SMETA 7.0 社会责任审核内审自查检查表

SMETA7.0社会责任审核内审自查检查表适用依据：本检查表严格依据SMETA7.0（2024最新版）官方审核准则、ETI基础准则、国际劳工组织ILO公约、各国本地劳动法规、SEDEX官方审核规范编制，深度适配SMETA7.0版本核心升级内容：全新细化的WR工作场所硬性要求、全覆盖MSA管理体系评估模块、新增CAR协同整改问题类型、标准化四级问题判定体系。区别于旧版6.1模板，本表补齐7.0版本新增100+细化审核条款，聚焦体系合规、现场实操、文件闭环、长效管控四大核心维度，精准解决企业SMETA审核常见痛点：条款遗漏、体系缺失、现场违规、文件造假、整改流于形式、MSA评分偏低、系统性问题无法闭环、CAR问题判定失误等行业共性难题，是适配全行业、可直接用于内审自查、客户预审、第三方验厂整改的资深实战型工具。适用范围：完整覆盖SMETA7.0四大核心审核支柱：劳工标准、职业健康安全、环境管理、商业道德，全覆盖新版新增的工作场所合规细则、管理体系评估指标、协同整改管控要求。适配电子、五金、纺织服装、玩具、塑胶、食品、建筑、包装、新能源等全行业生产型企业及供应链服务商，覆盖行政、人事、生产、安环、采购、仓储、后勤全部门。可用于企业SMETA年度全覆盖内审、客户突击预审、SEDEX第三方正式验厂前置自查、体系整改升级、供应链合规提质、员工权益合规管控，同时适配2支柱、4支柱全类型SMETA7.0审核场景。内审核心目的：严格落地SMETA7.0最新合规标准，彻底摒弃传统表面化、形式化自查模式，构建条款全覆盖、现场无违规、文件全闭环、体系可长效、问题可溯源的社会责任合规体系。精准排查7.0版本新增审核盲区、MSA体系短板、CAR系统性隐患，提前规避严重不符合项、重大违规扣分、审核不通过、客户订单暂停、供应链除名、SEDEX公示风险。通过常态化内审自查，统一企业合规标准、规范现场作业、完善管理体系、闭环所有问题，保障企业顺利通过第三方SMETA7.0正式审核，夯实供应链合规资质，提升企业国际市场竞争力与品牌合规公信力。SMETA7.0新版核心升级说明（行业资深实操解读）：相较于6.1版本，7.0版本为结构性重大升级，也是当前企业审核失分核心关键点：1、新增WR工作场所要求，将ETI准则与合规条款细化为百余条可落地硬性标准，杜绝模糊化合规判定；2、强制全覆盖MSA管理体系评估，从政策、流程、培训、监控、复盘五大维度评分，体系缺失直接导致审核降级；3、新增CAR协同整改问题类型，针对企业无法单独整改的供应链、行业性、系统性问题，需联动上下游协同整改；4、优化问题分级体系，细化优秀案例、轻微不符合、严重不符合、CAR协同问题四类判定，审核评分更严谨、扣分规则更严格；5、强化电子监控、员工隐私、动态风险评估、碳中和数据、供应链廉洁管控等新型合规要求。审核通用判定规则：本表基于十年以上SMETA验厂辅导、内审落地、问题整改实战经验，采用文件台账核查+现场实景核验+员工匿名访谈+管理层问询+体系评分复盘+问题溯源定级六维审核模式，完全对标第三方审核员实操标准。统一判定标识：√完全符合SMETA7.0标准、ETI准则及属地法规，无任何合规隐患；△轻微不符合（Minor，不影响审核通过，无实质性违规，限期闭环整改）；×严重不符合（Major，硬性违规、体系缺失、现场重大隐患，直接扣分、影响审核结果）；CAR协同整改问题（系统性、供应链类问题，需联动多方整改、专项报备）；N/A条款场景不适用。所有审核要点精准对标7.0版本高频扣分点、新增条款、审核盲区与体系短板。