ISO 27001-2022 内部审核检查表 中文版 全条款 + 控制项 可编辑模板

ISO27001:2022内部审核检查表中文版全条款+控制项可编辑模板前言本检查表依据ISO/IEC27001:2022《信息安全、网络安全和隐私保护信息安全管理系统要求》及ISO/IEC27002:2022《信息安全控制措施》编制，涵盖标准全条款及所有控制项，采用纯文本分层结构（无表格），可直接编辑使用。本检查表用于组织内部信息安全管理体系（ISMS）审核，旨在验证ISMS的建立、实施、运行是否符合ISO27001:2022标准要求、组织信息安全方针及相关管理制度，识别体系运行中的不符合项，为体系持续改进提供依据。使用说明：1.【】内为可编辑占位符，可根据组织实际情况修改、填写；2.审核记录需详细填写审核发现（符合/不符合及具体情况）；3.不符合项需明确不符合条款、控制项及整改要求；4.本检查表可根据组织业务特点，补充个性化审核要点。审核基本信息（可编辑）审核目的：【例：验证本组织信息安全管理体系符合ISO27001:2022标准要求，评估体系运行有效性，识别改进机会】审核范围：【例：组织所有部门、所有信息资产及信息安全相关活动，涵盖ISO27001:2022全条款及附录A所有控制项】审核日期：【年月日-年月日】审核员：【姓名】受审核部门：【各相关部门，可分部门填写】审核依据：ISO/IEC27001:2022标准、ISO/IEC27002:2022标准、组织信息安全管理手册、相关程序文件、法律法规及合同要求第一部分：ISO27001:2022核心条款审核（含对应控制项）4组织环境4.1理解组织及其环境审核要点：组织是否识别并确定与信息安全相关的内外部环境因素，包括但不限于组织战略、业务流程、技术架构、法律法规、行业标准、客户需求、社会环境、网络威胁等；是否对这些环境因素进行分析和评价，明确其对ISMS的影响；是否定期更新环境因素识别结果。对应控制项：无直接控制项，为所有控制项实施提供基础。审核方法：查阅组织环境因素识别与分析报告、相关会议记录、更新记录；与最高管理者、信息安全管理者代表及各部门负责人访谈，确认环境因素识别的全面性和准确性。审核记录：【填写审核发现，如“已识别内外部环境因素XX项，形成分析报告，每季度更新1次，符合要求”或“未识别供应链攻击相关外部环境因素，不符合标准要求”】不符合项（如有）：【条款：4.1；控制项：无；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】4.2理解相关方的需求和期望审核要点：组织是否识别信息安全相关方（客户、供应商、合作伙伴、员工、监管机构、股东等）；是否明确各相关方的信息安全需求和期望，包括合规要求、数据保护要求、业务连续性要求等；是否将相关方的需求和期望转化为ISMS的相关要求；是否定期收集相关方反馈，更新需求和期望清单。对应控制项：无直接控制项，为A.5（治理）、A.8（供应商关系）等控制项提供依据。审核方法：查阅相关方识别清单、需求和期望分析文档、相关方反馈记录；访谈相关方对接人，确认需求转化情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：4.2；控制项：无；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】4.3确定信息安全管理体系的范围审核要点：组织是否明确ISMS的范围，包括组织的边界、信息资产的范围、覆盖的部门和岗位、业务活动等；范围确定是否考虑内外部环境因素、相关方需求和期望；是否形成ISMS范围文件，经最高管理者批准；范围变更是否经过审批，是否更新相关文件。对应控制项：无直接控制项，为所有控制项的实施划定边界。审核方法：查阅ISMS范围文件、审批记录、范围变更记录；现场核查范围覆盖的部门和业务活动，确认范围的合理性和完整性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：4.3；控制项：无；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】4.4信息安全管理体系审核要点：组织是否建立、实施、维护和持续改进ISMS，明确ISMS的结构、过程和相互作用；是否制定ISMS相关的方针、目标、程序和控制措施；是否确保ISMS与组织的业务流程相融合；是否识别并控制ISMS所需的过程，确保过程的有效性。对应控制项：无直接控制项，统筹所有控制项的实施。审核方法：查阅信息安全管理手册、程序文件、过程控制记录；访谈各部门负责人，确认ISMS与业务流程的融合情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：4.4；控制项：无；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】5领导作用5.1领导作用和承诺审核要点：最高管理者是否对信息安全的重要性作出承诺，确保ISMS的建立和运行；是否批准信息安全方针和目标；是否确保ISMS所需的资源（人力、物力、财力、技术）得到配置；是否将信息安全融入组织的业务过程；是否定期评审ISMS的有效性；是否向组织内所有员工传达信息安全的重要性。对应控制项：A.5.1.1（治理框架）、A.5.1.2（信息安全方针）、A.5.1.3（信息安全目标）、A.5.1.4（信息安全职责）。