矿山安全开采制度

矿山安全开采制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法律法规及行业标准，针对中小型矿山开采过程中存在的顶板管理不规范、爆破作业风险高、应急响应滞后等核心痛点，明确安全开采管理目标，规范开采作业流程，防控重大安全风险，保障矿工生命安全与企业财产安全，实现安全生产与资源开采的可持续平衡。

1、规范开采作业流程，明确各环节安全标准与技术要求，杜绝无序开采、违规操作；

2、建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，降低顶板垮塌、爆破伤害、透水等事故发生概率；

3、强化现场安全监督与应急能力建设，确保事故发生时快速响应、有效处置，最大限度减少人员伤亡与财产损失。

(二)适用范围：本制度适用于企业所属地下矿山或露天矿山的开采作业活动，覆盖生产技术部、安全环保部、生产车间、设备管理部、物资供应部等相关部门及岗位，包括正式员工、外包作业人员、设备操作人员及现场管理人员。涉及爆破作业、巷道掘进、采场回采、边坡管理、运输作业等关键环节，特殊地质条件（如断层、破碎带）下的开采作业需额外专项审批。

1、正式员工：包括矿长、安全员、班组长、凿岩工、爆破工、运输司机等，需严格遵守本制度各项规定；

2、外包人员：包括外包爆破队、支护施工队等，需签订安全协议，纳入企业统一安全管理；

3、例外场景：矿山基建期、技改期开采作业，参照本制度执行，同时需满足专项安全方案要求。

(三)核心原则：遵循“安全第一、预防为主、综合治理”方针，结合中小型矿山管理特点，确立以下核心原则：

1、合规性原则：所有开采作业必须符合国家及行业安全法规标准，严禁擅自降低安全标准或超设计能力开采；

2、风险导向原则：以重大危险源（如高陡边坡、采空区、爆破危险区）管控为重点，优先解决高风险环节安全问题；

3、全员参与原则：明确各岗位安全责任，建立矿长-安全员-班组长-矿工四级安全责任体系，鼓励员工主动报告安全隐患；

4、持续改进原则：定期开展安全评估，根据事故教训、技术进步及现场变化动态优化制度内容。

(四)层级与关联：本制度作为企业安全生产专项管理制度，与《安全生产责任制》《安全培训管理制度》《应急管理制度》等关联制度共同构成安全管理体系。制度冲突时，以本制度为准；涉及跨部门事项，由安全环保部牵头协调，重大争议报总经理办公会审议。本制度解释权归安全环保部，修订需经总经理批准后发布实施。

1、与《安全生产责任制》衔接：明确矿长对本矿安全开采负总责，安全员对现场安全负直接监督责任；

2、与《应急管理制度》衔接：规定开采作业突发事故的应急响应流程、救援职责及事后处理要求。

(五)相关概念说明：

1、安全开采：在保障人员安全、设备完好、环境可控的前提下，按照设计规范进行矿产资源开采的活动；

2、重大危险源：指可能造成人员伤亡、设备损坏或生产中断的危险源，如采空区、爆破作业区、边坡不稳定区等；

3、“三违”行为：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，一经发现立即制止并追责；

4、采空区：已开采完毕未及时处理的矿房或巷道，可能引发顶板垮塌或地表塌陷。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：根据中小型矿山管理精简高效原则，设立三级安全管理架构，明确各层级职责边界，确保安全指令畅通、责任落实到人。

