2026企业出海刑事风险防范指引（中东篇）-沙特阿拉伯

刑事风险防范指引中东篇wn沙特阿拉伯△△△△当前，中东地区尤其是海湾合作委员会（GCC）国家正积极推进经济转型战略，为中国企业提供了丰富的投资机遇。然而，该地区独特的法律环境、宗教文化以及与中国迥异的刑事司法制度，使得中国企业在投资运营过程中面临法律风险。这些风险一旦应对不当，不仅可能导致企业经营遭遇重大困难，企业管理人员和财产更可能面对刑事强制措施，乃至于引发刑事追责，对企业声誉和可持续发展造成严为帮助中国企业在中东地区实现稳健、合规的经营，本指引旨在系统识别投资中东国家可能面临的各类刑事法律风险，并提供具有操作性的防范措施与应对方案。通过提升企业的刑事合规意识与风险防控能力，致力于支持企业在抓住市场机遇的同时，有效规避刑事法律责任，维护自身合法权益，为共建“一带一路”高质量发展营造安全可靠的法治环境。法律依据国内法律国内法律：《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事司法协助法》；商务部《境外投资管理办法》《企业境外廉洁合规工作指沙特阿拉伯刑事法律法规刑事风险防范指引概况01沙特政治法律制度基本框架沙特实行绝对君主制，禁止政党活动，国王是国家元首、政府首脑及最高司法权威，拥有任免内阁成员、设立或废除王储、解散国家咨询机构、裁决国际条约与国内重大政策等广泛权力。1992年《治国基本法》明确国家最高领导人遴选自阿卜杜勒阿齐兹的后代，现任内阁于2022年9月组建，共36名成员，王储穆罕默德·本·萨勒曼兼任首相。国家设有政治协商机制即沙特协商会议（1993年底成立），由150名国王任命成员及1名主席组成，任期四年可连任，职能为政策咨询，无立法权。沙特无成文宪法，国家治理的根本依据为《古兰经》和先知穆罕默德的圣训，补充以皇家法令、单行法及国际条约。02沙特刑事司法体制的基本概况沙特刑事司法主体包括法院系统、检察系统、司法管理系统及其他法律机构，司法机关依据伊斯兰教法和国家现行法律履行职责。检察机关主导刑事侦查与公诉程序，监督、指挥执法机关侦查活动，提起公诉并监督刑事判决执行，对审判结果可通过上诉等途径寻求救济，具体如一是普通法院与行政法院双轨体系。普通法院系统主管刑事、民事、商事等领域案件。普通法院系统分为三级，自上而下为最高法院、上诉法院、一审法院。最高法院常设于利雅得，是普通法院系统最高审判机关，审查上诉法院所作裁决在伊斯兰教法适用、解释与程序上的合法性，以及部分重大刑事案件；上诉法院设于各省，设民事、刑事等专沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia门审判庭，审理一审法院上诉案件；一审法院覆盖省、县、乡，含刑事法院、商事法院等专门法院，刑事法院下设同态复仇案件、固定刑罚案件等专门审判庭。行政法院系统独立于普通法院系统，不受最高司法委员会监督。各级行政法院皆不审理涉及主权行为的案件，也不受理针对最高司法委员会及行政司法委员会决定的上诉。行政法院系统分为三级，包括最高行政法院、行政上诉法院、行政法院。行政法院负责审理涉及政府及其相关机构行为的行政争议，包括公务员、军人及退休人员的权利纠纷，以及由最终行政决定、行政合同、行政行为引发的侵权、纪律处分等案二是检察系统。检察系统核心为总检察院，总部设于利雅得，由国王直接领导，独立行使职权，不受任何机构或个人干涉。下设交通、网络犯罪、打击人口贩卖、社会公德、家庭与未成年人、毒品犯罪、经济犯罪等专业检察部门，职能包括侦查犯罪、决定是否提起或撤销诉讼、提起公诉、上诉抗诉、监督刑事判决执行，且有权对监狱、拘留中心等刑罚执行场所进行监管审查。