国有经济与民营经济融合发展研究

作为经济体制改革的中心环节，国有企业改革经历了最初以放权让利为特征的扩大企业自主权的探索改革阶段，以所有权和经营权两权分离为特征的转换经营机制的试点改革阶段，以及以建立现代产权制度、现代企业制度和实施战略性重组为特征的深入推进阶段。前两个阶段主要采取放权让利、经济责任制、利改税、承包、租赁、股份制试点等方式来尝试转换企业经营机制，重点是面向国有中小企业，改革的重点主要是转换国有企业的经营体制，还没有触及最根本的国有企业出资人代表问题以及企业制度、产权制度、国有资本问题，民营经济和资本市场基本处于初创阶段，民间资本规模极小，更谈不上民间资本参与国有企业改革以及国有经济与民营经济的融合发展问题。制若干问题的决定》,提出国有企业改革的方向是建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，明确了“对国有资产实行国家统一所形式和途径”。1993年12月，第八届全国人大常委会第五次会议审议通过的当前国有企业改制就是要以产权制度改革为核心，以建立现代企业制度为目标，通过国有经济战略调整和国有资产重组，实现国有企业管理体制的根本性变革以及国有资本在竞争性领域的基本退出和在非竞争性领域的部分退出。经历了如火如荼、由南向北、由沿海向内陆的国有企业改革浪潮之后，国有企业尤其是中小国有企业改制取得突破性进展和显著成效。然而，大中型国有企业以及相当数量的中小国有企业改制尚未完成，而且继续深化国企改革的阻力也越来越大，国有企业改革正处于破除既得利益强大阻挠的攻坚阶段。随着民营经济快速发展，民间资本规模和实力大为增强，国有企业破除阻碍进一步实施公开出售、兼并、重组、股份制改造等深化改革的措施已经具备了一定的产权市场、资本市场基础。继续深化国企改革亟须民间资本的大规模参与，同时民间资本参与国企改革的条件也日益成熟。民间资本是我国特有的概念，还没有统一的定义和统计口径，学术界一般将民间资本定义为非政府拥有的资本，是相对于国有资本、国外资本提出的概念。目前，我国的民间资本主要包括经营性民间资本、金融性民间资本、现金性民间资本和不动产性质的民间资本等。早在2010年，全国私营企业完成固定资产投资6.1万元，截至2010年底，我国私营规模以上工业企业所有者权益合计达5.2万亿元，比2009年底的4万亿元增长高达30%,居民储蓄已经达到30.3万亿元，比2009年底的26.1万亿元增长16%,流通中的现金达4.5万亿元。如果加上居民手中持有的股票、债券、基金、理财金、外汇等金融产品和金银、不动产等其他投资产品，实际民间资本存量将不少于60万亿元。这是一个令政府左右为难的数字，既想利用其促进经济发展，又担心其干扰社会经济秩序。出于资本的逐利本性，规模庞大的民间资本不会自觉“带动和帮助其他地区、其他的人，逐步达到共同富裕”,而是会追求自身的不断增值和扩张。特别是最近几年，民间资本向人们展现了其卓越的投资能力和几近疯狂的增值欲望，如炒房、炒煤、炒棉、炒石油。以浙江、山西、内蒙古、北京、上海、广东等地为代表的民间资本在利益的驱使下，四处寻找投资机遇，往往是只要有利可图就蜂拥而至，一旦遇到国家调控，又急忙撤资走人，因而导致一些行业局部过热，甚至出现“泡沫现象”,对宏观调控产生负面影响。甚至一些不法民间资本通过多种办法加入农产品炒作队伍，干扰市场秩序，获取非法暴利，出现了媒体高度姜、猪肉等农产品价格短时间内一路飙升，严重超出合理范围。如此种种非正常现象正是民间资本投融资及增值欲望强烈，而投融资渠道狭窄的典型反应。我国规模庞大的民间资本是社会财富的象征，是改革开放最伟大的成果之一，理应在推动经济可持续发展、创造社会财富方面发挥更大作用。