1、决策层：由总经理、矿长、安全总监组成，负责安全开采重大事项决策、资源配置及目标考核；

2、执行层：由生产技术部、安全环保部、生产车间、设备管理部等部门负责人及班组长组成，负责安全开采制度的具体实施与现场管理；

3、监督层：由安全环保部专职安全员、车间兼职安全员及矿工代表组成，负责现场安全巡查、隐患排查与整改监督。

(二)决策与职责：决策层对安全开采负总体责任，明确以下核心决策事项与简易议事规则：

1、总经理：审批年度安全开采计划、重大安全技术措施及应急预案，保障安全投入到位，每月主持一次安全生产例会；

2、矿长：全面负责矿山日常安全开采管理，审批采掘作业计划、爆破作业方案，每周组织一次安全检查，对重大隐患整改负直接领导责任；

3、安全总监：监督安全制度执行情况，协调解决重大安全问题，有权暂停存在重大安全隐患的作业，直接向总经理汇报。

(三)执行与职责：执行层各部门及岗位需履行以下具体职责，确保安全开采措施落地：

1、生产技术部：

a、负责编制开采设计方案、作业规程及安全技术措施，经安全环保部审核、矿长批准后实施；

b、定期开展地质测量，掌握矿体赋存状态及围岩稳定性，为顶板管理提供依据；

c、监督采场参数（如矿房跨度、阶段高度）符合设计要求，严禁超挖、乱挖。

2、安全环保部：

a、每日对开采作业现场进行安全巡查，重点检查顶板支护、爆破警戒、设备安全状况，发现隐患立即下达整改通知；

b、组织“三违”行为查处，对违规操作人员按规定处罚，情节严重者调离岗位；

c、建立安全管理台账，记录隐患整改、安全培训、事故处理等情况。

3、生产车间：

a、班组长负责班组日常安全管理，班前强调安全注意事项，班中检查作业人员防护用品佩戴情况；

b、严格执行作业规程，控制采场暴露面积，及时处理浮石、松石，确保作业面安全；

c、发生险情时立即组织人员撤离，并报告安全环保部及矿长。

4、设备管理部：

a、确保开采设备（如凿岩机、装载机、运输车辆）定期维护保养，杜绝设备带病运行；

b、监督设备操作人员持证上岗，严禁无证人员操作特种设备。

(四)监督与职责：监督层需履行以下监督职责，确保安全措施执行到位：

1、安全环保部专职安全员：

a、每日对爆破作业、巷道掘进、采场回采等重点环节进行全程监督，检查支护质量、爆破参数是否符合要求；

b、对发现的安全隐患建立台账，跟踪整改情况，未整改完成前禁止作业；

c、每月向安全总监提交安全监督报告，汇报重大隐患及整改成效。

2、车间兼职安全员：

a、协助专职安全员开展现场巡查，重点检查本班组作业区域安全状况；

b、组织班组安全学习，传达安全制度及操作规程，提高矿工安全意识；

c、及时报告现场异常情况，如顶板异响、设备异常等。

(五)协调联动：建立跨部门简易协调机制，确保安全信息共享与问题快速解决：

1、安全生产例会：每周一由矿长主持，生产技术部、安全环保部、生产车间、设备管理部负责人参加，通报上周安全情况，协调解决跨部门安全问题；

2、现场协调：对突发险情（如顶板来压、设备故障），由现场最高负责人组织安全员、班组长、技术员共同处置，必要时启动应急预案；

3、信息共享：建立安全微信群，实时发布隐患整改通知、安全预警信息，确保各部门及时掌握安全动态。

三、开采前准备要求

(一)地质勘查与风险辨识：开采前必须完成地质勘查与风险辨识，确保作业区域地质条件清晰，重大风险可控。

1、地质勘查要求：

a、生产技术部在开采前30天完成作业区域地质测量，提交地质报告，明确矿体产状、断层位置、围岩稳定性等关键参数；

b、对复杂地质区域（如断层破碎带、含水层），需补充专项勘探，查明水文地质及工程地质条件，编制地质风险评价报告。

2、风险辨识与分级：

a、安全环保部组织生产技术部、生产车间开展风险辨识，采用工作危害分析法（JHA），识别开采过程中的风险点，如顶板垮塌、爆破伤害、车辆伤害等；

b、根据风险可能性及后果严重程度，将风险分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色）四级，形成《风险分级管控清单》。

