《国际贸易》-第二章

第二章国际贸易概论67第六节产业内贸易理论第七节国家竞争优势理论上一页返回第一节马克思主义国际贸易理论一、国际分工理论国际分工（InternationalDivisionofLabor）是指世界各国之间的劳动分工，是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是社会生产力发展到一定阶段的产物。（一）影响国际分工产生与发展的因素国际分工是社会生产力发展到一定阶段的产物。它的形成与发展取决于社会生产力、自然条件、上层建筑等多种因素。1.社会生产力生产力的发展是国际分工形成和发展的决定性因素。而科学技术是生产力的重要组成部分，科学技术的进步，深刻地改变着生产的物质基础，改变着劳动者的面貌。科学技术的发展为国际分工创造了坚实的物质基础。下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论2.自然条件

自然条件包括地理位置、气候、自然资源、国土面积等。3.跨国公司的迅速发展跨国公司为了追求规模经济效益，赚取高额利润，必将冲破国内市场的限制，在世界范围内寻求生产的最佳配置，这就促使企业分工国际化。跨国公司通过对外直接投资，把生产过程分散到世界各地，在全球范围内实行劳动分工和劳动组合。4.上层建筑上层建筑是指建立在经济基础之上的政治、法律等制度以及同经济基础相适应的社会意识形态如政治、法律、道德、艺术、哲学等方面的观点。上层建筑主要是通过政府实行的政策措施、法律制度、思想意识、文化观念等，促进、推动或阻碍、延缓国际分工的发展。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论（二）国际分工的作用1.促进作用（1）促进生产国际化。（2）节约社会劳动。（3）推动科学技术的发明与运用。2.不利影响（1）发达国家通过国际分工加强了对发展中国家的经济掠夺。（2）造成一些发展中国家经济发展的单一性、脆弱性、依附性。（3）对发展中国家的生态环境可能带来严重危害。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论二、国际价值学说（一）商品的国际价值与国别价值商品的价值是由社会必要劳动时间决定的。社会必要劳动时间是指在社会现有的正常的生产条件下，在平均的劳动熟练程度和劳动强度下生产某种使用价值所需要的劳动时间。当社会分工发展为国际分工，商品交换日益突破民族、国家的界限，成为世界性的交换时，社会劳动不再只作为个别国家的共同劳动，而是作为全球参与国际分工与国际贸易的一切国家的共同劳动。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论商品的国内价值（国别价值、国民价值）也发展为国际价值，价值规律更具有普遍意义。商品的国际价值与国民价值一样，都是由抽象的社会劳动决定的，两者在本质上完全相同。但是在量的规定上却有着原则上的区别。商品的国际价值，不是由各国的社会必要劳动时间决定的，而是由“世界劳动的平均单位”决定的。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论（二）影响国际价值量变化的主要因素1.劳动强度劳动强度是指劳动的紧张程度和繁重程度，即在单位时间内劳动的消耗程度。2.劳动生产率

劳动生产率是指劳动的生产效率，即同一种劳动在单位时间内生产某种产品的数量，或单位产品所消耗的劳动时间。3.主要出口国的生产条件在其他条件相同的情况下，是在主要出口国生产商品所花费的劳动的决定性影响下形成的，出口国生产商品的劳动耗费同其生产条件有密切联系。而主要出口国的生产条件一般可分为较优、中等、较劣三种情况。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论（三）价值规律在世界市场上的应用

价值规律是市场经济的基本规律，它在一国和世界市场均发生作用。马克思指出：“价值规律在国际上的应用，还会由于下述情况而发生更大的变化：……生产效率较高的国民劳动在世界市场上被算作强度较大的劳动”。因此就会出现“一个国家的三个工作日也可能同另一个国家一个工作日交换。价值规律在这里有了重大变化”。上一页下一页返回第一节马克思主义国际贸易理论马克思在这里所说的价值规律在世界市场上的变化，是指在一个国家内表现为不等价交换的非等量劳动相交换，在世界市场却成为一种正常现象，即以国际价值为基础的等量劳动相交换。价值规律在世界市场上发生重大变化的原因，是由于生产要素在国与国之间流动受到阻碍，但在一国国内却是自由流动，这就使得工资率、利润率在国内有可能趋于一致，而在国与国之间则存在着差异。