然而由于市场竞争环境、行业准入、民间投资权益保障机制等多方面的原因，民间资本投资实体经济、国家重大项目、科技创新等方面的积极性不高。恰恰在这方面，国有企业有项目资源、人才科技、行业积累等方面的突出优势。当前，国家深入推进国有企业改革，积极引入民间资本，正是国有资本与民间资本各取所长、优势互补的大好机遇，为民间资本规范发展、持续增值提供了难得的投资出口和项目合作平台。民间资本应积极参与国有企业投资项目，建立混合所有制企业，完善企业法人治理结构，为自身长远规范可持续发展奠定技术和制度基础。关于民间资本投资面临的问题，李树中(2005)、陆彩兰(2007)研究认为，我厉以宁(2004)认为，由于历史的惯性和体制的局限，非公经济发展在许多方面存在制约因素，有四大问题亟待解决：一是政府职能还要加快转变，真正为企业“松绑”;二是积极为中小非公企业融资打开方便之门；三是厘清过时的税制规定，切实减轻企业的税负；四是加强私有财产保护，努力营造健康、良好的社会舆论环境。段永基和吴敬琏(2004)认为，为改善民间资本投资经营环境，需要做三件事：一是尽快落实“平等国民待遇”政策，取消市场准入方面的种种限制；二是保护私有财产，解决民营企业的财产安全问题；三是完善相关法律体系和法制环境，规范政府和企业行为。为鼓励与支持民间资本和民营经济健康发展，国务院先后两次分别出台《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》(国发〔2005〕3号)和《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》(国发〔2010〕13号)两个文件，简称非公“36条”和“新36条”,加大对民营经“旋转门”问题仍然突出，参与国有企业改革重组障碍较多、困难重重。经过改革开放30多年的发展，我国民营经济实力实现质的飞跃，涌现出一大批规模大、辐射范围广、带动能力强、经营管理先进的民营龙头企业。截至2014年底，有17家民营企业销售收入超过1000亿元，55家超过500亿元，中国民营企业500强的入围门槛接近100亿元，户均营业收入达到294亿元。更加难能可贵的是，民营企业已成为我国经济增长的重要推动力量，成为解决就业和增加城乡居民收入的主渠道，而且在很多领域已经成为我国乃至世界的行业龙头企业和科技领军型企业。民营企业蓬勃发展还培养了一大批高素质投资经营和企业管理人才，同时大大提升了民间资本的规模和实力，优化了民间资本的结构，与此同时，近些年来，我国多层次资本市场建设加快推进，除了沪深主板市场外，中小板市场、创业板市场、新三板市场、债券市场也都获得快速发展，各级各类产权市场建设有序推进，各类产权交易更加规范有序。兼并重组、投融资咨询、管理咨询、资产评估、会计、审计、法律等中介机构快速发展，专业中介机构执业素质、服务能力和水平大幅提高，全社会诚信水平稳步提升。国有企业破除阻碍，按照市场经济通行规则，进一步实施公开转让、兼并重组、股权多元化改造等深化改革的措施，积极引入民间资本投资，已经具备了一定的市场环境党的十八届三中全会提出全面深化改革以来，以管资本为主加强国有资产监管，国有企业改革“1+N”系列配套文件相继出台，国有企业改革思路出现重要变化。新一轮国企改革就是要以产权制度改革为核心，完善企业出资人制度，特别是要引入非国有资本，发展混合所有制经济。这无疑为民间资本投资提供了广阔空间，为国有经济与民营经济融合发展提供了难得的战略机遇，将有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展，将大大提高各种所有制企业的经营效率和整个国民经济的运行效率。