三是司法管理机构。最高司法委员会（管理普通法院，负责法官任免、法院设立等）、行政司法委员会（管理行政法院）、司法部（主管司法服务、律师业、调解事务）、申诉委员会（独立行政司法机构，下设行政法院系统与行政司法委员会）。四是其他执法与法律机构。公共安全总局（治安管理、刑事侦查等）、监狱总局（监狱管理与在押人员改造）、调解中心（分流纠纷）、监督和反腐败局（打击财政及行政腐败）。 刑事风险防范指引03沙特刑法的基本概况沙特无统一成文刑法典，刑法规范以伊斯兰教法为核心渊源，《古兰经》和《圣训》调整叛教、私通、盗窃等伊斯兰教法定刑“胡杜德”（Hudud）罪行，刑罚包括死刑、断手、鞭刑等；新型刑事犯罪如网络犯罪、毒品犯罪、腐败犯罪等则由单行法规定，构成刑法的主要补充渊源。此外，皇家法令和国际条约也是刑法规范的重要组成部分，最高法院的相关决议对下级法院审理同类案件具有参考意义。沙特刑法将犯罪分为三大类：一是Hudud固定刑罪，针对违反真主命令的盗窃、通奸等行为，证据要求严苛，法官无自由裁量权；二是Qisas同态复仇罪，针对谋杀、故意伤害等人身侵害案件，受害者家属可选择复仇、获赔或宽恕；三是Ta'zir酌定刑罪，涵盖欺诈、诽谤等未被前两类包含的行为，刑罚由法官依公共利益裁量。沙特刑罚体系包含死刑、固定刑、同态复仇刑及酌定刑，死刑适用于谋杀、恐怖主义、贩毒等重罪。2020年沙特推进司法改革，废除未成年人死刑，其犯罪最高刑期为10年，同时废止Ta'zir类犯罪鞭刑，代以04中国与沙特双边刑事司法协助框架中沙双边刑事司法协助以双边协定为核心，国际公约为补充，形成多层次合作框架，为中国企业应对跨境刑事合规风险（如员工跨境犯罪、涉案资产处置、跨境调查取证）提供合法路径。一是双边核心司法合作文件。《中沙关于民事和商事司法协助与合作的协定》于2025年4月30日批准生效，为跨境调查取证、文书送达等沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia提供基础支持；中沙刑事司法协助条约已通过谈判，有望正式签署，将进一步明确引渡、涉案资产追回、联合调查等刑事司法协助核心事项。二是共同加入的国际公约。两国均加入《联合国反腐败公约》《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其议定书、《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》《联合国非法贩运麻醉药品和精神药物公约》等，为打击跨境腐败、恐怖主义、毒品犯罪、人口贩运等提供国际合作依据；沙特作为国际刑警组织成员国（1956年加入），与中国可通过该组织开展跨境犯罪情报共享、逃犯追捕等合作。 刑事风险防范指引侦查阶段05沙特确定刑事案件管辖法院的一般原则沙特刑事诉讼实行三级审理体系：第一级为初审法院，管辖所有刑事案件的初次审理。第二级为上诉法院，受理对初审法院判决不服的上诉案件。第三级为最高法院，对特定重罪判决进行强制审查，同时受理对上诉法院判决的撤销申请。管辖法院通常为犯罪实施地或被告住所地的法院。沙特各地的刑事法院管辖所有刑事案件。在没有刑事法院的地区，普通法院行使刑事法属于同一级别法院管辖的关联案件，应合并审理。如果涉及不同级别法院管辖，则由较高级别的法院审理。如果多个法院对同一案件管辖权存在争议，由最高法院指定管辖法院。关于犯罪的举报或者控告，可以提交给辖区内初步刑事调查官员，包括调查与公诉局成员、警察、各军事部门的军官、县长、镇长、宗教警察等依法被授权的人员。（1）委托权。