GB-T 42435-2023 中文版 信息安全技术 数据出境安全评估指南

GB/T42435-2023中文版信息安全技术数据出境安全评估指南前言GB/T42435-2023《信息安全技术数据出境安全评估指南》是我国数据跨境流动合规治理领域国家级推荐性核心配套国家标准，严格依据《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》及《数据出境安全评估办法》等法律法规及监管规章编制发布，是国内各类数据处理者开展重要数据和大量个人信息出境安全自评估、申报国家网信部门安全评估、常态化数据出境合规运维管理的唯一权威实操指导性国家标准。本标准核心编制定位为衔接国家强制性数据出境监管要求与企业实际落地合规实操的标准化桥梁，专门解决各类数据处理者数据出境合规边界不清、自评估不会开展、申报材料不会编制、风险研判无统一标准、评估后续运维无规范依据、变更终止无合规流程等实操共性难题。本标准2023年正式发布实施，全面适配我国数据出境分级分类管控、风险导向合规监管、事前评估与事后常态化运维相结合的治理体系，统一全国数据出境安全评估的基础原则、评估流程、研判要点、实操方法、材料规范、整改复核及长效运维管理口径，彻底规避不同地区、不同行业、不同企业数据出境评估执行标准不一、合规操作乱象频发、审核对接认知偏差等问题。本标准不替代法律法规及监管规章的强制性法定要求，所有合规底线以国家现行法律及监管令为准，本标准重点提供标准化、规范化、可落地的评估实操方法与合规实施路径，指导数据处理者依法依规开展数据出境前置自查、风险自评估、正式申报、监管配合、整改优化、变更重评、终止处置全生命周期合规管理工作。本标准适用于所有行业领域、不同经营规模的企业及机构，无论企业开展跨境业务合作、境外分支机构数据交互、海外云数据存储、跨境服务数据传输、境外第三方数据共享等各类数据出境活动，均可依照本指南规范落实全流程安全评估合规工作，既是企业数据出境合规体系建设必备实操纲领，也是网信部门、行业主管监管单位开展数据出境合规核查、评估复核、监督检查的统一合规技术依据。1总则范围本标准全面界定数据出境安全评估工作通用适用范围、核心适用对象、评估管控边界、基础适用场景及整体工作目标，规范数据出境安全评估全流程实施通用规则，明确自评估与官方监管评估双重工作实施要求，覆盖个人信息出境、重要数据出境、规模化数据跨境流转全类型数据出境合规评估场景。本标准规定了数据出境安全评估的总体工作流程、核心评估要点、风险研判方法、合规自查规范、材料编制要求、整改复核标准及常态化后续运维管理细则，聚焦数据出境前置合规筛查、数据资产梳理识别、出境风险分级研判、安全防护措施适配、评估报告编制、官方申报对接、问题整改闭环、评估通过后持续合规运行、出境事项变更重评、数据出境终止应急处置等全生命周期核心管控环节。本标准适用主体涵盖所有在中华人民共和国境内从事数据处理活动，因业务经营、合作交互、服务供给等经营需要，向境外机构、境外组织、境外个人提供、传输、共享、委托处理境内产生的个人信息、重要数据及其他需合规管控数据的各类数据处理者，包含企业法人、社会组织、重点行业运营单位、关键信息基础设施运营者、跨境合作机构等全部数据处理主体。本标准同步适用于数据处理者自行开展的数据出境安全风险自评估工作，以及国家网信部门、地方各级网信管理部门、行业主管监管部门依法组织开展的数据出境官方安全评估、合规复核、监督核查相关配套技术支撑工作。本标准管控适用场景覆盖常态化跨境数据传输、境外云平台数据存储、境外合作商数据共享、跨境业务系统数据交互、离岸运维数据同步、境外数据分析委托处理等全部数据出境活动，无论数据出境为定期批量传输还是实时动态交互，无论数据出境形式为线上网络传输还是线下介质携带，均需按照本指南规范落实安全评估相关合规工作。