案件查办(高级技能题自)

案件查办(高级技能题自)全卷共3道题，总分100分，答题时限180分钟。答题需结合《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《中国共产党纪律处分条例（2023年修订）》《中华人民共和国监察法实施条例》《中华人民共和国刑法》等现行有效党内法规和法律法规，做到依据充分、逻辑严谨、表述规范、措施合规。一、案例分析题（30分）某省纪委监委案件监督管理室移交第三监督检查室问题线索1件，系实名举报（举报人系某房地产开发有限公司离职员工张某，附居民身份证复印件、银行转账凭证截图3张、小区公共监控抓拍照片6张），反映某地级市人民政府副市长、市公安局党委书记、局长王某某（中共党员，市委委员，1978年10月生，副厅级，省管干部）涉嫌以下违纪违法问题：1.2023年3月，王某某利用职务便利，为当地某房地产开发集团实际控制人李某某控制的建筑公司法定代表人陈某某涉黑案件撤案提供帮助，在其住所收受李某某所送现金人民币200万元；2.2022年至2023年期间，王某某长期与某商贸公司实际控制人张某某保持不正当两性关系，且由张某某出资150万元为王某某特定关系人刘某某支付高新区某楼盘购房首付款；3.2021年9月地级市党委换届期间，王某某为谋求副市长职务，向时任市委常委、组织部部长赵某某行贿现金50万元；4.王某某及其家庭成员名下现有商品住房3套、商业门面2间、进口高端越野车2辆，累计资产价值约1100万元，与其家庭年均可支配收入约28万元的水平明显不符，差额巨大且无法说明来源。答题要求：结合案件查办基础理论与法规要求，完成以下作答：1.请对上述4项问题线索的可查性逐一进行研判，分别说明研判依据及初步处置建议。（18分）2.若经审批对该线索启动初步核实，请拟定初核工作方案的核心内容框架，明确初核方向、核心措施及安全保密要求。（12分）二、实务操作题（30分）承接上题，初核阶段调查组通过外围核实取得以下证据材料：（1）市公安局2023年2月14日对陈某某涉嫌组织、领导黑社会性质组织罪立案的决定书复印件；（2）2023年3月8日市公安局刑侦支队提交的撤案建议书，分管副局长周某某签字同意撤案，撤案理由为“现有证据不足以认定涉黑，仅构成轻微寻衅滋事”；（3）李某某名下个人银行账户2023年3月10日取现200万元的交易凭证，及李某某公司财务凭证中该笔款项的“业务招待费”列支记录；（4）李某某专职司机王某的证言，证实2023年3月15日晚其驾车送李某某至王某某居住的市委家属院地下车库，李某某携带黑色硬质拉杆箱进入王某某所在单元楼，约25分钟后空手返回；（5）王某某配偶名下某建设银行账户2023年3月21日现存120万元的交易流水；（6）王某某与刘某某共同出入某小区的监控抓拍照片6张，时间跨度为2022年6月至2023年2月。2023年7月12日，经省纪委常委会会议研究并报省委批准，决定对王某某涉嫌严重违纪违法问题立案审查调查并采取留置措施。王某某到案后，对所有问题均予以否认，针对200万元款项辩解称“系个人向李某某的临时借款，用于家庭理财，已于借款当日出具借条，约定借款期限1年，年利率6%”，并提交了落款日期为2023年3月12日的借条原件1张；针对与刘某某的关系辩解称“仅为普通朋友，购房款是刘某某自己筹集的，与本人无关”；针对财产差额问题辩解称“系父母遗产及多年理财收益，具体明细记不清了”。答题要求：结合审查调查实务操作规范，完成以下作答：1.请结合现有证据及王某某的辩解，制定针对王某某收受李某某200万元贿赂事实的谈话突破方案，明确谈话层级设置、核心问话逻辑及翻供应对预案。（18分）2.为彻底固定王某某收受李某某200万元贿赂的犯罪事实，形成完整闭合的证据链，请列出需补充收集的12项具体证据，并分别说明每项证据的证明作用。（12分）三、综合应用题（40分）承接上题，经审查调查终结，最终查明王某某以下违纪违法及涉嫌犯罪事实：1.徇私枉法、受贿事实：2023年2月，李某某实际控制的建筑公司法定代表人陈某某因涉嫌组织、领导黑社会性质组织罪被市公安局立案侦查，李某某请托王某某帮忙“摆平”案件，王某某利用担任市公安局局长的职务便利，向分管刑侦工作的副局长周某某打招呼，要求对陈某某案件“降格处理、尽快销案”。