2026水电站企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制手册

××水电站企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制手册文号：××〔20××〕第号密级：内部版本号：A/0编制单位：××有限公司××水电站安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制手册（通用模板·通用技术路线）站（场、厂）名称××水电站装机（容量）××MW水轮发电机组，按实际填写技术路线水轮发电机组+坝式/引水式水电站投运日期年月日编制××有限公司安全环保部审核批准发布日期年月日××有限公司印

手册修订记录版本号修订日期修订内容摘要编制审核批准A/0首次编制，建立双重预防机制体系框架与全套台账表单A/1按年度风险评估与隐患排查结果更新风险清单及分级A/2依据法律法规、规程规范更新情况修订手册发放与借阅记录序号发放部门/班组份数发放日期签收人回收/归档日期12345678

目录手册修订记录 2手册发放与借阅记录 2第1章总则 71.1编制目的 71.2编制依据 71.3适用范围 91.4工作目标与总体思路 91.5工作原则 91.6术语和定义 101.7双重预防机制总体框架 111.8与其他安全管理体系的关系 11第2章组织机构与职责 132.1组织机构 132.2公司职责 132.3安全环保部（安全监督管理部门）职责 132.4××水电站职责 142.5班组与岗位职责 142.6双重预防机制领导小组职责 152.7专业人员职责 15第3章安全风险辨识 163.1辨识范围与周期 163.2辨识组织与职责分工 163.3辨识方法 173.4辨识流程 173.5××水电站危险源辨识清单 173.5.1水轮机与调速系统 183.5.2发电机与电气 203.5.3水工建筑物与厂房 223.5.4引水输水与度汛 243.5.5作业与职业环境 263.6作业活动风险辨识（JHA） 273.7风险点编码与清单 313.8风险辨识常见问题与改进措施 31第4章安全风险评估与分级 334.1评估方法与模型 334.2L、S判定准则 334.2.1L（事故发生的可能性）判定准则 334.2.2S（事故后果的严重程度）判定准则 334.3风险分级与四色标识 344.4风险等级升级与调整规则 344.5风险评估报告与评审 354.6风险分布图（四色图）与五张图 35第5章安全风险分级管控 365.1管控原则与层级 365.2管控措施的基本要求 365.3分级管控实施流程 375.4风险告知与培训 375.5重大风险点强化管控 385.6变更管理 385.7周期性复评 39第6章事故隐患排查治理制度 406.1隐患类型与分级 406.2排查计划与频次 416.3排查清单管理 416.4治理流程 416.5治理时限要求 426.6重大事故隐患报告与挂牌督办 426.7停复产管理 436.8隐患统计分析 436.9举一反三与制度修订 436.10隐患排查治理的闭环流程与信息化管理 436.10.1闭环流程与系统配置 436.10.2超时与升级机制 446.10.3数据一致性要求 44第7章隐患排查清单与治理措施 467.1排查清单说明 467.2.1水轮机与调速系统专业排查清单 467.2.2发电机与电气专业排查清单 477.2.3水工建筑物与厂房专业排查清单 487.2.4引水输水与度汛专业排查清单 497.2.5作业与职业环境专业排查清单 497.3专项排查 507.4典型事故隐患与治理措施库 51第8章台账与档案管理 548.1台账体系 548.2台账清单 548.3填写要求 558.4归档与保存 558.5电子化与数据安全 568.6台账检查 56第9章教育培训与考核 579.1培训体系 579.2三级安全教育要求 589.3培训计划与实施 589.4培训效果评价 599.5考试与题库管理 599.6考试题库（培训考核用） 599.6.1单项选择题 599.6.2判断题 619.6.3简答题 639.6.4情景分析题（开放型） 65第10章检查、考核与持续改进 6710.1检查制度 6710.2考核指标（KPI） 6810.3考核与奖惩 6910.4持续改进 6910.5双重预防机制运行评价 7010.6与安全生产绩效考核挂钩 70第11章应急管理与预警 7111.1应急预案体系 7111.2应急组织与职责 7111.3应急响应分级 7211.4典型事故场景处置卡 7211.5预警规则 7511.6应急物资与装备 7711.7应急演练 77第12章附则 7912.1解释权 7912.2配套制度与文件 7912.3修订与生效 8012.4检查与考核 8012.5附录清单 80附录A安全风险分级管控与事故隐患排查治理全套表单模板 82附表1双重预防机制总体框架与闭环流程 82附表2组织机构与职责分工表 82附表3安全风险分级管控清单（主表） 84附表4事故隐患判定标准与分级依据表 85附表5岗位风险告知卡 89附表6安全风险分布图（四色图）绘制说明与图框 90附表7事故隐患排查治理计划 90附表8事故隐患排查治理清单（总表） 91附表9安全风险分级管控措施清单 93附表10重大事故隐患报告单 94附表11事故隐患通知单 94附表12事故隐患整改方案与验收单 95附表13事故隐患治理台账 96附表14安全风险分级管控责任网络图 97附表15应急救援组织结构图 98附表16现场处置方案卡 99附表17应急物资与装备清单 99附表18安全教育培训计划 100附表19安全教育培训与告知记录 102附表20考试与成绩登记表 103附表21变更风险评估表 104附表22事故（未遂）事件报告与调查表 104附表23季节性专项排查表 105附表24安全检查记录表 106附表25隐患排查治理月度统计表 107附表26日常巡检与运行巡视记录表 109附表27年度隐患排查治理计划 110附表28外协队伍安全准入与教育表 111附表29双重预防机制KPI考核表 112附表30事故后专项排查（举一反三）记录表 114附录B主要法规、标准与规范性文件要点摘录 115B.1《防止电力生产事故的二十五项重点要求（2023版）》要点 115B.2主要引用标准清单 118B.3法律法规与规范性文件 120（本目录为Word域，已预置页码。如需重新生成，请全选后按F9，或右键目录选择"更新域→更新整个目录"；打开文档时Word通常会自动更新。）

第1章总则1.1编制目的为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，履行安全生产主体责任，健全安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防机制，实现安全风险的辨识、评估、分级、管控与隐患的排查、治理、闭环全过程管理，有效防范机组过速与超速保护失效、水轮机导叶损坏与过流损坏、调速器与液压装置失压、导轴承与推力轴承损坏、水轮机引水管路破裂与厂房淹没、水淹厂房与电气设备受潮短路、发电机定转子绕组短路与局部过热、水轮发电机组机械损伤、压力管道与蜗壳爆破、大坝溃决与垮坝、洪水漫坝与工程水毁、泄洪建筑物失效、压力钢管与厂房坍塌、触电与电击伤害、高处坠落、机械伤害、起重伤害、有限空间与廊道中毒窒息、淹溺、水污染与重大水环境事件等各类事故，特编制本手册。本手册既是××水电站双重预防机制建设的实施依据，也是岗位人员日常风险管控和隐患排查的操作指南，同时作为向属地能源主管部门、安全监管部门备案和接受监督检查的支撑材料。