上一页返回第二节比较优势理论一、亚当·斯密的绝对优势理论（一）亚当·斯密的绝对优势理论的主要内容亚当·斯密（AdamSmith,1723—1790）是英国古典经济学的创始人。他在1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》（InquiryintotheNatureCausesoftheWealthofNations,简称《国富论》）中，将一国内部不同个人或家庭之间的分工和交换，推及国家之间的分工与交换，用以解释国际贸易。下一页返回第二节比较优势理论斯密认为，交换是人类天然的倾向，是出于利己而进行的活动。正是由于人类这种交换倾向产生了分工，分工提高劳动生产率进而增加社会财富。斯密认为，分工的原则是各自集中生产具有优势的产品。斯密认为，适用于一国内部不同个人或家庭之间的分工原则，也同样适用于各国之间，主张各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其不具有绝对优势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。上一页下一页返回第二节比较优势理论（二）绝对优势理论的进一步分析1.基本假设绝对优势理论的基本假设如下：（1）世界上只有两个国家，它们生产两种产品。（2）两种产品的生产都只有“劳动”一种要素投入，该要素是同质的，没有熟练与非熟练之分。（3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的差异。（4）规模收益不变。（5）无运输成本。上一页下一页返回第二节比较优势理论（6）生产要素充分就业，并在一国国内自由流动，而在国与国之间则不能自由流动。（7）生产要素市场和产品市场是完全竞争的市场，国与国之间实行自由贸易。（8）贸易是按物物交换的方式进行。（9）不存在技术进步，国际经济是静态的。（10）一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响。上一页下一页返回第二节比较优势理论2.确定绝对优势的方法如何确定一国在某个产品上具有绝对优势呢？通常有两种方法：（1）用劳动生产率来衡量，即用单位要素投入的产出来表示。（2）用生产成本来衡量，即用生产1单位产品所需的要素投入量来表示。3.实例分析假定国际贸易关系中只有甲乙两个国家，两国都只生产A、B两种商品，分工前单位产品投入的劳动量见表2-1。上一页下一页返回第二节比较优势理论根据斯密绝对优势理论进行国际分工，甲国在生产A产品上具有绝对优势，乙国在B产品上具有绝对优势。因此，甲国应专门生产A产品，乙国应专门生产B产品。进行国际分工后，出现的情况见表2-2。从以上分析不难看出，甲乙两国在总投入没有增加的情况下，由于实行了国际分工，提高了劳动生产率，以致A、B两种产品的产量各比分工前增加了1个单位。这就是分工带来的利益。在国际分工的基础上，两国进行贸易，甲国以1单位A产品(100天)与乙国的1单位B产品（100天）相交换，双方都可获得利益，即两国都比分工前多得1个单位的产品，见表2-3。上一页下一页返回第二节比较优势理论(三)理论的意义与局限性亚当·斯密的绝对优势理论部分说明了国际贸易的基础和利益，首次论证了贸易双方可以通过国际分工和国际交换获得利益。但其国际贸易理论又具有很大的局限性，只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参加国际分工和国际贸易并从中获得利益。而在生产上并不具有绝对优势的国家能否参加国际分工和国际交换，能否获得利益，斯密的理论并没有回答。上一页下一页返回第二节比较优势理论二、大卫·李嘉图的比较优势理论(一)大卫·李嘉图的比较优势理论的主要内容大卫·李嘉图（DavidRicardo,1772—1823）是英国著名的经济学家，古典政治经济学的集大成者。他在1817年出版的代表作《政治经济学及赋税原理》（OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation）一书中，继承和发展了亚当·斯密的绝对优势理论，提出了比较优势理论（ComparativeAdvantage）。上一页下一页返回第二节比较优势理论李嘉图认为，国际分工和国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。一国即使两种商品的生产成本都高于另一国，但只要按照“有利取重，不利择轻”的原则进行分工和交换，不仅可以增加社会财富，而且可以使贸易双方获得利益。(二)比较优势理论的进一步分析1.基本假设和确定比较优势的方法除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外,比较优势模型的假设与绝对优势模型相同。