某建筑公司分包管理准则

某建筑公司分包管理准则一、总则

(一)目的：依据《建筑法》《安全生产法》及相关行业标准，结合公司分包管理现状，解决分包商选择不规范、合同管理混乱、过程监控缺失、安全质量责任不清等问题。核心目标是规范分包行为，降低管理风险，保障项目质量与安全，提升整体管理效能。

1、规范分包商准入与退出机制；

2、明确分包合同核心条款与风险控制要点；

3、建立分包过程动态监管与考核体系。

(二)适用范围：适用于公司所有工程项目涉及的分包商管理，覆盖工程分包、专业分包、劳务分包等类型。公司工程部、采购部、质量部、安全部为主要执行部门，财务部配合结算审核，项目经理为现场总协调。正式员工、分包商项目经理及关键岗位人员必须严格执行。例外场景如应急抢险可由总经理特批。

1、工程分包范围：主体结构、装饰装修、机电安装等；

2、专业分包范围：钢结构、消防、幕墙等；

3、劳务分包范围：普工、技工等作业班组。

(三)核心原则：坚持“择优选商、权责明确、过程监控、动态考核”原则，兼顾效率与风险防控。

1、优先选择具备资质、信誉良好的分包商；

2、明确公司、分包商、监理单位三方责任边界；

3、强化分包过程的质量安全巡查频次。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与公司《合同管理办法》《安全生产责任制》《绩效考核办法》等关联，冲突时以本制度为准，重大事项报总经理审批。

1、关联《合同管理办法》规范合同签订；

2、关联《安全生产责任制》落实分包商安全责任。

(五)相关概念说明：

1、分包商：指依法取得相应资质，承担部分工程项目的单位或个人；

2、专业分包：指将工程中的专业性较强的部分分包给其他单位施工。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司设立分包管理领导小组，由总经理牵头，工程部、采购部、质量部、安全部负责人为成员，项目经理为现场执行主体。各部门职责清晰，避免交叉管理。