1.2编制依据本手册依据以下法律法规、规程规范和技术文件编制，凡注明版本号的以现行有效版本为准：类别编号/名称适用范围要点法律法规《中华人民共和国安全生产法》（2021年修正）确立安全生产责任制、双重预防机制、重大事故隐患报告与处罚等基本制度法律法规《中华人民共和国防洪法》确立防洪规划、防汛抗洪、水库调度与大坝安全管理制度法律法规《中华人民共和国水法》确立水资源开发利用、水工程建设与运行管理制度法律法规《中华人民共和国电力法》电力设施保护、电力生产安全与事故调查法律法规《中华人民共和国特种设备安全法》压力管道、起重机械、压力容器等特种设备全生命周期安全管理法律法规《中华人民共和国环境保护法》水污染防治、污染物达标排放与突发环境事件应急法律法规《中华人民共和国安全生产法》（汛期防灾减灾相关规定）汛期值守、隐患排查与应急处置部门规章《电力安全生产监督管理办法》（国家发改委令第21号，2015）电力安全生产监督管理、事故调查处理与责任追究部门规章《电力安全事故应急处置和调查处理条例》（国务院令第599号）电力安全事故应急处置、调查处理与迟报漏报责任部门规章《水电站大坝运行安全监督管理规定》（国家发展改革委令）大坝安全注册登记、日常巡视与定期检查、年度详查与安全等级评定、汛期调度与应急管理规范性文件《防止电力生产事故的二十五项重点要求》（国家能源局，2023版）第23章防止水轮发电机组（含抽水蓄能机组）事故的重点要求（23.1～23.6）、第24章防止垮坝、水淹厂房及厂房坍塌事故的重点要求（24.1～24.4）——本手册第3章重点要求的直接来源规范性文件《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860—2011）高压设备停电与验电接地、高处与起重作业、动火与有限空间作业安全要求规范性文件《水电站大坝运行安全监督管理规定》及《水电站大坝运行安全管理导则》（DL/T2702—2023）大坝安全注册登记、安全检查、监测、度汛与安全鉴定规范性文件《水电站大坝运行安全管理实施细则》大坝运行组织体系、应急机制与防汛管理规范性文件《水轮发电机组安装及验收规范》（GB/T8564）机组安装质量、验收项目与技术要求规范性文件《水轮发电机组运行及维护规程》（DL/T1066）机组运行监视、调整、检修与维护要求规范性文件《水轮发电机组检修导则》（DL/T1066配套）机组检修周期、项目与质量标准规范性文件《水力发电厂厂房照明设计技术规定》厂房照明与应急照明安全要求规范性文件《水电厂计算机监控系统验收规范》监控系统功能、可靠性与网络安全要求规范性文件《防止电力生产事故的二十五项重点要求》第19.2.11条配套网络安全要求生产控制大区安全管理、设备选型、移动介质与外联管控行业标准《电力建设工程施工安全监督规程》（DL5009）水电工程建设施工安全与防汛度汛要求行业标准《水电站安全设施设计规范》（GB51029）安全设施配置、防护与应急要求行业标准《水电工程安全监测设计规范》（NB/T35112）大坝与厂房安全监测系统设计行业标准《水利水电工程安全监测技术规范》（SL/T311）安全监测项目、数据分析与预警地方与集团制度××水电公司安全生产责任制与双重预防机制实施细则公司级风险管控、隐患治理、防汛管理与考核奖惩1.3适用范围本手册适用于××水电公司××水电站（××MW水轮发电机组，按实际填写）安全生产的风险分级管控与事故隐患排查治理工作。适用专业范围包括：水轮发电机组（水轮机、发电机、调速器、励磁、主阀与进水阀、导轴承与推力轴承、液压装置）、引水与输水建筑物（引水隧洞、压力管道、蜗壳、尾水道）、水工建筑物与大坝（大坝、溢洪道、泄洪闸、消力池）、厂房与水淹厂房防范、电气一次与二次、水情与雨情监测、辅助生产系统。本手册不适用于新建、改建、扩建工程施工阶段的安全管理，该阶段应执行建设项目的专项安全管理规定与防洪度汛方案。1.4工作目标与总体思路总体目标：风险辨识全面覆盖、风险分级动态准确、管控措施落地可查、隐患排查闭环高效、应急处置快速有效，实现“两个为零”（重大及以上事故为零、人身伤亡事故为零）和“两个下降”（一般及以上隐患数量与重复隐患率持续下降）。总体思路：坚持“风险辨识为主线、隐患治理为闭环、分级管控为抓手、信息化为支撑、考核问责为保障”，构建“辨识—评估—分级—管控—排查—治理—验收—销号—复盘—改进”完整链条，实现风险与隐患两条链的闭环互动。1.5工作原则原则内涵本手册落实要求①安全第一、综合治理把人身安全与设备安全、电网安全、环境安全统一管理风险清单覆盖人、机、环、管四要素；隐患治理不得以临时防范替代整改②辨识为主、动态更新风险辨识是基础，脱离现场实际即失去意义风险清单随设备、变更、季节、运行方式同步更新；变更即评估，见第5.6节③分级管控、责任到人不同等级对应不同管控层级与响应时效红橙黄蓝四级分别对应公司、部门、××水电站、班组（岗位），见第5.1节④闭环管理、举一反三隐患不销号不闭环，重复隐患必须溯源隐患治理须经验收签字；重复隐患触发专项整治与制度修订，见第6.9节⑤真查实改、量化评价措施可执行、结果可验证、绩效可量化管控措施须含参数、频次、责任人、记录表单号；设20项KPI，见第10.2节⑥统筹兼顾、因地制宜与既有管理体系融合，不另起炉灶与安全标准化、可靠性管理、技术监督、安全监督网、安全生产标准化体系无缝对接，见第1.8节1.6术语和定义本手册使用的术语和定义如下：术语定义/说明双重预防机制安全风险分级管控与事故隐患排查治理相结合的管理体系安全风险可能导致生产安全事故的人、物、环境和管理上的不安全行为与不稳定状态风险点风险辨识和管控的基本单元事故隐患设备设施、作业环境、人员行为和管理方面可能导致事故的不安全因素、缺陷或缺陷组合危险源可能释放有害能量或有害物质的设备、场所或作业活动重大事故隐患可能造成人身群死群亡、重大设备事故或重大环境污染的隐患D=L×S风险值等于发生可能性L与后果严重程度S的乘积红橙黄蓝重大风险（红）、较大风险（橙）、一般风险（黄）、低风险（蓝）水轮发电机组由水轮机、发电机、调速器、励磁装置、主阀（工作闸门）、进水阀（进口工作门/事故门）、液压装置、导轴承与推力轴承等组成的成套设备工作闸门（主阀）位于蜗壳进口、用以调节进水量的阀门，应具备动水关闭功能进口工作门（事故门）位于进水口、事故时可快速关闭的闸门，应定期进行落门试验剪断销（破断连杆）导叶摩擦装置或导水机构的安全保护装置，过载时剪断以保护导叶调速器调节机组转速与负荷的自动装置，应设置交直流两套电源并互为备用过速限制器机械过速保护装置，机组A级检修时应分解检查导轴承（导瓦）承受机组径向载荷并保持转轴轴线位置的轴承，间隙应符合设计要求推力轴承承受机组轴向载荷的轴承，设有高压油顶起装置水淹厂房厂房内水位超过设备允许淹没高程，造成电气设备受潮损坏的事故厂房蜗壳层水轮机蜗壳所在的厂房楼层，属水淹厂房重点防范部位尾水渠机组尾水排泄通道，高水位可能造成尾水倒灌机坑安全自动低水位水电站为防止引水管空蚀破坏而设置的紧急停机保护土石坝以土石料填筑的挡水建筑物，溃决后果严重汛限水位汛期水库允许蓄水的最高水位，不得擅自在其以上蓄水度汛汛期防范与应对洪水的全过程工作水雨情自动测报自动采集降雨与水位信息的系统，应完善并正常运行有限空间厂房廊道、引水隧洞、尾水洞、竖井、发电机风洞、闸门井等通风不良的封闭空间1.7双重预防机制总体框架双重预防机制由“安全风险分级管控”和“事故隐患排查治理”两个体系构成，相互支撑、闭环运行，总体框架见附表附表1。1.8与其他安全管理体系的关系其他体系与双重预防机制的关系衔接方式安全生产标准化标准化体系是双重预防机制的落地载体之一标准化评审项中包含风险分级管控与隐患排查治理的完整证据链安全技术监督（水轮机、电气、水工、大坝防汛与安全监督）技术监督发现的问题应转化为隐患条目并纳入闭环监督报告问题清单逐条录入隐患台账，见第7.6节设备可靠性管理与缺陷管理设备缺陷是风险辨识的重要输入缺陷闭环记录与隐患治理记录双向关联，避免重复统计应急预案体系风险辨识结果是应急预案编制的前提第11章处置卡由风险清单第3章导出，保持同源安全监督网与安全检查外部检查发现的问题应按隐患流程闭环外部检查单统一登记为隐患单，纳入同一台账职业健康安全管理噪声、粉尘、电磁等有害因素属于作业活动风险范畴作业活动清单与职业危害因素辨识清单对应，见第3.6节

