DB43-T 2782.2-2023 湖南省省长质量奖 第2部分：评审规程

ICS03.120.10CCSA00湖南省省长质量奖第2部分：评审规程Hunanprovincialgovernorqualityaward—Part2:Codeofpracticeforassessment DB43/T2782.2—2023I前言 Ⅲ 12规范性引用文件 13术语和定义 14评审组 25评审程序 26材料评审 26.1评审准备 26.2对标评审 26.3独立评审 26.4合议评审 26.5评审结果的提交 37现场评审 37.1评审准备 37.2首次会议 37.3现场评审实施 37.4末次会议 47.5组间合议 47.6评审文件提交 48顾客满意度测评 49综合评价 59.1评分折算方法 59.2综合排名 5附录A（规范性）湖南省省长质量奖评审程序 6附录B（资料性）湖南省省长质量奖（组织）材料评审计划 7附录C（资料性）湖南省省长质量奖（个人）材料评审计划 8附录D（资料性）湖南省省长质量奖材料评审会议签到表 9附录E（资料性）湖南省省长质量奖评审公正、保密及廉洁自律承诺书 附录F（资料性）湖南省省长质量奖（组织）材料评审报告 附录G（资料性）湖南省省长质量奖（个人）材料评审报告 附录H（资料性）湖南省省长质量奖（组织）现场评审计划 附录I（资料性）湖南省省长质量奖（个人）现场评审计划 附录J（资料性）湖南省省长质量奖现场评审会议签到表 DB43/T2782.2—2023附录K（资料性）湖南省省长质量奖（组织）现场评审报告 附录L（资料性）湖南省省长质量奖（个人）现场评审报告 附录M（资料性）湖南省省长质量奖现场评审反馈表 附录N（资料性）湖南省省长质量奖现场评审观察员记录表 参考文献 DB43/T2782.2—2023本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件是DB43/T2782《湖南省省长质量奖》的第2部分。DB43/T2782已经发布了以下部分：——第1部分：评审总则；——第2部分：评审规程；——第3部分：个人评审规范；——第4部分：制造业组织评审规范；——第5部分：服务业组织评审规范。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖南省市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：湖南省质量和标准化研究院、长沙臻卓企业管理咨询有限公司、湖南卓越国际质量科学研究院、希而思（长沙）科技研究院有限公司。本文件主要起草人：孙华、欧阳胜雄、陶强强、彭琨林、李楷明、郑长征、朱雯婧、冯大维、曹阳、田亚、龚贺、盛清慧。 DB43/T2782.2—20231湖南省省长质量奖第2部分：评审规程本文件规定了湖南省省长质量奖评审组、评审程序、材料评审、现场评审、顾客满意度测评、综合评价的要求。本文件适用于湖南省省长质量奖评审工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB43/T2782.1湖南省省长质量奖第1部分：评审总则DB43/T2782.3—2023湖南省省长质量奖第3部分：个人评审规范DB43/T2782.4—2023湖南省省长质量奖第4部分：制造业组织评审规范DB43/T2782.5—2023湖南省省长质量奖第5部分：服务业组织评审规范3术语和定义DB43/T2782.1界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1材料评审documentassessment评审组对参评湖南省省长质量奖的组织或个人提交的申报资料依据评审标准进行文本评审的过程。3.2现场评审siteassessment评审组在通过材料评审的基础上，依据评审标准对参评湖南省省长质量奖的组织或个人进行实地核查、评审的过程。3.3独立评审independentassessment评审员按照评审标准的相关评价要求，未经讨论，独自提出评审意见的活动。3.4合议评审groupassessment评审组长组织评审组进行集中评议并达成一致的活动。3.5对标评审benchmarkingassessment不同评审组之间就评审尺度达成一致的集中评审活动。2DB43/T2782.2—20233.6组间合议intergroupdeliberation两名及以上评审组长之间进行集中评议并达成一致的活动。4评审组4.1分别组建材料评审组和现场评审组，承担湖南省省长质量奖材料评审和现场评审任务。4.2根据申报组织或个人的数量、行业类型等特点，按照行业相同或相近的原则确定评审组数量。