后周某某指使办案人员隐匿陈某某涉黑的3份关键证人证言及2份重伤鉴定意见，将案件转为普通寻衅滋事案件并作撤案处理。2023年3月15日，王某某在其家中收受李某某所送现金200万元。2.受贿事实：2022年5月，王某某通过商务宴请认识某商贸公司实际控制人张某某，二人长期保持不正当两性关系。2022年8月，王某某利用职务便利，为张某某经营的商贸公司承接市公安局200万元警用物资采购项目提供帮助。2023年1月，王某某要求张某某为其特定关系人刘某某支付高新区某楼盘购房款150万元，张某某安排公司财务人员将150万元直接转入房地产开发公司对公账户，房屋产权登记在刘某某名下。3.行贿事实：2021年9月地级市党委换届期间，王某某为谋求副市长职务，向时任市委常委、组织部部长赵某某行贿现金50万元，后赵某某在市委常委会干部推荐环节为王某某谋取竞争优势，王某某顺利当选副市长。4.巨额财产来源不明事实：经查，王某某家庭现有全部财产折合人民币共计1320万元，其中：工资奖金等合法收入290万元，受贿所得折合人民币350万元，主动交代的父母遗产80万元，尚有600万元财产王某某无法说明来源，经查证也无合法来源依据。审查调查过程中，王某某在被采取留置措施后第12天，主动交代了组织尚未掌握的其向赵某某行贿50万元的事实；同时揭发了市公安局副局长周某某徇私枉法及收受李某某贿赂80万元的犯罪线索，经查证属实；案件办理期间，王某某委托家属全额退缴了所有违纪违法所得及涉嫌犯罪的赃款。另查明，审查调查阶段存在以下程序事项：（1）初核阶段，调查组为核实王某某家庭财产情况，由2名办案人员持工作证件直接到市不动产登记中心查询了王某某及其配偶、子女的全部不动产登记信息；（2）留置期间，因王某某拒不配合谈话且态度恶劣，办案组经组长批准，对王某某采取连续24小时不间断谈话，未安排其饮食及休息；（3）审查调查终结后，调查组认为案件事实清楚、证据确实充分，直接将案件移送省人民检察院审查起诉；（4）省纪委常委会会议审议通过对王某某开除党籍、开除公职的处分意见后，直接报省委审批，未履行其他前置程序。答题要求：结合党纪政务处分及刑事诉讼相关规定，完成以下作答：1.请依据《中国共产党纪律处分条例（2023年修订）》《中华人民共和国公职人员政务处分法》《中华人民共和国刑法》等规定，对王某某的行为分别作出党纪定性、政务定性及涉嫌罪名认定，并说明具体理由。（20分）2.请结合本案查明的量刑情节，说明对王某某涉嫌犯罪行为的处理原则及党纪政务处分的适用规则。（12分）3.请逐一指出本案审查调查程序中存在的4项错误，并分别说明正确的程序要求。（8分）（以下为评分参考，供自测对照使用）评分参考一、案例分析题（30分）1.线索可查性研判（18分，每项线索4.5分）（1）第一条线索：可查性强。（1分）研判依据：该线索有明确的请托事项、时间、地点、金额，且有举报人提供的银行取现截图等初步佐证材料，涉黑案件撤案属于可倒查的具体事项，款项来源、去向可通过银行流水、财务凭证核实，具备核查基础。（2分）处置建议：列为初核重点，优先调取涉黑案件卷宗、李某某公司财务凭证、银行流水等书证，核实案件撤案的审批流程及款项往来情况。（1.5分）（2）第二条线索：可查性较强。（1分）研判依据：有举报人提供的王某某与刘某某共同出入的监控照片，可核实二人身份关系；购房款支付情况可通过房地产公司收款记录、张某某公司流水核实，特定关系人身份可通过证人证言印证，具备核查条件。（2分）处置建议：围绕王某某与刘某某、张某某的交往关系开展核查，调取购房合同、付款凭证、通话记录等材料，核实款项支付的实际决策人。（1.5分）（3）第三条线索：可查性一般。（1分）研判依据：线索涉及换届期间的行贿行为，仅为举报人单方陈述，无直接书证或证人证言佐证，且行贿行为较为隐蔽，直接核查难度较大，但可结合其他线索的核查逐步印证。（2分）处置建议：暂列为外围核查事项，结合王某某任职档案、换届推荐材料，以及赵某某相关问题线索统筹核查，待掌握初步证据后再行深挖。（1.5分）（4）第四条线索：可查性较强。