矿山应急预案评审与修订指南

矿山应急预案评审与修订指南标签：应急管理|矿山预案|评审程序|修订分级|备案管理|证据链日期：2026年10月目录\o"#一诊断市面文档共性问题"一、诊断：市面文档共性问题\o"#二法规依据与合规要求"二、法规依据与合规要求\o"#三评审与修订的法律定位"三、评审与修订的法律定位\o"#四应急预案评审六个维度与操作规范"四、应急预案评审：六个维度与操作规范\o"#五评审要素评分表"五、评审要素评分表\o"#六评审结论与处理"六、评审结论与处理\o"#七矿山应急预案修订三种层级与操作流程"七、矿山应急预案修订：三种层级与操作流程\o"#八矿山应急预案评估每3年一次的法定要求"八、矿山应急预案评估：每3年一次的法定要求\o"#九组织规模适配"九、组织规模适配\o"#十完整案例与复盘"十、完整案例与复盘\o"#十一证据链管理"十一、证据链管理\o"#十二数据来源与时效说明"十二、数据来源与时效说明\o"#十三差异化显式标注"十三、差异化显式标注一、诊断：市面文档共性问题矿山应急预案评审与修订的市面资料数量较多，但普遍存在以下可验证缺陷：序号市面文档共性缺陷缺陷表现缺陷后果本文档改进方向1评审与评估概念混淆将“应急预案评审”和“应急预案评估”混为一谈，不解释两者的区别和适用场景矿山不清楚什么时候需要评审（编制完成后）、什么时候需要评估（每3年一次），导致程序缺失明确评审是“编制完成后”的前置程序，评估是“每3年至少一次”的持续性工作2修订分级缺少操作标准只列出六种修订情形，不说明“每种情形对应什么操作程序”“什么情况下需要重新备案”矿山遇到五职矿长调整等小变更时，不知道是更新附件还是重新评审备案给出“更新附件→修订归档→重新评审备案”三级修订操作流程3评审要素表缺少可操作评分标准只列评审要素，不给评分细则和扣分标准评审专家打分主观性强，“人情分”普遍存在提供带分值、评分方法和扣分说明的要素评分表4忽略矿山特有的评审专家资质要求只写“参加评审的人员应当包括专家”，不写矿山评审专家的具体资质条件矿山评审专家专业不对口，无法发现矿山特有风险处置措施的缺陷补充矿山评审专家的资质条件、专业要求和回避规定5案例缺少变量讨论和不顺利环节只展示“评审顺利通过”的理想化案例，不讨论“评审不通过怎么办”“五职矿长调整是否需要重新备案”用户遇到变量变化时无法参照案例做出判断增加关键变量讨论和不顺利环节6回避“企业自行编制”与“委托第三方”的合规边界不讨论矿山企业委托第三方编制预案时，评审如何组织企业将编制和评审责任全部推给第三方，矿山负责人不参与呈现矛盾、分析矛盾、给出“委托编制但主体责任不转移”的框架7不区分矿山规模给出评审和修订方法一份详细流程套用到所有规模矿山小型矿山被复杂流程“劝退”，直接跳过评审环节提供大中型矿山、中小型矿山、微型矿山三套方案二、法规依据与合规要求2.1核心法规依据法规标准名称发布/修订时间核心条款对本文档的指导意义《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号修正）2019年修正第十六条：附件信息更新；第二十一条：评审适用范围；第二十二条：评审人员要求；第二十三条：评审内容；第三十五条：定期评估制度；第三十六条：六种修订情形；第三十七条：需重新备案的情形矿山应急预案评审和修订的核心规章GB/T29639-2020《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》2020年9月发布，2021年4月1日实施第4.6条：桌面推演；第4.7条：应急预案评审；第4.8条：批准实施评审流程和桌面推演的技术标准AQ/T9011-2019《生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南》2019年规定应急预案评估的基本要求、评估程序和评估内容应急预案定期评估的操作依据矿安〔2024〕8