核心审核定义：SMETA7.0社会责任审核是基于SEDEX平台、依托ETI基础准则与属地法律法规，对企业劳工权益、职业健康安全、环境合规、商业道德四大维度开展的标准化合规审核，区别于旧版本，新版更侧重管理体系长效性、现场实操真实性、问题整改闭环性、供应链协同合规性、数据管控规范性，杜绝纸面合规、临时整改、虚假台账，核心验证企业社会责任合规的真实性、持续性、系统性。第一章劳工标准审核（SMETA7.0核心支柱1｜含新版WR细化条款）1.1童工与未成年工管控（零容忍硬性条款）文件审核要点：1、建立完善童工、未成年工管理制度，明确招聘筛查、身份核验、禁用标准、未成年工保护流程，完全贴合SMETA7.0WR工作场所硬性要求；2、全员留存真实有效身份证复印件、入职身份核验台账，建立员工年龄动态清单，无虚假证件、冒用身份、年龄造假记录；3、严格区分童工（16周岁以下）与未成年工（16-18周岁），严禁任何形式童工录用、临时用工、外包童工隐患；4、未成年工全部完成入职体检、岗位备案，严禁安排高空、高温、夜班、重体力、有毒有害禁忌岗位作业；5、建立童工补救预案，若发现童工可快速启动救助、报备、整改流程，留存完整预案文件；6、定期开展全员年龄排查、用工自查，留存月度、季度自查台账。现场审核核心要点：1、车间、仓库、后勤所有在岗人员无未成年工违规作业、童工在岗现象，外包、临时工、实习生全覆盖排查；2、未成年工岗位合规，无禁忌作业、超时加班、夜班值守问题；3、人事入职筛查流程落地，无身份核验流于形式、漏洞盲区；4、现场无任何诱导未成年人务工、虚假用工记录的违规行为。员工访谈要点：随机访谈基层员工、新入职员工、临时工，核实入职年龄、身份核验流程、未成年工岗位管控、童工排查机制，确认无隐瞒用工、违规录用情况。审核判定依据：严格符合SMETA7.0零童工准则、ETI基础准则及属地未成年工保护法规，无任何硬性违规隐患。1.2强迫劳动与非自愿劳动管控（零容忍硬性条款）文件审核要点：1、建立杜绝强迫劳动、抵债劳动、契约劳动、囚禁劳动管理制度，明确禁止扣押证件、强制加班、限制离职、克扣工资、强制押金等违规行为；2、员工劳动合同规范签订，明确离职自由、薪资结算、用工权益，无霸王条款、限制离职条款；3、无入职押金、工装押金、证件扣押、工资暂扣等违规台账，薪资、离职流程透明合规；4、外包工、派遣工、临时工、跨境用工全部纳入管控，杜绝第三方强迫劳动风险；5、留存员工离职记录、薪资结清台账、无强制劳动投诉记录，常态化开展强迫劳动风险自查。现场审核核心要点：1、员工出入自由、离职自由，无专人看管限制人身自由、强制留守作业现象；2、无扣押身份证、银行卡、证件、工资变相约束员工的行为；3、无体罚、辱骂、威胁、强制加班、禁止请假等逼迫劳动行为；4、车间管理人性化，无暴力管控、强制劳作、违规约束场景。员工访谈要点：核实员工入职无押金、证件可自由取回、离职无需审批刁难、加班自愿、请假自由，无任何非自愿劳动约束。审核判定依据：完全符合SMETA7.0反强迫劳动条款，杜绝各类非自愿劳动、约束性用工违规问题。1.3薪资福利与足额报酬管控（7.0细化WR条款）文件审核要点：1、严格按照属地法规及SMETA7.0新标准执行薪资核算，基本工资不低于当地最低工资标准，加班费、节假日薪资、带薪休假薪资核算精准合规；2、明确标准工时、加班工时薪资核算公式，工作日1.5倍、休息日2倍、法定节假日3倍薪资足额发放，无克扣、少发、抵扣薪资情况；3、每月按时足额发放工资，薪资发放周期合规，无拖欠、延迟发放、变相扣薪问题，留存完整考勤、薪资表、银行流水、薪资签收记录；4、依法为全员缴纳社保、公积金，覆盖正式工、长期临时工、派遣工，无选择性参保、漏参、断保问题；5、建立薪资透明公示制度，每月公示薪资明细、考勤明细、加班明细，留存公示台账；6、落实带薪年假、婚假、产假、病假等法定带薪福利，足额计发假期薪资，留存休假审批、薪资核算记录；7、无罚款扣款、绩效乱扣、工装扣费、食宿乱扣费等违规克扣薪资行为，扣款制度合规合法、公示告知。