第2章组织机构与职责2.1组织机构××水电站建立“公司—部门—××水电站—班组—岗位”五级双重预防机制组织体系，各层级职责见附表附表2。2.2公司职责●建立健全以主要负责人为第一责任人的安全生产责任制，设立安全生产委员会（或安全生产领导小组），设立双重预防机制办公室。●组织制定并实施本××水电站双重预防机制建设总体方案、年度计划与考核标准。●保证安全投入到位，配备与风险等级相适应的专业人员、检测检验装备和信息化系统。●组织重大风险评估、重大事故隐患挂牌督办的验收与销号。●定期开展安全生产大检查、专项督查和应急演练。●按规定向属地能源主管部门、应急管理部门报告重大事故隐患和重大风险。2.3安全环保部（安全监督管理部门）职责●双重预防机制办公室设于安全环保部，负责体系日常运行管理。●组织风险辨识方法培训、风险评估技术把关、风险清单与四色图更新。●编制隐患排查治理计划、排查清单，组织或督促开展各类排查。●受理隐患报告，判定隐患等级，跟踪治理进度，实施超期升级提醒。●建立风险与隐患管理台账、档案，负责统计分析、报表报送与信息公开。●组织安全教育培训、考试题库管理、员工安全告知与技能评价。●牵头组织预警规则制定、应急处置方案编制与应急演练。●实施考核奖惩，提出改进建议并跟踪整改。2.4××水电站职责●设专职（或兼职）安全管理人员，接受公司双重预防机制办公室业务指导。●组织本××水电站风险辨识、风险评估、四色图绘制与季度复评，建立并维护本××水电站风险清单。●制定并执行本××水电站隐患排查治理计划、排查清单，落实日常巡检与专项排查。●组织隐患治理、验收与销号，落实举一反三的专项排查。●负责本××水电站员工安全告知、岗位风险告知卡、三级安全教育和日常技能培训。●保障现场安全防护设施、安全标志、应急物资和消防器材完好有效。●负责本××水电站设备异常、缺陷、隐患的上报与初判，配合事故调查与应急处置。●按规定填报运行数据与自查报告，配合电网调度和监督检查。2.5班组与岗位职责层级/岗位双重预防机制职责必备能力要求班组组织班前风险告知，开展岗位风险辨识，落实岗位管控措施，发现隐患立即上报并参与治理熟悉本岗位风险点、管控措施与应急处置运行值班人员按规程巡视与抄录数据，核对风险管控清单落实情况，异常立即报告会使用便携检测仪器，掌握本××水电站一次系统与保护配置检修维护人员按检修计划与排查清单实施缺陷处理、隐患治理与验收具备相应特种作业资质，掌握工作票与安全技术措施技术监督人员开展技术监督与状态监测，把监督问题转化为隐患条目熟悉设备制造与运行机理专业工程师开展专项风险评估、技术监督与整改方案审核具备相应专业资质与经验专职安全员组织排查、隐患初判、整改跟踪与台账维护熟悉双重预防机制流程与判定准则值班负责人/场站长重大隐患停用决策、应急指挥、报告与对外联络掌握应急预案与报告流程全体员工严格执行岗位规程与管控措施，发现异常立即报告，参与隐患治理与应急完成三级安全教育，考试合格2.6双重预防机制领导小组职责组长由主要负责人担任，副组长由分管生产与安全负责人担任，成员由相关部门负责人担任。领导小组主要职责：●审议双重预防机制年度工作计划、风险分级管控结果和重大风险管控方案。●审定重大事故隐患治理方案，协调解决资源与资金问题。●审议重大事故隐患报告与对外报告事项。●审议年度考核结果与奖惩决定，组织年度评价与持续改进。2.7专业人员职责电气、热机、水轮机、电气、水工与大坝防汛等专业技术人员负责本专业风险辨识的技术把关、技术措施制定与验收评价。详见附表附表2。

第3章安全风险辨识3.1辨识范围与周期●辨识范围覆盖人、机、环、管四个要素：人员（岗位作业、外委人员、管理行为）、设备设施（水轮机与调速系统（水轮机、调速器、主阀与进口工作门、导轴承与推力轴承、液压装置）、发电机与励磁系统、主变压器与厂用电、引水与输水建筑物（引水隧洞、压力钢管、蜗壳、尾水道、拦污栅）、水工建筑物与大坝（大坝、溢洪道、泄洪闸、消力池）、厂房与水淹厂房防范设施、安全监测系统、水情雨情测报与水环境保护设施）、环境（气象、地质、噪声、电磁、水文等）、管理（制度、流程、记录、培训）。●辨识周期：新建（改、扩建）工程在可行性论证与设计阶段开展预辨识，投运前完成全面辨识并形成初始风险清单；运行期每年至少一次全面辨识；重大危险源或重大风险点变化时立即开展专项辨识。●专项辨识触发条件：①设备变更；②工艺或运行方式变更；③人员变更（新建班组、外协队伍进场）；④环境异常（极端天气、地质灾害、周边环境变化）；⑤发生事故或未遂事件；⑥法律法规、规程标准更新；⑦风险等级变化或管控措施失效。3.2辨识组织与职责分工阶段组织者参与者成果审核/批准准备××水电站安全管理人员专业工程师、班组代表辨识计划、辨识工作表安全环保部审核现场辨识专业工程师运行、检修人员、设备厂家危险源清单、风险点初稿××水电站安全管理人员确认评估分级专业工程师安全环保部L、S判定与D值安全环保部组织复核措施制定专业工程师班组、检修班组分级管控措施与责任分工安全环保部审核评审发布××水电站负责人公司安全生产委员会风险清单、四色图、责任网络图公司主要负责人批准复评更新××水电站安全管理人员专业人员更新后的清单与图件安全环保部备案3.3辨识方法方法适用场景实施要点工作危害分析（JHA）作业活动、检修、非正常工况、人因风险按作业步骤逐步开展，识别每一步的危险源与已有措施安全检查表（SCL）设备、区域、标准化检查依据规程标准逐项检查，覆盖状态与合规性HAZOP/HAZID复杂系统、工艺流程、能量传递链按引导词识别偏离与后果LEC法作业活动快速评估L：事故发生的可能性；E：暴露频率；C：后果严重程度；D=L×E×C风险矩阵法（LS）设备类风险点按第4.2节准则判定L、S，D=L×S事件树/故障树分析重大风险、复杂失效链由顶事件向下分解，量化发生概率类比法新建项目、改扩建、无历史数据情形参照同类项目事故教训与运行经验专家评议法补充与验证多专业联合评议，对分歧项现场复核3.4辨识流程步骤内容输出①确定辨识单元按区域、系统、设备、作业活动划分辨识单元辨识单元清单②资料收集规程标准、图纸、运行日志、缺陷记录、事故未遂、同类事故教训资料清单③现场查看现场勘察、与运行检修人员访谈现场检查记录④危险源辨识按第一类（能量与危险物质）和第二类（失效与失误条件）分类辨识危险源清单⑤风险描述按“危险源+可能事故+后果+影响范围”描述风险点描述⑥评估分级判定L、S，计算D，确定等级与颜色分级结果⑦措施制定针对原因提出技术与管理措施分级管控措施⑧评审发布多专业评审、批准后发布风险清单、四色图⑨建档管控录入系统、落实措施、告知培训交底记录、告知卡3.5××水电站危险源辨识清单填写说明：本清单按装置/系统逐项辨识。“危险源”栏填写能量源、危险物质或失效条件；“可能事故”栏填写具体事故类型；L、S判定依据见第4.2节。