号《国家矿山安全监察局关于加强矿山应急救援工作的通知》2024年3月强化应急预案评估和修订；每3年至少进行一次应急预案评估；修订后按程序重新报备；每半年至少组织1次演练矿山应急预案评审、评估和修订的最新专项要求《中华人民共和国安全生产法》2021年修正第八十一条要求制定应急救援预案矿山应急预案管理的上位法依据本节数据来源：《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号修正，2019年）；GB/T29639-2020；AQ/T9011-2019；矿安〔2024〕8号；《中华人民共和国安全生产法》（2021年修正）。2.2矿山应急预案评审的法定范围依据《生产安全事故应急预案管理办法》第二十一条，矿山企业应当对本单位编制的应急预案进行评审，并形成书面评审纪要。矿山企业不属于“可以进行论证”的范围，评审是法定要求。企业类型评审方式法律依据矿山企业必须评审，形成书面评审纪要《生产安全事故应急预案管理办法》第二十一条中型规模以上矿山必须评审，形成书面评审纪要同上小型矿山（非中型以上）属于矿山企业，同样必须评审矿山企业不适用“论证”替代评审的规定2.3评审人员资质要求依据《生产安全事故应急预案管理办法》第二十二条，参加应急预案评审的人员应当包括有关安全生产及应急管理方面的专家。评审人员与所评审应急预案的生产经营单位有利害关系的，应当回避。矿山评审专家的具体资质条件：资质维度具体要求依据专业领域熟悉所评审矿山企业的行业工作特点，或具备应急管理领域专业知识九江市应急管理局评审专家资格条件职称要求从事应急管理领域工作满5年，具有相关专业的高级职称；或从事应急管理领域工作满7年同上评审人数参与评审的专家人数原则上不少于3人同上回避要求与所评审矿山企业有利害关系的，应当回避《生产安全事故应急预案管理办法》第二十二条专家库优先选择应急管理系统专家库专家或行业内知名专家绵阳市应急预案评审工作指南2.4违规处罚依据违规情形法律依据处罚标准未按规定组织评审《生产安全事故应急预案管理办法》责令限期改正，可处一万元以上三万元以下罚款评审专家资质不符合要求《生产安全事故应急预案管理办法》评审无效，须重新组织评审预案未按规定备案《生产安全事故应急预案管理办法》第三十五条责令限期改正，可处一万元以上三万元以下罚款未按规定开展应急预案评估《生产安全事故应急预案管理办法》第三十五条责令限期改正发生一般事故《生产安全事故罚款处罚规定》处100万元以上150万元以下罚款三、评审与修订的法律定位3.1评审、评估、修订、备案的关系这是本文档与市面文档最大的差异化之处。市面文档普遍将“评审”“评估”“修订”“备案”混为一谈，导致矿山在实际操作中要么过度操作（人员调整也重新备案），要么操作不足（风险变化了却只更新附件）。对比维度评审评估修订备案发生时间预案编制完成后预案实施后每3年至少一次出现法定修订情形时预案公布后20个工作日内主要目的验证预案的针对性、实用性、可操作性对预案内容的针对性和实用性进行分析，对是否需要修订作出结论使预案适应变化后的实际情况向监管部门报告预案内容法律依据《办法》第二十一条《办法》第三十五条；矿安〔2024〕8号《办法》第三十六条《办法》第二十六条是否必须矿山企业必须矿山企业必须（每3年至少一次）出现法定情形时必须矿山企业必须3.2矿山企业的特殊要求依据矿安〔2024〕8号，矿山企业除遵守《生产安全事故应急预案管理办法》的一般性要求外，还须满足以下特殊要求：特殊要求具体内容与一般企业的区别评估频次每3年至少进行一次应急预案评估一般企业未强制规定评估频次演练频次每半年至少组织1次生产安全事故应急预案演练一般企业为每年至少1次综合或专项演练备案抄送按分级属地原则向县级以上地方人民政府矿山安全监管部门备案，抄送驻地矿山安全监察机构一般企业仅向应急管理部门备案尾矿库“头顶库”每年汛期前与下游居民开展联合演练一般企业无此要求四、应急预案评审：六个维度与操作规