现场审核核心要点：1、薪资核算规则全员知晓，无员工对薪资、加班费、扣款存在争议且未解决的情况；2、薪资发放及时稳定，无长期拖欠、分批发放、现金私发规避合规的问题；3、食宿、水电、工装等扣费合规透明，无强制扣费、不合理扣费。员工访谈要点：随机核实薪资发放时间、加班费标准、社保缴纳、带薪休假、扣款规则，确认无薪资克扣、拖欠、福利缺失问题。审核判定依据：贴合SMETA7.0薪资福利细化条款，薪资合规、福利足额、核算透明、发放闭环。1.4工作工时与休息休假管控（7.0高频扣分条款）文件审核要点：1、严格执行法定工时制度，周正常工时不超48小时，月加班工时不超36小时，每日加班合规可控，无超时加班、长期夜班超负荷作业问题；2、保证员工每周至少1天完整休息日，无全年无休、强制周末加班、连续熬夜作业违规台账；3、加班完全自愿，建立加班申请、审批、自愿确认台账，无强制加班、胁迫加班记录；4、法定节假日足额放假，确因生产需要加班的，依法支付三倍薪资、安排调休，留存审批与薪资记录；5、考勤记录真实有效，无人工篡改、补录、虚假考勤规避超时管控的问题，考勤与生产记录、宿舍门禁、就餐记录相互印证；6、建立工时动态管控机制，每月复盘工时数据，杜绝阶段性超时、批量超时违规。现场审核核心要点：1、车间作业排班合理，无员工长期连续加班、无休息日、超负荷作业现象；2、夜班排班合规，未成年工、孕期女工禁止夜班作业；3、考勤设备正常使用，现场工时与台账数据一致，无现场实操与台账脱节问题。员工访谈要点：核实日常上班时长、加班频率、休息天数、节假日休假情况，确认无强制加班、长期超时、无休息违规问题。审核判定依据：工时管控完全符合SMETA7.0标准与属地法规，无超时加班、强制加班、休息权缺失违规隐患。1.5反歧视与平等用工管控（7.0新增细化条款）文件审核要点：1、建立完善反歧视管理制度，明确禁止性别、年龄、民族、籍贯、宗教、婚姻、怀孕、残疾、户籍、学历等各类用工歧视；2、招聘、录用、定岗、晋升、调薪、培训、辞退全流程无歧视条款，招聘公示、面试记录、晋升台账公平公正；3、严禁歧视孕期、哺乳期女工，无辞退、降薪、调岗刁难女职工的制度与记录；4、尊重员工宗教信仰、生活习惯、民族习俗，无强制干预、区别对待、歧视管控行为；5、建立员工投诉渠道，针对歧视类问题可快速受理、处置、闭环，留存投诉处理台账。现场审核核心要点：1、男女员工、不同籍贯、年龄员工岗位分配、薪资待遇、晋升机会平等，无区别对待现象；2、孕期、哺乳期女工岗位适配，无刁难、排挤、违规调岗问题；3、企业氛围平等包容，无歧视性标语、管控规则、管理行为。员工访谈要点：核实用工公平性、晋升公正性、无歧视对待，确认特殊群体权益得到充分保障。审核判定依据：符合SMETA7.0平等用工、反歧视细化要求，用工环境公平合规、包容规范。1.6结社自由与集体谈判管控（ETI核心准则）文件审核要点：1、尊重员工结社自由、集体协商权利，不禁止、不阻挠、不打压员工组建工会、推选员工代表、开展集体沟通；2、设立合法员工代表、工会组织（若无工会则设立员工议事小组），明确员工权益沟通、诉求反馈机制；3、无打压员工维权、报复投诉员工、禁止员工集体沟通的制度与记录；4、定期开展员工代表座谈会，收集员工薪资、工时、福利、环境诉求，留存座谈记录、问题整改台账；5、保障员工集体谈判权益，针对薪资调整、工时优化、福利升级等事项，充分听取员工意见。现场审核核心要点：1、员工知晓自身结社、维权、沟通权利，无畏惧投诉、不敢发声的管控氛围；2、员工代表正常履职，常态化收集、反馈、解决员工诉求；3、无管理层打压员工维权、限制结社自由的现场行为。