3.5.1水轮机与调速系统序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1机组过速与超速保护失效调速器电源失效；转速信号测点单一；超速保护未投入；调速器卡涩；飞升转速核算错误机组飞逸、转速失控、重大设备损坏与人员伤亡2510一般风险（黄）按23.1.1～23.1.13执行：调速器交直流双电源互备；重要控制信号至少2路；过速转速信号取自不同测点；投运前与大修后做甩负荷与过速试验；按期校验电气与机械过速保护2水轮机导叶损坏与过流剪断销失效；导叶摩擦装置被拆除；异物卡阻；导叶端面间隙超差；紧固件与连接件未检测导叶损坏、机组振动超限、过流部件严重损坏2510一般风险（黄）按23.2.1.3保留导叶安全装置；按23.2.1.13、23.2.1.14对紧固件、连接件、转轮室与人孔门螺栓焊缝进行无损检测；检修期检查转轮体与泄水锥连接3调速器油质劣化与卡涩油质未定期化验；颗粒度超标；滤油器堵塞；油温过高调节系统卡涩、转速波动、机组摆度超限248一般风险（黄）按23.1.6定期油质化验与颗粒度检查；按期更换滤芯；油温监视与报警4主阀（工作闸门）拒动动水关闭功能失效；导水机构拒动；液压系统失压；控制回路故障机组飞逸扩大、厂房淹没、重大事故2510一般风险（黄）按23.1.7保证主阀具备动水关闭功能；定期试验关闭时间；液压系统定值正确；控制回路可靠5事故门（进口工作门）落门失效未定期落门试验；启闭机故障；远方操作回路不可用引水管破裂时无法隔离、水淹厂房2510一般风险（黄）按23.1.8定期进行落门试验；保证远方操作功能可用；启闭机定期检修6导轴承与推力轴承损坏导轴承间隙超差；顶盖排水失效导致油槽进水；润滑油位低；高压注油系统失压；瓦温异常轴承瓦烧损、机组轴系损坏、重大设备事故2510一般风险（黄）按23.2.2保证导轴承间隙符合设计；按23.2.2.5检查油位油色（具备远方监测）；按23.2.2.6保证水润滑水质与水压；按23.2.2.8保证顶盖排水系统完好；按23.3.6.7、23.3.6.9保证高压注油系统监视与安全阀整定7液压装置破裂与失压压力油罐焊缝缺陷；管路未耐压；安全阀失效；油泵定值错误液压系统失压、导叶操作失效、调速系统失控2510一般风险（黄）按23.2.3.2压力油罐定期检验与焊缝检测；按23.2.3.3校对油泵与安全阀定值；按23.2.3.4管路耐压试验与螺栓无损检测8压力钢管与蜗壳破裂管壁锈蚀减薄；焊缝缺陷；伸缩节漏水；支墩位移；螺栓松动；水锤超压压力管道爆破、机组飞逸、厂房淹没与重大人员伤亡2510一般风险（黄）按23.2.4.1结合定检分析管壁锈蚀；按23.2.4.2检查伸缩节漏水与螺栓；按TSGD7006、DL/T5211进行定期检验；监测拦污栅前后压差9拦污栅堵塞与机组流量骤降污物堆积；压差异常；清污不及时；山区漂木机组流量骤降、引水管空蚀、机组振动异常248一般风险（黄）按23.2.4.3及时监测拦污栅前后压差；汛前与枯水期清污；清污机可靠运行3.5.2发电机与电气序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1发电机定子绕组相间短路绕组端部松动或下沉；槽电位异常；绝缘受潮；环形引线绝缘劣化发电机短路烧损、机组非计划停运2510一般风险（黄）按23.3.1.2定期检查端部有无下沉、松动或磨损；按23.3.2.1加强环形接线与过渡引线绝缘检查；定期做槽电位测试2发电机局部过热焊渣或金属屑进入；铁芯压紧不足；齿压指无压紧；励磁引线连接松动局部过热烧损、发电机损坏248一般风险（黄）按23.3.4.1防止异物进入；按23.3.4.2检查铁芯压紧与齿压指；按23.3.4.3定期检查出口与中性点引线连接；红外测温3发电机机械损伤与轴承损坏振动负荷区运行；汽蚀区运行；风洞内作业无监护；定子铁芯螺杆紧力不足；电制动刀闸接触不良发电机机械损伤、风洞内人员伤亡2510一般风险（黄）按23.3.5.2避免在振动负荷区或汽蚀区运行；按23.3.5.3风洞内作业设专人把守进人门并穿戴防护；按23.3.5.4大修检查端部紧固件4推力轴承高压注油系统故障高压注油泵故障；出口安全阀整定不当；压力变送器与压力开关失效；顶起装置失灵推力轴承瓦温升高、轴瓦烧损、机组损坏2510一般风险（黄）按23.3.6.7设置压力变送器与压力开关；按23.3.6.9保证安全阀整定值不小于厂家计算值；定期试验顶起与高压注油系统5励磁系统与水磁绝缘故障励磁装置故障；灭磁拒动；滑环与集电环异常；转子回路接地励磁失控、机组失稳248一般风险（黄）定期校验励磁装置与灭磁回路；监视转子绝缘电阻；定期清扫滑环6电气设备受潮与水淹厂房厂房排水系统失效；应急水泵故障；水位报警失效；开关站挡水不足；廊道积水电气设备受潮短路、机组停运、重大电力事故3515较大风险（橙）按24.1.4保证厂房正常及应急排水系统可靠；按24.3.10汛前落实防止水淹厂房、廊道、泵房与变电站的措施；定期试验水泵自启动；水位在线监测7电力监控系统网络安全违规外联；使用无线设备；移动介质接入；非受控版本；账号权限监控系统被入侵或瘫痪、调度失控2510一般风险（黄）按19.2.11与23章配套要求：分区隔离；禁止无线设备；移动介质查杀与登记；版本受控与外联审批3.5.3水工建筑物与厂房序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1大坝溃决与垮坝库区滑坡与泥石流；防洪标准不足；坝体渗流异常；超汛限水位蓄水；地震与地质灾害；泄洪能力不足溃坝、淹没下游、重大人员伤亡与重大环境灾害3515较大风险（橙）按24.1.1、24.1.3保证设计与设防标准；按24.3.6每3～5年论证近厂坝滑坡体漫坝后果；按24.3.14严格执行汛期调度运用计划；大坝安全注册登记与定期安全检查2洪水漫坝与工程水毁汛期洪水超标准；泄洪闸门故障；闸门与启闭机不能正常启闭；消力池与溢洪道冲刷破坏；漂浮物堵塞漫坝溃决、厂房与设备损毁3515较大风险（橙）按24.1.3保证泄洪建筑物安全可靠；汛前试验闸门与启闭机；按24.3.4、24.3.5做好安全检查、监测与维护；按24.3.8明确防汛重点部位与薄弱环节3水淹厂房正常与应急排水系统失效；机组异常甩负荷；厂房进水；备用电源失效；安全出口被堵塞电气设备受潮损坏、机组停运、人员伤亡3515较大风险（橙）按24.1.4设计并保持应急排水系统可靠；按24.1.5保证地面主厂房安全出口不少于2个且1个直通室外；按24.3.10汛前落实防范措施；应急水泵定期试验与物资储备4厂房与廊道坍塌地质条件不利；结构老化；地下水侵蚀；地震与地质灾害厂房坍塌、人员群死群伤、机组损毁3515较大风险（橙）按24.1.1充分考虑工程地质与地质灾害；按24.1.2监测同步设计施工投运；定期结构安全检查5边坡与库岸失稳近厂坝滑坡体；泥石流沟；库水位骤降；地下水位升高；开挖扰动边坡坍塌、涌浪冲击厂房、人员伤亡2510一般风险（黄）按24.3.6对近厂坝滑坡体与泥石流沟开展漫坝后果论证；安全监测跟踪位移；控制库水位变幅6压力钢管与厂房结构水锤负荷突变；阀门快速关闭；尾水骤涨；管道共振；支墩与支吊架失效管道破裂、结构损坏、机组剧烈振动2510一般风险（黄）控制工况转换避免负荷骤变；按TSGD7006定期检验压力钢管；检查支墩与支吊架3.5.4引水输水与度汛序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1引水管破裂与厂房淹没管壁锈蚀；焊缝疲劳；支墩失稳；引水隧洞衬砌损坏；水锤超压大量进水、厂房淹没、机组与人员重大损失3515较大风险（橙）按23.2.4.1结合定检分析管壁锈蚀；按23.2.4.4引水管破裂时事故门可靠关闭并具备远方操作；厂房应急排水与备用电源2拦污栅堵塞与水草杂物汛期漂木与泥沙淤积；清污机故障机组流量骤降、引水管空蚀、机组振动248一般风险（黄）按23.2.4.3监测压差；汛前清污与清淤；清污设施定期维护3上游水库垮坝与泥石流次生灾害上游水库溃决；泥石流与滑坡涌浪；预报预警不及时叠加洪水、水位骤涨、大坝与厂房失稳2510一般风险（黄）按24.3.12落实防御应对上游水库垮坝与泥石流等次生灾害；按24.3.13完