1、工程部负责分包方案审核与过程协调；

2、采购部负责分包商资质预审与合同文本拟定；

3、质量部负责分包工程质量验收与记录；

4、安全部负责分包商安全资质核查与现场监督。

(二)决策与职责：总经理负责分包方案的最终审批，工程部负责技术可行性评估，采购部负责商务谈判，重大分包项目需领导小组集体决策。

1、总经理决策范围：分包商准入、重大合同条款；

2、工程部决策范围：分包技术方案合理性。

(三)执行与职责：

1、工程部职责：编制分包计划，组织分包商技术交底，每月汇总分包进度；

2、采购部职责：审核分包商营业执照、资质证书，签订分包合同；

3、质量部职责：制定分包工程质量标准，每月抽查不少于2次；

4、安全部职责：核查分包商安全管理体系，每月现场检查不少于3次。

(四)监督与职责：质量部、安全部对分包过程实施交叉检查，发现隐患立即下发整改通知，整改不合格暂停支付相应款项。

1、整改通知需经项目经理签字确认；

2、多次整改无效的，取消分包商合作资格。

(五)协调联动：建立分包管理例会制度，每月召开1次，由项目经理主持，各部门及分包商项目经理参会，解决现场问题。重大分歧由总经理协调。

1、例会需形成会议纪要，工程部存档；

2、紧急事项通过微信群即时沟通。

三、分包商准入与退出管理

(一)准入管理：严格执行“四证一照”核查，即营业执照、资质证书、安全生产许可证、组织机构代码证及法人身份证明。

1、采购部在发布招标公告前完成资质预审，剔除不达标企业；

2、工程部现场复核分包商人员、设备与方案匹配性，不合格立即清退。

(二)资质要求：分包商资质等级不得低于公司项目要求，特殊工程需具备类似项目业绩证明。

1、主体结构分包商需具备二级及以上资质；

2、劳务分包商需提供实名制工人花名册。

(三)退出管理：出现以下情形之一的，立即终止合作并上报领导小组：

1、工程质量经整改仍不合格；

2、发生安全生产事故且负主要责任；

3、恶意拖欠工人工资导致群体性事件。

(四)过渡期安排：退出分包商需完成工作面移交，工程部、质量部联合验收合格后方可结算。原则上30日内完成退出流程。

1、结算款项需扣除质量保证金后支付；

2、重大问题由总经理组织专项处理。

四、分包合同管理规范

(一)管理目标与核心指标：确保分包合同签订规范率达100%，合同履约偏差率低于5%，重大合同纠纷发生率控制在1%以内。核心KPI包括合同签订及时性（签订周期不超过15天）、付款准确率（误差小于1%）、分包商考核达标率（年度考核得分≥80分）。统计口径以合同台账、付款记录、考核表为依据。

1、合同签订及时性通过系统台账统计；

2、付款准确率以财务核对单为准。

(二)专业标准与规范：制定《分包合同模板》，包含工程范围、工期、质量标准、安全责任、付款方式、违约责任等核心条款。标注高风险控制点：

1、工期延误责任条款（高风险）；

2、质量保证金比例（中风险）；

3、分包商连带赔偿责任（高风险）。防控措施：工期需分阶段验收，质量保证金不低于工程款5%，明确事故责任划分标准。

1、分阶段验收以工程部验收单为准；

2、连带赔偿需经法律顾问审核。

(三)管理方法与工具：采用“清单管理+关键节点控制”方法，使用Excel电子表格作为合同台账，每月更新，重点监控合同变更、付款节点、履约情况三个维度。

1、清单包含合同编号、分包商、金额、关键节点四列；

2、节点控制通过邮件确认、现场会议等方式执行。

五、分包过程动态监管

(一)主流程设计：分包过程监管遵循“进场-施工-验收-结算”四阶段流程，各阶段责任主体及标准明确：

1、进场阶段：工程部核查资质（3日内），安全部检查设备（2日内），合格后方可入场；

2、施工阶段：质量部每月巡查（每项目不少于2次），安全部每日检查（重点区域），发现隐患立即整改；

3、验收阶段：工程部、质量部联合验收（5日内），合格后签署验收单；

4、结算阶段：采购部审核资料（7日内），财务部支付（15日内）。超期未处理由项目经理负主要责任。

(二)子流程说明：

1、技术交底流程：分包商提交交底资料（2日内），工程部审核（1日内），现场交底（交底后1日内签收）；

2、变更管理流程：现场提出变更（2日内书面），工程部评估（3日内），三方确认（3日内），调整合同并备案。

(三)流程关键控制点：

1、进场控制：资质原件核验（复印件无效）；

2、施工控制：特种作业人员持证上岗（每月抽查），安全防护用品统一发放（每日检查）；

3、验收控制：隐蔽工程验收需影像记录（存档比例20%），不合格必须返工（返工后重新验收）。高风险点增设第三方监理复核。

(四)流程优化机制：每年12月召开分包管理复盘会，由工程部整理问题清单，项目经理提出改进建议，领导小组审批简化流程（如缩短验收周期）。

1、优化建议需包含具体措施、责任部门、完成时限；

2、简化流程需经2/3以上成员同意。

六、分包商绩效考核与奖惩

(一)权限设计：工程部拥有考核主导权，质量部、安全部为配合部门，采购部、财务部配合数据核实。考核权限分为基础分（80分）、加减分（20分）两层级，由项目经理直接操作，无需上级审批。

1、基础分依据合同条款自动计算；

2、加减分需附现场证据。

(二)审批权限标准：考核结果分为“优秀（≥90分）”“合格（80-89分）”“不合格（<80分）”，直接录入系统，不合格项需3日内提出整改计划，工程部审核通过后重新考核。

