2026年北交所测评模拟题及答案详解

2026年北交所测评模拟题及答案详解

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.下列哪项不属于北交所上市公司应披露的信息？()A.公司年度报告B.公司重大合同C.公司高管薪酬D.公司日常经营信息2.北交所上市委员会的职责不包括以下哪项？()A.审查上市申请B.审议发行人是否符合上市条件C.负责监管上市公司D.审核上市公司信息披露3.根据《北交所股票上市规则》，上市公司连续亏损的，下列哪种情况不属于暂停上市的情形？()A.上市公司最近一个会计年度经审计净利润为负数B.上市公司最近一个会计年度经审计净资产为负数C.上市公司连续两年亏损D.上市公司连续三年亏损4.北交所的投资者适当性管理主要依据以下哪个规定？()A.《证券法》B.《公司法》C.《北交所股票上市规则》D.《投资者适当性管理办法》5.北交所交易时间与上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时间相比，下列哪个说法是正确的？()A.北交所交易时间比上海证券交易所和深圳证券交易所长B.北交所交易时间比上海证券交易所和深圳证券交易所短C.北交所交易时间与上海证券交易所和深圳证券交易所相同D.北交所交易时间不固定，根据市场情况调整6.北交所股票交易采用以下哪种方式？()A.询价交易B.代理交易C.指令驱动交易D.交易员驱动交易7.北交所的上市委员会由以下哪些人员组成？()A.证监会人员B.北交所人员C.上市公司代表D.以上都是8.北交所的上市公司信息披露义务人包括以下哪些？()A.公司董事B.公司监事C.公司高级管理人员D.以上都是9.北交所的股票交易实行以下哪种制度？()A.T+0制度B.T+1制度C.T+3制度D.T+5制度10.北交所的投资者保护机制主要有哪些？()A.投资者适当性制度B.证券投资者保护基金C.上市公司监管制度D.以上都是二、多选题(共5题)11.北交所上市公司信息披露中，以下哪些属于重大事件？()A.公司发生重大亏损B.公司主要资产被查封C.公司董事、监事、高级管理人员发生变动D.公司对外提供担保超过一定比例12.北交所上市委员会在审核上市申请时，需要考虑以下哪些因素？()A.发行人是否符合上市条件B.发行人财务状况是否良好C.发行人治理结构是否完善D.发行人是否存在重大违法违规行为13.北交所投资者适当性管理要求投资者具备以下哪些条件？()A.具备必要的金融知识B.具备风险识别和承担能力C.具备一定的投资经验D.具备良好的信用记录14.北交所上市公司在以下哪些情况下可能触发退市风险警示？()A.公司连续两年亏损B.公司财务状况恶化C.公司股票交易价格连续下跌D.公司被监管部门采取重大行政处罚15.北交所上市公司应披露的信息包括以下哪些？()A.公司年度报告B.公司半年度报告C.公司季度报告D.公司临时报告三、填空题(共5题)16.北交所上市委员会的职责之一是审查发行人是否符合《北交所股票上市规则》规定的上市条件，其中上市条件包括发行人的注册资本、主营业务、财务状况等。请填写一项上市条件：17.北交所上市公司在发生重大事件时，应当在次一交易日披露临时报告，重大事件包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员发生变动，以及下列哪一项？18.北交所实行投资者适当性管理制度，要求投资者在参与北交所股票交易前，应当符合一定的条件，以下哪项不属于投资者适当性管理的要求？19.北交所股票交易实行T+1制度，即投资者买入的股票需在次一交易日才能卖出。请填写T+1制度中的“T”代表的意思：20.北交所的上市公司年度报告应在每年结束之日起多少个工作日内披露？四、判断题(共5题)21.北交所上市公司可以不披露其关联交易信息。()A.正确B.错误22.北交所的上市委员会由上市公司代表组成。()A.正确B.错误23.北交所的投资者可以参与所有股票的交易。()A.正确B.错误24.北交所上市公司在股票交易价格连续下跌时，无需采取任何措施。()A.正确B.错误25.北交所的股票交易时间与上海证券交易所和深圳证券交易所完全一致。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简述北交所投资者适当性管理制度的目的是什么？27.北交所上市公司在披露财务报告时，应遵循哪些基本原则？28.如果北交所上市公司涉嫌违法违规行为，监管部门通常会采取哪些措施？29.北交所的股票交易有哪些特点？30.北交所上市委员会在审核上市申请时，如何确保审核过程的公正性？