(二)开采方案审批：开采方案必须经过严格审批，确保技术可行、安全可靠。

1、方案编制：

a、生产技术部根据地质报告及风险辨识结果，编制开采设计方案，明确开采方法、采场参数、支护方式、爆破参数、安全技术措施等内容；

b、设计方案需包含安全专篇，说明重大风险防控措施、应急预案及监测方案。

2、方案审核与批准：

a、开采设计方案由安全环保部审核重点检查安全措施是否到位，技术参数是否符合规范；

b、审核通过后报矿长批准，涉及高阶段开采、深凹露天开采等复杂工艺的，需组织专家论证，总经理最终审批；

c、开采方案批准后不得擅自变更，确需变更的需重新履行审批程序。

(三)设备与物资检查：开采前必须对设备、物资进行全面检查，确保其性能完好、符合安全要求。

1、设备检查：

a、设备管理部对开采设备（如凿岩机、装载机、运输车辆、通风设备）进行全面检查，确保设备运行正常，安全防护装置（如制动系统、灯光、警报器）齐全有效；

b、检查设备操作人员持证情况，无证人员严禁上岗操作特种设备。

2、物资检查：

a、物资供应部确保支护材料（如锚杆、锚网、喷射混凝土）、爆破器材（如炸药、雷管）、消防器材等质量合格，符合国家标准；

b、对支护材料进行抽样检测，确保锚杆抗拉强度、锚网网度等参数满足设计要求；

c、爆破器材储存、运输符合《爆破安全规程》（GB6722-2014)规定，由专人管理，建立领取、使用台账。

3、检查记录与确认：

a、设备与物资检查需形成书面记录，由检查人、负责人签字确认；

b、检查不合格的设备、物资不得投入使用，整改完成后需重新检查合格方可作业。

四、开采作业标准

(一)管理目标与核心指标：设定可量化、易统计的安全开采目标，配套核心KPI，明确统计口径，确保目标可考核。

1、事故控制目标：年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率不超过0.5次/百人·年，隐患整改完成率100%；

2、质量指标：采场顶板支护合格率不低于98%，爆破参数达标率100%，矿石回采率不低于设计值的95%；

3、效率指标：单班作业效率不低于设计标准的90%，设备故障停机时间不超过每月8小时。

(二)专业标准与规范：制定贴合矿山实际的操作标准，标注风险等级，明确防控措施。

1、顶板管理标准：矿房跨度不得超过8米，锚杆间距不超过1.2米，每班作业前必须敲帮问顶，发现松石立即处理；

2、爆破作业标准：炮孔深度不超过3米，填塞长度不小于孔深的1/3，爆破警戒范围直线距离不少于200米，警戒人员必须持旗值守；

3、通风系统标准：独头巷道作业面风速不低于0.15米/秒，有害气体浓度每2小时检测一次，超限立即停止作业。

(三)管理方法与工具：适用简易管理工具，明确应用场景和操作要求。

1、风险矩阵法：对辨识出的风险点，按可能性和后果严重度评分，红色风险每日巡查，橙色风险每周评估；

2、安全检查表：班组长每日对照《作业面安全检查表》逐项检查，重点记录支护状态、设备完好性及人员防护情况；

3、可视化看板：在作业区设置安全看板，实时更新风险点、隐患整改进度及当日安全注意事项。

五、开采作业流程

(一)主流程设计：文字化拆解“方案审批-作业准备-现场实施-验收归档”全流程，明确责任主体及时限。

1、方案审批：生产技术部编制方案→安全环保部审核（1个工作日内）→矿长批准（当日完成）→下发至生产车间；

2、作业准备：生产车间领取作业指令→班组长组织技术交底（30分钟内）→设备物资检查合格→现场安全确认；

3、现场实施：按方案参数作业→安全员全程监督→异常情况立即停报→班后清理现场；

4、验收归档：班组长自检→安全环保部验收（24小时内）→填写《作业记录表》→生产技术部存档。

(二)子流程说明：拆解关键环节的专项流程，明确衔接节点。

1、爆破作业子流程：领取爆破器材→设置警戒区→装药填塞→联网起爆→通风排烟→检查盲炮→解除警戒；

2、顶板支护子流程：敲帮问顶→确定支护点→打锚杆→挂网→喷射混凝土→养护→验收；

3、运输作业子流程：车辆检查→装载不超载→限速行驶（井下不超过15公里/小时）→卸料确认→路线清扫。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准，增设双重校验。

1、爆破警戒：警戒人员必须由专职安全员指定，警戒区边界设置明显标识，起爆前必须二次清场；

2、顶板检查：班组长每2小时巡查一次顶板，安全员每日使用顶板离层仪监测，数据实时录入系统；

3、设备交接：操作工与接班人共同检查设备状态，签字确认后方可交接，异常情况立即报告。

(四)流程优化机制：明确优化条件与简易评估流程。

1、优化触发条件：连续3次同类作业效率低于标准、重大隐患重复出现、新技术应用需调整流程；

2、优化流程：生产车间提出建议→安全环保部评估（3个工作日内）→矿长审批→试点运行1个月→全面推广；

3、简化要求：取消非必要的签字环节，合并同类项审核，审批节点不超过3个。

六、安全审批权限

(一)权限设计：按业务类型与风险等级分配权限，明确操作、审批、查询权限。

1、常规作业审批：班组长负责班组日常作业安排，生产车间主任审批单班作业计划，矿长审批周作业计划；

2、高风险作业审批：爆破方案由安全环保部初审、矿长终审，采场扩界由生产技术部编制方案、总经理审批；

3、设备操作权限：特种设备操作需经设备管理部考核发证，非专业人员禁止操作，查询权限开放至班组长。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限。