在全面深化国有企业改革、积极发展混合所有制经济的大背景下，希望本书能为全国国有企业改革和民营经济发展提供一定的理论指导和实践参考价值。由于笔者时间、精力和水平有限，错误和疏漏在所难免，真诚欢迎广大读者朋友批评指正!刘现伟2017年5月8日第一章国有经济理论研究综述 第一节国有经济产生和存在的理论依据 一、市场失灵是国有经济产生的直接原因 二、私有产权的固有缺陷是国有经济产生的内在原因 3三、我国国有经济体现社会主义本质要求 4第二节国有经济的功能定位 5一、国有经济的一般功能 6二、国有经济在特定条件下的功能分析 8三、现阶段我国国有经济的特殊功能 四、国有经济功能总结 第三节国有经济国际比较 一、国有经济规模国际比较 二、国有经济规模变动趋势 三、国有经济分布的国际比较 22第四节我国国有经济若干理论问题展望 23一、国有经济的定位需要从理论上再认识 23二、国有企业的功能需要从多角度再分析 三、国有资产管理体制需要在改革中再创新 25四、国有企业管理体制需要在发展中再完善 五、国有企业考核激励机制需要在实践中再构建 26第二章我国民营经济的战略地位 29第一节我国民营经济发展现状及问题 29一、民营经济的含义及特点 30二、民营经济发展现状 32三、民营经济面临的主要问题 35第二节民营经济优化发展是转变经济发展方式的关键 39一、发展方式类型及演变 二、民营经济本质上是富民经济 41三、民营经济转变发展方式更加容易 44四、民营经济发展方式将直接决定经济发展方式 50第三节民营经济担负着经济发展方式转变的历史重任 51一、新的发展阶段要求新的发展方式 二、转变发展方式是国家的一项重要战略任务 三、民营经济是转变发展方式的重要战略支撑 四、民营经济开始初步承担起发展方式转变的历史重任 五、民营经济应成为破解经济结构性矛盾的钥匙 56第四节加快体制机制创新，推动民营经济转型发展 一、从战略上高度重视民营经济发展 二、加快完善社会主义市场经济体制 58三、为民营经济发展创造宽松的政策环境 四、为民营经济发展创造广阔的市场空间 60五、积极引导民营经济健康发展 六、大力支持民营经济创新发展 61第三章以管资本为主分类推进国有企业改革 64第一节国有企业分类改革背景 第二节国有企业分类的理论基础 67一、国有资本具有社会性和经济性双重属性 67二、国有企业三维分类模型 68三、国有企业一般分类 68第三节国内外经验借鉴 69一、国外经验借鉴 69二、国内经验总结 第四节我国国有企业分类监管体制存在的突出问题 73一、国有资产监管体制不完善 二、国有企业功能和经营目标不明确 三、国有企业治理机制不完善 75四、国有企业经营效率亟须进一步提高 第五节以管资本为主优化国资监管体制 一、完善政府的国资监管职能 77二、搭建国有资本投资运营平台 三、充分保障企业经营自主权 80第六节分类推进国有企业改革与治理 一、商业类国有企业监管与考核 二、公益类国有企业监管与考核 83三、分类推进国有企业布局结构调整 84四、分类推进现代公司制改革 五、推行分类分层分业监管模式 85第四章鼓励民间资本参与国有企业改革 第一节民间资本发展亟须拓展投资领域 一、民间资本的含义及特点 88二、民间资本亟须找到新出路 91第二节国有企业改革需要民间资本参与 95一、民间资本参与有利于完善国有企业治理结构 二、民间资本参与有利于提高国有企业经营效率 三、民间资本参与有利于加快国有企业改革进程 98第三节民间资本参与国有企业改革存在的障碍 一、民间资本投资缺乏有效制度保障 二、金融体制及信用制度建设滞后 三、民间资本面临严重的市场准入限制 四、政府引导、扶持及专业服务缺失 五、民间资本自身经营能力有限 第四节民间资本参与国有企业改革的途径 国有经济与民营经济融合发展研究一、国有企业民营化改革的理论探索 