1、考核周期为季度，结果于次月5日前公示；

2、整改期不超过1个月。

(三)授权与代理：项目经理可授权副经理执行日常考核，授权需邮件通知相关部门，最长有效期3个月，代理期间责任自负。

1、授权邮件需包含授权人、被授权人、授权事项、有效期；

2、交接时需签署工作移交单。

(四)异常审批流程：考核结果争议需在5日内由工程部组织现场复核，争议升级报总经理裁决，特殊情况如分包商提前退出项目可简化考核。

1、复核需形成会议纪要；

2、特殊情况的简化处理需总经理签字。

七、分包风险防控与应急处理

(一)执行要求与标准：分包商必须严格执行安全操作规程，现场设置公示牌，工人每日打卡确认。执行不到位判定标准：

1、未佩戴安全帽（直接整改）；

2、特种设备无操作证（停工整改）；

3、文明施工不达标（罚款并限期整改）。

(二)监督机制设计：建立“月度例行检查+季度专项检查”机制，例行检查由安全部牵头（每月10日前完成），专项检查由领导小组组织（每季度第三个月），嵌入三个关键内控环节：

1、资质审核环节（入场前）；

2、过程巡查环节（施工中）；

3、结算审核环节（完成后）。简易落地要求：检查表电子化，问题清单系统管理。

(三)检查与审计：检查采用“听汇报+现场查看+查阅资料”方式，每月抽查不少于2个项目，审计以年度考核为基础，重点审计合同履约、质量安全事故、违规操作三项内容。检查结果形成“问题-整改-复核”闭环管理。

1、检查记录需包含检查时间、人员、项目、问题、整改要求；

2、复核不合格需上报总经理。

(四)执行情况报告：项目经理每月5日前提交分包管理报告，包含：

1、本月分包商考核排名；

2、重大风险隐患清单及处理措施；

3、改进建议。报告需附关键数据（如整改完成率、罚款金额），作为绩效考核依据。

1、报告需通过公司OA系统提交；

2、报告内容每季度更新一次指标权重。

八、绩效考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定年度、季度、月度三类考核指标，权重分配为年度60%、季度30%、月度10%，考核对象为项目经理、分包商、部门负责人。定量指标包括分包商考核达标率、安全生产事故率、质量返工率，定性指标包括技术创新、管理效率提升。

1、年度指标以项目整体完成度为基准；

2、季度指标以关键节点进度为准。

(二)评估周期与方法：年度考核于次年1月开展，季度考核于每季度末20日内完成，月度考核由项目经理每日统计。方法采用“数据统计+现场核查”，核心数据来源于合同台账、检查记录、财务报表。

1、年度考核需形成书面报告；

2、季度考核需召开部门会议通报。

(三)问题整改机制：建立“整改通知-整改报告-现场复核-系统销号”流程，一般问题整改时限7天，重大问题15天。整改不力者，项目经理承担主要责任，部门负责人承担连带责任。

1、整改报告需包含具体措施、责任人、完成时限；

2、复核不合格需重新整改。

(四)持续改进流程：每月召开管理改进会，由工程部汇总考核结果，项目经理提出改进建议，领导小组每月5日前审批，重点优化考核指标及流程。

1、改进建议需明确具体措施、责任部门、完成时限；

2、优化方案需经2/3以上成员同意。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：奖励情形分为“超额完成合同”“安全生产标杆”“技术创新贡献”三类，奖励类型为现金奖励、荣誉表彰。申报需填写简易表格，部门负责人审核，总经理审批，公示3个工作日。违规行为按“一般违规（如轻微安全隐患）”“较重违规（如多次整改不合格）”“严重违规（如重大安全事故）”分类，判定标准以检查记录为依据。

1、奖励金额与超额完成比例挂钩；

2、公示需在公司公告栏发布。

(二)处罚标准与程序：处罚情形包括“违反操作规程”“合同违约”“管理失职”等，处罚类型为罚款、绩效扣减。处罚流程为“现场告知-书面通知-审批执行”，罚款金额不超过1000元，特殊情形由总经理审批。保障被处罚人3日内陈述申辩权。

1、罚款需从绩效工资中扣除；

2、书面通知需留存复印件。

(三)申诉与复议：员工可在收到处罚通知5日内向人力资源部提出申诉，人力资源部2个工作日内组织复核，复议结果通知当事人。

1、申诉需提交书面申请；

2、复议结果需存档备案。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由公司工程部负责解释，重大争议由总经理裁决。

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