本标准仅规范数据出境安全评估技术及管理实操流程，不增设超出国家法律法规的额外强制合规义务，所有评估工作始终贴合合法合规、风险可控、业务必要、安全可控的核心底线要求，杜绝形式化评估、走过场申报等无效合规工作。2规范性引用文件本标准所有数据出境安全评估原则、评估方法、研判标准、合规要求及运维管理规则，均以国家现行网络安全、数据安全、个人信息保护相关法律法规、部门规章及国家基础性数据安全系列标准为核心规范性引用依据，所有引用文件均以最新有效修订版本为统一适用基准，数据处理者开展评估及合规工作无需额外版本适配核验，直接遵照最新版引用文件协同落实数据出境全流程评估与管控工作。核心规范性法律法规引用包含《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》三部基础性核心法律，为数据出境合法性、正当性、必要性管控划定法定底线；同步引用《网络数据安全管理条例》《数据出境安全评估办法》等核心监管规章，明确数据出境强制评估申报条件、监管审核流程、法定合规责任。核心规范性国家标准引用包含数据分类分级相关国家标准、信息安全风险管理相关基础标准、个人信息处理合规规范、重要数据识别判定指南、信息安全管理体系基础标准等配套国标，为数据识别分级、风险等级判定、安全防护措施适配、评估报告编制提供标准化技术支撑。所有规范性引用文件中的法定合规要求、基础管理原则、技术判定准则、强制性管控条款，全部同步纳入本数据出境安全评估整体管控范畴，数据处理者在开展自评估、申报编制、风险研判、整改运维各项工作时，必须严格契合引用文件对应合规规定，坚决杜绝数据出境评估工作与法定合规要求脱节、风险研判与分类分级标准割裂、防护措施与监管强制要求不匹配的合规漏洞，确保所有评估工作合法合规、标准统一、闭环可控。3核心术语定义与说明本章节统一规范GB/T42435-2023数据出境安全评估全流程实操、评估研判、申报编制、监管对接、运维管理全过程专属核心术语、基础概念定义及专业释义，所有释义为国内数据出境合规评估领域统一通用权威口径，数据处理者开展自评估、编制申报材料、撰写评估报告、对接监管审核、落实运维整改全流程工作，均需严格依照本章节统一术语释义执行，严禁企业自行篡改、简化、曲解核心术语内涵，确保企业合规人员、评估工作人员、监管审核人员多方认知统一、研判标准一致、责任界定清晰。本标准重点界定数据出境、数据处理者、个人信息、敏感个人信息、重要数据、数据跨境提供、数据委托境外处理、数据出境安全自评估、官方安全评估、数据出境风险、出境接收方、数据安全防护措施、评估有效期、数据出境变更事项、数据出境终止处置等数据出境评估专属核心术语。本标准清晰区分个人信息与重要数据差异化评估边界，明确自评估与官方监管评估的工作职责划分与实施流程差异，界定常规数据出境与高风险数据出境分级管控标准，明确数据出境静态传输与动态交互的评估适用范围。针对数据出境合规评估工作中高频使用的专业表述，统一规范使用场景与判定口径，杜绝术语使用歧义、概念理解偏差导致的评估研判失误与申报合规瑕疵。所有术语定义同步贴合我国数据监管法律法规最新要求，兼顾企业实操落地适配性与监管审核权威性，保障数据出境安全评估全流程工作术语规范、口径统一、判定精准、合规有效。4数据出境安全评估核心基本原则所有数据处理者开展数据出境安全自评估及配合官方监管评估工作，必须严格遵循本章节划定的五大核心基础原则，所有评估研判、材料编制、风险整改、运维管控工作均以核心原则为根本导向，严禁偏离原则底线开展形式化评估、虚假自评、敷衍申报等违规合规行为。首要遵循合法正当必要原则，数据出境活动必须具备合法合规的出境目的、正当合理的业务需求、最小必要的出境数据范围，严禁以业务为名违规批量出境无关数据、超范围传输敏感数据、无实际业务必要盲目开展数据跨境流动，从源头杜绝非法数据出境合规风险。