分析记录表格、安全检查表法、风险矩阵（LS）评价法、作业条件危险性分析法、岗位安全风险告知卡

（资料性）

分析记录表格风险点登记台账-特种设备（记录受控号）单位：No：序号风险点（特种设备）名称种类设备编号所在位置是否为公众聚集场所风险等级备注1加氢反应器压力容器-否-…填表人：日期：审核人：日期：填写说明：风险点（特种设备）名称：参照特种设备台账填写；种类按《特种设备目录》要求填写；对于本单位同一装置或者单元内的同一型号特种设备，可作合并处理，需在备注栏注明设备数量；设备编号可填写特种设备使用登记证号、注册代码、产品编号、单位设备编号等。风险点登记台账-充装作业（记录受控号）单位：No：序号风险点（充装作业）名称岗位/地点活动频率风险等级备注1储罐-/-2充装前检查每天3充装过程每天4充装后检查每天5气瓶/...填表人：日期：审核人：日期：填写说明：风险点（充装作业）名称：依据《特种设备生产和充装单位许可规则》许可项目中，采用充装介质类别+气瓶/移动式压力容器品种的形式填写。安全检查表分析（SCL+LS）评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备）名称：No：序号危险源（危害因素）可能导致的事故特征及后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填写说明：风险点名称：参照5.1.1风险划分原则，按照区域/装置/设备名称进行填写；危险源：又称危害因素，指辨识的风险点内涉及的人的因素、物的因素、环境因素以及管理因素等，可根据5.3.2危险源辨识内容填写；可能导致的事故特征及后果，参照5.3.3危险源引发的事故特征及后果填写；现有控制措施：应涵盖工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等五个方面；L、S、R值：表内L、S、R的取值参照附录C；评价级别：运用风险评价方法以及重大风险确定原则，确定的风险等级；管控级别：按照附录A中表A.5风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识；分析人为实际填表人，审核人为特种设备安全员，审定人为特种设备安全总监。风险分级管控清单编号风险点危险源评价级别管控级别责任部门责任人备注123风险点按照风险点登记台账填写特种设备名称或作业活动名称。风险等级对照表风险等级重大风险较大风险一般风险低风险1级2级3级4级风险色度红色橙色黄色蓝色管控级别公司级部门级车间级岗位级

（资料性）

安全检查表法（SCL）原理根据特种设备相关安全技术规范和标准、设计风险评估报告、使用说明书；事故防范的经验教训，对特种设备及其作业过程中潜在危险有害因素进行判别检查。包括编制安全检查表、进行危险源辨识等步骤。编制依据编制依据包括：特种设备有关法律、法规、安全技术规范、标准及规定；设计风险评估报告、使用说明书、设备技术档案、定期检验报告；国内外同类设备事故案例和企业以往事故防范的经验教训；系统分析确定的危险部位及防范措施；分析人员的经验和可靠的参考资料；有关研究成果。编制安全检查表编制工作包括：确定编制人员：包括特种设备安全管理人员、工艺技术员、作业人员等各相关方面人员；熟悉设备及其相关工艺系统和作业活动：包括设备及相关工艺系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施；收集资料：收集有关特种设备安全法律、法规、安全技术规范、规程、标准、制度及设备及相关工艺系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；编制表格：确定潜在风险特征及后果、检查项目、标准要求、安全控制措施、措施有效性评价、措施实施责任人等要素（见A.3、A.4相关内容，也可单独编制或直接采用该表）。分析评价分析评价步骤如下：列出《风险点登记台账-特种设备》（见附录A中表A.1）《风险点登记台账-充装作业》（见附录A中表A.2）；依据台账内容，划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害；对每个危险源，按照《安全检查表分析（SCL+LS）评价记录》（见附录A中表A.3）进行全过程的系统分析和记录。

（资料性）

风险矩阵（LS）评价法风险矩阵评价法（简称LS），R=L×S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该风险点危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）的取值参照表C.1。事故发生的可能性（L）判断准则可能性（L）标准5违反法律、法规、安全技术规范，或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（S）的取值参照表C.2。事件后果严重性（S）判别准则严重性（S）法律、法规及其他要求人员直接经济损失企业形象特种设备事故特征5违反法律、法规和标准死亡100万元以上重大国际影响锅炉、压力容器、压力管道爆炸的；压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成1万人以上5万人以下转移的；起重机械整体倾覆的；客运索道、大型游乐设施高空滞留人员12 h以上的。4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上行业内、省内影响压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成500人以上1万人以下转移的；电梯轿厢滞留人员2 h以上的；起重机械主要受力结构件折断或者起升机构坠落的；客运索道高空滞留人员3.5 h以上12 h以下的；大型游乐设施高空滞留人员1 h以上12 h以下的。3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上地区影响压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成500人以下转移的；电梯轿厢滞留人员2 h以下的；客运索道高空滞留人员3.5 h以下的；大型游乐设施高空滞留人员1 h以下的。2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下公司及周边范围造成设备严重故障。1完全符合无伤亡无损失形象没有受损造成设备一般故障。表中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，可根据各使用单位风险可接受程度进行相应调整。安全风险等级R的取值参照表C.3。安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险等级风险值（R值）应采取的行动/控制措施Ⅰ级极其危险20～25在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估。Ⅱ级高度危险15～16采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。Ⅲ级显著危险9～12可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。Ⅳ级轻度危险1～8可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。风险矩阵参照表C.4。风险矩阵表后果等级S5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险12345可能性等级L

（资料性）

作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法（简称LEC），其风险值D由三个主要因素L、E、C的指标值的乘积表示，即D＝L×E×C，其中D为风险值；L为事故发生的可能性；E为人员暴露于危险环境中的频繁程度；C为发生事故可能造成的后果。当用概率来表示事故发生的可能性（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0，而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。表D.1给出了事故发生的可能性分数值（L值）。事故发生的可能性分数值（L值）可能性分数值（L值）完全可能预料10相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差6可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生3可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差1很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.5极不可能；有充分有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.2实际不可能0.1当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。表D.2给出了暴露于危险环境频繁程度的分数值（E值）。暴露于危险环境的频繁程度分数值（E值）频繁程度分数值（E值）连续暴露10每天工作时间内暴露6每周一次，或偶然暴露3每月一次暴露2每年几次暴露1非常罕见地暴露0.5关于发生事故可能造成的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间。表D.3给出了发生事故可能造成后果的分数值（C值）。发生事故可能造成后果的分数值（C值）法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失企业形象分数值（C值）严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5 000万元以上重大国际、国内影响100违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1 000万元以上行业内、省内影响40潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100万元以上地区影响15不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万元以上企业及周边范围7不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以上引人关注，不利于基本的安全卫生要求3完全符合无伤亡1万元以下形象没有受损1表中的人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考，不具有确定性，可根据各企业风险可接受程度进行相应调整风险值（D值）求出之后，企业应根据实际情况确定风险等级的界限值，以符合持续改进的思想。表D.4给出了风险等级判定准则（D值）及控制措施。风险等级判定准则（D值）及控制措施风险等级风险色度危险程度