二、民间资本参与国有企业改革的方式 110第五节加快民间资本参与国有企业改革的对策措施 一、从战略上高度重视民间资本发展 二、大力清除民间资本的市场准入限制 三、大胆探索国有经济的国有民营新模式 四、规范政府对企业的直接干预行为 五、充分发挥资本市场优化资源配置的作用 第五章推动国有企业与民营企业融合发展 第一节国有企业与民营企业发展改革现状 一、国有企业改革发展成效显著 二、国企和国资管理体制改革尚未到位 三、民营企业战略地位日益凸显 四、民营企业发展面临的问题仍然突出 126第二节国有企业与民营企业的功能定位 130一、日益激烈的全球竞争要求培育全球性大企业 二、国有企业应成为国家竞争力的重要支柱 三、民营企业应成为市场竞争的主体 第三节国有企业与民营企业协调融合发展的思路 一、创造公平的竞争与合作环境 二、加强产业链分工协作 三、促进行业分工协作 四、推动国有资本与民间资本协作融合 140第四节促进国企和民企协调融合发展的对策措施 一、积极转变观念，创造国企和民企协调发展的舆论环境 二、加大政府支持力度，加快政资、政企分开的改革进程 三、加快推进现代企业制度建设，逐步消除国企与民企“二元”体制 四、改善投资政策环境，放宽民间资本投资限制 五、改善市场竞争环境，引导各类企业公平竞争 六、加快完善多层次资本市场，促进各类资本合理流动 第六章积极发展混合所有制经济 第一节混合所有制经济的内涵及重大意义 一、混合所有制经济的理论与现实内涵 154二、现阶段发展混合所有制经济的重大意义 第二节混合所有制经济发展现状与主要问题 二、主要问题 第三节混合所有制改革典型案例分析 一、浙江物产集团实现整体上市 二、中国建材将混合所有制改革进行到底 三、中粮集团入股蒙牛乳业 四、混合所有制改革的经验与启示 第四节加快推进混合所有制改革的思路与途径 一、把优化股权结构作为混合所有制改革的突破口 二、混合所有制改革重在彻底转变机制 三、多渠道丰富混合所有制经济的实现途径 四、规范混合所有制改革操作程序和实施细则 五、加快创新完善国资国企监督体制 第五节营造混合所有制经济改革发展良好环境 一、平等保护产权，打造各类资本公平竞争的市场环境 二、健全多层次资本市场体系，为国有企业改革提供良好支撑 189三、建立有效制衡机制，完善混合所有制企业法人治理结构 四、完善退出机制，有效化解混合所有制改革的各种风险 五、健全相关法律法规，保障混合所有制依法合规推进 六、建立鼓励改革创新的容错机制，形成改革合力 国有经济作为一种制度安排，是世界各国普遍存在的经济现象。我国存在国有经济，西方发达国家同样也存在国有经济。在西方发达市场经济国家，国有经济历经国有化和大规模的私有化进程，在比重上虽有所降低，但仍然发挥着不可替代的作用。在我国改革开放和建设社会主义市场经济体制的过程中，国有经济的深化改革和战略调整一直是重中之重，是整个经济体制改革的中心环节。然而，对于国有经济存在的合理性及理论基础，虽然很多人给予论述，但是仁者见仁、智者见智，还没有形成一致的结论。本书从分析我国与西方发达国家国有经济存在的共性理论和我国社会主义市场经济条件下国有经济的特殊性入手，力图追问国有经济存在的理论依据，特别是国有经济的功能定位和作用，通过西方国家和我国国有经济功能定位的系统性分析以及国有经济发展情况的国际比较，对我国国有经济若干重大理论问题提出方向性建议。第一节国有经济产生和存在的理论依据一、市场失灵是国有经济产生的直接原因所谓市场失灵，是指市场机制不能按照人们的意愿有效地配置资源，正是由于市场经济无法达到最优的资源配置，就需要国家对市场经济进行干预，以达到优化资源配置的目的。关于市场失灵的原因是多方面的，主要有垄断、公共物品、外部性和信息不对称等。