其次遵循风险导向分级管控原则，以数据敏感等级、出境规模大小、风险影响程度为核心研判依据，对重要数据、敏感个人信息、大规模个人信息出境实施严格深度评估与强化防护管控，对低风险常规普通数据实施基础简化评估管理，实现风险越高管控越严、风险越低流程简化的差异化精准评估管控模式。第三遵循安全可控全程防护原则，数据出境全流程、跨境传输全链路、境外接收处理全周期必须落实完备安全防护措施，确保数据传输不被窃取篡改、境外处理不被违规滥用、数据存储不被泄露损毁，全程保障数据保密性、完整性、可用性安全状态。第四遵循谁处理谁负责权责对等原则，数据处理者对数据出境全生命周期安全负主体合规责任，境外接收方承担数据境外处理安全责任，双方权责清晰、责任压实、追责有据，不得转嫁合规责任、推诿安全管理义务。第五遵循持续动态持续改进原则，数据出境评估不是一次性工作，需随业务变动、数据规模调整、境外接收方变更、合规政策更新持续动态重评与整改优化，保障数据出境长期合规、风险持续可控。所有评估工作必须严格恪守五大原则，不得为通过评估弱化防护、隐瞒风险、篡改数据，确保评估真实反映数据出境安全现状。5数据出境安全评估总体工作流程本标准明确数据出境安全评估全生命周期标准化闭环工作流程，严格按照前置合规筛查、数据资产梳理识别、内部安全风险自评估、评估报告编制归档、合规条件判定筛查、官方评估申报材料提交、网信部门材料核验与正式受理、监管安全评估审查、评估结论出具、问题整改复核验收、评估通过后常态化合规运维、出境事项变更重新评估、数据出境终止合规处置全步骤分步有序推进，严禁跳步简化、流程缺失、未自评先申报等违规操作。数据处理者首先完成前期筹备与合规前置筛查，自查自身数据出境行为是否属于法定需要申报安全评估的范畴，明确出境数据类型、规模、用途及出境模式，排除无需评估的常规合规出境场景。随后开展全量出境数据资产梳理分级工作，精准识别重要数据、敏感个人信息及普通数据底数，完成数据分类分级备案管理。紧接着企业自主开展内部数据出境安全风险自评估，全面研判各类安全风险、排查防护短板、制定风险降低措施，形成正式自评估报告并按要求长期留存归档。企业依据自评估结论判定数据出境风险是否可控，符合申报条件且风险达标的，依规编制全套官方申报材料，向属地省级网信部门提交评估申报。省级网信部门先行开展材料完备性查验，材料齐全合规的逐级报送国家网信部门，材料缺失不合规的退回补正修改。国家网信部门正式受理后开展实质性安全评估审查工作，综合研判数据出境安全风险、合规性及防护有效性，按期出具官方评估结论。评估存在问题的企业按期落实整改闭环，提交整改复核材料直至验收通过；评估准予通过的，企业严格按照评估批复要求常态化开展数据出境运维管理。数据出境相关事项发生重大变更的，必须重新开展自评估及官方申报评估；数据出境活动终止的，依规落实数据销毁、权限注销、合规收尾处置工作，全程形成闭环合规管理。6数据出境前置合规筛查与适用判定数据处理者在启动正式评估工作前，必须首先开展数据出境前置合规筛查与评估适用范围精准判定工作，明确自身数据出境行为是否法定需要申报国家统一安全评估，区分强制评估、常规备案、无需管控不同合规处置路径，避免盲目申报或应评未评引发合规处罚风险。前置筛查阶段，数据处理者严格对照国家数据出境监管规章及本标准规范要求，逐项核查自身数据出境业务属性、出境数据量级、数据敏感程度、出境合作模式、境外接收方资质能力五大核心维度。重点核查是否涉及重要数据跨境出境，是否包含大规模个人信息及敏感个人信息出境，是否属于关键信息基础设施运营者开展的数据出境活动，是否存在境外委托数据处理、境外数据共享长期常态化出境行为，是否属于国家明确规定必须开展安全评估的高风险出境场景。