评审组一般由3至7人组成，其中评审组长1人，评审员2至6人；评审组长原则上由外省具有省级及以上政府质量奖评审组长经历的专家担任。4.3食品、药品、医疗、特种设备等风险较高的行业以及新兴行业，评审组宜配备1名专业评审员或相关的技术专家提供支持，技术专家仅提供专业技术咨询，作为评审组重要的评价、评分依据，不参与评审结果的确定。4.4每个现场评审组配备1名观察员，负责对现场评审全过程的工作纪律进行检查和监督。4.5评审组实行组长负责制。评审组长负责制定和组织实施评审计划，组织编制评审报告，提交评审4.6评审员依据评审规范进行评价，提出评审意见，参加组内合议评审。5评审程序评审程序应符合附录A的规定。6材料评审6.1评审准备6.1.1评审组长编制材料评审计划，报评审组织机构确认。（组织）评审计划见附录B个人）评审计划见附录C。6.1.2评审组长根据确认的评审计划召集评审组组员，分发评审工作文件，说明评审要求。6.1.3评审组应签到(见附录D)并签署公正、保密及廉洁自律承诺书，见附录E。6.2对标评审评审组织机构会同评审组长，确定一家材料评审对标组织和个人，由评审组长与承担评审分工条款的评审员共同评分，经评审组长与相关评审员合议评审后，就评审条款的评分尺度达成一致意见，形成最终得分。6.3独立评审评审员根据评审计划，对申报材料进行独立评审，提出评审意见，形成评审记录。（个人）评分记录表见DB/T2782.3—2023附录A制造业组织）评分记录表见DB/T2782.4—2023附录A服务业组织）评分记录表见DB/T2782.5—2023附录A。6.4合议评审6.4.1评审组长组织组员对独立评审情况进行合议评审，对参评组织或个人的优势、改进机会的评价，DB43/T2782.2—20233 DB43/T2782.2—2023以及评审分数和评审结论达成一致。6.4.2评审组长组织编制完成材料评审报告并提出是否进入现场评审的推荐性意见。（组织）评审报告见附录F个人）评审报告见附录G。6.4.3评审组全体成员应在相应评分记录表和评审报告上签字。6.5评审结果的提交评审组长负责提交材料评审文件，应包括：——（组织）评审计划或（个人）评审计划；——评审会议签到表；——公正、保密及廉洁自律承诺书；——（组织）评分记录表或（个人）评分记录表；——（组织）评审报告或（个人）评审报告。7现场评审7.1评审准备7.1.1评审组长编制现场评审计划，报评审组织机构确认。（组织）评审计划见附录H个人）评审计划见附录I。7.1.2评审组宜在进入现场评审前1天向参评组织或个人送达现场评审计划。7.1.3评审组长组织召开评审预备会，签署公正、保密及廉洁自律承诺书（见附录E分发评审工作文件，说明评审要求，介绍参评组织或个人的材料评审基本情况，确定现场评审关注事项及评审重点。7.1.4同一行业类型（如制造业组、服务业组、个人组）设有2个及以上评审组的，宜开展对标评审，对标评审按照7.2～7.4开展。7.2首次会议7.2.1评审组长主持会议。参会人员应包括：——评审组全体成员；——参评组织的中高层领导（适用于组织或参评个人及所在组织高层领导、分管领导和相关部7.2.2会议内容应包括：——参会人员签署会议签到表，见附录J；——介绍参会人员；——阐明现场评审目的、评审依据、评审程序和评审方法；——确认评审工作事项安排；——评审组声明评审纪律，并宣读公正、保密及廉洁自律承诺书；——介绍参评组织基本情况（适用于组织或参评个人的基本情况（适用于个人）。7.3现场评审实施7.3.1参评组织现场评审内容应包括：——参观组织生产现场或工作场所，了解组织的主要产品和服务、设备设施、作业流程等情况；——评审组长召开高层领导座谈会，了解参评组织在文化建设、战略、质量管理模式等方面的情况；DB43/T2782.2—20234——结合材料评审结果，通过听取汇报、沟通交流、查阅资料、查看现场、召开中层和基层员工座谈会等方式，逐项进行查证评分。7.3.2参评个人现场评审内容应包括：——参观与参评个人工作业绩和突出贡献相关的生产现场或工作场所；——评审组长召开参评个人分管领导、所在部门相关人员和其他有关人员座谈会，了解参评个人基本条件、工作业绩和突出贡献等方面情况；——结合材料评审结果，通过听取汇报、座谈交流、查阅资料、查看现场等方式，逐项进行查证评分。7.3.3评审员应将现场评审情况记录在评分记录表中。评审记录应真实、准确、可追溯。（制造业组织）评分记录表见DB/T2782.4—2023附录A服务业组织）评分记录表见DB/T2782.5—2023附录A。（个人）评分记录表见DB/T2782.3—2023附录A。7.3.4评审组长应适时进行评审组内部沟通，以保障评审的系统性和充分性。