范4.1评审的六个维度依据《生产安全事故应急预案管理办法》第二十三条，矿山应急预案的评审应当注重以下六个维度：评审维度评审内容矿山特有评审要点基本要素的完整性预案的基本要素是否齐全综合预案、专项预案、现场处置方案的章节是否完整；矿山特有风险（瓦斯、水害、火灾、顶板等）是否覆盖组织体系的合理性应急组织机构和职责分工是否合理矿山救护队依托关系是否明确；带班矿领导、班组长和调度人员的直接处置权是否规定应急处置程序和措施的针对性处置措施是否针对矿山主要风险是否针对本矿山瓦斯等级、水文地质类型、顶板类别等制定了针对性措施应急保障措施的可行性应急资源能否满足处置需求自救器、气体检测仪、排水设备等矿山特有装备是否配备到位应急预案的衔接性预案是否与上级预案和周边单位预案衔接是否与属地政府矿山事故应急预案、集团公司预案相衔接应急预案的实用性预案是否便于操作应急处置卡是否简明实用；避灾路线图是否清晰五、评审要素评分表以下评审要素评分表参照矿山行业应急预案评审实践和各地应急预案评审工作指南编制：5.1综合应急预案要素评分表一级要素二级要素标准分值评分方法扣分说明总则编制目的、编制依据、适用范围、工作原则5分缺一项扣1分编制依据引用错误或过时的扣2分事故风险描述矿山事故类型、危险程度、影响范围10分风险辨识不全面扣3~5分未与风险评估报告一致扣5分；未覆盖矿山特有风险（瓦斯、水害等）扣5分应急组织机构及职责应急组织形式、人员、职责分工15分缺一个关键岗位扣3分带班矿领导、班组长直接处置权未规定扣5分应急预案体系综合预案、专项预案、现场处置方案10分体系不完整扣3~5分三类预案之间未衔接扣5分预警及信息报告预警条件、信息报告程序10分预警条件不明确扣3分报告时限不明确扣3分；未明确向矿山安全监管部门报告的时限扣5分应急响应响应分级、响应程序、指挥权移交20分响应分级不合理扣5~10分响应程序不可操作扣5分；未规定停产撤人决策权扣5分保障措施通讯、应急队伍、物资装备、经费15分缺一类保障扣3分矿山救护队依托关系不明确扣5分；自救器配备不足扣5分应急预案管理培训、演练、修订15分缺一项扣5分演练频次不符合矿山要求（每半年1次）扣5分合计100分评审结论标准：总分≥80分为“合格”；60~79分为“基本合格，需修改”；<60分为“不合格”。5.2矿山特有要素评审清单矿山特有要素评审内容合格标准矿山救护队是否明确矿山救护队依托关系签订有救援协议，协议在有效期内自救器配备数量是否满足入井人数+10%备用满足《矿用自救器安全管理规定（试行）》要求避灾路线避灾路线图是否清晰，标识是否完整井下避灾路线指示标志完好，避灾路线图与实际一致停产撤人决策权是否明确带班矿领导、班组长和调度人员的直接处置权明确规定“先撤人后报告”的决策权紧急避险系统避难硐室、压风自救系统、供水施救系统是否纳入预案三大系统纳入预案并明确启动程序尾矿库专项有尾矿库的矿山是否编制尾矿库专项预案明确“头顶库”联合演练要求六、评审结论与处理6.1三种评审结论评审结论判定标准处理方式通过总分≥80分，无关键要素严重缺陷按评审意见修改后，由矿长签署发布原则通过但需修改总分60~79分，或存在部分要素不合格按评审意见修改完善，编制修改说明，经专家组组长签字确认后发布不通过总分<60分，或关键要素（标注*号）存在严重缺陷修改完善后按评审程序重新组织专家评审6.2评审不通过的处理流程步骤操作内容责任人时限1汇总专家评审意见，逐条分析问题原因预案编制工作组评审结束后3日内2制定修改方案，明确每条意见的修改措施和责任人预案编制工作组组长评审结束后5日内3修改预案文本，编写修改情况说明编制工作组成员评审结束后15日内4将修改后的预案和修改说明提交专家组组长确认矿长修改完成后3日内5确认通过后，重新组织专家评审矿长确认后10日内七、矿山应急预案修订：三种层级与操作流程7.1三种修订层级的判定这是本文档最核心的差异化内容。