检查笔录模板

检查笔录模板检查时间：____年____月____日____时____分至____年____月____日____时____分（时间精确到分钟，不得填写模糊时段，跨时段开展检查的需注明中途停留、离开及再次进入的具体时间、原因）检查地点：____省____市____区（县）____街道（乡镇）____路（村）____号____楼栋____层____区域/____生产车间____工段/____仓储库区____货位/____涉案财物存放点，场所四至为：东至____、南至____、西至____、北至____；该场所权属性质为□被检查方自有□被检查方租赁使用（租赁期限自____年____月____日至____年____月____日，出租方全称：____，不动产权属证书编号：____），场所实际使用面积____平方米，现场已核对不动产权属证书/租赁协议原件，相关复印件作为附件留存，附件编号：JL-001。检查人员信息：本次检查共派出____名具备法定/规定检查资格的人员实施，人员数量符合程序要求，无无资质人员独立开展检查的情形。第一检查人：姓名____，工作单位____，证件类型____（行政执法证/安全生产检查员证/纪检监察工作证/内部合规核查授权书），证件编号____，证件有效期至____年____月____日；第二检查人：姓名____，工作单位____，证件类型____，证件编号____，证件有效期至____年____月____日；其他参与检查人员（含专业技术人员、联合检查单位人员）：1.姓名____，工作单位____，证件类型____，证件编号____，参与检查职责（专业检测/联合执法/技术支持）：____；2.姓名____，工作单位____，证件类型____，证件编号____，参与检查职责：____。检查前告知情况：检查人员已于____年____月____日____时____分向被检查方在场人员出示有效检查证件，宣读检查事由、检查范围、检查依据，明确告知被检查方依法享有陈述申辩、对检查人员申请回避、核对检查笔录、对违法检查行为提出控告的权利，同时告知被检查方负有配合检查、如实提供资料、不得阻挠隐匿证据、不得销毁相关资料财物的义务。被检查方在场人员对检查人员身份、检查告知内容确认情况：□对检查人员身份无异议，不申请回避；□提出回避申请，申请回避的人员为____，申请理由为____，检查人员当场答复情况：____（对符合回避条件的，立即终止相关人员检查工作，调整检查人员后重新开展告知程序；对不符合回避条件的，当场说明理由，记录在案后继续开展检查）。被检查方在场人员信息：1.法定代表人/主要负责人：姓名____，性别____，年龄____，居民身份证号码____，职务____，联系电话____，经常居住地地址____；2.现场配合检查负责人：姓名____，性别____，年龄____，居民身份证号码____，职务____，联系电话____，授权委托情况：□持法定代表人签署的授权委托书原件，授权范围为全程配合检查、签收相关文书、确认检查情况、发表陈述申辩意见，授权委托书作为附件留存，附件编号：JL-002；□无法定代表人授权，身份为现场值班负责人，已当场通过电话、视频等方式向法定代表人核实其身份及配合检查权限，核实过程已录音录像记录；3.其他在场人员：姓名____，性别____，年龄____，居民身份证号码____，身份（员工/租户/其他在场人员）____，联系电话____；4.见证人信息（被检查方拒不到场配合、无法定代表人或负责人在场、检查事项涉及利害关系人冲突情形时必须邀请见证人到场）：姓名____，性别____，年龄____，居民身份证号码____，工作单位____，职务____，联系电话____，与检查双方、检查事项无利害关系的确认情况：□经核查，见证人非被检查方员工、非检查人员近亲属、与本次检查结果无直接利益关联，具备合法见证资格。记录人信息：姓名____，工作单位____，证件编号____，职责为全程如实记录检查过程、整理检查资料、固定相关证据，记录过程全程在场，无中途离场情况。