评先E级：列入失信名单，实施联合惩戒，依法撤销资质认定————————————————————第四章信用信息采集与共享机制一、信用信息的内容检验检测机构信用信息包括以下内容：基本信息：机构名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、联系方式、资质认定情况、认可情况等行政许可信息：资质认定证书的颁发、变更、延续、撤销等信息行政处罚信息：因违法违规行为受到行政处罚的信息，包括处罚机关、处罚事由、处罚结果、处罚时间等监督检查信息：监督检查中发现问题的信息，包括检查机关、检查时间、检查结果、整改情况等投诉举报信息：被投诉举报的信息，包括投诉举报人、投诉事由、处理结果等能力验证信息：参加能力验证和比对试验的信息，包括项目、结果、满意度等司法诉讼信息：涉及司法诉讼的信息，包括诉讼当事人、诉讼事由、判决结果等荣誉奖励信息：获得荣誉奖励的信息，包括奖励机关、奖励名称、奖励时间等其他信用信息：其他与机构信用状况相关的信息二、信用信息的采集方式信用信息的采集方式主要包括：行政机关报送：市场监管部门及其他行政机关在履行职责过程中产生的信用信息，应当及时报送至信用信息共享平台机构自主申报：检验检测机构应当自主申报基本信息、荣誉奖励信息等第三方机构提供：行业协会、信用服务机构等第三方机构可以提供相关信用信息公开信息抓取：通过互联网等渠道公开抓取的信用信息投诉举报收集：通过投诉举报渠道收集的信用信息信用信息采集应当遵循以下要求：合法性：采集信用信息应当符合法律法规规定，不得非法采集真实性：采集的信用信息应当真实准确，不得歪曲、篡改完整性：采集的信用信息应当完整全面，不得遗漏关键信息及时性：采集的信用信息应当及时更新，反映最新状况安全性：采集的信用信息应当妥善保管，防止泄露、损毁三、信用信息共享机制信用信息共享是信用监管的关键环节。信用信息共享机制包括：部门间共享：市场监管部门与其他行政部门之间应当建立信用信息共享机制，实现信用信息互联互通地区间共享：不同地区之间应当建立信用信息共享机制，打破地域限制政企共享：政府部门与企业之间应当建立信用信息共享机制，推动信用信息在市场交易中的应用社会公开：除涉及商业秘密和个人隐私的信息外，信用信息应当向社会公开，接受社会监督信用信息共享平台是信用信息共享的重要载体。国家企业信用信息公示系统是市场监管领域信用信息共享的主要平台，检验检测机构信用信息应当通过该平台进行公示和共享。信用信息共享应当遵循以下要求：依法共享：信用信息共享应当符合法律法规规定，不得侵犯商业秘密和个人隐私安全共享：信用信息共享应当采取安全措施，防止信息泄露、损毁有序共享：信用信息共享应当按照规定的程序和范围进行，不得无序共享————————————————————第五章信用分级分类监管一、分级分类监管的基本理念信用分级分类监管是指根据检验检测机构的信用状况，将机构划分为不同的信用等级，实施差异化监管的方式。信用分级分类监管是信用监管的核心内容，是提高监管效能的重要手段。信用分级分类监管的基本理念：精准监管：根据机构信用状况实施差异化监管，对信用好的机构减少检查频次，对信用差的机构增加检查频次，实现监管资源的精准配置智慧监管：运用大数据、人工智能等技术手段，实现信用信息的自动采集、自动评价、自动预警，提高监管智能化水平协同监管：建立跨部门、跨地区协同监管机制，实现监管信息共享、监管行动协同包容审慎监管：对新技术、新产业、新业态、新模式实行包容审慎监管，预留发展空间二、分级分类监管的具体措施根据信用等级，对检验检测机构实施以下差异化监管措施：A级（信用优秀）机构：监督检查频次：每3年至少检查1次检查方式：以远程检查、书面检查为主资质认定：优先办理资质认定延续、变更等事项政府采购：优先推荐参与政府采购评优评先：优先推荐参与评优评先政策支持：优先享受相关政策支持B级（信用良好）机构：监督检查频次：每2年至少检查1次检查方式：现场检查与远程检查相结合资质认定：正常办理资质认定事项政府采购：正常参与政府采购评优评先：正常参与评优评先C级（信用一般）机构：监督检查频次：每年至少检查1次检查方式：以现场检查为主资质认定：严格审核资质认定事项政府采购：限制参与政府采购约谈提醒：约谈机构负责人，督促整改重点关注：对存在问题的领域进行重点关注D级（信用较差）机构：监督检查频次：每年至少检查2