依据应急管理部官方答复，矿山应急预案的修订分为三个层级：层级触发条件操作程序是否评审是否备案典型场景第一级：附件更新应急组织机构和人员的联系方式、应急物资储备清单等附件信息发生变化直接更新附件信息否否五职矿长更换但岗位职责不变、应急联系人电话变更第二级：修订归档应急指挥机构及其职责发生调整、风险或重要应急资源发生重大变化、演练中发现需修订的问题参照预案编制程序修订，归档备查否（除非涉及第三十七条情形）否调整了应急组织架构中某部门的名称、新增采区但未改变响应分级第三级：修订+评审+备案组织指挥体系与职责、应急处置程序、主要处置措施、应急响应分级等内容变更参照预案编制程序修订→桌面推演→专家评审→批准发布→重新备案是是响应分级标准调整、主要处置措施重大变更、组织指挥体系重大调整7.2核心判断规则：变的是“人”还是“责”依据国家安全生产应急救援中心的官方答复，判断五职矿长更换是否需要重新备案，关键看变动的范围：情形判定标准处置方式依据情形A：仅换人，职责体系不变原矿长离任、新矿长按原有职责分工接任，岗位职责、机构设置、风险辨识、资源配备、处置程序均未变化按第十六条更新附件（更新组织机构名单、人员联系方式），不重新备案《办法》第十六条情形B：换人伴随职责分工或机构设置调整换人同时调整了分管范围（如机电副矿长改兼管通风），使职责划分发生变化落入第三十六条第（二）项“应急指挥机构及其职责发生调整”，应当修订并归档《办法》第三十六条情形C：修订涉及程序、措施、响应分级变更修订内容进一步涉及组织指挥体系、处置程序、主要措施或响应分级按第三十七条，参照编制程序修订，并重新备案《办法》第三十七条7.3六种法定修订情形依据《生产安全事故应急预案管理办法》第三十六条，有下列情形之一的，矿山应急预案应当及时修订并归档：序号修订情形矿山典型场景1依据的法律、法规、规章、标准及上位预案中的有关规定发生重大变化的《煤矿安全规程》2025版修订后，预案中相关条款需更新2应急指挥机构及其职责发生调整的矿领导班子调整、应急组织架构变更3面临的事故风险发生重大变化的新增采区、开采深度增加、地质条件变化4重要应急资源发生重大变化的矿山救护队变更、应急物资重大调整5在应急演练和事故应急处置中发现问题需要作出重大调整的演练评估报告指出预案存在重大缺陷6编制单位认为应当修订的其他情况矿山自主判断7.4需要重新备案的情形依据《生产安全事故应急预案管理办法》第三十七条，应急预案修订涉及以下内容变更的，修订工作应当参照预案编制程序进行，并按照有关应急预案报备程序重新备案：变更内容是否需重新备案组织指挥体系与职责是应急处置程序是主要处置措施是应急响应分级是仅人员调整（其余内容无变化）否，更新附件即可仅附件信息变化（联系方式、物资清单等）否，更新附件即可7.5修订操作的具体步骤步骤操作内容责任人输出成果1.评估对是否需要修订进行评估，确定修订层级安全负责人修订评估结论2.修订按对应层级的操作程序进行修订编制工作组修订后的预案3.推演（仅第三级）组织桌面推演验证修订后的预案编制工作组推演记录4.评审（仅第三级）组织专家评审矿长评审纪要5.批准发布由矿长签署发布矿长发布文件6.备案（仅第三级）向矿山安全监管部门重新备案安全管理员备案回执7.培训宣贯组织全员培训，确保修订内容被理解安全管理员培训记录八、矿山应急预案评估：每3年一次的法定要求8.1评估与评审的区别对比维度评审评估发生时间预案编制完成后预案实施后定期开展频次要求编制完成后一次矿山企业每3年至少一次主要目的验证预案的针对性、实用性、可操作性对预案内容的针对性和实用性进行分析，对是否需要修订作出结论法律依据《办法》第二十一条《办法》第三十五条；矿安〔2024〕8号评估方式组织专家评审，形成书面评审纪要可以邀请相关专业机构或者有关专家参与8.2评估的核心内容依据AQ/T9011-2019，矿山应急预案评估应包括以下内容：评估内容具体要点预案内容的针对性预案是否针对本矿山实际风险；风险描述是否与实际情况一致预案内容的实用性应急程序和处置措施是否具体