善水雨情自动测报；预警联动与响应4汛期调度与超汛限蓄水擅自超汛限水位蓄水；调度计划执行不严；信息报送不及时库水位超限、溃坝风险显著增大、重大违规2510一般风险（黄）按24.3.14严格执行批准的汛期调度运用计划；按24.3.15按调洪方案与防洪调度权限操作；按24.3.18及时掌握上报防汛信息5汛期值班与预警响应不足值班人员业务能力不足；预警信息传递不畅；应急演练缺失险情发现与处置延误、灾害扩大2510一般风险（黄）按24.3.17汛期加强防汛值班并配备有业务知识的人员；按24.3.11储备防汛抢险器材物资并定期检验；按24.3.19汛后整改与防汛总结6进厂交通与通讯中断进厂铁（公）路中断；水雨情与调度通信中断应急处置受阻、信息不畅通248一般风险（黄）按24.3.10汛前落实进厂道路中断防范；备用通信手段；应急道路抢通准备3.5.5作业与职业环境序号作业/运行工况步骤存在的危险源/有害因素可能的事故/后果LSD等级已有/拟增措施1有限空间中毒窒息廊道与竖井通风不良；缺氧与有毒气体积聚；无监护作业；救援措施不足人员中毒窒息、群死群伤3515较大风险（橙）严格执行工作票与监护；检测氧含量与有毒气体合格后方可进入；配备正压呼吸器与救援装备；严禁盲目施救2引水隧洞与压力钢管内作业有限空间与高处叠加；涌水涌水风险；带压管道作业淹溺、中毒窒息、机械伤害3515较大风险（橙）按有限空间作业管理；作业前泄水与通风；专人监护与救援装备；带压作业专项审批3发电机风洞内作业空间狭小；无专人把守进人门；未穿戴防护人员伤害、坠落与挤压248一般风险（黄）按23.3.5.3设专人把守进人门；作业人员穿戴防护；照明与通风措施4起重与水工建筑物作业起重设备超期检验；吊索具缺陷；司索指挥失误；闸门与启闭机高处作业起重伤害、高处坠落、物体打击3412较大风险（橙）按GB30871办理特殊作业票；设备与吊索具定期检验；系挂安全带与防坠器；六级大风停止作业5大坝与边坡高处作业坝顶与边坡无护栏；临边临水；落石与涌浪高处坠落、淹溺3412较大风险（橙）临边临水作业系挂安全带；设置防坠落设施；汛期与恶劣天气停止作业6噪声与潮湿环境职业危害厂房噪声超标；地下厂房潮湿高温；通风不良职业性耳聋、中暑、职业健康损害339一般风险（黄）定期检测噪声与温湿度；听力保护与轮换；通风与个体防护7水污染与水环境事件油品泄漏；化学药剂泄漏；含油污水超标排放；拦污栅失效水体污染、水生生态破坏、重大环境事件248一般风险（黄）油品与药剂储运防渗漏；污水处理在线监测；围油回收器材配备；应急响应3.6作业活动风险辨识（JHA）作业活动清单应与作业票种类对应，覆盖正常作业、非正常工况、检修维护、外委作业四类。序号作业活动主要作业内容主要危险源可能事故LSD等级管控措施1水轮机检修与导叶检查拆检导叶、导水机构与剪断销、检查端面间隙与紧固件有限空间、高处、起重吊装、水压作业机械伤害、高处坠落、淹溺、起重伤害3412较大风险（橙）按23.2.1执行导叶安全装置检查；紧固件与转轮室螺栓按23.2.1.13、23.2.1.14无损检测；尾水排水后方可进入；执行工作票与监护2调速器检修与油系统处理检修调速器、油泵、滤油器，清洗与油质化验高处、油品作业、压力容器与管路机械伤害、火灾、高压油伤、起重伤害3412较大风险（橙）按23.1.6取油样化验与颗粒度检查；按23.2.3.2压力油罐定期检验；按23.2.3.3校对定值；动火严格审批3导轴承与推力轴承检修检查轴瓦间隙、瓦面与油位油色，检修高压注油系统高处、油系统、起重与有限空间机械伤害、高处坠落、油压伤、轴瓦烧损3515较大风险（橙）按23.2.2.1校验导轴承间隙；按23.3.6.4保证油系统双电源；按23.3.6.7、23.3.6.9校验压力监视与安全阀整定；顶盖排水同步检查4压力钢管与蜗壳检修进入压力钢管与蜗壳内检查、测厚与无损检测、焊缝处理有限空间、高处、起重、带压管道淹溺、中毒窒息、机械伤害、物体打击3515较大风险（橙）按TSGD7006、DL/T5211执行；检修前可靠隔离与泄水；通风检测合格后进入；专人监护与救援装备5引水隧洞与廊道清淤清污清淤、清污、拦污栅清污机运行维护有限空间、潮湿、涌水涌水淹溺、中毒窒息、机械伤害3412较大风险（橙）按23.2.4.3监测压差；执行有限空间作业票；气体检测与监护到位；备好救援三脚架与正压呼吸器6大坝与边坡巡查巡查坝体、坝基、边坡与近厂坝滑坡体，记录监测数据临边临水、落石、野外作业高处坠落、淹溺、物体打击、滑跌6530重大风险（红）按24.3.4执行日常巡查与专项检查；按24.3.6关注近厂坝滑坡体与泥石流沟；临边系挂安全带；恶劣天气停止作业7泄洪闸门与启闭机试验闸门升降试验、启闭机检修、止水与润滑检查高处、起重、机械夹伤、水上作业机械伤害、高处坠落、淹溺4520重大风险（红）汛前按24.3.8完成闸门与启闭机试验；专人指挥与监护；系挂安全带；配备救生衣与救生绳8厂房与廊道排水系统维护检修应急水泵、清理排水沟、试验排水系统自启动、检查挡水设施潮湿、有限空间、电气作业机械伤害、触电、中毒窒息、淹溺5525重大风险（红）按24.1.4保持应急排水系统可靠；按24.3.10汛前落实防范措施；定期试验水泵自启动；按24.3.11储备抢险物资9发电机风洞内检修进入风洞检查定子、端部与冷却水路有限空间、高处、旋转设备机械伤害、触电、高处坠落、窒息3515较大风险（橙）按23.3.5.3设专人把守发电机进人门；作业人员穿戴安全防护；按23.3.1.2检查端部松动与磨损10大坝安全监测系统维护维护渗流、变形、渗压与闸门监测设备与采集系统临边、高处、水工建筑物表面作业高处坠落、物体打击、滑跌4416较大风险（橙）按DL/T5178、DL/T2702执行；监测设施不得损坏或失效；数据异常及时复核与分析11水情与雨情测报系统维护维护水雨情自动测报、水尺与水位计、视频监控临水、野外、通信与电源作业淹溺、滑跌、触电4416较大风险（橙）按24.3.13完善水雨情自动测报系统；按24.3.18及时掌握上报防汛信息；通信与电源线路作业执行停电挂牌12高压电气设备试验进行绝缘电阻、介质损耗、直流耐压、保护传动试验高压带电、感应电、升压过程触电、电击伤害、感应电伤害3412较大风险（橙）按GB26860执行停电验电接地；装设围栏与标示牌；试验人员不得越过围栏13起重与吊装作业执行起重方案、站位与指挥、吊装闸门、设备与钢管段吊车稳定性、多吊索具、临水高处起重伤害、物体打击、高处坠落、淹溺3515较大风险（橙）按GB30871办理吊装作业票；设备与吊索具检验合格；司索指挥持证；临水作业穿救生衣3.7风险点编码与清单风险点编码规则为“单位代码—区域—系统—序号”，例如RD-SD-01-001。编码一经发布不得随意变更，确需变更的须履行审批，并在旧编码与新编码之间建立对照关系。风险清单格式见附表附表3。风险点等级数量占比管控层级主要管控责任重大风险（红，D≥20）公司级公司主要负责人较大风险（橙，12≤D<20）部门级分管负责人一般风险（黄，6≤D<12）××水电站级××水电站负责人低风险（蓝，D<6）班组/岗位级班组长/岗位人员3.8风险辨识常见问题与改进措施序号典型问题具体表现危害改进措施检查方法1“两张皮”风险清单与现场实际不一致，现场已改造、布置已变化，清单未更新管控措施落不到实处清单随设备同步更新；建立变更即评估联动机制抽取10%风险点现场比对2风险点过粗一个风险点覆盖整个区域，或写“××水电站系统”这类笼统名称措施无针对性，责任无法落实按“单台设备/单回路/单舱/单项作业”划分检查风险点名称是否可定位3危险源笼统写“可燃物”“设备故障”“人员违章”而无具体描述无法推导针对性措施按第一类（能量源）/第二类（失效条件）分类描述对照本章各表核对4只辨设备不辨作业清单全部为设备风险点，缺少检修、动火、有限空间、水轮发电机组定期检修与导叶检查等作业风险作业事故高发环节失去管控按作业活动清单逐项JHA辨识核对是否覆盖全部作业票种类5忽视环境与相邻未辨识潮湿、噪声、振动、高温、高处、有限空间、水淹、边坡与水环境等环境风险，未辨识周边环境与相邻影响灾害型事故无预案按季节与地域特点补充环境风险点对照附录B相关条款6L、S判定随意L、S无判定依据，全表一刀切填2、3风险分级失真，管控资源错配强制引用第4.2节判定准则；L、S各配一条判定说明抽查L、S判定依据栏7管控措施不可验证写“加强管理”“提高警惕”“定期检查”无法检查、无法考核措施必须含可判定标准（参数、频次、责任人、记录表单号）检查措施栏是否含数字