检查依据：本次检查严格依照法定/规定权限开展，具体依据为：□《中华人民共和国行政处罚法》第五十五条、第五十六条；□《中华人民共和国安全生产法》第六十五条；□《中华人民共和国消防法》第五十三条；□《中华人民共和国个人信息保护法》第六十三条；□《中华人民共和国监察法》第二十六条；□《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第四十条；□《中央企业合规管理办法》第二十六条；□《市场主体登记管理条例》第四十条；□其他依据：____（需列明法律、法规、规章、规范性文件、单位内部管理制度的全称及具体条款号，不得引用无效力的内部通知、口头要求作为检查依据）。检查事由：□年度日常例行检查（年度检查计划编号：____，本次检查为计划内第____次检查）；□专项整治行动检查（专项行动全称：____，专项行动部署文件编号：____）；□群众举报/投诉线索核查（举报/投诉受理编号：____，举报线索摘要：____，检查过程中严格落实举报人信息保密制度，未向被检查方及无关人员泄露举报人身份、举报细节信息）；□上级单位/部门交办任务核查（交办单位全称：____，交办文书编号：____，交办事项核心内容：____）；□风险隐患整改“回头看”检查（对应原检查文书编号：____，原检查作出时间：____年____月____日，原文书列明的问题清单共____项，本次检查为整改期限届满后的现场核验）；□涉案场所/财物/电子数据勘验检查（对应案件/事件编号：____，勘验检查需查明的核心事项：____）；□其他事由：____。检查使用设备情况：本次检查使用的所有测量、取证、记录设备均在法定计量校验/功能检测有效期内，使用前经检查确认运行正常、无故障，设备具体信息：1.长度测量工具：5米钢卷尺，设备编号JL-003，计量校验有效期至____年____月____日，用于测量通道宽度、防火间距、设备安全距离等长度类数据；2.压力测量工具：数字式消防压力表，设备编号YL-017，计量校验有效期至____年____月____日，用于测试消防栓出水压力、自动喷淋系统末端试水压力等压力类数据；3.气体检测工具：泵吸式可燃气体检测仪，设备编号QT-029，计量校验有效期至____年____月____日，用于检测易燃易爆气体、有毒有害气体浓度；4.音视频记录设备：执法记录仪共2台，设备编号XF-126、XF-127，功能检测有效期至____年____月____日，用于全程同步录音录像；5.电子数据取证设备：writeblocker只读锁、硬盘克隆设备，设备编号DZ-041，功能检测有效期至____年____月____日，用于固定计算机、存储介质内的电子数据，防止数据被篡改；6.其他设备：____。本次检查全程开启音视频记录设备，未发生中断、剪辑、删除记录内容的情形，音视频文件总时长____分钟，文件存储路径为____，文件SHA-256哈希值为____（哈希值为电子文件唯一识别标识，需于检查结束后当场计算确认，防止文件被篡改），检查开始前已明确告知被检查方在场人员全程录音录像情况，被检查方无异议。检查过程及现场核查情况：检查人员严格按照预先明确的检查范围开展核查，未超出检查范围侵扰被检查方合法的经营、办公、生活区域，检查过程按照“从外到内、从整体到局部、从静态设施到动态行为、从制度文本到执行落地”的顺序开展，所有记录数据均为现场实测、实点、实算结果，未使用估算、推断类模糊表述。首先开展被检查主体基础资质核实：1.主体资质文件核对：被检查方持有□营业执照□事业单位法人证书□社会团体法人登记证书，统一社会信用代码为____，注册地址为____，实际经营/办公地址与注册地址□一致□不一致（差异情况：____），法定代表人/主要负责人姓名____，联系电话____，核准的经营范围/业务范围为____；行业要求的专项行政许可资质持有情况：□食品经营许可证（编号____，有效期至____年____月____日，许可范围____）；□危险化学品经营许可证（编号____，有效期至____年____月____日，许可范围____）；□消防验收/备案凭证（编号____，出具时间____年____月____日，验收/备案结论____）；□特种设备使用登记证（共____台设备，登记证编号逐台列明：____）；□办学许可证/医疗机构执业许可证/其他行业资质：____（逐一列明资质名称、编号、有效期、许可范围）。现场核对资质原件发现：□所有资质均在有效期内，实际开展业务与许可范围一致，未发现超范围经营、资质过期情形；□存在资质问题：____（比如“危险化学品经营许可证有效期至2024年2月15日，截至检查时已超期2个月，仍在经营许可范围内的丙酮、乙醇等危化品销售业务”），资质原件现场拍照固定，照片编号：ZP-001至ZP-012，资质复印件由被检查方加盖公章后留存。