次检查方式：全覆盖现场检查资质认定：暂停办理资质认定扩项、延续等事项政府采购：禁止参与政府采购评优评先：禁止参与评优评先责令整改：责令限期整改，整改不到位的依法处理E级（信用差）机构：监督检查频次：每季度至少检查1次检查方式：突击检查、飞行检查资质认定：依法撤销资质认定证书政府采购：禁止参与政府采购联合惩戒：实施跨部门联合惩戒公开曝光：向社会公开曝光失信行为三、分级分类监管的实施保障信用分级分类监管的实施需要以下保障：制度保障：建立健全信用分级分类监管制度，明确监管标准、程序和措施技术保障：建设信用信息共享平台，运用大数据、人工智能等技术手段，实现信用信息的自动采集、自动评价、自动预警人员保障：加强监管队伍建设，提高监管人员的信用监管能力协同保障：建立跨部门、跨地区协同监管机制，实现监管信息共享、监管行动协同监督保障：建立信用监管监督机制，对信用监管工作进行监督，防止权力滥用————————————————————第六章失信行为认定与联合惩戒一、失信行为的认定标准检验检测机构失信行为是指机构在检验检测活动中违反法律法规、规章规定，违背诚实信用原则，损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的行为。检验检测机构失信行为分为以下等级：一般失信行为：情节较轻，社会危害较小的失信行为，包括：未按照规定办理资质认定变更手续的未按照规定报送年度报告的检验检测报告存在轻微瑕疵的未按照规定参加能力验证的其他情节较轻的失信行为较重失信行为：情节较重，社会危害较大的失信行为，包括：出具不实检验检测报告的超出资质认定范围开展检验检测活动的检验检测条件发生变化，不再符合资质认定要求，继续从事检验检测活动的拒绝、阻碍监督检查的其他情节较重的失信行为严重失信行为：情节严重，社会危害大的失信行为，包括：出具虚假检验检测报告的伪造、变造、涂改、出租、出借资质认定证书的非授权签字人签发检验检测报告，情节严重的因检验检测违法行为造成重大安全事故的被依法撤销资质认定证书的其他情节严重的失信行为失信行为的认定应当遵循以下原则：依法认定：失信行为的认定应当依据法律法规进行客观认定：失信行为的认定应当以事实为依据，客观公正分级认定：根据失信行为的情节和社会危害程度，分级认定动态认定：失信行为的认定应当动态更新，及时反映机构信用状况变化二、联合惩戒的措施联合惩戒是指对失信主体实施跨部门、跨领域的惩戒措施，提高失信成本。检验检测机构失信联合惩戒措施包括：市场准入限制：限制或禁止参与政府采购限制或禁止参与工程建设项目招投标限制或禁止取得资质认定、行政许可限制或禁止从事检验检测活动行业监管措施：列入重点监管对象，增加监督检查频次撤销资质认定证书暂停或撤销授权签字人资格公开曝光失信行为金融信贷限制：限制银行贷款提高贷款利率限制发行债券限制上市融资评优评先限制：禁止参与评优评先撤销已获得的荣誉称号限制担任相关职务出行消费限制：限制乘坐飞机、列车软卧限制入住星级酒店限制高消费其他惩戒措施：限制享受税收优惠限制享受财政补贴限制参与国际合作三、联合惩戒的实施机制联合惩戒的实施机制包括：名单共享机制：各部门应当将失信名单及时推送至信用信息共享平台，实现名单共享协同响应机制：各部门收到失信名单后，应当按照职责分工及时采取惩戒措施反馈通报机制：各部门应当将惩戒措施的实施情况及时反馈至信用信息共享平台动态管理机制：失信名单应当动态管理，及时更新失信信息，对符合信用修复条件的及时移出监督评估机制：建立联合惩戒监督评估机制，对联合惩戒工作进行监督评估联合惩戒应当遵循以下原则：依法惩戒：联合惩戒应当依据法律法规进行，不得超越法定权限过罚相当：惩戒措施应当与失信行为的情节和社会危害程度相当一事不再罚：对同一失信行为，不得重复实施相同性质的惩戒保护权益：联合惩戒应当保护失信主体的合法权益，不得侵犯商业秘密和个人隐私————————————————————第七章信用修复与权益保障一、信用修复的基本概念信用修复是指失信主体在纠正失信行为、履行相关义务后，向有关部门申请删除失信信息、恢复信用的活动。信用修复是信用监管的重要补充，是鼓励失信主体主动纠正失信行为、重建信用的重要机制。