员工访谈要点：核实员工可自由反馈诉求、无报复打压、可自主参与员工议事、权益得到尊重保障。审核判定依据：严格落实ETI结社自由准则，符合SMETA7.0用工权益管控要求。第二章职业健康安全审核（SMETA7.0核心支柱2｜MSA体系重点评分项）2.1整体安全管理体系与风险评估（7.0MSA核心评分项）文件审核要点：1、建立全覆盖职业健康安全管理制度、作业规程、应急预案，贴合SMETA7.0MSA管理体系评估要求，政策文件完善、层级清晰、落地适配；2、落实常态化安全风险评估，覆盖车间作业、设备操作、化学品使用、高空作业、用电用气、仓储物流全场景，每年至少1次全面风险复盘，工艺、设备、流程变更后及时更新风险评估报告；3、设立专职安全管理人员，明确安全管控权责、巡查机制、考核机制，留存人员资质、履职台账；4、建立安全培训体系，开展新员工三级安全教育、岗前专项培训、月度安全例会、年度复盘培训，留存完整培训课件、签到、考核、复盘记录；5、建立安全巡查、隐患排查台账，落实“排查-整改-验证-复盘”闭环机制，无隐患长期搁置问题；6、MSA体系资料完整，涵盖政策、程序、培训、监控、整改五大维度，满足新版评分标准。现场审核核心要点：1、各岗位张贴对应安全操作规程、风险提示、防护要求，现场管控与制度一致；2、安全管理人员常态化巡查履职，现场隐患及时整改、动态清零；3、员工熟知岗位安全风险、操作规范、应急处置方式，培训落地有效；4、风险评估结果完全应用于现场管控、岗位适配、防护配置。审核判定依据：安全管理体系完善、MSA评分达标、风险管控闭环、培训落地务实，符合7.0新版体系要求。2.2消防安全与应急管控（零容忍重大违规项）文件审核要点：1、制定消防安全管理制度、火灾应急预案、疏散方案，明确消防责任人、巡查人、应急处置流程；2、留存消防设施年检报告、消防验收备案、第三方检测报告，所有消防器材合规有效；3、建立月度消防巡查台账、器材点检记录、隐患整改记录、过期器材更换台账；4、每半年至少开展1次全员消防演练，涵盖疏散、灭火、应急救援、人员清点，留存演练视频、照片、签到、复盘整改资料；5、明确消防通道、安全出口管控规则，严禁堵塞、占用、锁闭安全通道，建立常态化管控台账；6、宿舍、车间、仓库分区消防管控清晰，严禁违规用电、明火作业，留存专项排查记录。现场审核核心要点：1、消防栓、灭火器、应急灯、疏散指示灯、防火门等设施完好有效、压力正常、标识清晰、无过期；2、所有安全出口、消防通道全程畅通，无货物堆放、设备遮挡、门锁锁闭问题；3、车间、宿舍、仓库禁烟、禁明火，无违规用电、私拉乱接、大功率电器违规使用现象；4、疏散示意图、安全警示标识、应急指引全覆盖、张贴规范；5、员工熟知消防疏散路线、灭火器材使用方法、应急逃生流程。审核判定依据：消防合规无死角、应急机制完善、设施有效、演练常态化，杜绝重大安全违规。2.3作业安全与设备安全管控（7.0细化条款）文件审核要点：1、所有生产设备、特种设备建立设备台账、日常点检、定期维保、年检备案记录，特种设备（叉车、电梯、空压机、压力容器等）持证使用、按期年检；2、特种作业人员（电工、焊工、叉车工、登高作业人员）100%持证上岗，证书有效、按期复审，留存资质台账；3、高危作业（高空、动火、有限空间、吊装）建立专项审批制度，作业前风险交底、现场监护、防护到位，留存作业审批、监护、复盘记录；4、机械设备安全防护装置齐全有效，齿轮、皮带、转轴、冲压设备等危险部位防护到位，建立防护装置点检台账；5、落实岗位劳保用品配发制度，根据岗位风险精准配发口罩、手套、安全帽、防护服、护目镜等劳保用品，留存采购、配发、领用、更换台账。