科研活动监管体系课件

监管专题科研活动监管体系政策法规·诚信管理·失信惩戒·治理趋势日期2026年课程导览01制度框架顶层设计与三级管理体系02诚信管理承诺审核记录全流程机制03失信惩戒行为界定与分级处理措施04治理趋势数字化监管与信用修复监

管

体

系01制度框架制度是监管的基石从顶层设计到属地监管，构建全链条制度框架科研监管的四梁八柱我国已形成覆盖科研活动全流程的监管制度体系，从原则确立到细则落地层层递进。从原则确立到细则落地，科研监管制度体系层层递进，形成覆盖全流程的监管框架。科研诚信监管政策演进时间政策文件核心要点2018年关于进一步加强科研诚信建设的若干意见确立明确责任、系统推进的基本原则2022年科研失信行为调查处理规则二十二部门联合印发2024年科研单位科研诚信管理制度示范文本为科研单位提供制度模板2024年高校科研诚信建设和学术不端治理指导意见明确高校党政主要负责人为第一责任人2026年科学技术活动违规行为调查处理规定科技部令第24号，最新监管依据三方协同的监管架构科研单位是第一责任主体，须完善内部制度建设并开展自我监督科研诚信管理实行分级负责、协同共治的架构科技部统筹自然科学领域科研诚信工作，制定科技计划诚信管理规范中国社科院统筹哲学社会科学领域诚信建设，建立学术期刊预警机制地方科技、社科部门承担属地监管职责，开展本级案件调查处理五类责任主体科研单位科研人员咨询评审专家第三方科学技术服务机构及其工作人员受托管理机构及其工作人员123间接费用比例阶梯提升科研经费管理推行放管服改革，简化预算编制科目，下放预算调剂权，同时提高科研人员激励力度。间接费用由项目承担单位统筹安排使用，可全部用于

绩效支出。间接费用比例上限（按直接费用扣除设备费额度）间接费用比例上限500万元以下30%500万至1000万元25%1000万元以上20%纯理论基础研究60%科

研

诚

信02诚信管理诚信管理贯穿科研全流程承诺、审核、记录三位一体，筑牢诚信防线承诺制覆盖关键节点明确承诺事项与违背承诺处理要求，作为事中事后监管依据科研诚信承诺制是覆盖全流程的事前约束机制适用场景科技计划项目立项、过程实施、验收评估各环节职称评审、院士增选、人才计划、奖励评优教师招聘引进、岗位聘用、项目申报承诺内容数据材料真实、经费使用合法合规廉洁公正履责、评估评价客观、严守保密纪律承诺书须明确承诺事项和违背承诺的处理要求，作为事中事后监管依据审核制压实推荐责任科研诚信审核将良好诚信状况作为通过审核的必要条件原则：谁推荐谁审核、谁管理谁审核，责任可追溯对科研诚信责任主体开展诚信审核，强化审核管理评审前对接国家科研诚信系统，开展失信信息比对存在严重失信行为的申报项目，直接取消申报资格在人才评价、职称评聘中落实诚信审核要求，实行一票否决失信信息三级分类三类记录信息基本信息身份信息与科研活动相关信息良好信息遵守规范、恪守职业道德并受到表彰奖励失信信息失信行为与处理结果，含处理依据与期限记录内容构成身份与活动信息记录主体身份信息与科研活动相关信息表彰奖励记录遵守规范、恪守职业道德并受到表彰奖励失信行为与结果失信行为与处理结果，含处理依据与期限01轻微失信可不予公示确需公示的公示期最长为

3个月02一般失信与严重失信分别适用相应惩戒措施03严重失信严重失信行为记入科研诚信严重失信行为数据库信

用

监

管03失信惩戒红线不可触碰明确失信边界，分级惩戒形成有效震慑八类失信行为划红线行为类别具体表现抄袭剽窃侵占他人研究成果或项目申请书伪造篡改编造研究过程，伪造篡改数据图表结论买卖代写买卖、代写、代投论文或申报验收材料弄虚作假提供虚假信息、请托贿赂获取项目和荣誉伦理造假弄虚作假获得科技伦理审查批准署名违规无实质学术贡献署名重复发表重复发表、引用与论文无关的文献多头申报变换名称进行非实质性修改后重复申报惩戒力度分档递增情节程度主要惩戒措施惩戒期限轻微诫勉谈话、责令改正短期一般通报批评、暂停项目资格1至3年严重禁止承担财政性资金支持的科技活动3至10年特别严重最重终身禁止承担项目，撤销并追回奖励荣誉永久惩戒措施还包括撤销项目、追回已拨资金、记入严重失信行为数据库。惩戒措施根据失信情节轻重分级适用，期限从数年至永久不等以案为鉴的警示清单以下案例来自公开通报，直观呈现失信行为的现实后果。以真实查处案例形成警示效应，将抽象规则转化为具体后果认知失信行为查处案例清单4例李某·抄袭基金项目申请书撤销项目申请、取消申请资格

3年

并通报批评钟某某·拒稿后抄袭论文并冒用署名撤销基金项目、追回资金、取消申请资格

5年王超·编造研究过程、代写代投论文禁止承担科技项目

10年，撤销职称申报资格李俊发·基金评审中请托泄密永久取消

基金评审专家资格及申请资格治

理

前

沿04治理趋势智慧监管守护科研生态技术赋能与信用修复并重，共建诚信科研环境全流程闭环智能监管科研诚信治理正从人工审核向数字化、智能化升级制度+技术+文化

三位一体治理新范式全流程闭环监管举措技术赋能推动

AIGC检测、图像查重、数据溯源等工具应用源头防范鼓励科研单位开展实验方案、原始数据提前存证，从源头防范造假闭环监管健全科研活动全流程闭环监管机制联合惩戒完善跨部门失信联合惩戒与信息互认共享机制信息汇交依法依规开展科研失信信息归集与汇交报送宽严相济的信用修复秉持宽严相济原则，为非主观恶意的轻微失信主体提供整改恢复路径信用修复机制申请条件已实施过半惩戒期，且主动纠正行为、取得积极表现修复处理可申请修复，经审核后移出失信记录并终止惩戒信号导向向社会传递守信受益、失信受限、改信可复的明确信号容错纠错不作失信记录对勤勉尽责但因客观风险导致未达预期的项目，不作失信记录包容与激励体现对探索性研究的包容与激励，保护科研人员创新积极性制度技术文化三位一体应对科研监管新形势新挑战，需构建多方参与的共治格局制度为基础补齐配套管理制度常态化开展诚信监督管理构建系统完备的制度框架技术为支撑加快监管数字化、智能化升级提升全流程