（1分）研判依据：有明确的财产范围及家庭收入基准，可通过不动产登记、车辆登记、银行账户、理财账户等全面核实家庭财产总额，倒查财产来源的合法性，具备核查基础。（2分）处置建议：同步开展家庭财产全景查询，核实各类财产的取得时间、资金来源，与合法收入进行比对，核实差额部分的去向及性质。（1.5分）2.初核工作方案核心框架（12分）（1）初核方向（3分）：围绕4条线索的核心要素，重点核实3个方向：一是王某某是否利用职务便利干预陈某某涉黑案件并收受李某某200万元；二是王某某与张某某、刘某某的身份关系，以及150万元购房款的实际出资人和决策人；三是王某某家庭财产总额与合法收入的差额情况，核实财产来源的合法性。（2）核心措施（6分，答出6项即可得满分）：①调取陈某某涉黑案件的全部卷宗材料，核实立案、撤案的审批流程及理由；②查询李某某、张某某、刘某某及王某某家庭成员的银行账户、不动产、车辆等财产信息；③调取王某某个人有关事项报告及任职档案，核实财产申报情况及换届期间的任职程序；④询问李某某司机、涉黑案件办案人员等知情人员，核实相关细节；⑤调取李某某公司、张某某公司的财务账册，核实大额资金的流向及用途；⑥对举报人提供的监控照片、转账截图等材料进行真伪核实，固定证据来源；⑦核实王某某父母的遗产情况，确认财产来源的合法性。（3）安全保密要求（3分）：①严格控制初核知情范围，所有核查措施以秘密方式开展，不得泄露核查意图；②对举报人身份严格保密，落实证人保护措施，防止打击报复；③初核期间不得直接接触被核查人王某某，避免打草惊蛇；④所有核查材料指定专人保管，严禁私自复制、传播。二、实务操作题（30分）1.谈话突破方案（18分）（1）谈话层级设置（4分）：设置三级谈话层级，逐步加压：①第一层级由2名年轻办案人员主谈，以核实基本情况为名，让王某某充分陈述辩解理由，暴露矛盾点，做好记录固定；②第二层级由审查调查组副组长（主办人）主谈，针对前期掌握的证据及王某某辩解的矛盾点逐一驳斥，开展政策宣讲，讲明宽严相济的政策；③第三层级由室主任或分管领导出面，结合典型案例开展思想教育，明确主动交代的从宽路径，突破其心理防线。（2）核心问话逻辑（8分）：采用“围点打援、矛盾突破”的逻辑链条：①先铺垫外围事实，询问王某某与李某某的交往情况、陈某某涉黑案件的知情情况，固定其“知晓案件、与李某某有往来”的基础事实；②针对性询问200万元借款的细节，包括借款的提出时间、沟通方式、借款用途、还款计划、借条书写的时间、地点、纸张来源、在场人员等，让其充分陈述细节，暴露矛盾；③逐步抛出证据驳斥辩解，比如出示李某某公司“业务招待费”列支凭证、司机关于李某某携带拉杆箱上门的证言、其配偶账户3月21日现存120万元的流水等，逐一击破其“借款”的辩解；④最后点明法律后果，结合主动交代、认罪认罚的从宽政策，引导其如实供述。（3）翻供应对预案（6分）：①全程同步录音录像，对所有谈话过程完整记录，固定其辩解及供述的全部内容，防止事后翻供；②书证先行固定，对借条进行司法鉴定，核实形成时间，同时固定所有外围书证，形成证据闭环，使其翻供无据可依；③证人证言同步固定，对李某某、司机、财务人员等关键证人的证言全程录音录像，完善证据链；④做好心理预判，针对可能出现的“借条丢失后补”“借款用于其他用途”等翻供理由，提前准备驳斥证据，做到即翻即驳。2.需补充收集的12项证据及证明作用（12分，每项1分）（1）调取陈某某涉黑案件的全部侦查内卷及撤案审批材料，证明案件原本符合涉黑认定标准，撤案缺乏合法依据，存在人为干预的事实；（2）询问市公安局刑侦支队承办陈某某案件的办案人员，核实周某某指使隐匿证据、违规撤案的具体过程，证明王某某打招呼的直接影响力；（3）询问市公安局副局长周某某，核实其受王某某指使干预案件的具体经过及与王某某的沟通细节，直接证明王某某利用职务便利为他人谋利的行为；（4）调取李某某控制的房地产开发集团2023年1月至4月的全部财务账册、银行流水及费用审批凭证，核实200万元取现的决策流程及列支性质，证明该款项并非借款，实为行贿款；（5）询问李某某公司财务负责人及出纳，核实200万元取现的审批流程、“业务招待费”列支的签字人及具体事由，印证款项的实际用途为行贿；（6）委托司法鉴定机构对王某某提交的借条进行文书形成时间