现场审核核心要点：1、设备防护装置完好，无私自拆除、破损、失效隐患，设备运行无安全风险；2、特种作业人员持证上岗，无无证作业、证书过期违规操作；3、高危作业全程合规审批、现场监护、防护到位，无违规作业行为；4、员工正确佩戴、使用劳保用品，无闲置、不佩戴、违规摘除现象。审核判定依据：设备与作业安全管控规范，贴合SMETA7.0细化安全条款，无高危作业隐患。2.4化学品与职业健康管控（7.0新增合规要求）文件审核要点：1、建立化学品全流程管理制度，覆盖采购、入库、储存、领用、使用、废弃、转运全链路，建立化学品清单、MSDS资料台账，所有化学品100%配备合规中文MSDS说明书；2、化学品分区存放、分类管控，易燃易爆、腐蚀性、有毒化学品隔离储存，留存仓储合规台账；3、落实员工职业健康体检，新员工入职体检、在岗年度体检、离岗体检全覆盖，高危岗位专项体检，留存体检报告、健康档案；4、建立职业病防控、告知、随访机制，对体检异常员工及时调岗、随访、报备，无职业病漏管、隐瞒问题；5、定期开展车间粉尘、噪音、废气、有毒有害因子环境检测，留存第三方检测报告、整改优化记录。现场审核核心要点：1、化学品仓库、使用区域通风良好、防渗防爆、标识清晰、防护齐全，MSDS张贴到位；2、危废、废弃化学品单独存放、规范标识，无随意丢弃、混放问题；3、高危岗位降噪、除尘、通风防护设施正常运行，员工防护佩戴规范；4、作业环境检测达标，无超标作业、职业健康隐患。审核判定依据：化学品管控闭环、职业健康防护到位，满足SMETA7.0健康安全新增要求。2.5宿舍、食堂与后勤卫生安全管控文件审核要点：1、建立员工宿舍、食堂专项管理制度，明确卫生、安全、用电、作息、饮食管控标准；2、食堂具备食品经营合规资质，厨师持健康证上岗，食材采购、验收、留样、清洗、加工流程合规，留存食材台账、留样记录、健康证台账；3、宿舍禁止私拉乱接、违规电器、明火使用，建立宿舍安全、卫生日常巡查台账；4、宿舍人均面积、通风、采光、洗漱设施达标，男女分区、隐私保护到位，无拥挤、脏乱、隐私缺失问题；5、饮用水、就餐环境、卫生消杀常态化管控，留存消杀记录、环境自查台账，杜绝食品安全、卫生安全隐患。现场审核核心要点：1、食堂干净整洁、食材新鲜、分区加工、餐具消毒到位，无过期食材、违规加工问题；2、宿舍整洁有序、通道畅通、用电合规、隐私防护到位，无安全卫生隐患；3、公共区域消杀常态化，无蚊虫滋生、卫生死角、环境脏乱问题。审核判定依据：后勤安全卫生合规达标，完全符合SMETA社会责任民生管控标准。第三章环境管理审核（SMETA7.0核心支柱3｜新版数据化管控重点）3.1环境管理体系与合规资质（MSA重点评分项）文件审核要点：1、建立完善环境管理制度、污染防控流程、节能降耗机制，适配SMETA7.0环境模块MSA评估标准，体系文件完整、流程清晰、落地可查；2、齐全留存环评报告、环评批复、排污许可证、验收备案等法定合规资质，资质在有效期内、与生产规模匹配；3、建立环境风险评估机制，针对废水、废气、固废、噪音、能耗风险定期复盘，留存风险评估、整改优化台账；4、设立环境管理专员，明确岗位职责、巡查机制、培训机制，留存履职记录、专项培训台账；5、建立环境数据统计体系，常态化记录能耗、水耗、排污、固废处置数据，贴合新版数据化管控要求。现场审核核心要点：1、环境管控流程落地，无体系空转、台账与现场脱节问题；2、环保资质公示到位、合规有效，无资质过期、超范围生产排污问题；3、环境管理人员熟练掌握管控要求，可快速处置环境异常问题。审核判定依据：环境体系合规、资质齐全、数据可控，满足7.0新版环境管理评分要求。