审核方法：查阅最高管理者承诺书、信息安全方针和目标审批记录、资源配置证明、管理评审记录、内部传达记录；访谈最高管理者、各部门员工，确认信息安全重要性的传达情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：5.1；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】5.2信息安全方针审核要点：组织是否制定信息安全方针，方针是否符合ISO27001:2022标准要求，是否与组织的战略和目标一致；是否明确信息安全的总体方向和原则，涵盖机密性、完整性、可用性要求；是否经最高管理者批准，向所有员工传达，确保员工理解并执行；是否定期评审方针的适用性，必要时进行修订。对应控制项：A.5.1.2（信息安全方针）。审核方法：查阅信息安全方针文件、审批记录、传达记录、评审记录；访谈员工，确认对方针的理解程度。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：5.2；控制项：A.5.1.2；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】5.3组织的角色、职责和权限审核要点：组织是否明确信息安全相关的角色、职责和权限，包括最高管理者、信息安全管理者代表、信息安全管理小组、各部门及岗位的职责；是否将信息安全职责纳入岗位职责说明书；是否确保相关人员知晓并履行其信息安全职责；是否明确跨部门信息安全工作的协调机制。对应控制项：A.5.1.4（信息安全职责）、A.5.2.1（信息安全组织）、A.5.2.2（信息安全协调）。审核方法：查阅岗位职责说明书、信息安全职责分工文件、协调会议记录；访谈各岗位人员，确认其对职责的知晓和履行情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：5.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则：审核要点：组织是否识别并确定与ISMS相关的风险和机遇，包括内外部环境因素、相关方需求带来的风险和机遇；是否制定应对风险和机遇的措施，确保ISMS能够实现其预期目标；是否将应对措施融入ISMS的策划和实施过程，并定期评审措施的有效性。对应控制项：A.6.1.1（风险评估）、A.6.1.2（风险处置）、A.6.1.3（风险接受）。审核方法：查阅风险和机遇识别清单、应对措施计划、评审记录；访谈信息安全管理小组，确认措施的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：6.1.1；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】6.1.2信息安全风险评估：审核要点：组织是否建立并实施信息安全风险评估程序，明确评估方法、范围、准则和周期；是否全面识别信息资产、威胁、脆弱性，分析风险发生的可能性和影响程度；是否评价风险等级，形成风险评估报告；是否定期开展全面风险评估，当业务发生重大变化、出现重大安全事件时，及时开展专项风险评估。对应控制项：A.6.1.1（风险评估）、A.6.1.4（信息资产识别）、A.6.1.5（威胁识别）、A.6.1.6（脆弱性识别）。审核方法：查阅风险评估程序文件、风险评估报告、信息资产清单、威胁和脆弱性识别记录；访谈风险评估实施人员，确认评估过程的规范性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：6.1.2；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】6.1.3信息安全风险处置：审核要点：组织是否建立信息安全风险处置程序，明确风险处置的原则和方法（规避、降低、转移、接受）；是否根据风险评估结果，制定风险处置计划，明确处置责任人、措施和完成时间；是否跟踪风险处置进度，验证处置效果；是否对风险接受进行审批，确保接受的风险在组织可承受范围内。对应控制项：A.6.1.2（风险处置）、A.6.1.3（风险接受）、A.6.1.7（风险处置计划）。审核方法：查阅风险处置程序文件、风险处置计划、跟踪记录、验证报告、风险接受审批记录；访谈风险处置责任人，确认处置措施的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：6.1.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】6.2信息安全目标及其实现的策划审核要点：组织是否制定信息安全目标，目标是否符合信息安全方针，是否可测量、可实现、相关且有时间限制；是否将目标分解到各部门和岗位；是否制定实现目标的计划，明确责任人、措施和完成时间；是否定期监控目标的完成情况，必要时调整目标和计划。对应控制项：A.5.1.3（信息安全目标）、A.5.1.5（目标监控）。审核方法：查阅信息安全目标文件、目标分解记录、实现计划、监控记录、调整记录；访谈各部门负责人，确认目标的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：6.2；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】6.3变更的策划审核要点：组织是否识别ISMS相关的变更（如组织架构、业务流程、技术架构、法律法规、风险等级等变更）；是否对变更进行评审，评估变更对ISMS的影响；是否制定变更实施计划，明确责任人、措施和完成时间；变更实施后，是否验证变更的有效性，更新相关文件。