7.3.5评审组长应组织合议评审，对参评组织或个人的优势、改进机会的评价，以及评审分数和评审结论达成一致。7.3.6评审组长组织编制现场评审报告并提出推荐性意见。（组织）评审报告见附录K个人）评审报告见附录L。7.3.7末次会议召开前，评审组长与参评组织高层管理人员或参评个人及其分管领导进行沟通，确认其主要优势和改进机会。如有异议，必要时评审组应及时进行补充评审。7.4末次会议7.4.1评审组长主持会议，参会人员同首次会议（见7.2.1）。7.4.2会议内容应包括：——参会人员签署会议签到表，见附录J；——评审组概述评审过程，反馈参评组织或个人的主要优势、改进机会和建议；——参评组织或个人表态发言。7.5组间合议同一行业类型（如制造业组、服务业组、个人组）设有2个及以上评审组的，现场评审结束后，应进行组间合议，平衡评审组之间评审尺度的差异，形成最终评审报告。7.6评审文件提交7.6.1评审组长负责提交现场评审文件，应包括：——（组织）评审计划或（个人）评审计划；——评审公正、保密及廉洁自律承诺书；——会议签到表；——（组织）评分记录表或（个人）评分记录表；——（组织）评审报告或（个人）评审报告。7.6.2观察员负责提交《现场评审反馈表》（见附录M）和《现场评审观察员记录表》（见附录N）。8顾客满意度测评8.1对进入现场评审的参评组织，应组织开展顾客满意度测评。DB43/T2782.2—20235 DB43/T2782.2—20238.2顾客满意度测评工作应在现场评审结束前完成。9综合评价9.1评分折算方法9.1.1参评组织综合评价计分按公式（1）进行折算。H——综合评价分数；C——材料评审分数；X——现场评审分数；G——顾客满意度测评分数。9.1.2参评个人综合评价计分按公式（2）进行折算。H——综合评价分数；C——材料评审分数；X——现场评审分数。9.2综合排名按照综合评价计分折算结果进行分类排名。DB43/T2782.2—20236湖南省省长质量奖评审程序湖南省省长质量奖评审程序见图A.1。图A.1湖南省省长质量奖评审程序图 DB43/T2782.2—20237湖南省省长质量奖（组织）材料评审计划湖南省省长质量奖（组织）材料评审计划见表B.1。表B.1第X届湖南省省长质量奖（组织）材料评审计划识别、评价参评组织的核心优势和改进机会评审组长：评委会办公室：DB43/T2782.2—20238湖南省省长质量奖（个人）材料评审计划湖南省省长质量奖（个人）材料评审计划见表C.1。表C.1第X届湖南省省长质量奖（个人）材料评审计划识别、评价参评个人的核心优势和改进机会评审组长：评委会办公室： DB43/T2782.2—20239湖南省省长质量奖材料评审会议签到表湖南省省长质量奖材料评审会议签到表见表D.1。表D.1第X届湖南省省长质量奖材料评审会议签到表DB43/T2782.2—2023湖南省省长质量奖评审公正、保密及廉洁自律承诺书湖南省省长质量奖评审公正、保密及廉洁自律承诺书见图E.1。第X届湖南省省长质量奖评审公正、保密及廉洁自律承诺书评审对象名称（适用于现场评审本人郑重承诺：一、本人自愿参加湖南省省长质量奖现场评审工作，并已知晓有关评审内容、要求及有关规定。二、本人及所在单位过去三年内没有向评审对象提供过与评审有关的咨询服务，也未发生直接的行政、经济、商务及其它利益关系。三、本人将遵守以下工作纪律：1.严格遵守职业道德，以客观、公正和科学、严谨的态度从事评审工作，评审过程中不受任何干扰，独立提出评审意见并对自己的评审结果负责。任何结论都必须以客观事实为依据，不循私舞弊。2.严格遵守保密纪律，不向任何单位和个人泄露有关评审工作结果，以及在评审过程中获得的评审对象相关信息，保证不被第三方或其他与质量奖评审无关的人员接触或利用。3.严格遵守廉洁纪律，不接触评审对象（适用于材料评审不接受评审对象任何馈赠，不利用评审便利为个人和他人谋取不正当利益。4.如实上报评审结果，不受各级行政领导、部门、关系或经济利益外界因素的干扰，对相关事实不隐瞒、不漏报。5.本人对所承担的评审结果负责。如违反省长质量奖评审工作的有关规定和上述承诺，本人自愿承担相关法律责任。承诺人：图E.1湖南省省长质量奖评审公正、保密及廉洁自律承诺书 DB43/T2782.2—2023湖南省省长质量奖（组织）材料评审报告湖南省省长质量奖（组织）材料评审报告由封面和正文组成。封面见图F.1，正文见图F.2。第X届湖南省省长质量奖（组织）材料评审报告图F.1湖南省省长质量奖（组织）材料评审报告封面图DB43/T2782.2—2023一、组织的基本情况说明组织成立时间，主导产品或服务，员工数量，行业地位，相关荣誉，近3年营业收入和净利润等。