2.管理制度建立情况核实：现场查阅被检查方的内部管理制度文本，包括安全生产责任制、消防安全管理制度、隐患排查治理制度、数据安全管理制度、采购管理制度、财务管理制度、应急处置预案等共____项，制度文本均有主要负责人签字签发，签发时间为____年____月____日；其中针对重点环节的专项制度：□有限空间作业审批制度□动火作业审批制度□特种作业人员持证上岗制度□个人信息保护内控制度□采购招标监督制度，上述制度是否明确具体责任人员、操作流程、追责机制：□制度内容具体可落地，明确各岗位责任；□制度内容空洞，仅照搬上级文件要求，未结合本单位实际制定具体操作流程，责任人员未明确。其次开展场所整体布局及重点区域核查：检查人员于____时____分从被检查场所____侧主出入口进入，逐区域核查场所布局及设施情况：该场所共____层，其中地上____层、地下____层，各楼层功能分区为：1层功能为____（对外办事大厅/生产车间/原料仓储区/商品销售区），面积____平方米，设置安全出口____个，疏散通道____条；2层功能为____（办公区/成品检验区/危化品暂存间/员工宿舍），面积____平方米，设置安全出口____个，疏散通道____条；3层功能为____（会议室/信息化机房/员工食堂/高位水箱间），面积____平方米，设置安全出口____个，疏散通道____条；地下层功能为____（消防水泵房/配电室/污水处理池/地下车库），面积____平方米，设置安全出口____个。现场比对被检查方报备的场所布局平面图，实际布局与报备内容□一致□不一致（差异情况：比如“原报备2层东南角为纸质资料档案室，现场实际改造为危化品暂存间，存放95%乙醇、丙酮、油漆稀料等易燃易爆物品共12桶，未按要求设置防火分隔、防爆通风设施，该改造未向消防、应急管理部门报备”），布局平面图由被检查方在场人员签字确认实际差异后作为附件留存，附件编号JL-003。针对重点设施设备的现场核查情况：1.消防设施类：（1）灭火器配置：全场所共配置手提式干粉灭火器____具、二氧化碳灭火器____具，逐具检查压力状态、生产日期、维护记录：____具灭火器压力表指针处于红色区域（欠压），分布位置为____；____具灭火器生产日期为____年____月，已达到10年强制报废年限，分布位置为____；灭火器每月维护检查记录共____份，最近一次维护记录时间为____年____月____日，存在____个月未按要求开展维护检查的情况。（2）消防栓系统：全场所共设置室内消防栓____个，随机抽取位于____、____位置的2个消防栓开展出水测试，使用压力表实测静水压力为____MPa、出水压力为____MPa，□符合规范要求；□不符合规范要求（具体问题：比如“打开消防栓阀门后无出水，水带存在2处长约15厘米的破损，水枪缺失”）。（3）火灾自动报警及自动喷淋系统：系统主机位于____层消控室，主机运行状态：□正常，无故障、报警点位；□存在故障点位____个、报警点位____个，故障点位置为____，首次故障报警时间为____年____月____日，截至检查时未开展维修消除故障；末端试水装置位于____层走廊末端，实测放水压力为____MPa，□符合规范要求；□不符合规范要求（压力低于0.1MPa标准值）。（4）疏散设施：全场所共设置疏散指示标志____个、应急照明灯具____个，逐点检查发现____个疏散指示标志损坏不亮，分布位置为____；断开正常照明电源测试应急照明持续时间，实测为____分钟，□符合不少于30分钟的规范要求；□不符合要求；所有安全出口中，位于____位置的____个安全出口被货物锁闭、封堵，疏散通道设计宽度为1.4米，位于____位置的疏散通道被闲置货架、待运货品占用____米，使用钢卷尺实测剩余通行宽度为____米，□符合疏散宽度要求；□不符合要求。2.电气安全类：全场所共设置分配电箱____个，分别位于____位置，逐箱检查发现____个配电箱未设置绝缘胶垫、箱门未接保护地线，箱内存在电线私拉乱接、多台大功率设备共用一个回路的情况，____处电线绝缘层老化破损，裸露铜线长度约____厘米；临时用电线路共____处，其中____处临时线路未穿阻燃管保护，横跨疏散通道未做架空或防碾压保护，线路直接搭设在金属货架上，存在漏电风险。3.