上一页下一页返回第二节比较优势理论如何确定一国在某个产品上具有的比较优势呢？通常有三种方法：（1）用相对劳动生产率来衡量。相对劳动生产率是指不同产品劳动生产率的比率或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示为（2）用相对成本来衡量。相对成本是指一种产品的单位要素投入与另一种产品的单位要素投入的比率。用公式表示为上一页下一页返回第二节比较优势理论（3）用机会成本来衡量。机会成本是指为了多生产产品A而必须放弃的产品B的数量。用公式表示为2.举例分析李嘉图用英国和葡萄牙生产毛呢和酒的例子具体阐述比较优势理论。分工前，两国单位产品投入的劳动量见表2-4。上一页下一页返回第二节比较优势理论从表2-4可知，英国生产毛呢的相对成本是0.83（100/120），而葡萄牙生产毛呢的相对成本是1.125（90/80），0.83＜1.125，英国在毛呢生产上具有比较优势。英国生产酒的相对成本是1.2（120/100），而葡萄牙生产酒的相对成本是0.89（80/90），0.89＜1.2，葡萄牙在酒生产上具有比较优势。因此，分工后葡萄牙应生产酒，英国应生产毛呢。见表2-5。上一页下一页返回第二节比较优势理论国际分工后，两国生产两种商品投入的劳动总量并未增加，但导致劳动生产率提高，国际社会财富增加，共生产了2.2单位的毛呢、2.125单位的酒。分工后毛呢和酒的总量分别比分工前增加了0.2和0.125单位。假定按1∶1的比率进行交换，两个国家对两种商品的消费量都会增加。见表2-6。上一页下一页返回第二节比较优势理论之所以假定1∶1作为交换比价，是因为英国和葡萄牙两国交换比价必须介于两国国内交换比价之间。如果两国的交换比价不如国内交换比价有利，就会有国家退出交换。在英国的国内交换比价是1单位酒交换1.2单位毛呢，在葡萄牙的国内交换比价是1单位酒交换0.89单位毛呢。如果以毛呢为基准，在英国1单位毛呢交换0.83单位酒，在葡萄牙是1单位毛呢交换1.125单位酒。因此，英国用毛呢同葡萄牙交换酒，1单位毛呢不能低于0.83单位酒，如低于这一交换比价，英国则选择在国内以毛呢交换酒。同样，葡萄牙用酒交换英国毛呢，不能低于0.89单位毛呢，否则葡萄牙将退出国际交换，选择在国内用毛呢交换酒。而1∶1的交换比价正好处于英国和葡萄牙国内交换比价之间。因此，这一假定符合客观要求。上一页下一页返回第二节比较优势理论3.比较优势理论的意义与局限性比较优势理论的核心思想是：在国际分工中，如果两国生产力不同，甲国生产任何一种商的成本均低于乙国，甲国拥有绝对优势，而乙国的劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势地位，这时两国仍存在进行贸易的可能性。比较优势理论的积极意义在于，它论证了无论是生产力水平高还是生产力水平低的国家，只要按照“有利取重，不利择轻”的原则进行国际分工和国际贸易，都可以得到实际利益，即增加物质财富。这一理论为各国参加国际分工和国际贸易提供了有力的论证。上一页下一页返回第二节比较优势理论然而，李嘉图的比较优势理论也存在其局限性。第一，为了论证其比较优势理论，李嘉图把复杂多变的国际经济情况抽象为静态的、凝固的状态，缺乏动态分析。第二，比较优势理论只提出国际分工的一个依据，并未揭示出国际分工形成与发展的主要因素。第三，比较优势理论是以劳动价值论为基础的，但是未能解释葡萄牙80人一年的劳动为什么能和英国100人一年的劳动相交换。上一页返回第三节相互需求理论一、穆勒的相互需求理论

（一）国际商品交换比例的上下限穆勒在比较优势理论的基础上，用两国商品交换比例的上下限来说明两国贸易利益的范围。他假设两国投入等量劳动和资本生产毛呢和麻布的数量见表2-7。从表2-7可知，英国和德国在毛呢生产上劳动生产率是相同的，但是在麻布生产上，德国的劳动生产率高于英国。因此，德国应生产麻布，英国应生产毛呢。下一页返回第三节相互需求理论下面用几何图形加以分析。在图2-2中，x表示麻布的数量，y表示毛呢的数量。两国国内的交换比例用从原点引出的两条射线OB、OG的斜率来表示。OB斜率表示英国国内交换比例10∶15，为毛呢与麻布交换比例的下限，OG斜率表示德国国内交换比例10∶20，为毛呢与麻布交换比例的上限。OB与OG之间为互利贸易范围，超出该区域必然有一个国家会退出交易。上一页下一页返回第三节相互需求理论（二）国际商品交换比例的决定与贸易利益的分配国际交换比例最终是如何确定的？穆勒认为，它取决于交换双方对对方商品的需求强度。如果甲国对乙国的商品需求强烈，而乙国对甲国商品的需求较弱，则交换比例就会朝着不利于甲国而有利于乙国的方向变化。如果英国对德国的麻布需求旺盛，就可能以1∶1.6或1∶1.7的比例同德国相交换，使德国从国际贸易中获得更大的利益。