被告人有权在侦查和审判期间寻求代理人或律师的沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia（2）在场权与参与权。被告人、受害人、私权请求权人（因犯罪遭受损害者）及其各自的代理人或律师，可以参加侦查活动。侦查人员在侦查期间不得将被告人与其代理人或律师分开。通过在场参与，律师可以监督调查程序的合法性，防止刑讯逼供等非法行为。（3）提出书面意见权。代理人或律师可向侦查人员提交书面备忘录陈述意见，侦查人员应将该备忘录附入案卷。（4）通信与保密权。侦查人员不得扣押被告人因行使委托权而交给代理人或律师的任何文件，也不得扣押双方就案件往来的通信。侦查人员基于侦查需要可对被告人进行不超过60天的单独监禁，但在此期间也不得损害被告人代理人或律师与其联系的权利。（5）提交证据与请求。律师可以向侦查人员提交证据、文件或证人名单。就程序事项向侦查人员提出相关请求。（6）申请变更强制措施。如果认为对被告人的拘留无根据、释放不会妨碍调查、或不可能逃匿，律师可以代表被告人申请释放。逮捕作为一种临时限制人身自由的强制措施，其适用遵循明确的法定条件，主要分为现行犯逮捕与有证逮捕两种情形。现行犯逮捕是最具紧迫性的逮捕方式，由初步刑事调查官员现场执行，适用条件为犯罪处于现行状态。有证逮捕指的是在非现行犯的情况下，有权机关可根据嫌疑人的社会危害性以及司法活动的需要对其签发逮捕令，如被讯问人经合法传唤无正当理由不到案；在审判阶段，被告人经合法传唤无正当理由拒不到庭；嫌疑人可能逃匿等。暂时释放是沙特刑诉法中明确规定的、替代审前羁押的主要强制措 刑事风险防范指引施。案件的侦查人员可在以下情况中自行或根据被告人请求签发释放令：（1）对被告人的羁押没有事实或法律基础，被告人的释放不会妨碍侦查。（2）被告人不太可能逃匿或消失。同时，被告人必须承诺在被传唤时出庭。案件移送法院后，法院也有权决定释放或羁押被告人。通常情况下，侦查阶段的审前羁押最长为180天。超过此期限，必须起诉或者释放。羁押期间，被羁押者在侦查阶段可以向侦查人员申请对非法逮捕或羁押可以由代理人或律师向调查与公诉局投诉，或者被羁押者可随时向工作人员提出书面或口头投诉，要求其转交调查与公在沙特，证人总体上负有强制性的作证义务。证人的主要权利侧重于在作证过程中获得保护和程序便利。如免受恐吓与干扰，法庭有责任保护证人，防止其在作证期间受到任何恐吓或干扰。禁止诱导性与不当提问，法庭不得允许提出诱导性问题或旨在影响证人的问题。证人就近作证并可获得翻译协助等。证人可以单独作证，必要时也可与对方证人或当事人对质。未成年或作证能力受限者，其陈述一般不构成正式证言，法庭认为其证言与案件相关的，仍可采纳。沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia审查起诉阶段公司作为被害人不服检察院作出的案件撤销决定，可以维护自身私权为由，直接向有管辖权的法院提起刑事诉讼，通过司法程序对检察院的决定提出异议，法院应当通知检察院出庭。此外，若公司被害人有权在刑事案件侦查阶段向侦查机关主张私权，侦查机关应在三日内对此项主张作出决定。若主张被驳回，被害人可在收到通知之日起一周内向上级主管部门提出申诉。上级主管部门在侦查期间作出的决定为终局决定。若私权主张被拒绝，公司可在案件撤销后，可以向法院提起诉讼，间接对该决定提出异议。沙特的审前程序分为初步侦查和（正式）侦查两个步骤，初步侦查由初步刑事侦查人员负责，正式侦查则由侦查官负责，两类人员的职责和权限有所区分，且并非直接对应公安机关和检察机关人员。初步侦查人员包括检察机关、公安机关、行政或宗教部门的官员等。因此，审查起诉过程中，检察官既可以独立开展侦查，也可以监督、指挥警察等初步侦查人员的工作。