第4章安全风险评估与分级4.1评估方法与模型本手册采用风险矩阵法（LS）作为基本模型：风险值D=L×S，其中L为事故发生的可能性，S为事故后果的严重程度。对后果涉及群死群伤、系统失稳、重大环境污染的设备，辅以LEC法、事件树法进行校核，并按第4.4节规定上调风险等级。4.2L、S判定准则4.2.1L（事故发生的可能性）判定准则L值等级描述判定依据（本××水电站）1可能性小仅在极端异常工况或极端恶劣环境条件下才可能发生；同类设备长期运行无相关事件记录；有成熟可靠的技术与冗余防护2可能性较小正常运行中偶有发生的先兆或轻微异常；同类站有少量同类事件记录；存在可被监测发现的先兆3可能性较大正常运行参数偏离或维护不当时易发生；同类站事件频发；先兆信号不易察觉4可能性大设备缺陷、违章操作或异常天气下极易发生；已有在本单位发生过的记录5可能性极大缺陷持续存在、保护失效或人为故意违章；随时可能发生4.2.2S（事故后果的严重程度）判定准则S值等级描述判定依据（本××水电站）1轻微仅造成轻微设备损坏或人员轻微伤害，无停电、无环境影响，可在班组内处置2较小造成局部设备损坏或人员轻伤，短时停电或局部降负荷，影响范围限于本××水电站3较大造成主要设备损坏或人员重伤，较大范围停电、降出力运行，影响电网或公司生产4严重造成机组停运或重大设备报废，人员重伤/死亡，区域性影响，对电网稳定构成威胁5特别严重造成群死群伤的重大事故，公司或区域电网非计划全停，重大环境污染，重大社会影响4.3风险分级与四色标识风险值D=L×S风险等级颜色标识判定说明D≥20重大风险红Ⅰ级风险，最高等级12≤D<20较大风险橙Ⅱ级风险6≤D<12一般风险黄Ⅲ级风险D<6低风险蓝Ⅳ级风险风险等级应以颜色标注于安全风险分布图（四色图）上，并与风险分级管控清单、责任网络图保持一致。四色图绘制要求见第4.6节。4.4风险等级升级与调整规则调整情形调整方向调整幅度审批涉及群死群伤、系统失稳、重大环境污染上调上调一级公司安全生产委员会同一危险源导致的事故在本单位或同类站近三年内发生过上调上调一级安全环保部人因失效为主要原因上调上调一级××水电站负责人控制措施失效或监测手段不可用上调上调一级××水电站负责人风险控制措施经验证有效且长期稳定下调下调一级安全环保部采用新工艺、新材料、新设备且技术成熟可下调下调一级安全环保部法规或行业事故通报提示风险上调按同类事故后果比对安全环保部4.5风险评估报告与评审●评估报告应包括：评估依据、评估范围与单元、辨识方法、L、S判定过程与依据、风险分级结果、升级调整说明、管控措施与责任分工、残余风险评价、结论与建议。●报告由××水电站组织编制，安全环保部组织评审；重大风险点须经公司安全生产委员会评审并由公司主要负责人批准。●评估结论须经参与评审人员签字确认，评审意见与整改要求应闭环落实。4.6风险分布图（四色图）与五张图双重预防机制应建立并动态维护以下“五张图”：序号图件名称主要内容绘制/更新要求1安全风险分级管控责任网络图各层级管控责任、责任人、联系方式人员或职责调整后5个工作日内更新2安全风险分布图（四色图）按红橙黄蓝标注风险点位置每年至少更新1次；变更或事故后即时更新3隐患排查治理流程图排查—分级—治理—验收—销号—复盘流程调整后更新，与附表附表7一致4应急救援组织结构图指挥体系、处置组、保障组、专家组组织调整后5个工作日内更新5作业活动风险比较图各类作业活动风险等级比较作业清单或风险等级变化后更新

第5章安全风险分级管控5.1管控原则与层级等级颜色管控层级管控责任主体管控频次要求重大风险红公司级公司主要负责人专项方案、专项检查、半年演练、月度检查较大风险橙部门级分管生产负责人专项措施、周检查、季度演练一般风险黄××水电站级××水电站负责人日常巡检、月度检查、半年演练低风险蓝班组/岗位级班组长/岗位人员岗位自主管理、日常巡查5.2管控措施的基本要求措施类型要求示例工程技术措施本质安全、隔离、联锁、冗余、监测报警按23.1.1执行调速器交直流双电源互备；按23.1.7保证主阀具备动水关闭功能；按23.1.8定期进行事故门落门试验；按23.2.1.3保留剪断销与破断连杆；按23.2.2保证导轴承间隙符合设计；按23.2.3保证压力油罐定期检验与管路耐压；按23.3.6.9高压注油安全阀整定值不小于厂家计算值；按24.1.4保证厂房正常及应急排水系统；按24.3.4执行大坝安全检查五项制度；按24.3.10汛前落实防止水淹厂房措施；按24.3.14严格执行汛期调度运用计划；按TSGD7006、DL/T5211、GB/T8564、DL/T1066、GB26860、DL/T5178、DL/T2702、GBZ2.1、GBZ2.2、GB30871开展检查与试验管理控制措施制度、规程、操作票、工作票、定值管理、两票三制操作前核对设备名称编号；定值变更履行审批并备案个体防护措施个体防护装备配备、使用与培训按GB39800.1配备防护用品，定期检验合格应急处置措施现场处置方案、应急物资、演练每种重大风险场景至少1张处置卡，见第11章监测预警措施在线监测、定期检测、预警阈值按第11.5节设置预警规则应急（被动）措施降低事故后果的措施（隔离、灭火、泄压、停电）设置围栏与止步标识；配置合格消防器材管控措施必须满足四项硬性要求：①与风险等级相适应；②可操作、可检查、可考核（含参数或判据）；③明确责任人、检查频次与记录表单号；④覆盖设备本质安全与作业行为两方面。禁止使用“加强管理”“提高意识”等无法验证的表述作为管控措施。5.3分级管控实施流程步骤内容责任输出①制定措施针对风险点编制分级管控措施专业工程师分级管控措施清单②落实措施按措施实施技术改造、完善设施、修订规程××水电站、检修部门实施记录③告知培训向岗位人员告知风险与措施，考核确认××水电站、班组交底与告知卡④监督检查按频次检查措施执行情况各级责任主体检查记录⑤有效性评价验证措施是否降低风险，必要时复评安全环保部复评报告⑥动态调整措施变更时同步调整风险清单与图件××水电站安全管理人员更新后的清单5.4风险告知与培训●新员工、外协人员上岗前必须接受本××水电站风险告知，内容涵盖岗位风险点、管控措施、应急处置与报警流程。●岗位风险告知卡（格式见附表附表5）应张贴于作业现场，并随风险清单变化同步更新。●每年至少组织一次全员风险告知培训，培训后应进行考试或实操考核，合格后方可上岗。●风险告知应留存签字确认记录，纳入安全培训档案，保存期不少于三年。5.5重大风险点强化管控对重大风险点（红色）除常规管控外，必须落实以下强化措施，并逐项在重大风险管控台账中登记：序号强化管控措施落实要求检查方式1编制专项管控方案由专业工程师编制，公司主要负责人批准查看方案及批准记录2设置现场警示标识按风险等级设置红橙黄蓝标识，红级须围栏隔离现场核查标识3明确专人监控红级风险点设专职监控人，24小时值守查看监控记录4配备应急装备按场景配置应急物资与装备清单清点物资并检查有效期5落实作业条件确认涉及作业的红级风险点，作业前须条件确认并审批查看作业条件确认单6开展专项检查红级每月至少检查1次；橙级每季度1次查看检查记录7组织针对性演练红级每半年、橙级每年至少组织1次针对性演练查看演练评估报告8实施复评每年复评1次；发生异常或措施失效立即复评查看复评报告9监测与预警配置在线监测与预警规则，异常即报警查看监测与报警记录10备案与报告按规定向属地能源主管部门报告备案查看报告与备案回执5.6变更管理凡涉及设备、工艺、人员、环境、电网五类变更，实施前必须开展风险评估，评估批准后方可实施，实施后10日内更新风险清单、四色图与相关规程，并重新进行安全技术交底。