反之，如果德国对英国的商品需求强烈，就可能以1∶1.9或1∶1.8的比例同英国进行交换，使英国在国际交换中得到更多的好处。上一页下一页返回第三节相互需求理论（三）国际需求方程式穆勒用国际需求方程式说明国际交换比例的确定及其变动。穆勒认为，一方的供给构成了对对方商品的需求，因此供给和需求也就是相互需求。商品的价格是商品和货币的比例，是由卖方需求货币，买方需求商品的相互需求决定的，因此价格中的商品和货币的比例也就等于整个商品供给和商品货币需求的比例。由于供给和需求的变化，也使商品的价格经常会自行调整，以使供求达到均衡。上一页下一页返回第三节相互需求理论穆勒的相互需求理论对比较优势理论做了两点补充：一是补充了国际贸易为双方带来利益的范围；二是补充了贸易利益如何进行分配的问题。但是，这一理论也存在着明显的局限性。这一理论只适应于经济规模相当，双方的需求对市场有重要影响的两个国家，因而不具有普遍意义。在实际生活中，国家之间的经济规模和相互需求往往相差很远，贸易小国的需求强度一般小于贸易大国的需求强度，这就导致贸易大国的国内交换比例经常成为国际交换比例。另外，这一理论是以物物交换为前提的。上一页下一页返回第三节相互需求理论二、马歇尔的提供曲线阿弗里德·马歇尔(AlfredMarshall,1842—1924)是19世纪末20世纪初新古典经济学派的创始人。其主要代表作是1879年出版的《国际贸易纯理论》。马歇尔在穆勒的理论基础上，用提供曲线说明相互需求决定交换比例。提供曲线是表示一国贸易条件（交换比例）的曲线。它表示一国想交换的进口商品数量与所愿出口的本国商品数量之间的函数关系。下面仍以上例加以说明，如图2-3所示。上一页下一页返回第三节相互需求理论对德国来说，Ox轴表示出口麻布的数量，Oy轴表示从英国进口毛呢的数量；相反，对英国来讲，Ox轴表示从德国进口麻布的数量，Oy轴表示出口毛呢的数量。OG表示德国的提供曲线，OB表示英国的提供曲线。提供曲线上每一点的斜率都表示一个贸易条件。它等于曲线上任意点到x轴的距离和到y轴距离之比，即毛呢和麻布的交换比例。两条曲线的方向不同。对德国来说，提供曲线越往上弯曲，表示德国用一定量的麻布可以换取更多量的毛呢，对德国有利；相反，提供曲线越往下弯曲，则表明英国用一定量的毛呢可以换取更多的德国麻布，对英国有利。上一页下一页返回第三节相互需求理论从图中可以看到，只有在两条提供曲线相交的E点，两国的进出口量才能达到平衡。这时，E点就是均衡贸易条件。如果两国的相互需求发生变动（如图2-3中英国的提供曲线由OB移至OB′），均衡贸易条件就会发生变化，即由E点移至E′点。马歇尔首次运用几何方法分析贸易条件，为国际贸易理论增添了新的表达手段。但在理论上并未突破约翰·穆勒的相互需求理论的框架。上一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论一、要素禀赋理论

要素禀赋理论（FactorEndowments）是20世纪上半叶由瑞典经济学家赫克歇尔（E.Heckscher,1879—1952）和俄林（B.Ohlin,1899—1979）创立的。（一）赫-俄理论的假设条件与李嘉图的比较优势理论一样，赫-俄理论也是建立在一系列的假设条件的基础上。这些假设条件是：(1)世界上只有两个国家，生产两种商品，使用两种要素。下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论(2)两国在生产同一商品时使用相同的技术，即生产函数相同。(3)两国在两种商品的生产上规模收益不变，即单位生产成本不随着生产的增减而变化。(4)商品市场和要素市场都是完全竞争的，生产要素在一国国内可以自由流动，在国际则不能自由流动。(5)没有运输成本、不存在关税或非关税壁垒。(6)两国的需求偏好相同。(7)两国的贸易是平衡的。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（二）要素供给比例理论要素供给比例理论的主要内容如下。1.商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因所谓商品价格的国际绝对差异是指不同国家的同种商品用同一货币表示的价格是不同的。商品总是由价格低的国家向价格高的国家流动。当两国的价格差额大于运输成本时，国际贸易可以带来利益。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论2.各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因，但并非有商品价格的国际绝对差异就会发生国际贸易，还必须符合比较优势的原则。赫-俄理论认为，交易双方国内商品价格（成本）的比例不同（在完全竞争市场条件下，商品价格等于生产成本），国际贸易才会发生。