对应控制项：A.5.3.1（变更管理）、A.6.3.1（变更控制）。审核方法：查阅变更识别清单、变更评审记录、实施计划、验证报告、文件更新记录；访谈变更实施责任人，确认变更过程的规范性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：6.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】7支持7.1资源审核要点：组织是否为ISMS的建立、实施、维护和持续改进提供充足的资源，包括人力资源、基础设施、技术资源、财务资源等；是否明确资源的需求和配置标准；是否定期评估资源的充足性，必要时补充资源；是否确保资源的有效利用。对应控制项：A.5.2.3（资源提供）、A.7.1.1（人力资源安全）、A.7.2.1（基础设施安全）、A.7.3.1（技术资源安全）。审核方法：查阅资源配置计划、资源评估报告、财务预算、基础设施清单、技术资源台账；访谈相关部门，确认资源的充足性和利用情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：7.1；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】7.2能力审核要点：组织是否识别ISMS相关岗位的能力要求，包括知识、技能和经验；是否确保相关岗位人员具备相应的能力；是否制定培训计划，开展信息安全培训，提升人员能力；是否对培训效果进行评价，必要时采取补充培训措施；是否记录人员的能力和培训情况。对应控制项：A.7.1.2（能力要求）、A.7.1.3（培训）、A.7.1.4（培训评价）。审核方法：查阅岗位能力要求文件、培训计划、培训记录、培训效果评价报告、人员能力档案；访谈培训负责人和相关岗位人员，确认培训效果。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：7.2；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】7.3意识审核要点：组织是否确保所有员工知晓信息安全方针、目标和相关管理制度；是否提升员工的信息安全意识，使其了解自身的信息安全职责，掌握基本的信息安全知识和技能；是否定期开展信息安全意识宣传活动；是否记录意识提升活动的情况。对应控制项：A.7.1.5（信息安全意识）、A.7.1.6（意识宣传）。审核方法：查阅信息安全意识宣传计划、宣传记录、员工意识调查记录；访谈员工，确认信息安全意识水平。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：7.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】7.4沟通审核要点：组织是否建立信息安全沟通机制，明确沟通的内容、方式、频率和对象；是否在组织内部进行信息安全沟通，确保各部门、各岗位之间的信息传递顺畅；是否与外部相关方（客户、供应商、监管机构等）进行信息安全沟通；是否记录沟通情况，包括沟通内容、时间、参与人员等。对应控制项：A.5.2.4（内部沟通）、A.8.2.1（外部沟通）。审核方法：查阅沟通机制文件、沟通记录、外部沟通协议；访谈沟通负责人，确认沟通的有效性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：7.4；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】7.5文件化信息7.5.1总则：审核要点：组织是否确定ISMS所需的文件化信息，包括方针、目标、程序、记录、手册等；文件化信息是否符合ISO27001:2022标准要求，是否清晰、准确、完整；是否确保文件化信息的可用性、可读性和可追溯性。对应控制项：A.5.3.2（文件控制）、A.5.3.3（记录控制）。审核方法：查阅ISMS文件化信息清单、文件文本、记录样本；核查文件的清晰度、准确性和完整性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：7.5.1；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】7.5.2创建和更新：审核要点：组织是否制定文件化信息的创建和更新流程，明确创建和更新的责任人、审批要求；文件化信息创建和更新后，是否经过审批，确保其适宜性和准确性；是否及时更新文件化信息，确保其与ISMS的运行保持一致。对应控制项：A.5.3.2（文件控制）。审核方法：查阅文件创建和更新流程文件、审批记录、文件更新记录；核查更新后的文件是否经过审批。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：7.5.2；控制项：A.5.3.2；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】7.5.3文件化信息的控制：审核要点：组织是否对文件化信息进行控制，包括存储、保护、检索、分发、保留和处置；是否确保文件化信息不被未授权访问、修改、泄露或损坏；是否明确文件化信息的保留期限，按要求保留相关记录；是否对作废文件进行管控，防止误用。对应控制项：A.5.3.2（文件控制）、A.5.3.3（记录控制）、A.7.2.2（存储安全）。