矿山企业安全评估规则

矿山企业安全评估规则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》及企业年度安全生产目标，针对本矿山生产作业、设备维护、安全培训等环节存在的风险隐患，规范安全评估流程，强化风险管控，保障员工生命安全与生产稳定，提升安全管理水平。

1、有效识别和评估矿山作业各环节存在的安全风险；

2、明确安全评估的职责分工与执行标准；

3、建立风险整改与持续改进机制。

(二)适用范围：适用于本矿山所有生产车间、机电维修部、安全环保部、行政办公室等部门的正式员工、外包施工人员及合作供应商的作业行为，涵盖井上井下作业、设备操作、物料运输等场景。临时性访客及非生产人员进入作业区需经安全部登记并接受简易安全告知。特殊情况（如季节性检修）需由安全部报总经理审批后执行。

1、生产车间日常作业安全评估；

2、特种设备（如提升机、通风设备）定期安全评估；

3、重大作业（如巷道掘进）专项安全评估。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”原则，结合本矿山地质条件与作业特点，强化“谁主管、谁负责”的权责对等机制，实施风险分级管控，优先消除重大风险隐患。

1、评估结果与绩效考核挂钩，重大风险整改纳入部门年度目标；

2、鼓励全员参与隐患排查，建立匿名举报渠道并给予奖励。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《员工手册》《设备操作规程》等制度协同执行。若存在冲突，以本制度为准，特殊情况需由安全部提出整改方案报总经理批准。

1、安全评估结果作为年度安全生产评优的依据；

2、评估发现的问题由生产部牵头整改，机电部配合提供技术支持。

(五)相关概念说明：

1、安全评估指对作业环境、设备状态、人员行为等安全要素进行系统性检查与风险等级划分；

2、风险等级分为重大（红色）、较大（橙色）、一般（黄色）三级，需制定相应管控措施。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：设立安全生产领导小组，由总经理担任组长，安全环保部经理、生产车间主任、机电维修部经理为成员，负责重大安全风险的决策。各部门设专（兼）职安全员，构成执行层，安全环保部经理为监督层牵头人。