特种设备类：现场使用的特种设备逐台核查：（1）电梯____台，使用登记证编号____，最近一次法定检验日期为____年____月____日，检验有效期至____年____月____日，电梯作业人员____持特种设备作业人员证（编号____，有效期至____年____月____日）上岗，五方通话装置测试正常，紧急呼叫按钮响应时间为____秒；（2）桥式起重机/门式起重机____台，使用登记证编号____，最近一次法定检验日期为____年____月____日，检验有效期至____年____月____日，钢丝绳磨损量实测为____%，□符合报废标准；□未达报废标准，起重限位器、重量限制器测试正常/失效；（3）压力容器____台，使用登记证编号____，最近一次法定检验日期为____年____月____日，检验有效期至____年____月____日，安全阀最近一次校验日期为____年____月____日，压力表最近一次校验日期为____年____月____日，□在校验有效期内；□已超期未校验；（4）场内机动车辆（叉车）____辆，使用登记证编号____，最近一次法定检验日期为____年____月____日，检验有效期至____年____月____日，作业人员____持特种设备作业人员证上岗，车辆制动、灯光测试正常/失效。现场核查发现的特种设备问题：比如“编号为QZ-03的桥式起重机检验有效期至2023年10月15日，截至检查时已超期4个月未检，仍用于吊运单重2吨的钢材部件；编号为CC-02的叉车未悬挂使用登记标志，作业人员张XX未取得特种设备作业人员证即上岗操作”。4.危险化学品管理类：危化品暂存间位于____层____位置，实际存储危化品品种及数量：95%乙醇____升、丙酮____升、油漆稀料____升、双氧水____升，现场核查：暂存间□安装防爆灯具、防爆开关；□使用普通非防爆电器；□设置高度为____厘米的防渗漏围堰，围堰容积为____立方米，可覆盖最大泄漏量的____%；□配备干粉灭火器、吸附棉、应急冲洗装置等应急物资；□建立危化品出入库登记台账，最近一次出入库登记时间为____年____月____日，台账登记库存量与现场实盘数量□一致；□存在差异（差异情况：台账登记乙醇库存量为20升，现场实盘为52升，存在入库未登记问题）；危化品存储□按性质分类存放，禁忌物之间设置物理隔离；□存在禁忌物混放（比如强氧化剂双氧水与易燃乙醇同货架存放，间距仅0.3米，未做隔离）；存储位置□张贴对应危化品的安全技术说明书（MSDS）、安全警示标志；□未张贴。针对动态作业行为及经营合规性核查：1.作业现场管理：检查时现场正在开展□动火作业□高处作业□有限空间作业□临时用电作业，对应作业审批票编号____，审批时间为____年____月____日，作业有效期为____，作业人员____，监护人员____，现场核查发现：作业点周边10米范围内的易燃纸箱、木屑未清理，未配备接火斗、灭火器材，监护人员于____时____分擅自离开作业现场，作业点下方未覆盖的电缆沟未采取防火封堵措施，存在火花掉落引燃风险；全场所共设置有限空间作业点____处（地下消防水池、污水处理池、物料储罐），□在入口处设置明显的有限空间安全警示标志；□未设置标志；□配备机械通风设备、四合一气体检测仪、正压式呼吸器等应急装备，气体检测仪最近一次校准日期为____年____月____日，□在校准有效期内；□已超期未校准。2.经营行为合规性：现场检查经营场所公示情况：□在醒目位置公示营业执照、相关行政许可证件、收费标准、投诉举报电话；□未公示（未公示内容：____）；现场抽查在售商品____批次，其中____批次食品未标注生产日期，____批次化妆品保质期至____年____月____日，截至检查时已过期____个月，现场清点过期商品共____件，货值金额合计____元；抽查____年____月____日至____年____月____日的销售票据、服务合同共____份，其中____份票据存在未明码标价、超标准收费问题，涉及多收费用合计____元；抽查个人信息收集处理情况：运营的移动应用程序、线下登记环节□存在过度收集与业务无关的个人通讯录、人脸信息、生物识别信息的情形，用户拒绝授权则无法使用基本功能，收集的个人信息存储未采取去标识化、访问权限控制措施，3名运维人员共用通用管理员账号登录系统，无操作日志留存，存在个人信息泄露风险。3.