依法行使侦查权，具体行使方式如下：在侦查任务指派方面，检察院侦查人员可通过书面形式，指派初步刑事侦查人员执行特定侦查程序，但被告人讯问除外，被指派人员在授权范围内享有与侦查人员同等的侦查权限，包括补充收集证据、核实事实等。若案件情况需要，侦查人员可跨管辖范围指派其他有管辖权的侦查人员或初步刑事侦查人员开展侦查；对于案件关键且必要的侦查程序，侦查人员需亲自执行。紧急情况下，被指派人员可在与指派任务相 刑事风险防范指引关且为案件侦破所必需的前提下，对被告人进行讯问，无需额外获得单独授权，且所有指派行为均需以书面形式明确侦查目标、具体程序和操具体侦查措施包括：在现场勘查与证据保全方面，若审查起诉阶段发现证据存在缺失或需要进一步核实，侦查人员需及时赶赴犯罪现场或相关地点，在证据未灭失、损毁前开展补充勘查，同时不得妨碍对相关人员的合法权益保护，补充勘查中需详细记录现场情况，固定新增实物在搜查与扣押方面，对住宅的补充搜查需满足居住者被指控实施或参与犯罪，或有合理推定表明其持有与案件相关补充证据的条件，且需依据检察院出具的有理由的搜查令；非住宅场所的补充搜查，需由侦查人员出具载明理由的搜查令；紧急情况下的现行犯相关补充搜查，若有可信证据表明住宅内存在关键补充证据，初步刑事侦查人员可直接开展搜查并扣押该类物品。搜查范围限于与侦查相关的物品，若搜查中偶然发现其他犯罪相关物品，需一并扣押并在搜查报告中明确记录，且搜查需有见证人在场，扣押物品需及时密封、妥善保管并建立专门登记册，保管场所需接受检察院的定期监督与检查。在人员搜查与讯问方面，对被告人的补充搜查需在合法前提下进行，可涵盖其身体、衣物及随身物品，女性被告人的搜查需由检察院指派的女性工作人员执行；侦查人员可对有充分迹象表明隐匿补充证据的其他人员进行搜查。补充讯问被告人时，需首先核实其个人信息，明确告知侦查的相关指控或需核实的事实，并如实记录其陈述，被告人陈述需经本人核对后签名确认，拒绝签名需注明理由；对于可能判处死刑、截肢或其他重罪的被告人补充供述，需经主管法院认证并由法院书记员见证、签名后纳入案卷；讯问过程需尊重被告人意志，禁止胁迫、利诱等非法手段，不得要求被告人宣誓，除特殊必要情况外需在侦查机关办沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia在证人询问与证据核实方面，侦查人员需听取当事人申请传唤的证人补充证言，也可主动询问任何可能证明案件补充事实的证人；询问证人需单独进行，必要时可组织对质，证人证言需详细记录证人个人信息及补充陈述内容，不得擅自修改，经宣读后需由侦查人员、书记员及证人共同签名，证人拒绝或无法签名需注明理由；当事人可对证人补充证言发表评论并申请进一步询问，侦查人员有权拒绝无关或诽谤性询问，证人因患病等原因无法到场的，需前往其所在地点听取证言。在专家协助与技术支持方面，审查起诉阶段若发现案件存在专业问题需进一步核实，侦查人员可邀请专家就相关专业问题提供补充意见，专家需在指定时间内提交书面补充报告；当事人对专家任命有正当理由的，可向侦查人员提出异议，侦查人员需在收到异议后三日内作出决定，异议提出期间专家工作暂停，紧急情况除外，当事人也可自行委托专家出具咨询报告作为质证依据。在邮件与通讯监控方面，审查起诉阶段若需补充相关证据，邮件、电缆、电话通话及其他通讯方式仍受法律保护，非经有理由的命令且在法定期限内不得获取或监控；检察长可在有助于补充破案的情况下，下令扣押相关信件、通讯、出版物和包裹，授权监控和记录电话通话，该命令或授权需说明理由，期限不超过10天，可根据侦查需要续期；扣押的邮件、文件、录音材料及其他物品仅侦查人员可查阅，侦查人员可下令将其或副本归入案件档案或返还给持有人或收件人；需尽快将扣押邮件和电缆的内容告知被告人或收件人或提供副本，除非对侦查有负面影响。