1、总经理统筹安全生产资源调配，审批重大风险处置方案；

2、安全环保部负责评估标准的制定与监督执行。

(二)决策与职责：总经理每月听取安全评估汇报，对红色等级风险事项72小时内作出决策。生产部负责评估数据的收集，安全部负责现场核查。

1、生产部提交评估报告需附现场照片及操作记录；

2、安全部核查需覆盖评估项目的80%以上，不合格项需现场复验。

(三)执行与职责：

生产部职责：

1、每日班前会宣读当日作业风险点，并记录评估结果；

2、红色风险作业需制定专项方案，经安全部审核后执行。

安全环保部职责：

1、每季度组织一次综合评估，重点检查通风、支护等关键环节；

2、评估发现的问题需在5个工作日内下发整改通知，逾期未改的报总经理处理。

机电维修部职责：

1、设备安全评估由机电部每月开展，结果报安全部备案；

2、发现故障隐患需立即停机并挂牌，维修完成后经安全员验收合格方可复工。

(四)监督与职责：安全环保部每季度抽查各部门评估记录，对未按标准执行的班组扣除当月绩效分10%-20%。监督结果纳入部门负责人考核。

1、抽查覆盖率为各车间年度评估项的30%以上；

2、整改未达标的项目需重新评估，费用由责任部门承担。

(五)协调联动：建立“日沟通、周例会”机制，生产部与安全部每周五核对评估问题整改进度。跨部门协调事项由牵头部门提交需求清单，总经理指定配合方。

1、物料运输涉及多部门作业时，由生产部协调安全员、司机联合评估；

2、评估标准变更需经安全部组织培训，确保全员知晓。

三、评估流程与标准

(一)评估周期与内容：

日常评估：每日班前会由班组长对作业环境、工具设备进行简易评估，重点检查顶板安全、通风情况等。

1、评估表格式记录，红色风险需拍照留证；

2、记录由安全员每周汇总，作为月度考核依据。

定期评估：每月由安全部牵头，生产部、机电部配合，对井口、主运输巷等区域开展综合评估。

1、评估项目包括支护强度、排水系统、电气设备绝缘等12项；

2、采用“检查-打分-评级”模式，总分低于70分的列为重点关注项。

专项评估：遇暴雨、设备故障等突发情况时启动，3小时内完成。

1、评估内容聚焦应急措施落实情况；

2、结果直接报送总经理办公室。

(二)风险分级管控：

红色风险：如空顶作业、通风停运等，需立即停止作业并整改，整改前不得恢复。

1、整改方案需经安全部技术负责人签字确认；

2、总经理对重大红色风险处置进行最终验收。

橙色风险：如支护轻微变形、设备异响等，需限期15日内整改，期间加强巡检频次。

1、整改措施需纳入班组安全培训内容；

2、逾期未改的由部门负责人承担管理责任。

黄色风险：如工具磨损、个别通风口风速不足等，纳入年度维护计划，逐步改善。

1、安全部每半年复核一次整改效果；

2、纳入车间年度安全绩效指标。

(三)评估结果应用：

整改闭环：安全部下发整改通知后，责任部门需在10个工作日内提交整改报告，安全部复查合格后归档。

1、整改报告需附整改前后对比照片；

2、复查不合格的需重新整改，并追究责任班组当月安全积分。

绩效考核：评估结果与部门年度安全生产考核得分挂钩，红色风险发生次数为零的部门奖励绩效工资5%。

1、考核细则由人力资源部与安全部联合制定；

2、考核结果公示，接受全员监督。

持续改进：每季度召开评估工作总结会，分析重复出现的问题，修订评估标准。

1、会议纪要由安全部存档，作为制度修订的参考；

2、改进措施需在次季度评估中验证效果。

四、评估方法与工具

(一)管理目标与核心指标：

1、年度安全评估达标率不低于95%，重大风险隐患整改完成率100%；

2、核心指标包括评估覆盖率（每月100%）、隐患整改及时率（72小时内响应）、复查通过率（90%以上）。

(二)专业标准与规范：

1、制定《矿井安全评估检查表》，涵盖顶板、通风、排水、电气等12项检查点，标注风险等级；

2、风险点防控措施：如空顶作业（红色）需立即停工、设置警戒，设备异响（橙色）需停机检查，工具磨损（黄色）纳入季度维护计划。

(三)管理方法与工具：

1、采用“检查表-打分-评级”法，结合现场照片、视频记录；

2、使用Excel电子表格记录评估数据，安全部每月生成统计报表。

五、评估流程与标准细化

(一)主流程设计：

1、日常评估流程：班组长每日班前检查作业环境→安全员现场核查（覆盖80%检查项）→记录评估结果；

2、定期评估流程：安全部每月召集生产、机电人员→现场检查→汇总评分→下发整改通知。

(二)子流程说明：

1、重大作业评估流程：作业前提交专项评估申请→安全部现场核查（重点检查支护、通风）→总经理审批→作业中全程跟踪；

2、设备评估流程：机电部每月检查记录→安全部抽查（覆盖30%设备）→问题反馈至维修班组。

(三)流程关键控制点：

1、红色风险整改需双重校验：责任部门提交方案→安全部技术负责人审核；

2、橙色风险需交叉复核：安全员复查整改效果，生产部确认现场达标。

(四)流程优化机制：

1、评估流程优化发起条件：连续两个月同类问题发生率高于5%；

2、优化流程：安全部提出改进方案→部门负责人确认→次月实施并评估效果。

六、风险整改与持续改进

(一)整改责任与时效：

1、红色风险整改由责任部门负责人负总责，限期24小时内完成；

2、橙色风险整改由安全部跟踪，5个工作日内完成。

(二)整改措施与验收：

1、整改措施包括停工整改、技术改造、培训补课等；

2、验收标准：整改项100%符合评估要求，安全部现场确认合格后签字。

(三)改进措施与跟踪：

1、针对重复出现的问题，安全部每月组织分析会，修订评估标准；

2、改进效果通过季度抽查验证，达标率低于80%的重新修订。

(四)改进激励机制：

1、重大风险整改成效显著的部门，次年评估预算优先保障；

2、提出有效改进建议的员工，年度绩效加5分。

七、监督与考核机制

(一)执行要求与标准：

1、评估记录需包含检查时间、人员、项目、结果等要素；

2、现场检查需拍照留证，电子表格需每日更新。

(二)监督机制设计：

1、日常监督：安全员每日抽查车间评估执行情况（覆盖50%以上班组）；

2、专项监督：每季度由总经理带队，安全、生产、机电部门联合检查。

(三)检查与审计：

1、检查内容：评估记录完整性、整改措施落实率；

2、审计频次：每月抽查1个部门，季度全覆盖。

(四)执行情况报告：

1、报告内容：评估完成率、整改完成率、高风险项数量、改进建议；

2、报告周期：每月5日前提交至总经理办公室。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：

1、安全评估考核占部门年度绩效30%，其中评估达标率占20分，重大风险整改完成率占10分；

2、个人考核与参与评估、整改数量挂钩，每月评选优秀安全员奖励200元。

(二)评估周期与方法：

1、月度考核由安全部于次月10日前完成，重点检查评估记录完整性；

2、季度考核结合部门负责人评价，侧重整改效果。

(三)问题整改机制：

1、一般问题整改时限3日，重大问题7日内完成；

2、逾期未改的责任人扣除当月绩效分20%，累计三次报总经理处理。

(四)持续改进流程：

1、每半年召开制度修订会，收集各车间改进建议；

2、修订方案经安全部审核后报总经理批准，次季度实施。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：

1、奖励情形：重大风险提前预警、整改方案创新等，奖励金额50-500元；

2、程序：个人提交申请→安全部审核→总经理批准→公示3天后发放。

(二)处罚标准与程序：

1、一般违规（如未佩戴安全帽）罚款100元，较重违规（如导致设备损坏）罚款500元；

2、处罚流程：安全部调查→告知当事人→3日内作出决定→罚款由财务部执行。

(三)申诉与复议：

1、员工对处罚不服可在5日内向安全部提出申诉；

2、安全部15日内复核，复议结果书面通知当事人。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由安全环保