明确；是否便于操作预案是否需要修订对是否需要修订作出明确结论上次评估以来的变化法律法规、组织机构、风险、资源等是否发生变化演练和事故中暴露的问题演练评估报告和事故调查报告中的改进意见是否已纳入8.3评估结论的处理评估结论处理方式不需要修订记录评估结论，归档备查需要修订（第一级）更新附件信息需要修订（第二级）参照预案编制程序修订，归档备查需要修订（第三级）参照预案编制程序修订，重新评审，重新备案九、组织规模适配标准版（大中型矿山，有专职安全管理人员）环节具体要求评审方式组织外部专家评审，评审专家不少于5人，包含采矿、机电、通风、安全等专业人员评估制度建立每3年至少一次评估制度，可委托专业机构或邀请专家参与修订评估每年至少进行一次预案适用性评估备案按分级属地原则向矿山安全监管部门备案，抄送驻地矿山安全监察机构证据管理建立评审、评估和修订的完整证据链台账简化版（中小型矿山，安全管理人员由部门负责人兼任）环节具体要求评审方式组织外部专家评审，评审专家不少于3人评估制度每3年至少进行一次评估，可邀请相关专家参与修订评估每两年进行一次预案适用性检查备案按规定备案证据管理保留评审记录、评估记录和修订记录微型版（小型矿山，无专职安全管理人员）环节具体要求评审方式组织外部专家评审，评审专家不少于3人（矿山企业必须评审，不可用论证替代）评估制度每3年至少进行一次评估，可邀请矿山安全监管部门推荐的专家参与修订评估每年检查一次预案是否适用备案按规定备案证据管理保留简单的评审记录和修订记录十、完整案例与复盘案例一：某煤矿五职矿长调整后应急预案处置（简化版适用）基本信息：某煤矿，生产安全事故应急预案于2024年11月11日修订备案。2025年，该矿矿长因工作调动离任，新任矿长按原有职责分工接任，岗位职责、机构设置、风险辨识、资源配备、处置程序均未发生变化。处置过程：步骤操作内容结论1.评估变动范围判断变动是“仅换人”还是“换人+职责调整”仅换人，职责体系不变2.判定修订层级对照《办法》第十六条、第三十六条、第三十七条属于第一级：附件更新3.更新附件更新应急预案附件中的组织机构名单、人员联系方式附件更新完成4.归档记录修订记录、新名单签章、存档备查归档完成关键变量讨论：关键变量案例中的情形如果变量不同处置方式变化新任矿长是否按原有职责分工接任是，职责不变新任矿长同时调整了分管范围落入第二级：修订归档是否涉及处置程序或响应分级变更否是落入第三级：重新评审备案地方规定是否有更严格要求无特殊要求部分省份对煤矿预案管理有细化要求须以地方规定为准执行不顺利环节：该矿在更新附件时发现，原预案附件中的部分应急联系人已调离矿山，但预案未及时更新。矿山随即建立了“人员变动附件更新”流程，明确在人员变动后5个工作日内完成附件更新，确保预案文本与实际组织架构保持一致。关键教训：五职矿长更换是否需要重新备案，关键看变的是“人”还是“责”仅人员调整（职责不变）只需更新附件，不需要重新备案换人同时调整职责分工的，应当修订并归档涉及处置程序、措施、响应分级变更的，必须重新评审备案本节数据来源：国家安全生产应急救援中心关于五职矿长调整后预案备案的官方答复（2026年3月31日）。案例二：某矿山应急预案评审不通过后的整改（标准版适用）基本信息：某金属非金属矿山，员工约200人，编制了生产安全事故综合应急预案，组织3名外部专家评审。评审过程：时间动作执行人结果第1周完成预案编制和桌面推演编制工作组预案初稿+推演记录第2周组织专家评审矿长评审结论：不通过第3周汇总专家意见，制定修改方案编制工作组问题清单+修改方案第4周修改预案，编写修改说明编制工作组修订后的预案+修改说明第5周专家组组长确认修改情况专家组组长确认通过第6周重新组织专家评审矿长评审通过第7周签署发布，向矿山安全监管部门备案矿长发布+备案评审不通过的原因：评审意见问题分析修改措施响应分级不合理将政府层面的“一般/较大/重大/特别重大”直接照搬为内部响应分级改为按“采区级/矿级/扩大响应