3.2三废排放与污染防控管控文件审核要点：1、废水管控：建立废水处理、排放、巡检台账，污水处理设备常态化运维，定期委托第三方检测水质，达标排放，无偷排、漏排、直排记录；2、废气管控：生产废气收集、处理、净化设备正常运维，定期检测废气排放指标，留存运维、检测、整改台账，无超标排放问题；3、固废管控：严格区分一般固废、危险废物，建立分类存放、台账登记、合规处置、转移联单制度，危废交由资质单位处置，留存完整转移、处置、备案记录；4、噪音管控：车间降噪设施正常运行，定期检测厂界噪音，避免超标扰民，留存检测与优化记录。现场审核核心要点：1、废水、废气处理设备正常运行，无闲置、停运、私自关停问题；2、固废分类清晰、存放规范、标识齐全，危废防渗、防爆、密闭储存到位；3、无乱排乱放、违规处置废弃物、污染周边环境的现场问题；4、厂区无异味、污水堆积、固废堆放脏乱现象。审核判定依据：三废管控合规、污染防控到位、处置闭环，符合SMETA7.0环境合规标准。3.3节能降耗与低碳数据管理（7.0新增核心要求）文件审核要点：1、建立能耗、水耗管控台账，按月统计用电、用水、用气、耗材数据，分析能耗波动、优化节能方案；2、推行节能降耗、减污降碳举措，留存节能改造、低碳优化、资源循环利用记录；3、建立碳排放基础数据台账，落实碳足迹、能耗数据常态化管控，适配国际供应链低碳合规趋势；4、定期开展环境合规自查，排查能耗浪费、排污隐患、资源损耗问题，形成闭环整改记录。现场审核核心要点：1、厂区无长流水、长明灯、设备空转等能耗浪费现象；2、节能设备、降耗措施落地使用，无形式化改造、闲置低效问题；3、低碳管控理念融入日常生产运营。审核判定依据：低碳数据管控完善、节能降耗落地，适配SMETA7.0新版环境升级要求。第四章商业道德审核（SMETA7.0核心支柱4｜廉洁合规重点）4.1反贿赂、反腐败与廉洁管控（零容忍条款）文件审核要点：1、建立完善反贿赂、反腐败、反舞弊管理制度，明确禁止员工、采购、销售、管理人员收受回扣、礼品、宴请、贿赂、利益输送等违规行为；2、设立廉洁举报渠道、匿名投诉信箱、举报电话，明确举报受理、调查、处置、保密机制，留存公示台账；3、建立礼品、接待、宴请、福利登记制度，规范商务往来标准，留存礼品登记、接待台账；4、定期开展全员廉洁合规培训，重点覆盖采购、销售、管理层、供应链对接岗位，留存培训记录、考核台账；5、无商业贿赂、舞弊、利益输送、违规接待、暗箱操作等违规记录与投诉纠纷。现场审核核心要点：1、廉洁制度、举报渠道、合规要求公示于厂区显眼位置，全员知晓；2、商务往来规范透明，无私下利益输送、违规宴请、收受礼品现象；3、采购、供应链合作流程公开公正，无暗箱操作、关联交易隐患。审核判定依据：廉洁合规体系完善、管控严格、无舞弊隐患，符合SMETA7.0商业道德零容忍标准。4.2供应链合规与诚信经营管控（7.0CAR协同问题重点）文件审核要点：1、建立供应商社会责任审核机制，将SMETA合规、劳工、安全、环境、廉洁要求纳入供应商准入、考核、淘汰体系；2、定期对上游供应商开展合规自查、现场审核、资料核验，留存供应商审核、整改、复盘台账；3、杜绝虚假生产、虚假报关、虚假资质、侵权造假、违规宣传等不诚信经营行为；4、建立供应链协同整改机制，针对行业性、系统性合规问题，联动上下游开展CAR协同整改，留存专项复盘资料；5、坚守公平竞争、合法经营原则，无恶性竞争、商业欺诈、合同违约、侵权违规记录。现场审核核心要点：1、供应链合作规范合规，供应商资质齐全、合规达标；2、企业经营诚信透明，无造假、欺诈、违规经营现场隐患；3、供应链协同合规机制落地，可有效处置系统性CAR合规问题。审核判定依据：诚信经营、供应链合规、协同整改机制完善，适配SMETA7.0供应链道德管控要求。4.3隐私保护与监控合规（7.0新增细化条款）文件审核要点：1、建立员工隐私保护、厂区监控管理制度，明确摄像头、人脸识别、电子监控设备合规使用标准；2、禁止过度监控、恶意监控、以管控恐吓员工的违规行为，监控范围、用途合规透明；3、明确监控数据存储、调取、保密规则，杜绝数据泄露、滥用、违规调取；4、留存监控设备备案、管理制度、合规自查台账，定期排查监控合规隐患。