现分别举例说明，假定只有甲、乙两国，生产两种商品（A、B），成本比例见表2-8。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论在甲国国内小麦和布匹品的成本比例是1∶2，乙国国内小麦和布匹的成本比例是3∶1。这意味着，在甲国1单位小麦能换1/2单位纺织品，而乙国国内，1单位小麦能换3单位纺织品。如果甲国输出小麦，输入布匹，而乙国输出布匹，输入小麦，则双方都可以获利。而如果两国的成本比例是相同的，一国的两种商品成本都按同一比例低于另一国，则两国间只能发生暂时的贸易关系。假定甲国生产小麦和布匹成本均比乙国低50%，则成本比例见表2-9。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论由于各国的商品价格是用本国货币表示的，为比较商品价格的国际差异，必须考虑汇率因素。加入汇率因素后，由于汇率不同，两国价格换算为同种货币后，两国商品价格的差额是不同的。当一种商品两国价格相等时，一方会退出交易而使国际贸易不会发生。当两种商品在一国的价格均高于另一国时，国际贸易也不会发生。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论3.各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的所谓要素价格，是指要素的报酬，即生产要素劳动、资本、土地所获得的相应工资、利息、地租的货币收入。假定各国的生产函数是相同的，但各国的要素价格比例不同。由于商品价格等于生产要素价格乘以相同的生产函数，因此各国的商品价格比例不同。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论4.要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的赫-俄理论认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国需求一定的情况下，各国的要素供给不同对要素价格的影响是不同的。在一般情况下，要素供给丰富的国家，其价格就相对低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对高昂。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论现举例做具体分析。假定美国和英国两个国家，使用资本和劳动两种生产要素，生产小麦和布匹两种商品。如果在美国，一单位资本的价格（利息）是1美元，一单位劳动的价格（工资）是2美元；而在英国一单位资本价格是4英镑，一单位劳动的价格是1英镑。假设美元与英镑完全等值，则美国与英国相比，资本便宜，劳动昂贵。若两国生产小麦与布匹的生产函数相同，生产一单位小麦需要5单位资本，1单位劳动，生产一单位布匹需要1单位资本，10单位劳动，则两国两种商品的生产成本就不相同。见表2-10。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论从表2-10可以看出，美国生产小麦和布匹的成本比例是1∶3，而英国是3∶2。这是因为，美国可以大量利用相对便宜的资本这一生产要素生产小麦，因而在生产小麦上具有比较优势。而英国可以大量利用相对便宜的劳动这一生产要素，因而在生产布匹上具有比较优势。因此，美国应出口小麦，进口布匹；而英国应出口布匹，进口小麦，使贸易双方均获得利益。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（三）要素价格均等化理论赫克歇尔和俄林认为，国际贸易使生产要素的国际价格趋向于相等，即要素价格均等化理论。美国经济学家萨缪尔森（P.Samuelson,1915—2009）在1948年、1949年、1953年先后在三篇论文中对要素价格均等化做了数学证明，指出国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。故这一理论合称为赫-俄-萨（H-O-S）原理。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论他们认为，在自由贸易的条件下，国际商品流动在一定程度上可以替代国际要素的流动，从而抵消了各国生产要素的差异。也就是说，国际贸易不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国生产要素的价格均等化。然而在现实生活中，国际贸易能使各国同质的生产要素收入相等吗？即使是最粗略的观察也会得出否定的答案。在美国和西欧，医生、工程师、律师、技师的工资均高于其在韩国和中国的同行。