变更风险评估表见附表附表21。变更类别典型内容评估要点设备变更更换型号、增加设备、改变布置、改变容量新设备本质安全水平、与原有系统的接口与保护配合、施工期间风险工艺/运行方式变更运行参数调整、启停方式变化、调峰深度变化新工况下的风险点、保护与联锁适应性、人员操作方式人员变更新建班组、外协队伍进场、岗位调整人员能力与资质、风险告知与培训、监护与配合环境变更周边环境变化、气象地质条件变化、季节交替环境风险重评、应急物资与预案调整电网变更接入方式变化、调度要求变化、保护定值变化涉网参数协调、保护定值配合、并网性能一致性5.7周期性复评复评类型周期范围组织者全面复评每年1次全部风险点××水电站安全管理人员专项复评变更、事故、措施失效后立即开展相关风险点专业工程师季节性复评汛期、高温、严寒、大风雪等季节前受季节影响的风险点××水电站安全管理人员抽检复核每季度不低于10%随机抽取风险点安全环保部

第6章事故隐患排查治理制度6.1隐患类型与分级隐患类别定义本××水电站常见情形举例第一类（重大）隐患可能导致人身死亡、群死群伤、重大设备损坏、系统失稳、重大环境污染的事故隐患调速器交直流两套电源同时失效或调速器失控；机组超速保护不能可靠动作或未投入；主阀（工作闸门）不具备动水关闭功能；进口工作门（事故门）落门功能失效；导叶安全装置（剪断销、破断连杆）被拆除或失效；压力油罐、压力管道检验超期仍在运行；大坝安全注册登记未办理或超汛限水位蓄水；泄洪闸门与启闭机汛前未试验或不能正常启闭；厂房应急排水系统与备用电源失效；有限空间作业无监护、无检测且无救援措施第二类（较大）隐患可能导致重伤、较大设备损坏、较大范围停电、较大社会影响的事故隐患导轴承间隙超差或顶盖排水失效导致油槽进水；推力轴承高压注油系统失压且顶起装置失效；定子绕组端部松动、下沉或环形引线绝缘劣化未消除；引水管壁锈蚀严重或焊缝缺陷未安排检修；拦污栅严重堵塞且压差监测失效；大坝与厂房安全监测系统数据异常未复核；近厂坝滑坡体与泥石流沟未开展漫坝后果论证；防汛物资储备不足或未定期检验；防汛值班人员能力不足；水雨情自动测报系统运行不正常；压力钢管定期检验超期；厂房安全出口被堵塞；生产控制大区存在违规外联；起重设备超期检验；特种作业人员无证上岗第三类（一般）隐患可能导致轻伤、一般设备损坏、短时停电、局部环境影响的事故隐患安全出口指示与应急照明不足；廊道与楼梯积水、栏杆与盖板缺失；水位、油位、油温与振动记录不及时；大坝与厂房标识标牌缺失或损坏；防汛物资与救援器材配置不足或超期；水导轴承油位油色记录缺失；安全监测设施表面锈蚀与标识不清；滤油器与液压油更换超期隐患等级判定应依据相关标准、规程规定及行业主管部门发布的隐患判定标准执行；不能明确判定的，按就高原则从严判定。判定标准见附表附表4。6.2排查计划与频次排查类型频次要求组织者排查范围记录表单日常巡检每班/每日运行、值班人员设备状态、防护设施、现场环境附表26专项排查每月至少1次××水电站安全管理人员各专业设备与作业现场附表25季度排查每季度1次××水电站负责人组织全部专业、全部风险点附表24年度排查每年1次公司安全环保部双重预防机制体系运行情况附表27季节性专项排查汛期、高温、严寒、大风雪、雷雨等季节前××水电站负责人组织季节性风险相关区域与设备附表23事故/未遂事件排查发生后立即公司安全环保部同类、同区域、同作业附表30外部检查整改接到通知后安全环保部检查发现问题附表286.3排查清单管理●排查清单应与风险清单一一对应，覆盖全部风险点与作业活动，格式见附表附表8。●排查清单应明确排查项目、排查标准（依据条款）、排查方法、排查频次与记录表单号，做到“查什么、怎么查、谁来查、查完记在哪里”四明确。●排查清单每年至少修订一次；设备变更、规程更新、事故发生后应即时修订，修订须履行审批程序。6.4治理流程步骤内容责任时限①排查按计划与清单开展排查排查人按计划②登记发现隐患立即登记隐患单（编号唯一）排查人当日③判定分级依据判定标准确定等级与整改时限安全管理人员24小时内④制定方案明确整改措施、责任人、期限与临时措施整改责任部门按等级时限⑤审批按等级履行审批分级审批人3个工作日内⑥整改实施整改并留存证据整改责任人按等级时限⑦验收现场核验并签署结论验收人完成后3个工作日内⑧销号验收合格后销号归档安全环保部即时⑨复盘分析原因，修订清单与措施安全环保部/专业部门15日内⑩举一反三发起同类区域专项排查责任部门30日内治理流程图见附表附表7；信息化闭环配置要求见第6.10节。6.5治理时限要求隐患等级立即措施整改时限报告要求验收与备案重大事故隐患立即停止相关设施设备运行或停用，设置警戒与警示，落实临时监护立即整改；不能立即整改的，7日内制定专项方案并报批1小时内口头报告公司主要负责人；24小时内书面报告上级与属地能源主管部门验收合格方可恢复运行；报上级备案并挂牌督办较大事故隐患停用或加强监护，控制风险7日内完成整改并闭环24小时内报告公司分管负责人××水电站验收；公司安全环保部抽查一般事故隐患现场立即整改24小时内完成；客观原因不能立即整改的，5日内完成当班内报告班组长班组自验、安全管理人员确认注：具体时限还应满足法律法规、行业主管部门规定和相关标准的要求；从严执行时取从严者。整改期限确需延长时，须履行审批手续并说明理由。6.6重大事故隐患报告与挂牌督办●判定为重大事故隐患的，排查人应立即报告××水电站负责人和公司安全环保部。●公司接到报告后1小时内由主要负责人向上级单位口头报告；24小时内形成书面报告报上级单位并抄报属地能源主管部门。●重大事故隐患应挂牌督办，挂牌督办期间不得摘牌；整改完成后由挂牌督办单位组织验收。●重大事故隐患应逐项建立档案，保存“五图”（隐患现状图、组织措施图、治理方案图、验收结论图、举一反三排查图）。●严禁隐瞒不报、谎报或迟报；因漏报、瞒报导致事故扩大的，从严追究责任。6.7停复产管理情形处置要求发现重大事故隐患，不能保证安全的立即停止相关设施设备运行，不得冒险作业；已停运的不得擅自恢复整改完成但未经验收不得恢复运行；验收由具备相应资格的人员进行验收合格由××水电站负责人批准恢复运行，并做好记录因隐患导致停运超过30日须重新组织风险评估与隐患排查同一隐患重复发生除整改外，须开展专项整治并追究管理责任6.8隐患统计分析●按月、季、年对隐患进行统计分析，统计维度包括：隐患等级分布、专业分布、区域分布、隐患类型、整改及时率、重复隐患率、超期率。●对统计分析发现的共性问题，应制定专项整治方案，并纳入下一年度风险辨识与排查清单修订。●统计分析结果应形成书面报告，向公司安全生产委员会报告，并向全员通报。6.9举一反三与制度修订对重复隐患和重大隐患，应从“人、机、环、管”四个方面开展原因分析，并同步修订或新建以下内容：风险清单条目、排查清单项目、运行规程与作业指导书、培训教材与考试题库、设计标准与设备选型要求。修订记录纳入手册修订记录。