由于资源的稀缺性和规模收益递增的作用，市场往往由一个或者几个厂商垄断着，在这种情况下，垄断厂商利用其市场控制力，制定与均衡价格相背离的价格，以获得更多的超额利润，从而导致资源配置效率方政府可以对垄断企业进行价格管制，通过限定价格或收益率来规范垄断企业的行为，也可以从法制上对垄断进行管制。此外，政府还可以将垄断企业作为公共企业来经营，从整个社会福利的角度来确定经营方式、制定产品价格。2.公共物品公共物品是指在使用上具有非竞争性和非排他性的物品。非竞争性是指一个人使用某件物品并不妨碍其他人同时使用该物品。非排他性是指技术上无法将不为之付费的人排除在该物品的受益范围之内。公共物品在现实经济中是广泛存在的，由于其非排他性和非竞争性的特点，消费者都想无偿使用这些产品，于是就出现了“搭便车”现象，即不支付成本但获得利益的行为。产品的提供者无法收回其成本，就会丧失提供产品的积极性，从而导致生产的萎缩。这些特点使得边际私人成本与边际社会成本、边际私人收益和边际社会收益的偏离，从而导致市场的失灵。由于公共物品的存在导致市场失灵，市场无法有效率地配置公共物品，这就需要政府介入公共物品的供给。3.外部性外部性也称作外部效应，指的是个体的经济活动或行为给社会上其他成员造成影响而又不承担这些影响所带来的成本或利益。外部性分为正的外部性和负的外部性。正的外部性指的是个体的经济活动或行为给其他社会成员带来好处，但他自己却不能得到相应的补偿。负的外部性指的是个体的经济活动或行为使其他社会成员受损，但他自己却没有承担相应的成本。外部性在现实经济中广泛存在。无论是正的外部性还是负的外部性，都会导致市场失灵，影响市场对资源的配置。由于外部性使得资源配置缺乏效率，在现实经济中，市场参与者和公共部门都以各种方式对外部性进行治理，从而使资源配置达到或接近社会要求的最优水平。政府可以采用直接管制、税收和补贴等方式来解决外部性问题。对于具有负外部性的行为，政府可以征税；对于具有正外部性的行为，政府可以给予补贴。4.信息不对称完全竞争模型有一个重要的假定，就是“完全信息”假定。按照完全信息假定，市场的供求双方拥有做出经济决策所需要的一切信息。市场上的每一个生产者和每一个消费者对于价格、产品质量等都是完全了解的。在完全信息的前提下，市场上交易双方的信息情况是对等的，也即信息是对称的，供求双方都掌握有对方所具备的信息，都了解对方所处的环境。但是在现实经济中，完全竞争市场几乎不存在，完全信息的情况也并不常见。更常见的是信息不完全和由此导致的信息不对称的局面。信息不对称指的就是市场交易双方掌握的信息状况不对等，其中一方掌握的信息多一些，另一方掌握的信息少一些。掌握信息多的一方被称为信息优势方，掌握信息少的一方被称为信息劣势方。在完全信息的情况下，市场机制可以实现资源的最优配置。但是在信息不对称的情况下，市场机制就不能充分发挥作用。例如，由于交易双方的信息不对称，价格不再是引导资源流动的明确的信号，消费者可能以较高的价格购买到质量很差的商品，生产者可能生产出市场并不需要的产品。因此，一些潜在的、对双方都有利益的交易可能无法达成，或是即便达成，效率也不高。信息不对称导致的均衡结果对社会来讲将是一种无效率的状况。由于帕累托最优的市场在现实中不存在，政府就需要对经济进行干预，以纠正市场失灵对资源配置造成的破坏，这也是国有经济存在的原因。只要存在市场二、私有产权的固有缺陷是国有经济产生的内在原因私有产权具有明显的排他性，因而有利于形成有效的激励和约束机制，有利于降低外部效应与交易费用。然而，私有产权绝对不是一种完美的经济形态，周1.