造成这一状况的原因是赫-俄-萨原理所依赖的一些假设在当今世界大多是不成立的。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（四）雷布津斯基定理1955年，英国经济学家雷布津斯基（T.M.Rybczynski）在《要素禀赋与相对商品价格》中阐述了一国生产要素禀赋的变化对一国产出和国际贸易的影响，被称为雷布津斯基定理（RybczynskiTheorem）。雷布津斯基定理认为，在商品价格不变的情况下，一种生产要素的数量增加，而另一种要素的数量保持不变，其结果是密集地使用前者进行生产的产品数量将增加，而密集地使用后者进行生产的产品数量将绝对减少。该定理还认为，如果密集使用增加要素的产品是一国的比较优势产品，那么随着这种要素供给量的增加，其产品的出口量也会随之扩大。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（五）要素禀赋理论的意义与局限性要素禀赋理论是西方国际贸易理论发展中的一个重要阶段，是现代国际贸易理论的开端。要素禀赋理论从比较两国生产要素总供给的差异入手解释国际分工和贸易格局，认为各国要素的丰裕度是各国比较优势的基本原因和决定因素。要素禀赋理论分析了国际贸易对一国经济结构以及劳动者收入的影响。国际贸易一方面可以增加对相对丰富要素的需求，提高其价格；另一方面则减少了对相对稀缺要素的需求，降低其价格。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论然而要素禀赋理论也存在缺陷，主要表现在：(1)要素禀赋理论同比较优势理论一样，是建立在一系列的假设基础上，如两国的生产技术水平相同，实行自由贸易、完全竞争等。(2)要素禀赋理论忽略了国际生产关系、国际政治因素以及政府对国际分工的影响。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论二、里昂惕夫之谜(LeontiefParadox)及其解释要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是第二次世界大战后，美国经济学家里昂惕夫（W.Leontief,1906—1999）运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-O理论预测相悖。里昂惕夫引用美国1947年和1951年的统计数字，对200个产业的百万美元价值的出口商品和进口替代商品进行了演算，结果表明美国出口商品的资本/劳动比率，低于进口替代商品的资本/劳动比率。见表2-12。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论从表2-12可以看出，1947年人均年资本量表示的进口替代商品和出口商品的比值为1.30（18180/14010），即进口替代部门每个工人所用的资本比出口部门每个工人所用资本高出30%，1951年为1.06（13726/12977）。这两个比值说明美国出口商品与进口商品相比是更为劳动密集型的。显然，这一验证结果与H-O理论所进行的理论预测相矛盾，故称为里昂惕夫之谜或里昂惕夫悖论(LeontiefParadox)。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论里昂惕夫之谜在学术界引起了极大的反响，许多西方经济学家对此进行了广泛的探讨，做出了种种解释。归纳起来主要有以下几种。（一）劳动力不同质里昂惕夫认为美国对外贸易结构之所以出现出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，是因为各国的劳动生产率不同。按照他的解释，美国工人的劳动生产率大约是具有相同机器设备国家工人的3倍。这样，在计算美国工人人数时必须将实际人数乘以3，自然美国就成为劳动相对丰富、资本相对稀缺的国家。因此应出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（二）存在关税及贸易壁垒一些经济学家认为，里昂惕夫的结论受到贸易壁垒的影响。由于国际的商品流动要受贸易参加国关税及非关税的限制，这就使建立在完全竞争的市场假设前提下的H-O理论不能成立。（三）自然资源稀缺美国学者凡涅克（J.Vanek）在1959年指出，里昂惕夫进行研究时，只局限劳动和资本两种投入，而没有考虑自然资源的影响。