审查起诉阶段检察院行使侦查权的所有侦查活动，均需严格遵循法定程序和限制，确保侦查权的合法、公正行使，保障案件事实清楚、证据确实充分，为后续公诉工作奠定基础。 刑事风险防范指引14涉刑事案件企业面对检察机关的侦查活动如何保护自一是聘请代理人或律师参与。侦查期间，被告人可寻求代理人或律师的协助；侦查人员不得阻止被告人与其代理人或律师接触；代理人或律师经侦查人员许可可参与侦查程序，且无论是否获得许可，均可向侦查人员提交书面意见，侦查人员需将该意见附入案卷。二是合法搜查和信息保密。企业的住所、办公室、车辆等隐私受法律保护，检察机关的搜查行为需符合法律规定，比如持有合法搜查令、特定时间进行、有见证人等，企业有权拒绝非法搜查，对非法搜查获取的证据可提出异议。侦查人员及因搜查而知悉扣押物品和文件信息的任何人需对其保密，不得从中获益或向第三方披露，非法披露或获益需承担责任，若持有被扣押文件的人有紧急需要，可向其提供经侦查人员认三是非法拘留和监禁的举报。检察院负责监控并检查监狱、拘留所及一切刑罚执行场所，受理囚犯和被拘留者的申诉，确保羁押和继续羁押的合法性，并采取必要措施释放那些被非法羁押或继续关押的人，同时追究相关责任人员的法律责任。任何知晓他人被非法监禁、拘留或被关押在非指定场所的人员，均需通知侦查机关和检察机关；相关人员接到通知后，需立即前往关押地点开展必要侦查，若确认监禁或拘留为非法，需下令释放该人员，并起草报告提交主管机关，对相关责任人采取必要的法律行动。沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia刑事审判阶段犯罪实施地或结果发生地、被告人居住地（对企业指注册地或主要营业地，对高管指官方居住地即IQAMA地址）、被告人被捕地（若无固定居住地）法院都有权管辖刑事案件。若多个关联犯罪涉及不同司法管辖区，调查检控局或法院可将案件合并，移送至有管辖权的法院审理。需要特别注意的是，调查检控局在调查结束后有权将案件移送其认为有管辖权的法院，而法院在受理案件后需主动审查自身管辖权是否合法。沙特司法体系兼具伊斯兰教法原则和成文法规定，且最高司法委员会在法院组织和指定管辖方面拥有较大权限，因此管辖权的最终确定可能存在一定的裁量空间。沙特《刑事诉讼法》赋予被告人一系列权利，这些权利贯穿于调查、审判及判决后各个阶段。企业法人及高管的主要权利可归纳为以下在调查阶段，被告人享有知情权（有权知悉指控罪名及拘留理由）、获得律师帮助权、人道待遇权、程序参与权（可参与调查程序并提交书面意见）以及反对非法监禁权（被非法羁押时有权投诉）。在审判阶段，被告人享有公正审判权（法院须依据伊斯兰教法和法定程序审判）、出庭与辩护权（重大案件须亲自出庭，可申请法院指定律师）、质证权（有权对证人、证据进行交叉询问）、反对自我归罪权 刑事风险防范指引（不得被强迫宣誓或作出不利陈述）以及翻译协助权（不懂阿拉伯语时在判决后阶段，被告人享有上诉权（对一审判决不服可在30日内向上诉法院上诉）、强制复核权（死刑、石刑等重刑判决即使未上诉也自动移送上诉法院及最高法院复核）以及复议权（出现新证据或原判决依据无效时可申请重新审理）。需要强调的是，这些权利需由被告人或其律师主动主张，且沙特司法实践特别重视书面材料的提交。沙特刑事审判中的证据规则深刻体现了伊斯兰教法传统与现代法律程序的融合，其特殊性主要表现在证据形式的层级性、法官的自由裁量权以及非法证据排除三个方面。证据形式的层级性方面，传统伊斯兰证据法高度重视证人证言。