经筛查判定属于法定必须申报安全评估情形的，必须严格按照本标准全流程开展自评估及官方申报工作，不得简化流程、以备案替代评估、以内部自查规避法定评估义务。经筛查判定不属于强制安全评估范畴的，数据处理者仍需按照个人信息出境标准合同、备案管理等其他合规路径落实对应管控要求，不得免除基础合规管理义务。前置筛查工作需形成书面筛查记录，详细记录筛查依据、判定标准、核查结果、合规处置路径，作为企业数据出境合规台账留存备查，确保每一项数据出境活动合规路径清晰、判定有据、全程可追溯。前置筛查未完成、适用范围未明确的，严禁擅自开展数据出境传输及跨境数据处理活动，从源头防范无证出境、违规出境合规风险。7出境数据资产梳理识别与分类分级管理数据资产梳理识别与分类分级是数据出境安全评估的核心基础工作，数据底数不清、分级不准，则所有风险评估及合规申报全部失去研判依据，数据处理者必须全覆盖、无遗漏完成出境相关全量数据梳理建档工作。数据处理者需组织业务部门、技术运维部门、合规安全部门联合开展出境数据全量摸排梳理工作，全面摸清拟向境外提供、传输、共享、委托处理的所有数据资源底数，覆盖业务经营数据、用户个人信息、运营管理数据、技术运维数据、合作交互数据等所有拟出境数据类型，逐一统计数据出境数量规模、数据更新频次、跨境传输周期、数据存储期限、出境流转路径。梳理过程中严格按照国家数据分类分级相关标准及重要数据识别指南要求，对所有出境数据实施分级分类精准标注，严格区分重要数据、敏感个人信息、一般个人信息、普通经营数据不同等级，明确每一类数据敏感程度、风险影响范围、安全防护优先级。针对识别判定为重要数据及敏感个人信息的核心高风险数据，单独建立专项出境数据管理台账，详细记录数据来源、处理目的、出境用途、境外接收范围、接触人员权限、安全防护措施等关键信息，实行一对一精细化管控。数据梳理及分级分类完成后，形成正式出境数据资产清单及分类分级备案文档，明确禁止出境数据、限制出境数据、合规可控出境数据清单，严禁法律法规明确禁止出境的相关数据任何形式跨境传输。所有数据梳理台账及分级资料长期归档留存，作为自评估风险研判、申报材料编制、监管核查核验的核心基础依据，确保数据出境底数清晰、分级精准、管控到位。8数据出境内部安全风险自评估实施规范内部安全风险自评估是整个数据出境安全评估工作的核心关键环节，由数据处理者自主组织实施，全面自查研判数据出境全流程安全风险、合规短板与防护薄弱点，是后续官方申报评估的前置必备条件，自评估结论直接决定数据出境合规可行性与风险整改方向。自评估工作需围绕数据出境合法性合规性评估、数据属性特征风险评估、境外接收方安全能力评估、跨境传输链路安全评估、境外数据处理管控评估、安全事件应急处置能力评估六大核心维度全面开展综合风险研判。合法性合规性评估重点核查数据处理及出境行为是否符合法律法规要求，出境目的是否正当必要，数据收集及处理是否取得合法授权，出境行为是否履行内部审批流程，是否存在超范围、超目的违规出境情形。数据属性特征风险评估重点研判出境数据敏感等级、数据规模体量、数据脱敏处理情况，评估数据一旦泄露、篡改、滥用对国家安全、公共利益、个人合法权益、企业经营安全造成的危害影响程度。境外接收方安全能力评估重点核查境外机构资质合规性、安全管理制度完善性、技术防护能力匹配性、过往安全合规记录、数据安全管控履职能力，评估境外接收方安全管理水平是否能够匹配境内数据安全防护要求。跨境传输链路安全评估重点检查数据跨境传输通道加密防护、网络安全隔离、传输访问控制、链路安全审计等防护措施落实情况，防范传输过程数据窃听、劫持、篡改、窃取风险。境外数据处理管控评估重点研判境外数据存储、使用、共享、销毁全生命周期管控措施，评估境外数据是否会被二次跨境转移、违规扩散、非法滥用。