审核方法：查阅文件控制程序、记录控制程序、文件存储台账、分发记录、保留记录、作废文件处置记录；现场核查文件存储和保护情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：7.5.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】8运行8.1运行策划和控制审核要点：组织是否策划和控制ISMS的运行过程，确保过程符合信息安全方针和目标；是否识别并控制与信息安全相关的运行过程，包括信息资产管控、访问控制、通信与操作管理等；是否制定运行控制程序，明确过程的操作要求；是否监控运行过程的有效性，必要时采取纠正措施。对应控制项：A.6.2（运行控制）、A.7（资产安全）、A.8（访问控制）、A.9（通信安全）、A.10（系统和应用安全）等所有运行类控制项。审核方法：查阅运行策划文件、运行控制程序、过程监控记录、纠正措施记录；现场核查运行过程的执行情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：8.1；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】8.2信息安全风险处置的实施审核要点：组织是否按照风险处置计划，实施风险处置措施；是否确保风险处置措施的有效性，将风险控制在可接受范围内；是否记录风险处置的实施过程和结果；是否定期回顾风险处置效果，必要时调整处置措施。对应控制项：A.6.1.2（风险处置）、A.6.1.7（风险处置计划）、A.6.1.8（风险处置回顾）。审核方法：查阅风险处置计划、实施记录、效果验证报告、回顾记录；访谈风险处置责任人，确认措施的实施情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：8.2；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】8.3信息安全事件管理审核要点：组织是否建立信息安全事件响应机制，明确事件的分类、分级、报告、处置和复盘流程；是否识别可能发生的信息安全事件，制定应急响应计划；是否明确事件报告渠道和责任人，确保事件及时上报；是否及时处置信息安全事件，降低事件造成的损失；事件处置完成后，是否进行复盘分析，总结经验教训，制定改进措施；是否记录事件的报告、处置和复盘情况。对应控制项：A.16.1.1（信息安全事件响应机制）、A.16.1.2（事件分类分级）、A.16.1.3（事件报告）、A.16.1.4（事件处置）、A.16.1.5（事件复盘）、A.16.1.6（事件记录）。审核方法：查阅信息安全事件响应程序、应急响应计划、事件报告记录、处置记录、复盘报告；访谈事件响应负责人，确认事件管理流程的执行情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：8.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】8.4业务连续性管理审核要点：组织是否识别可能导致业务中断的风险（如自然灾害、网络攻击、系统故障等）；是否制定业务连续性计划，明确业务恢复目标、恢复策略和恢复流程；是否定期开展业务连续性演练，验证计划的有效性；是否定期评审和更新业务连续性计划，确保其与组织业务发展和风险变化保持一致；是否记录业务连续性管理的相关活动。对应控制项：A.17.1.1（业务连续性策划）、A.17.1.2（业务恢复目标）、A.17.1.3（业务连续性计划）、A.17.1.4（演练和评审）。审核方法：查阅业务连续性计划、风险识别记录、演练计划、演练记录、评审记录；访谈业务连续性管理负责人，确认计划的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：8.4；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则：审核要点：组织是否建立ISMS绩效评价机制，明确监视、测量、分析和评价的内容、方法、频率和责任人；是否监视ISMS的运行绩效，包括信息安全目标的完成情况、风险处置效果、控制措施的有效性等；是否对监视和测量的数据进行分析和评价，识别改进机会；是否记录监视、测量、分析和评价的结果。对应控制项：A.5.1.5（目标监控）、A.6.1.8（风险处置回顾）、A.18.1.1（绩效监视）、A.18.1.2（绩效分析）。审核方法：查阅绩效评价机制文件、监视和测量计划、数据记录、分析报告；访谈绩效评价负责人，确认评价过程的规范性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：9.1.1；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】9.1.2监视和测量：审核要点：组织是否对ISMS的关键绩效指标（KPIs）进行监视和测量，包括信息安全目标完成率、风险处置完成率、事件发生率等；是否确保监视和测量设备的准确性和有效性；是否记录监视和测量的数据，确保数据的真实性和可追溯性。对应控制项：A.18.1.1（绩效监视）、A.18.1.3（监视设备管理）。