二、组织特色和优势组织在多年的经营中，取得了良好的结果，在以下方面形成了自己的特色和优势：三、组织可能的改进机会四、需现场核查的问题为更好地了解组织的情况，根据自评资料，提出如下需现场核实的问题：图F.2湖南省省长质量奖（组织）材料评审报告正文图DB43/T2782.2—2023 DB43/T2782.2—2023五、综合评审意见（一）评审分数汇总按照《第X届湖南省省长质量奖（组织）评审准则》规定，满分为1000分，材料评审得分为 （二）是否推荐进入现场评审及理由六、审核报告的保密要求、分发范围和使用说明：本报告为湖南省省长质量奖评审委员会所有,并提交参评组织。基于保密原因，未经上述各方允许，本报告不得公开。国家政府有关管理部门依法调阅除外。评审组员（签名评审组长（签名图F.2湖南省省长质量奖（组织）材料评审报告正文图（续）DB43/T2782.2—2023湖南省省长质量奖（个人）材料评审报告湖南省省长质量奖（个人）材料评审报告由封面和正文组成。封面见图G.1,正文见图G.2。第X届湖南省省长质量奖材料评审报告（个人）图G.1湖南省省长质量奖（个人）材料评审报告封面图DB43/T2782.2—2023 DB43/T2782.2—2023一、个人的基本情况说明个人姓名、年龄、职务、工作经历、相关荣誉等。二、个人基本条件三、个人主要业绩四、个人突出贡献五、个人可能的改进机会六、需现场核查的问题为更好地了解参评个人的情况，根据自评资料，提出如下需现场核实的问题：图G.2湖南省省长质量奖（个人）材料评审报告正文图DB43/T2782.2—2023七、综合评审意见（一）评审分数汇总按照《第X届湖南省省长质量奖（个人）评审准则》规定，满分为1000分，材料评审得分（二）是否推荐进入现场评审及理由八、审核报告的保密要求、分发范围和使用说明：本报告为湖南省省长质量奖评审委员会所有,并提交参评个人。基于保密原因，未经上述各方允许，本报告不得公开。国家政府有关管理部门依法调阅除外。评审组员（签名评审组长（签名图G.2湖南省省长质量奖（个人）材料评审报告正文图（续） DB43/T2782.2—2023湖南省省长质量奖（组织）现场评审计划湖南省省长质量奖（组织）现场评审计划见表H.1。表H.1第X届湖南省省长质量奖（组织）现场评审计划DB43/T2782.2—2023表H.1第X届湖南省省长质量奖（组织）现场评审计划（续）2.各模块评审方式包括听取介绍、面谈、作业现场观察、文件资料查阅、员工访谈等，其中，各相关负责人情3．请参评组织为各评审小组分别配备一名协调人员；评审会议室需要准备好电源插座，WIFI名称和密码用A4评审组长：参评组织（盖章）： DB43/T2782.2—2023湖南省省长质量奖（个人）现场评审计划湖南省省长质量奖（个人）现场评审计划见表I.1。表I.1湖南省省长质量奖（个人）现场评审计划DB43/T2782.2—2023表I.1湖南省省长质量奖（个人）现场评审计划（续）2.各模块评审方式包括听取申报人面谈、文件资料查阅、员工访谈等，其中，各相关负责人情况介绍不得超过评审组长：参评个人签名：参评个人所在组织（盖章 DB43/T2782.2—2023湖南省省长质量奖现场评审会议签到表湖南省省长质量奖现场评审会议签到表，见表J.1。表J.1第X届湖南省省长质量奖现场评审会议签到表会议名称□首次会议□对标评审□合议评审□组间合议□末次会议组织名称会议日期会议地点评审组组内职务签名组内职务签名组长观察员组员联络员组员参评组织（或参评个人所在组织）姓名部门/职务姓名部门/职务DB43/T2782.2—2023湖南省省长质量奖（组织）现场评审报告湖南省省长质量奖（组织）现场评审报告由封面和正文组成。封面见图K.1，正文见图K.2。第X届湖南省省长质量奖（组织）现场评审报告图K.1湖南省省长质量奖（组织）现场评审报告封面图DB43/T2782.2—2023 DB43/T2782.2—2023 年月日至月日，湖南省省长质量奖现场评审组依据《第X届湖南省省长质量奖（组织）评审准则》，采取听取汇报、查阅资料、现场核查等方式开展现场评审和验证，经过独立评审和合议评审，形成了综合报告如下：一、组织特色和优势组织在多年的经营中，取得了良好的结果，在以下方面形成了自己的特色和优势：二、组织可能的改进机会图K.2第X届湖南省省长质量奖（组织）现场评审报告正文图DB43/T2782.2—2023三、评审建议为使组织在今后的质量管理工作中迈出更加坚实的步伐，提出以下几点建议供参考：四、综合评审意见（一）评审分数汇总按照《第X届湖南省省长质量奖（组织）评审准则》规定，满分为1000分，现场评审得分为 （二）是否推荐为省长质量奖候选组织及理由五、审核报告的保密要求、分发范围和使用说明本报告为湖南省省长质量奖评审委员会所有,并提交参评组织。基于保密原因，