应急处置能力评估重点核查数据泄露安全事件应急预案、应急处置流程、漏洞封堵措施、事件溯源追责机制完善性，确保突发安全事件可快速处置、风险可快速压降。自评估完成后精准划分整体风险等级，明确高、中、低风险薄弱环节，逐项制定风险降低整改措施，形成正式数据出境安全自评估报告，明确评估结论、风险清单、整改计划及合规承诺，自评估报告按要求长期留存归档，备查备查核验。9数据出境安全防护措施适配与整改优化数据处理者针对自评估发现的各类安全风险及合规短板，必须配套落实适配性安全防护管控措施，通过管理优化、技术加固、流程完善、权限收紧、数据脱敏等多重手段压降出境安全风险，确保数据出境风险整体可控、防护达标，满足国家数据出境安全评估合规底线要求。管理类防护措施重点完善内部数据出境管理制度、跨境数据审批流程、岗位安全权责划分、人员出境数据操作管控、第三方合作安全协议管理、合规培训宣贯机制，建立数据出境专项内部审批流程，所有数据跨境传输必须事前审批、事中管控、事后审计，压实岗位人员安全履职责任；与境外接收方签订专项数据安全合作协议及保密协议，明确双方安全责任、数据使用限制、禁止二次出境、数据安全保护义务、违规追责机制。技术类防护措施重点部署跨境传输加密、数据脱敏处理、访问权限最小化管控、出境数据安全审计、数据防泄漏防护、境外数据存储加密等技术防护手段，敏感个人信息及重要数据出境前必须落实脱敏、去标识化处理，最大限度降低数据泄露危害；严格管控跨境网络传输通道，关闭不必要跨境访问端口，强化网络边界安全防护，全程记录数据出境操作日志及流转记录，确保全程可溯源审计。运营类防护措施重点建立数据出境常态化巡检、定期风险复核、防护措施运维检查、人员操作行为核查机制，定期复盘数据出境安全状态，及时优化调整防护策略；针对高风险出境数据实行专项重点管控，加密巡检频次、强化复核力度，严防风险动态反弹。自评估发现的重大安全隐患及高风险问题，必须立即停工整改、暂停数据出境活动，整改验收合格后方可继续推进评估及出境工作，严禁带风险申报、带隐患出境。所有防护措施落实情况形成整改加固台账，详细记录整改内容、加固措施、完成时间、验收结论，作为官方评估申报及监管核查核心佐证材料。10官方安全评估申报材料编制与提交规范数据处理者完成自评估整改且风险达标后，严格按照本标准及监管要求标准化编制全套数据出境安全评估官方申报材料，确保材料内容真实完整、逻辑清晰、数据准确、佐证齐全、格式规范，杜绝材料缺失、内容虚假、数据不实、逻辑矛盾导致申报退回、受理驳回等问题。全套申报材料核心包含数据出境安全评估书面申报函、企业主体基本情况说明、拟数据出境业务总体情况介绍、出境数据资产清单及分类分级资料、内部自评估完整报告、境外接收方安全资质及安全能力证明材料、数据出境安全防护措施落实说明及佐证台账、数据安全合作协议及保密协议文本、应急处置预案及安全管理制度文件、整改优化完成验收资料及监管要求补充专项材料。申报材料编制必须严格如实反映企业数据出境实际情况，不得隐瞒风险、虚报数据、伪造材料、隐瞒境外接收方不良合规记录，所有数据、资料、协议真实有效、有据可查。材料编制完成后企业内部合规、安全、业务多部门联合审核把关，企业法定代表人签字盖章确认，出具数据出境合规书面承诺书，承诺严格遵守国家数据安全法律法规，如实报送申报材料，严格落实安全防护及整改要求，承担数据出境安全主体责任。全部申报材料整理规范完备后，按照属地管理原则向省级网信部门正式提交申报，配合省级网信部门开展材料完备性查验工作，材料存在缺失、瑕疵、不符要求的，按照退回意见及时补正修改，直至材料查验合格逐级报送国家网信部门进入正式评估审查环节。11监管评估配合与问题整改复核验收管控国家网信部门正式启动数据出境安全实质性评估审查工作后，数据处理者需全程积极配合监管评估工作，如实提供补充资料、答复问询、配合核查、落实整改，确保评估审查工作有序推进。