6.10隐患排查治理的闭环流程与信息化管理6.10.1闭环流程与系统配置节点线上动作责任角色时限闭环标志起点按排查计划自动生成任务安全环保部周期开始前任务状态“已下达”①移动端扫码到位打卡，逐条录入结果排查人当日定位与时间戳已记录②问题上报（拍照上传，位置自动关联风险点编号）排查人即时隐患单已生成③自动分级（按判定规则给出建议，人工复核）安全环保部24小时内等级已确认④派单整改（设定期限，超期自动升级提醒）安全环保部分级时限内责任人与期限已锁定⑤整改反馈（回填措施、上传整改后照片）整改责任人期限内整改证据已上传⑥验收销号（现场核验并签署结论）验收人3个工作日内状态“已销号”⑦复盘分析（生成复盘报告，识别重复隐患）安全环保部/专业部门15日内复盘报告已归档⑧举一反三（发起同类区域专项排查）部门/公司30日内专项排查已闭环6.10.2超时与升级机制触发条件系统动作通知对象后续处置一般隐患超期1天短信提醒整改责任人、班组长说明原因并重设期限一般隐患超期3天APP推送+邮件××水电站负责人纳入部门月度考核较大隐患超期1天电话+短信分管负责人、部门负责人启动督办，每日跟踪较大隐患超期3天系统置红公司分管负责人、安全环保部专题会督办重大隐患未按期强提醒+自动上报上级公司主要负责人按挂牌督办处理，未消除不得复产隐患状态无更新超期视为逾期各级督办人按第10.3节扣分6.10.3数据一致性要求●隐患编号唯一，线下纸质表、线上系统、现场标识三者一致；●隐患状态实时同步：现场整改完成后2小时内在系统更新，避免台账与现场脱节；●照片必传：重大、较大隐患整改前后照片为销号必要条件，缺失不予销号；●禁止事后补录：系统记录时间戳不得修改，补录须在备注中说明原因并由审核人签字；●定期对账：每月末安全环保部将系统数据与纸质台账、现场抽查结果三方对账，差异率超过5%的限期整改。

第7章隐患排查清单与治理措施7.1排查清单说明本章按专业给出隐患排查清单。清单是排查与隐患排查治理的基础文件，应与风险清单（第3章）逐项对应，排查标准栏注明依据条款，便于检查时判定“合格/不合格”。7.2.1水轮机与调速系统专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1调速器双电源与控制器冗余交直流两套电源互备、控制器冗余、重要控制信号≥2路；23.1.1、23.1.2切换试验+记录核查每季/每年调速器检修人员、运行值长附表242过速保护与转速测点电气与机械过速保护定期检验并投入；转速信号取自不同测点；23.1.10、23.1.13过速试验+保护传动试验每年/每次大修后调速器检修人员、继保人员附表273导叶安全装置与紧固件剪断销、破断连杆、导叶摩擦装置完好；M32以上螺栓无损检测；23.2.1.3、23.2.1.13外观检查+无损检测按检修周期水轮机检修人员附表274主阀动水关闭与事故门落门主阀具备动水关闭功能；事故门定期落门试验；23.1.7、23.1.8落门试验+关闭时间测试每年/每季水轮机检修人员附表245导轴承间隙、油位与顶盖排水间隙符合设计；油位油色正常并可远方监测；顶盖排水系统完好；23.2.2.1、23.2.2.5、23.2.2.8间隙测量+油位检查+排水试验每季/每次大修水轮机检修人员附表246推力轴承高压注油系统压力变送器与压力开关准确；安全阀整定≥厂家计算值；23.3.6.7、23.3.6.9校验+顶起试验每年/每次大修后水轮机检修人员附表277调速器油质与液压装置油质定期化验、颗粒度不超标；压力油罐检验合格；管路耐压；23.1.6、23.2.3油化验+台账核查+耐压试验每季/按检验周期调速器检修人员、化学专业附表248真空破坏阀与补气阀动作可靠、检修期检查；23.2.1.15动作试验每季/每次检修水轮机检修人员附表247.2.2发电机与电气专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1定子绕组端部与槽电位端部无下沉、松动、磨损；槽电位测试符合要求；23.3.1.2目视检查+槽电位测试每年/每次大修电气检修附表272环形接线与过渡引线绝缘绝缘检查符合标准；23.3.2.1外观检查+试验每年电气检修附表273定子铁芯压紧与齿压指压紧符合要求、齿压指无压损；23.3.4.2无损检测+外观检查每次大修电气检修附表274励磁引线与出口连接连接可靠、定期检查励磁；23.3.4.3红外测温+连接检查每季/每年电气检修附表245发电机保护投入状态主辅设备保护定期检验并正常投入；23.3.5.1保护传动试验每年/每月继保人员、运行值长附表246振动负荷区与汽蚀区运行控制尽量避免在振动负荷区或汽蚀区运行；23.3.5.2运行方式核查每月/每年运行人员、水轮机检修人员附表267电气设备受潮与水淹厂房防范排水系统可靠、水位报警可用、挡水设施完好；24.1.4、24.3.10现场检查+水泵试验汛前/每季生产技术部、电气专业附表238电力监控系统网络安全分区隔离、无无线设备、移动介质受控；19.2.11配置核查+介质台账每季自动化与信息专业附表247.2.3水工建筑物与厂房专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1大坝安全注册登记已办理注册登记；监管意见整改闭环；24.3.1台账核查每年/按监管要求生产技术部附表272大坝安全检查体系日常巡查、专项检查、年度详查、定期检查、特殊检查齐全；24.3.4记录核查+现场抽查按制度周期生产技术部附表273近厂坝滑坡体与泥石流沟每3～5年论证漫坝后果；24.3.6专项论证+监测数据趋势每3～5年/汛前生产技术部附表274泄洪建筑物与闸门启闭机闸门启闭灵活、止水可靠、消力池与溢洪道完好；24.1.3、24.3.8闸门试验+现场检查汛前/每年水工专业附表235厂房正常与应急排水系统排水系统可靠、应急水泵可自动启动；24.1.4、24.3.10水泵试验+现场检查汛前/每季生产技术部、电气专业附表236厂房安全出口与疏散通道地面主厂房安全出口≥2个且1个直通室外；24.1.5现场检查每年/汛前生产技术部附表277安全监测系统运行与数据复核监测设施完好、数据连续可靠；DL/T5178、DL/T2702系统检查+异常数据复核每月/季度分析生产技术部、水工专业附表258汛期调度运用计划执行严格执行批准的调度计划、不超汛限水位蓄水；24.3.14、24.3.15调度日志核查汛期每日生产技术部、调度附表267.2.4引水输水与度汛专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1压力钢管与蜗壳管壁管壁锈蚀情况已分析；定期检验在有效期内；23.2.4.1、TSGD7006测厚+外观检查+台账核查每年/按检验周期水工专业附表272伸缩节与支墩无异常漏水、螺栓紧固完好、支墩稳定；23.2.4.2外观检查+螺栓检查每季/每年水工专业附表243拦污栅前后压差压差监测正常、清污及时；23.2.4.3监测数据核查+现场查看每日/汛前运行人员附表264水雨情自动测报系统系统完善、运行正常、信息广泛收集；24.3.13系统检查+数据完整性核查每月/汛前生产技术部、自动化专业附表235防汛物资与抢险器材汛前储备充足并定期检查检验；24.3.11台账核查+现场抽查汛前/每季生产技术部、安全环保部附表236上游垮坝与泥石流防范落实防御应对次生灾害措施；24.3.12措施核查+预警联动检查汛前/每年生产技术部附表237进厂交通与备用通信进厂道路防中断措施落实、备用通信可用；24.3.10现场检查+通信试验汛前/每季生产技术部、运维部附表238汛后整改与防汛总结汛后隐患及时整改、形成防汛总结；24.3.19台账核查+总结评审汛后生产技术部、安全环保部附表237.2.5作业与职业环境专业排查清单序号排查项目排查标准/判定依据排查方法排查频次责任岗位记录表单号1有限空间作业管控工作票与监护齐全、气体检测完整、救援装备完好台账核查+现场抽查每次作业安全环保部、检修专业附表282引水隧洞与压力钢管内作业泄水与通风到位、专人监护、带压作业审批现场抽查每次作业检