”三级分级，根据事故影响范围和控制事态能力确定应急处置措施缺少针对性应急预案信息报告流程错误，与政府预案不一致核对政府预案，修改企业预案中的信息报告程序停产撤人决策权未规定未明确带班矿领导、班组长和调度人员的直接处置权增加“先撤人后报告”的决策权条款应急物资清单不完整缺少应急物资的存放位置和管理责任人按GB/T29639-2020要求补充字段关键变量讨论：关键变量案例中的情形如果变量不同处置方式变化矿山规模200人，属于中型以上50人以下仍需评审（矿山企业必须评审），但可简化评审流程评审专家意见是否有分歧3名专家意见一致意见分歧严重需增加评审专家人数或另行组织评审不通过的原因是否涉及核心要素涉及响应分级和决策权仅涉及附件信息只需修改附件，无需重新评审不顺利环节：首次评审不通过后，矿山负责人一度想“找关系让专家改结论”。安全管理员坚持按程序重新修改和评审。这一环节说明：评审不通过不是“面子问题”，而是预案质量的客观反映。强行通过一个不合格的预案，最终受害的是矿山自身。关键教训：评审不通过后，必须按程序修改完善后重新组织专家评审修改情况说明必须经专家组组长签字确认矿山企业必须进行评审，不能用论证替代应急预案信息报告流程必须与政府预案一致十一、证据链管理11.1评审与修订证据台账证据类型具体内容保存期限保管责任人评审纪要评审时间、地点、专家名单、评审意见、评审结论长期安全管理员专家资质材料专家名单、资质证明、手写签名长期安全管理员评估报告每3年一次的评估报告、评估结论长期安全管理员修订评估记录修订触发情形评估结论、修订层级判定3年安全管理员修改情况说明每条评审意见的修改措施和修改位置3年安全管理员发布文件矿长签署的发布文件长期安全管理员备案回执矿山安全监管部门的备案受理凭证长期安全管理员培训记录修订后预案的培训签到表3年安全管理员演练记录演练方案、评估报告、改进意见3年安全管理员11.2缺口分析检查项常见缺口整改措施整改时限评审纪要评审后未形成书面纪要或纪要缺少专家签名补充完善评审纪要，邀请专家补签立即专家资质评审专家资质不符合要求核实专家资质，不符合的重新组织评审30日内评估制度未建立每3年至少一次评估制度建立评估制度，明确评估时间和责任人60日内修订评估未建立修订评估制度建立修订评估流程，明确三级修订判定标准60日内附件更新人员调整后未及时更新附件建立“人员变动附件更新”流程，5个工作日内完成更新立即备案修订涉及核心要素但未重新备案按程序重新评审并备案立即十二、数据来源与时效说明序号来源名称发布/发布时间本文引用内容建议验证事项1《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号修正）2019年修正第十六条：附件信息更新；第二十一条至第二十三条：评审适用范围、人员要求、评审内容；第三十五条：定期评估制度；第三十六条：六种修订情形；第三十七条：需重新备案的情形确认最新修正版本及地方配套规定2GB/T29639-2020《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》2020年9月发布，2021年4月1日实施编制程序8步、桌面推演要求、评审要求确认该标准仍为现行有效版本3AQ/T9011-2019《生产经营单位生产安全事故应急预案评估指南》2019年应急预案评估的基本要求、评估程序和评估内容确认该标准是否仍为现行有效版本4矿安〔2024〕8号《国家矿山安全监察局关于加强矿山应急救援工作的通知》2024年3月每3年至少一次评估、每半年至少一次演练、修订后按程序重新报备确认企业是否已按通知要求完成预案评估和修订5国家安全生产应急救援中心关于五职矿长调整后预案备案的答复2026年3月31日仅人员调整可更新附件，不需重新备案；职责调整需修订归档；涉及程序变更需重新备案确认企业是否已建立修订评估流程6九江市应急管理局评审专家资格条件现行有效评审专家资质条件：高级职称+5年经验，