上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（四）要素密集度逆转所谓要素密集度逆转(Factor-intensityReversal)是指某一特定商品，在劳动力相对丰富的国家属于劳动密集型产品，而在资本相对丰富的国家则属于资本密集型产品。（五）需求偏好这种观点试图用国内需求结构来解释里昂惕夫之谜。它认为，各国需求偏好不同，也是产生国际贸易的基础。一个资本相对丰裕的国家，如果国内需求强烈偏向资本密集型的产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论三、国际贸易新要素理论（一）技术要素在生产过程中积累起来的经验、知识与技巧等技术不仅可以提高土地、劳动和资本的生产率，而且可以提高三者作为一个整体的全部要素的生产率，从而改变土地、劳动、资本在生产中的比例关系。从这个意义上说，技术也属于一种独立的生产要素。（二）人力资本要素人力资本是劳动力与资本结合而形成的一种新的生产要素。人们通过对劳动力进行投资，可以提高其素质，从而影响一国参加国家分工的比较优势。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（三）研究与开发要素研究与开发要素理论是由美国经济学家格鲁伯(W.H.Gruber)、梅达(D.Mehta)和弗农(R.Vernon)在1967年提出的，其核心的内容是将研究与开发（ResearchandDevelopment,R&D）也视为一种生产要素。所谓研究与开发是指为获得新技术成果（新技术、新产品、新工艺、新材料等）或对原有技术成果实施改造而进行的研究和开发的活动。衡量研究与开发强弱的指标主要有两个：一是研究与开发的费用占销售额的百分比；一是科学家、工程师占整个雇佣人数的比重。研究与开发要素对一国的贸易规模和结构有着重要影响。一个国家在研究与开发活动中投入的资金越多，其所生产的产品的知识和技术密集度就越高。在国际竞争中所处的地位就越有利。上一页下一页返回第四节要素禀赋理论与新要素理论（四）信息要素信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过程中能带来利益的一切信号的总称。信息要素是无形的，非物质性的。信息是一种能够创造价值的无形资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易中，占有信息的多少，利用信息的状况如何，直接影响一个国家的比较优势，改变着一国在国际分工中的地位。上一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论一、国际贸易的技术差距理论技术差距理论(TheoryofTechnologicalGap)以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展。技术差距理论认为，新产品总是在工业发达国家最早产生，然后才进入世界市场的。这时其他国家虽然想对新产品进行模仿，但由于同先进国家之间存在着技术差距，需要经过一段时间的努力才能实现，因而先进国家可以在一段时间内垄断这一产品，在国际贸易中获得比较利益。但是随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐渐丧失，出口下降，以至可能从其他国家进口该产品。下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论波斯纳在分析这一过程时，提出了需求滞后和模仿滞后的概念。所谓需求滞后是指创新国出现新产品后，其他国家消费者从没有产生需求到逐步认识到新产品的价值而开始进口的时间间隔。模仿滞后由反应滞后和掌握滞后所构成。反应滞后指创新国从生产到模仿国决定自行生产的时间间隔。掌握滞后指模仿国从开始生产到达到创新国的同一技术水平并停止进口的时间间隔。其长短取决于创新国技术转移的程度、时间、模仿国的需求强度以及对新技术的消化吸收能力等因素。如图2-4所示。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论二、国际贸易的产品生命周期理论所谓产品生命周期指的是产品要经历投入、成长、成熟和衰退等时期。产品生命周期可以分为5个阶段。如图2-5所示。第一阶段（OA），即新产品阶段。这一阶段由于新产品刚刚出现，还未完全定型，仅仅在创新国（如美国）生产和消费。第二阶段（AB），即产品成长阶段。创新国对新产品进行了改进，为满足国内外市场的不断增长的需求，产品产量迅速提高。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论第三阶段（BC），即产品成熟阶段。新产品在创新国已经标准化，创新厂商开始授权外国厂商生产这种产品。第四阶段（CD），其他发达国家参与新产品的出口市场竞争。其他发达国家生产新产品以后，销路逐渐打开，市场不断扩大，取得了大规模生产的经济效益，成本进一步下降。第五阶段（D点以后），美国成为该产品的进口国。