监管评估期间，数据处理者安排专项合规对接人员全程对接网信部门工作，及时响应监管材料补充要求，按时报送相关佐证资料，如实说明数据出境业务模式、防护措施、风险管控情况，不得隐瞒实情、拖延报送、虚假应答。针对监管评估过程中网信部门提出的安全风险问题、合规整改意见、防护优化要求，数据处理者严格按照整改时限、整改标准逐项落实闭环整改工作，深挖问题根源、完善防护措施、优化管理制度、补齐管控短板，杜绝敷衍整改、表面整改、虚假整改。整改完成后编制专项整改复核报告，详细列明整改问题、整改措施、整改成效、长效管控机制，同步附整改佐证材料，报请网信部门复核验收。监管复核验收合格的，纳入正常评估结论出具流程；复核不合格的继续限期二次整改，直至所有问题全部闭环清零。数据处理者全程做好监管对接台账、整改资料归档工作，留存所有沟通记录、整改文件、复核资料，确保评估审查全程留痕、合规可追溯。评估结论出具后，严格按照准予评估批复要求开展数据出境活动，不得超出批复范围、变更出境用途、扩大出境数据规模。12评估通过后常态化数据出境合规运维管理数据出境安全评估准予通过后，数据处理者不得放松合规管理，需建立常态化长效合规运维管控机制，严格按照评估批复要求及本标准规范落实日常数据出境运维、风险监测、安全巡检、合规自查、记录留存工作，保障数据出境全周期长期安全合规运行。常态化运维阶段，数据处理者严格按照批复的出境数据范围、出境用途、传输规模、境外接收方开展数据出境活动，严禁擅自变更出境事项、扩大数据出境范围、新增敏感数据出境品类、私自更换境外接收机构。建立数据出境日常安全监测机制，实时监测跨境数据传输流量、数据访问行为、异常出境操作、违规数据流转情况，及时预警处置数据出境安全异常风险。定期开展数据出境合规自查工作，对照评估批复要求及法律法规新规，周期性复核数据出境安全状态、防护措施有效性、风险管控落实情况，及时发现整改运维过程中新出现的合规短板与安全隐患。规范数据出境全流程日志留存与台账管理，所有数据跨境传输记录、操作审批记录、运维巡检记录、自查整改记录全部长期归档留存，满足监管抽查、年度复核、事件溯源合规要求。定期组织内部数据出境合规培训宣贯，提升业务及运维人员跨境数据操作合规意识，杜绝人为违规操作引发数据泄露及合规风险。严格遵守评估有效期管理要求，在评估有效期届满前按照监管规定提前筹备重新评估相关工作，确保持续合规不间断。常态化运维管理所有工作形成闭环台账，确保数据出境长期风险可控、合规达标、运维规范。13数据出境重大变更重新评估管控要求数据出境安全评估通过后，若数据出境相关核心事项发生重大变更调整，数据处理者必须依规停止原有数据出境活动，重新开展内部自评估及官方安全申报评估工作，严禁擅自变更核心事项、无证持续数据出境。本标准明确界定必须重新开展安全评估的重大变更情形，包含出境数据类型新增重要数据或敏感个人信息、出境数据规模大幅上调、境外数据接收方机构变更或安全能力下降、数据出境业务用途及处理目的发生实质性调整、跨境传输链路及防护模式重大变更、境外数据二次转移处理模式变动、国家法律法规及监管政策新规出台导致原有评估合规性失效等核心情形。数据处理者需建立变更事前研判机制，凡涉及数据出境核心内容调整变动的，提前开展变更合规研判，判定是否属于重大重评范畴，属于重评情形的立即暂停数据出境业务，按照本标准全流程重新开展梳理自评、整改加固、材料申报、监管评估工作，新评估未通过前不得恢复任何数据出境活动。不属于重大变更的一般性日常微调事项，需按要求做好变更备案管理及内部台账更新工作，同步优化配套安全防护措施，确保变更后数据出境风险仍可控合规。严禁以变更微调为名规避重新评估义务、擅自扩大数据出境风险，所有变更事项全程留痕归档，确保变更管