鉴定，核实借条是否为2023年3月12日形成，证明借条是否为事后伪造的虚假证据；（7）调取王某某及其配偶2023年1月至4月的全部银行账户、理财账户、股票账户交易流水，核实其家庭是否有借款的实际需求，以及120万元存款的真实来源，驳斥其“借款理财”的辩解；（8）询问王某某配偶，核实家庭是否存在向李某某借款的事实，以及120万元存款的来源，印证王某某辩解的虚假性；（9）询问行贿人李某某，核实其向王某某送200万元的原因、时间、地点、具体过程，以及是否存在借款约定、还款计划等，直接证明受贿事实；（10）调取市委家属院2023年3月15日的地下车库、单元楼入口及电梯监控录像，核实李某某进入王某某住所的时间、携带物品及离开时的状态，印证司机王某证言的真实性；（11）查询王某某家庭2022年以来的大额支出、投资及债权债务记录，核实其是否具备偿还200万元借款的能力，进一步印证借款的虚假性；（12）调取王某某与李某某2023年1月至4月的通话记录、微信/支付宝聊天记录等，核实二人是否有关于借款的沟通内容，佐证200万元款项的实际性质。三、综合应用题（40分）1.定性及理由（20分）（1）党纪定性（7分）：①违反党的组织纪律：王某某为谋求副市长职务，向时任市委组织部部长赵某某行贿50万元，属于在干部选拔任用中跑官要官的行为，违反党的组织纪律；②违反党的工作纪律：王某某身为市公安局局长，违反规定干预和插手司法活动，向分管副局长打招呼要求对涉黑案件降格处理、违规撤案，违反党的工作纪律；③违反党的生活纪律：王某某与张某某长期保持不正当两性关系，造成不良影响，违反党的生活纪律；④违反国家法律法规，涉嫌徇私枉法罪、受贿罪、行贿罪、巨额财产来源不明罪，且情节严重，应当给予开除党籍处分。（每点1.5分，共6分，理由说明1分）（2）政务定性（6分）：①违反组织要求：在干部选拔任用工作中，为谋取职务晋升向他人行贿，属于跑官要官的违法行为；②违反工作要求：干预和插手司法活动，违规干预涉黑案件办理，造成严重后果；③违反廉洁要求：利用职务便利为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额特别巨大；④违反生活要求：与他人发生不正当性关系，造成不良影响；⑤上述行为均已构成严重职务违法并涉嫌职务犯罪，应当给予开除公职处分。（每点1分，共5分，理由说明1分）（3）涉嫌罪名认定（7分）：①受贿罪：王某某利用担任市公安局局长的职务便利，为李某某谋取涉黑案件撤案的不正当利益，收受李某某现金200万元；为张某某谋取警用物资采购项目的利益，要求张某某为其特定关系人支付购房款150万元，合计受贿350万元，数额特别巨大，构成受贿罪。（2分）②徇私枉法罪：王某某作为司法工作人员，徇私枉法，对明知是涉嫌组织、领导黑社会性质组织罪的陈某某故意包庇不使他受追诉，情节严重，构成徇私枉法罪。根据《刑法》第399条第4款规定，司法工作人员收受贿赂又有徇私枉法行为的，依照处罚较重的规定定罪处罚，因受贿200万元对应的刑罚重于徇私枉法罪的一般情节，故该笔事实按受贿罪定罪处罚，不单独定徇私枉法罪。（2分）③行贿罪：王某某为谋取职务晋升的不正当利益，给予国家工作人员赵某某50万元，构成行贿罪。（1.5分）④巨额财产来源不明罪：王某某作为国家工作人员，其家庭财产共计1320万元，扣除合法收入290万元、受贿所得350万元、父母遗产80万元后，尚有600万元差额无法说明来源，经查证也无合法依据，构成巨额财产来源不明罪。（1.5分）2.处理原则与适用规则（12分）（1）涉嫌犯罪处理原则（7分）：①数罪并罚：王某某构成受贿罪、行贿罪、巨额财产来源不明罪，应当数罪并罚。（2分）②自首情节：王某某被采取留置措施后，主动交代组织尚未掌握的行贿50万元的事实，对行贿罪构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚。（2分）③立功情节：王某某揭发市公安局副局长周某某徇私枉法、受贿80万元的犯罪事实，经查证属实，构成立功，依法可以从轻或者减轻处罚。（2分）④酌定从轻情节：王某某主动退缴全部赃款，认罪态度较好，可以酌定从轻处罚；但其包庇涉黑犯罪分子，造成恶劣