1、爆破作业：班组长申请→安全员现场确认→生产车间主任审批（30分钟内）→矿长备案（当日完成）；

2、支护材料领用：仓管员核对库存→物资供应部审批（2小时内）→安全环保部审核是否符合设计要求；

3、安全措施变更：生产车间提出→安全环保部评估（1个工作日内）→矿长批准→3日内执行。

(三)授权与代理：规范授权条件与代理要求。

1、授权范围：矿长可授权生产车间主任代行日常作业审批权，期限不超过15天，需书面备案；

2、代理机制：审批人离岗时，由指定代理人代行职责，最长代理7天，交接时需填写《权限交接记录》；

3、禁止越权：不得将高风险审批权下放至中层以下，特殊情况需总经理书面批准。

(四)异常审批流程：明确紧急场景处理路径。

1、紧急避险：险情发生时，现场最高负责人可立即停止作业，事后1个工作日内补办《紧急处置报告》；

2、权限外事项：超出权限事项由部门负责人提出，附详细说明，报矿长特批，2个工作日内反馈结果；

3、补批流程：漏批事项由申请人说明原因，相关部门负责人确认后补签，追溯期限不超过7天。

七、现场安全管理

(一)执行要求与标准：明确操作规范与痕迹留存要求。

1、操作规范：作业人员必须佩戴防护用品，班前会强调安全要点，班中禁止疲劳作业，班后清理作业现场；

2、信息录入：安全员每日填写《现场巡查记录》，隐患整改情况实时更新至安全管理系统；

3、判定标准：未按方案施工、防护用品缺失、超员作业均为执行不到位，立即叫停并追责。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制。

1、日常监督：班组长每班巡查不少于3次，安全环保部每日抽查2个作业面，重点检查支护状态与爆破警戒；

2、专项监督：每月开展一次顶板专项检查、一次爆破作业合规性检查，由安全总监带队；

3、内控环节：作业前安全确认、过程中随机抽查、班后验收签字，形成闭环管理。

(三)检查与审计：明确检查方法与整改要求。

1、检查内容：顶板稳定性、设备安全状态、人员操作规范性、应急通道畅通性；

2、检查方法：采用“看、听、问、测”四步法，看支护质量、听设备异响、问操作流程、测有害气体浓度；

3、整改要求：一般隐患24小时内整改，重大隐患立即停工，整改后由安全员复查签字，未达标不得复工。

(四)执行情况报告：规范报告主体与内容要求。

1、报告主体：班组长每日提交《班组安全日志》，安全环保部每周汇总形成《安全周报》，矿长每月审阅；

2、报告内容：包含隐患数量、整改率、典型问题、风险趋势及改进建议；

3、应用机制：报告作为部门安全绩效考核依据，连续3周未达标部门负责人约谈。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定专项考核指标，明确权重与评分标准，兼顾定量与定性，挂钩安全开采目标与风险管控。

1、安全目标指标：事故控制指标占40%，隐患整改率占30%，安全培训覆盖率占20%，应急演练完成率占10；

2、操作规范指标：防护用品佩戴率、爆破参数合规率、顶板支护合格率各占10%，违规操作次数扣分；

3、改进创新指标：合理化建议采纳数、安全技改项目数各占5，未完成不得分。

(二)评估周期与方法：明确考核周期及简易方法，突出重点。

1、月度考核：每月末由安全环保部统计数据，生产车间自评，安全总监复核，评分结果与当月绩效挂钩；

2、季度评估：每季度末组织现场检查与员工访谈，重点评估风险管控有效性，形成季度报告；

3、年度总评：结合全年事故率、隐患整改率及改进成效，由总经理办公会评定部门安全等级。

(三)问题整改机制：建立闭环管理，按隐患等级分类处理。

1、一般隐患：24小时内整改，班组长验收，安全环保部抽查；

2、重大隐患：立即停工，48小时内提交整改方案，矿长审批后实施，安全环保部全程监督；

3、问责机制：未按期整改的部门负责人扣减绩效，重复发生的隐患加倍处罚。

(四)持续改进流程：基于考核与业务变化优化制度。

1、建议收集：每月通过安全例会、员工意见箱收集改进建议，安全环保部汇总；

2、简易评估：对建议进行可行性分析，3个工作日内形成评估报告；

3、审批实施：矿长审批后纳入制度修订，跟踪执行效果，每年至少一次全面修订。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：明确奖励情形与流程，激