2026年北交所测评模拟题及答案详解一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】北交所上市公司应披露的信息包括公司年度报告、重大合同和高管薪酬等，但不包括日常经营信息。日常经营信息通常由公司自行决定是否公开。2.【答案】C【解析】北交所上市委员会主要负责审查上市申请、审议发行人是否符合上市条件以及审核上市公司信息披露，但不负责监管上市公司。监管上市公司是北交所监管部的职责。3.【答案】C【解析】根据《北交所股票上市规则》，上市公司连续两年亏损属于暂停上市的情形。连续亏损三年或以上可能触发终止上市程序。4.【答案】D【解析】北交所的投资者适当性管理主要依据《投资者适当性管理办法》进行，该办法旨在保护投资者合法权益，规范投资者行为。5.【答案】C【解析】北交所的交易时间与上海证券交易所和深圳证券交易所相同，为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。6.【答案】C【解析】北交所股票交易采用指令驱动交易方式，即投资者通过下达买卖指令，由交易系统自动撮合成交。7.【答案】D【解析】北交所的上市委员会由证监会人员、北交所人员和上市公司代表等多方人员组成，以确保上市审核的公正性。8.【答案】D【解析】北交所的上市公司信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员以及持有公司5%以上股份的股东等。9.【答案】B【解析】北交所的股票交易实行T+1制度，即投资者买入的股票需在次一交易日才能卖出。10.【答案】D【解析】北交所的投资者保护机制包括投资者适当性制度、证券投资者保护基金以及上市公司监管制度等多方面措施。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】北交所上市公司信息披露中，重大事件包括公司发生重大亏损、主要资产被查封、董事、监事、高级管理人员发生变动以及对外提供担保超过一定比例等情况。12.【答案】ABCD【解析】北交所上市委员会在审核上市申请时，需要综合考虑发行人是否符合上市条件、财务状况、治理结构以及是否存在重大违法违规行为等因素。13.【答案】ABCD【解析】北交所投资者适当性管理要求投资者具备必要的金融知识、风险识别和承担能力、一定的投资经验以及良好的信用记录等条件。14.【答案】ABCD【解析】北交所上市公司在连续两年亏损、财务状况恶化、股票交易价格连续下跌以及被监管部门采取重大行政处罚等情况下可能触发退市风险警示。15.【答案】ABCD【解析】北交所上市公司应披露的信息包括年度报告、半年度报告、季度报告以及临时报告等，以保障投资者及时了解公司情况。三、填空题(共5题)16.【答案】注册资本【解析】上市条件中通常要求发行人具备一定的注册资本，这有助于保证发行人的资金实力和经营能力。17.【答案】公司经营状况发生重大变化【解析】重大事件可能对投资者决策产生重大影响，因此公司经营状况的重大变化也属于需要披露的重大事件。18.【答案】年龄要求【解析】投资者适当性管理主要关注投资者的财务状况、风险承受能力、投资经验等，一般不对投资者的年龄作出具体要求。19.【答案】交易日【解析】在T+1制度中，“T”代表交易日，即投资者在T日买入的股票，可以在T+1日的下一个交易日卖出。20.【答案】4【解析】北交所规定上市公司年度报告应在每年结束之日起4个工作日内披露，以便投资者及时了解公司的经营状况。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】北交所上市公司必须披露关联交易信息，以保障投资者对关联交易的透明度和公平性。22.【答案】错误【解析】北交所的上市委员会由证监会人员、北交所人员和上市公司代表等多方人员组成，并非仅由上市公司代表组成。23.【答案】错误【解析】北交所实行投资者适当性管理制度，并非所有投资者都可以参与所有股票的交易，需要满足一定的条件。24.【答案】错误【解析】北交所上市公司在股票交易价格连续下跌时，可能触发退市风险警示，需要采取相应措施。25.【答案】正确【解析】北交所的股票交易时间与上海证券交易所和深圳证券交易所相同，为上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。五、简答题(共5题)26.【答案】保护投资者合法权益，防止投资者因信息不对称或风险承受能力不足而遭受损失，促进北交所市场的稳定发展。【解析】投资者适当性管理制度旨在确保投资者参与北交所股票交易时，能够根据自身的财务状况、风险承受能力和投资经验等条件进行合理投资，降低投资风险。27.【答案】真实性、准确性、完整性、及时性和可比性。【解析】北交所上市公司在披露财务报告时，应遵循真实性、准确性、完整性、及时性和可比性等基本原则，确保财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。28.【答案】调查、处罚、公开谴责、暂停上市或终止上市等。【解析】监管部门会对涉嫌违法违规行为的上市公司进行调查，根据违法行为的严重程度，可能采取处罚、公开谴责、暂停上市或终止上市等监管措施。29.【答案】交易机制市场化、交易制度