由于其他发达国家的工资较低，以及大规模生产带来的成本降低的经济效益，超过了向美国出口所需的运费和关税，其产品最终进入美国市场，美国由出口国变成为进口国。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论虽然新产品的生命周期在美国结束，但其他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四阶段。同时，发展中国家很可能在国内开始生产这种产品，并逐渐向发达国家增加出口。这种产品的生命周期，在生产国之间呈波浪式推进。如图2-6所示。产品生命周期理论是一个动态理论，其动态含义如下。(一)生产要素的动态变化工业制成品的生产要素随其生命周期不断变化。在新产品的生命周期的不同阶段，制造新产品所投入的要素比例是变动的。上一页下一页返回第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论(二)贸易国比较利益的动态转移根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点，比较优势将发生国与国之间的转移。就不同类型的国家而言，在产品生命周期的不同阶段比较优势是不同的。美国工业先进、科技力量雄厚、国内市场广阔，在开发新产品方面具有比较优势。其他发达国家拥有较为丰富的科研力量和较强的科技实力，生产某些产品具有比较优势，这些国家一方面可以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国家，另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到比他们发达的国家。发展中国家半熟练劳动资源丰富，在生产标准化产品上具有比较优势。上一页返回第六节产业内贸易理论一、产业内贸易的概念产业内贸易(Intra-industryTrade)是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门的产品既进口又出口。产业内贸易的产品必须具备两个基本条件：一是产品中使用的生产要素相近或相似；二是消费具有相互替代性。产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量：下一页返回第六节产业内贸易理论二、产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释，主要有以下几种观点。（一）偏好相似理论1.一种工业品要成为潜在的出口产品，首先必须是一种在本国消费或投资生产的产品2.需求结构是影响国际贸易规模的重要因素上一页下一页返回第六节产业内贸易理论（二）产品的异质性产品的异质性是产业内贸易形成的重要基础。产品的异质性是指同一类产品的商标、款式、包装、规格、销售服务等方面存在差异。产品的异质性可以使不同生产者的产品满足不同消费层次、消费偏好的需求，从而形成不同生产者的优势地位，在此基础上形成产业内贸易。（三）规模经济规模经济分为内部规模经济与外部规模经济两类。内部规模经济是指厂商通过自身生产规模的扩大，提高劳动生产率，降低生产成本，使企业边际收益递增。外部规模经济是指同行业内企业个数的增加，使整个行业的规模扩大，单个厂商从整个行业的扩大中获得生产率的提高和成本的下降。上一页下一页返回第六节产业内贸易理论追求规模收益递增是产业内贸易得以发展的重要原因。随着生产规模的扩大，单位产品成本递减，而规模收益递增。由于不同企业处于生产规模的不同阶段，成本和收益不同，导致各国产业内部进行专业化生产，从而使建立在产业内专业化分工基础上的产业内贸易得以迅速发展。产量差异导致成本差异而产生的规模经济曲线如图2-8所示。上一页返回第七节国家竞争优势理论国家竞争优势理论(TheTheoryofCompetitiveAdvantageofNations)是美国哈佛商学院教授迈克尔·波特（Michel.E.Porter)在1990年出版的《国家竞争优势》一书中提出的。波特认为，现有的国际贸易理论只能对国际贸易模式做出部分解释，但不能说明为什么一个国家能在某一行业建立和保持竞争优势。下一页返回第七节国家竞争优势理论波特认为，一国兴衰的根本在于能否在国际市场中赢得优势，而取得优势的四个关键因素是：①生产要素；②需求条件；③相关与支持产业；④企业战略、企业结构和同业竞争。这四项关键要素形成一个“钻石体系”。“钻石体系”是一个相互强化的系统，在这个系统里，这四种因素相互作用产生互相强化的利益。此外，机会和政府也是两个不可或缺的因素，完整的“钻石体系”如图2-9所示。上一页下一页返回第七节国家竞争优势理论一、生产要素波特详细分析了生产要素的特征，他把要素区分为基础要素和高级要素。基础要素是指自然资源、气候、地理位置、人口等；高级