信用修复具有以下重要意义：鼓励纠错：信用修复鼓励失信主体主动纠正失信行为，履行相关义务重建信用：信用修复帮助失信主体重建信用，重新参与市场竞争优化环境：信用修复优化营商环境，促进经济社会健康发展完善体系：信用修复完善信用监管体系，实现惩戒与修复相结合二、信用修复的条件和程序信用修复的条件：检验检测机构申请信用修复应当符合以下条件：已履行行政处罚决定规定的义务，纠正违法行为失信信息公示期限届满（一般失信行为公示期满3个月，较重失信行为公示期满6个月，严重失信行为公示期满1年）未因同一违法行为再次受到行政处罚其他依法可以修复的情形信用修复的程序：申请：当事人向作出行政处罚决定的市场监督管理部门提出书面申请，提交信用修复申请表、整改情况说明、履行义务证明等材料受理：市场监督管理部门收到申请后，应当在5个工作日内决定是否受理。申请材料齐全、符合法定形式的，应当受理；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容核实：市场监督管理部门应当对申请进行核实，必要时可以进行现场核查决定：市场监督管理部门应当在15个工作日内作出是否准予修复的决定。符合修复条件的，准予修复；不符合修复条件的，不予修复并说明理由公示：准予修复的，应当在信用信息公示系统中删除相关失信信息，并将修复结果告知申请人；不予修复的，应当将不予修复的理由告知申请人不予信用修复的情形：有下列情形之一的，不予信用修复：因出具虚假检验检测报告受到行政处罚的因严重违法失信行为被列入失信名单，尚未移出的失信信息公示期限尚未届满的未履行行政处罚决定规定义务的因同一违法行为再次受到行政处罚的其他依法不予修复的情形三、权益保障机制信用监管中的权益保障机制包括：知情权保障：信用信息的采集、评价、应用应当告知当事人，保障当事人的知情权异议权保障：当事人认为信用信息存在错误、遗漏的，可以提出异议，要求更正陈述申辩权保障：在作出失信认定、联合惩戒决定前，应当听取当事人的陈述和申辩救济权保障：当事人对失信认定、联合惩戒决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼赔偿权保障：因信用信息错误、泄露给当事人造成损失的，当事人有权要求赔偿异议处理的程序：当事人向信用信息提供单位或者信用信息共享平台运营机构提出书面异议信用信息提供单位或者运营机构应当在收到异议后及时进行核查经核查确认信用信息存在错误、遗漏的，应当及时更正经核查确认信用信息无误的，应当维持原信息，并将核查结果告知当事人————————————————————第八章机构信用体系建设与能力提升一、机构信用体系建设的主要内容检验检测机构信用体系建设是指机构为提升信用状况、防范信用风险而开展的一系列活动。机构信用体系建设的主要内容包括：信用管理制度建设：建立健全信用管理制度，明确信用管理的组织机构、职责分工、工作流程和考核机制信用风险防控：建立信用风险识别、评估、预警和处置机制，防范信用风险信用信息管理：建立信用信息采集、整理、存储、使用和报送机制，确保信用信息真实、准确、完整诚信文化建设：开展诚信教育，培育诚信文化，提高全员诚信意识信用能力提升：加强质量管理、技术能力、合规经营，提升机构整体信用水平二、机构信用管理的组织架构检验检测机构应当建立健全信用管理组织架构：信用管理领导小组：由机构主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各部门负责人为成员，负责信用管理工作的决策和协调信用管理部门：指定专门部门或者专人负责信用管理日常工作，包括信用信息采集、整理、报送，信用风险防控，信用修复申请等各部门职责：各部门应当按照职责分工，做好本部门信用管理工作，及时报送信用信息，防范信用风险信用管理部门的主要职责：制定信用管理制度和工作计划采集、整理、存储、报送信用信息开展信用风险识别、评估、预警和处置组织开展诚信教育和培训办理信用修复申请协调处理信用异议和投诉定期向信用管理领导小组报告信用管理工作情况三、机构信用能力提升路径检验检测机构信用能力提升的主要路径：加强质量管理：建立健全质量管理体系，确保体系有效运行加强内部审核和管理评审，及时发现和纠正问题积极参加能力验证和比对试验，提高检测结果准确性加强质量控制，确保检测过程规范可控提升技术能力：加强专业技术人员培养，提高人员技术水平加大设备投入，提高设备先进性和可靠性加强标准方法研究，提高检测技术能力加强实验室环境条件建设，满足检测要求规范检测行为：严格按照