证言须单独听取、记录并签字。书证和专家报告需与其他证据结合使用，专家意见可被反驳，法官有权裁量其证明力。电子证据的合法性已通过《电子交易法》确认，但取证需符合严格程序（如监听需获局长令状，有效期不超过10天）。法官的自由裁量权方面，可依据庭审证据自由判断证明力。同时，该条款规定法官“不得违背其个人所知”作出判决，这一独特原则源于伊斯兰司法传统，旨在追求实质正义，但需以显著事实为前提。非法证据排除方面，非法获取的证据（如无令状搜查、胁迫口供）可能被排除。特别是被告人供述须自愿，重罪供述需经法院当庭复核确认。证据的合法性常成为辩护的重要突破口。沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia沙特刑事诉讼法为不服刑事判决的当事人提供了三层递进式救济途第一层救济是向上诉法院提起上诉。针对一审未生效判决，被告人、公诉人或私人权利主张人可在判决送达后30日内以书面备忘录形式提交原审法院。上诉法院可采取书面审查或听证会方式审理，并可作出维持、改判或发回重审的裁决。特别值得注意的是强制上诉制度：对于死刑、石刑等重刑判决，即使被告人未上诉，也必须自动移送上诉法院第二层救济是向最高法院提起撤销之诉。此为针对上诉法院生效判决的纯粹法律审，提起理由限于判决违反伊斯兰教法或法律、程序违法、管辖权错误或定性错误。当事人需在判决生效后30日内提起，最高法院可驳回上诉或撤销原判发回重审。对于死刑等重刑判决，即使未申请也必须自动移送最高法院复核。第三层救济是请求对生效判决进行重新审理。此途径针对已生效的终局判决，适用条件极为严格，仅限于出现新证据、原证据系伪造或判决前提事实错误等特定情形。当事人需向原审法院申请，法院决定是否准予重审。申请一般不中止判决执行，但法院可酌情裁定中止。 刑事风险防范指引刑事执行与救济阶段沙特没有成文刑法典，其刑罚体系依据目前仍主要来源于伊斯兰教法（主要是《古兰经》和《圣训》）的规定，包括了死刑、肢体刑、监禁、罚款以及其他刑罚。刑罚种类不同，则执行方式亦有所区别，所有刑罚的执行前提均是“法院已作出终审判决”。作出可执行刑事判决的法院院长应将判决提交州长执行，州长应采取必要措施，立即执行判其中，判处死刑、肢体刑的，只能根据国王或其指定人员的命令执行。需要说明的是，虽然沙特设有单独的执行法院和法官，但执行法院的管辖权不包括刑事及行政诉讼之判决、裁定，因此原则上刑事判决的执行不涉及执行法院。唯一例外的是财产权利的执行，刑事案件中的财产权利的执行，也由执行法院管辖。首先，若被告人是因恶意指控或因被拘留或监禁超过规定期限而权利受损，有权向原审法院申请赔偿。因此，倘若涉案企业或个人在沙特遭受不公的刑罚执行情况，则可以及时提出申请并要求赔偿。其次，当事人可以就刑罚执行向法院提出复议申请，在下列情况下，涉讼的任何一方都可以对处罚判决提出复议，包括判决依据的证据不实，或者判决后出现了新证据或事实而该证据或事实可能导致被告人无罪释放或从轻处罚。不过在提出复议的情况下，法院并不一定会裁定沙特阿拉伯KingdomofSaudiArabia暂缓刑罚执行，除死刑、肢体刑之外，即便当事人的复议申请被准许，刑罚也不必然停止执行，除非法院在准予复议申请的裁定中确定中止执最后，沙特的司法体系中除有三级法院外，还有一个并行的行政司法机构，即申诉委员会，该委员会独立于法院系统，而直接向国王报告。若涉案企业或人员认为司法人员在执行刑罚过程中存在失当行为，也可以选择向申诉委员会提出申诉，要求对执法行为的合法性进行审21若涉案企业或人员作为被害人应当如何申请强制执行在涉案企业或人员作为被害人的情况下，除刑事救济途经外，还可以