纪检监察/内部合规事项核查：针对“____”问题线索，现场调取项目采购档案、财务凭证、会议记录共____册，逐页核对发现：____（比如“涉及预算金额120万元的信息化设备采购项目，未按规定发布公开招标公告，仅邀请3家存在关联关系的供应商参与询价，评标小组无纪检监督人员参与，合同约定的付款进度早于供货进度，截至检查时已支付90%合同款共108万元，对应设备尚未到货验收，财务凭证后未附验收单据”）；经出示检查通知书并取得相关人员同意后，对岗位人员____使用的办公电脑（设备编号____，硬盘序列号____）进行检查，通过只读设备接入硬盘，导出存储文件共____份，其中包括与供应商____的往来聊天记录备份、未在单位报备的银行交易截图、涉及违规收受礼品的记录文档，电子数据当场计算哈希值为____，由相关人员签字确认文件完整性；检查位于____位置的文件柜，发现未纳入单位财务账册管理的购物卡____张，单张面值____元，合计金额____元，卡套外标注有供应商名称，现场对上述物品逐一清点、拍照登记。针对整改“回头看”事项的核验情况：对照____年____月____日出具的整改文书（编号____）列明的____项问题，逐一现场核验整改成效：1.原问题“____”：现场核查情况____，□已整改到位，相关整改佐证资料齐全；□未整改到位（未整改原因：____，被检查方承诺完成时限：____）；2.原问题“____”：现场核查情况____，□已整改到位；□未整改到位；……（逐一列明所有问题的核验情况，对整改佐证材料的真实性逐一核对，防止虚假整改，对整改完成的事项需现场实测验证，不得仅依据被检查方提供的书面材料认定整改完成）。检查过程中突发情况处置：检查中发现____位置存在重大即时安全风险（比如危化品泄漏、特种设备钢丝绳断丝超标、消防通道完全锁闭且场所内有大量人员作业），可能直接危及人身安全，检查人员当场下达《现场处理措施决定书》（编号____），责令被检查方立即停止相关区域作业，撤离现场作业人员，采取紧急措施消除隐患，文书已于____时____分当场送达被检查方负责人____，送达过程录音录像记录。检查过程中若出现人员阻挠检查、抢夺设备、隐匿销毁证据的情形，据实记录：____（如无相关情形则填“未发生阻挠检查、隐匿证据的情况，检查全程顺利开展”，例如“检查至2层危化品暂存间时，被检查方员工李XX采取推搡检查人员、遮挡镜头的方式阻挠检查，检查人员当场告知其阻挠执法需承担的法律责任，经劝阻后李XX停止阻挠行为，全过程已录音录像固定，相关线索将依法移交公安机关处置”）。检查人员廉洁纪律执行情况：检查全程严格遵守工作纪律、廉洁纪律，未接受被检查方的宴请、礼品礼金、消费卡，未参加被检查方安排的娱乐活动，未提出与检查无关的要求，严格履行保密义务，未泄露检查中知悉的商业秘密、个人隐私、线索信息。被检查方对检查人员纪律执行情况：□无异议；□有异议（异议内容：____，已当场记录，将按规定移交纪检部门核实）。现场证据固定及清单：本次检查严格依照程序收集固定证据，无威胁、引诱、欺骗等非法取证情形，所有证据均经被检查方、见证人在场确认，证据收集过程全程记录，无证据损毁、篡改情形：1.书证类：营业执照复印件、资质证书复印件、制度文本复印件、台账记录复印件、财务凭证复印件共____页，均由被检查方加盖公章，注明“与原件一致”并由经办人签字，书证内容清晰可辨，无涂改、遮挡；2.物证类：现场发现的过期商品、违规收受的购物卡、不符合安全标准的设备部件等物品共____件，依法采取□扣押□先行登记保存□暂予扣留措施，出具对应法律文书（编号____），物品清单逐一列明名称、数量、规格、外观特征，由在场人员逐件核对签字确认后，移交专门涉案财物保管场所存放，保管人____，入库登记编号____；3.视听资料及电子数据类：全程同步录音录像文件共____个，总时长____分钟，现场拍摄照片共____张（涵盖场所布局、隐患问题、证据物品、核查过程，每张照片均标注拍摄时间、拍摄位置、拍摄内容），导出的电子数据文件共____个，总大小____M，所有电子文件当场刻录光盘一式三份，分别存入案卷、交被检查方、备份留存，文件哈希值经在场人员共同计算确认，确保文件无剪辑、无篡改；4.陈述类：现场对相关岗位人员就发现问题进行询问，制作询问笔录共____份，由被询问人逐页核对签字确认，笔录内容与被询问人陈述一致，无诱导性提问内容。被检查方陈述申辩记录：检查人员已将初步检查发现的问