现场审核核心要点：1、监控设备仅用于安全防控、生产管理，无宿舍、卫生间、更衣室等隐私区域监控；2、无过度抓拍、人脸识别滥用、监控恐吓员工等违规场景；3、全员知晓监控合规规则，隐私权益得到保障。审核判定依据：监控合规、隐私保护到位，完全符合SMETA7.0新版隐私管控细化要求。第五章SMETA7.0新版专项审核（WR工作场所要求+MSA体系+CAR协同整改）5.1WR工作场所全维度合规核查（7.0核心新增条款）审核要点：1、全面落地7.0版百余条WR工作场所细化要求，覆盖用工、工时、薪资、安全、环境、隐私、权益全场景，无条款遗漏、合规空白；2、工作场所作业环境整洁、安全、人性化，无恶劣作业、苛刻管控、违规约束员工的场景；3、工作场所风险提示、操作规范、权益公示、安全标识全覆盖，合规透明；4、定期开展WR条款专项自查，逐条对标新版标准，整改偏差、补齐短板，留存专项自查台账。判定依据：工作场所全维度贴合SMETA7.0WR硬性合规标准，无新增条款违规隐患。5.2MSA管理体系综合评分核查（7.0强制评估模块）审核要点：1、劳工、安全、环境、商业道德四大模块均建立完整管理体系，政策、流程、培训、监控、复盘五大维度资料齐全；2、体系可长效运行、动态迭代，可支撑现场合规、问题整改、风险防控，无纸面体系、形式化管控；3、MSA评分维度无缺失项，体系落地真实有效，可顺利通过官方体系评分；4、针对MSA薄弱项常态化优化，留存体系升级、流程完善、能力提升台账。判定依据：MSA管理体系完整达标，符合SMETA7.0强制体系评估要求。5.3CAR协同整改问题专项管控（7.0新增问题类型）审核要点：1、精准识别企业无法独立整改的系统性、行业性、供应链性CAR合规问题；2、建立CAR问题专项台账，明确协同整改主体、联动部门、整改周期、落地措施；3、主动联动上下游供应商、行业机构、合作方开展协同整改，留存沟通、推进、复盘记录；4、对CAR问题实时跟踪、动态更新，确保系统性隐患逐步闭环、持续优化。判定依据：CAR问题识别精准、协同整改落地、台账完善，规避新版专项扣分风险。第六章内审总结、问题整改与体系结论一、内审整体概况：本次内审严格依据SMETA7.0（2024最新版）官方审核标准、ETI基础准则、ILO国际劳工公约、属地法律法规，全覆盖四大核心审核支柱、新版WR工作场所条款、强制MSA管理体系评估、CAR协同整改专项要求，采用六维实战审核模式，全面核查企业社会责任合规的真实性、完整性、系统性、长效性、适配性。重点排查7.0版本新增审核盲区、体系缺失、现场违规、台账造假、评分短板、系统性隐患，审核范围全面、条款对标精准、问题判定客观，完全适配第三方正式审核、客户验厂、SEDEX平台合规评级标准。二、体系运行优势亮点：本次内审验证企业SMETA7.0合规体系架构完整，新版新增条款全覆盖落地，劳工权益零重大违规、职业健康安全管控规范、环境合规资质齐全、商业道德廉洁可控。MSA管理体系评分维度完善、台账闭环、培训常态化、管控长效化，无系统性、全局性合规漏洞，WR工作场所合规达标、CAR协同整改机制健全，整体合规水平完全适配SMETA7.0最新审核要求，具备顺利通过正式审核、维系优质供应链资质的核心条件。三、不符合项分类汇总：精准分类统计本次内审发现的轻微不符合、严重不符合、CAR协同整改问题，细化区分文件台账缺失、现场实操违规、体系流程短板、人员能力不足、供应链协同漏洞、新版条款适配偏差等问题，明确各问题对应SMETA7.0具体审核条款、扣分风险等级、责任部门、问题根