审核方法：查阅关键绩效指标清单、监视和测量记录、设备校准记录；核查数据的真实性和可追溯性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：9.1.2；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】9.1.3分析和评价：审核要点：组织是否对监视和测量的数据进行分析，识别ISMS运行中的优势和不足；是否评价ISMS的有效性，包括方针和目标的实现情况、控制措施的有效性、风险处置的效果等；是否识别改进机会，为持续改进提供依据；是否形成分析和评价报告，上报最高管理者。对应控制项：A.18.1.2（绩效分析）、A.18.1.4（评价报告）。审核方法：查阅分析和评价报告、数据统计报表、改进机会清单；访谈分析和评价负责人，确认评价结果的合理性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：9.1.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】9.2内部审核审核要点：组织是否建立内部审核程序，明确审核的目的、范围、方法、频率和审核员资质要求；是否每年至少开展1次内部审核，覆盖ISMS全条款和所有控制项；是否任命具备资质的内部审核员，开展审核工作；是否形成审核报告，明确审核发现和不符合项；是否跟踪不符合项的整改情况，验证整改效果；是否记录内部审核的相关活动，包括审核计划、审核记录、审核报告、整改记录等。对应控制项：A.18.2.1（内部审核程序）、A.18.2.2（审核计划）、A.18.2.3（审核实施）、A.18.2.4（整改验证）。审核方法：查阅内部审核程序文件、审核计划、审核记录、审核报告、整改计划、整改验证记录；访谈内部审核员和整改责任人，确认审核和整改过程的规范性。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：9.2；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】9.3管理评审审核要点：最高管理者是否每年至少组织开展1次管理评审，评审ISMS的适用性、有效性和充分性；管理评审的输入是否包括内部审核结果、绩效评价结果、风险评估结果、相关方反馈、变更情况等；是否形成管理评审报告，明确评审结论和改进措施；是否跟踪改进措施的落实情况，验证改进效果；是否记录管理评审的相关活动，包括评审计划、评审记录、评审报告、改进措施跟踪记录等。对应控制项：A.18.3.1（管理评审程序）、A.18.3.2（评审输入）、A.18.3.3（评审输出）、A.18.3.4（改进跟踪）。审核方法：查阅管理评审程序文件、评审计划、评审记录、评审报告、改进措施跟踪记录；访谈最高管理者和相关部门负责人，确认管理评审的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：9.3；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】10改进10.1不符合和纠正措施审核要点：组织是否识别ISMS运行中的不符合项，包括内部审核、管理评审、绩效评价、事件处置等过程中发现的不符合；是否分析不符合项的原因，制定纠正措施，明确责任人、措施和完成时间；是否实施纠正措施，验证措施的有效性；是否记录不符合项的识别、原因分析、纠正措施和验证情况；是否防止不符合项再次发生。对应控制项：A.19.1.1（不符合识别）、A.19.1.2（原因分析）、A.19.1.3（纠正措施）、A.19.1.4（效果验证）。审核方法：查阅不符合项清单、原因分析报告、纠正措施计划、实施记录、验证报告；访谈不符合项整改责任人，确认纠正措施的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：10.1；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】10.2持续改进审核要点：组织是否建立持续改进机制，明确持续改进的目的、方法和流程；是否基于内部审核、管理评审、绩效评价、相关方反馈、事件复盘等，识别ISMS的改进机会；是否制定持续改进计划，明确改进目标、责任人、措施和完成时间；是否实施持续改进措施，验证改进效果；是否记录持续改进的相关活动，确保改进过程可追溯、改进效果可衡量；是否持续提升ISMS的有效性和适用性。对应控制项：A.19.2.1（持续改进机制）、A.19.2.2（改进计划）、A.19.2.3（改进实施）、A.19.2.4（效果验证）。审核方法：查阅持续改进机制文件、改进机会清单、改进计划、实施记录、效果验证报告；访谈持续改进负责人，确认改进措施的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合项（如有）：【条款：10.2；控制项：【对应控制项编号】；不符合描述：【具体描述】；整改要求：【具体要求】；整改责任人：【姓名】；整改期限：【年月日】】第二部分：ISO27001:2022附录A控制项专项审核（全覆盖）本部分针对ISO27001:2022附录A（ISO27002:2022控制项）进行专项审核，确保所有控制项均得到覆盖，与第一部分核心条款审核相互补充，避免遗漏。A.5信息安全治理（对应条款5.1、5.2、5.3）A.5.1.1治理框架：审核要点：组织是否建立信息安全治理框架，明确信息安全的决策机制、责任体系和监督机制；治理框架是否与组织的战略和目标一致，是否覆盖ISMS的所有过程；是否定期评审治理框架的适用性，必要时进行修订。审核方法：查阅信息安全治理框架文件、评审记录；访谈最高管理者和信息安全管理者代表，确认治理框架的落实情况。审核记录：【填写审核发现】不符合