私有产权难以熨平经济的长期波动当社会总需求大于社会总供给，形成通货膨胀时，价格上涨，投资机会增多，预期收益率上升，追求利润最大化的私有资本就更加活跃，从而对过热的经济起到推波助澜的作用；而当社会总供给大于社会总需求时，形成通货紧缩，投资机会减少，资本预期收益率下降，市场经济竞争加剧，私有投资就会萎缩，从而加剧了经济的萧条，也就是说私有产权加剧了经济的波动。2.私有产权不利于实现国民经济的结构调整公共效用高、基础性强的产业和部门具有投资规模大、投资周期长、风险大、回收期长的特点，价格机制难以引导私有企业去发展。经济超常规发展的一般模式通常表现为产业结构的超高度化，这主要是通过主导产业的跳跃式发展实现的，经济超常规发展的中心是供给，其基本模式是国民经济增长—居民收入提高—私人积累与储蓄倾向提高—信用发达与投资扩张—投资规模扩大与技术水平提高—产业结构高度化—国民经济发展。而私有产权是以需求拉动为中心的，其基本模式是国民经济增长—居民收入提高—消费结构高度化—产业结构高度化一国民经济发展。经济超常规发展会缩短或打乱这种模式。例如，需要发展的潜在主导产业，其投资规模大、周期长、风险大，需求上又缺少现实的市场支撑，在供给上缺乏必要的生产要素，因而私有企业不愿也无能力进入，从而使价格机制无法引导私有企业去实现“追赶”型战略。3.私有产权无法保证某些社会目标的实现经济社会的评价标准不仅仅是资源配置的效率，还要考虑收入分配的公平性。由于人们的天赋能力、生存环境等先天差别而造成贫富悬殊、分配不均，从而无法实现社会公平。市场经济具有收入分配的极化效应，私有产权又强化了市场机制的这一功能。当社会收入分配的不公平达到一定程度时，就会危及社会的稳定，这就需要对社会收入分配进行适当的调节。此外，私有经济不能在短时期内调节生产结构，使其适应经济发展的需求。市场调节是一种事后调节，因而影响了国民经济的整体效率。三、我国国有经济体现社会主义本质要求我国国有经济与西方国有经济的存在有其共同的理论基础，但是并不意味着我国的国有经济与西方发达资本主义国家的国有经济完全相同，作为一个由传统的计划经济向社会主义市场经济过渡的发展中的社会主义国家，我国的国有经济又有其特殊的理论支撑。1.马克思主义经典作家对国有制(国有经济)的设想马克思的国有制理论是社会所有制理论的一个重要组成部分。马克思关于社会所有制的设想，是在分析资本主义社会基本矛盾的基础上提出来的。资本主义社会的基本矛盾是社会化大生产同生产资料私人占有之间的矛盾，解决这个矛盾的唯一办法就是消灭私有制，最终实现生产资料的全社会所有制。在马克思和恩格斯看来，国有制经济是社会主义革命和发展生产力的手段。这是因为，无产阶级将利用自己的政治统治，一步一步地夺取资产阶级的全部资本，把一切生产工具集中在国家即组织成为统治阶级的无产阶级手里，并且尽可能快地增加社会生产力。不过，随着社会主义制度的建立，阶级和阶级对立将消失，国家作为一种国有制也可能是社会化商品经济自然发展的产物，并突破资本主义私有经济的个人业主制和公司制的限制，而在资产阶级社会里产生。资产阶级国有制可以为无产阶级直接掌握生产资料即转变为无产阶级国有制奠定最充分的基础。由此可见，马克思所称的严格意义上的社会主义公有制就是“社会所有制”,由社会来占有全部生产资料，并具体组织、管理生产和分配活动。而向纯粹的、高级阶段社会主义过渡的历史阶段，可以先采用国有制的生产资料所有制和财产组织形式。国有制并不是所有制革命的终极目标，我国的国有制(国有经济)是与我国社会主义初级阶段的生产力发展水平相适应的一种公有制实现形式，是向社会主义高级阶段的“社会所有制”过渡的一种公有制实现形式。2.我国国有经济体现我国社会主义社会的本质要求我国社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕，为了保证社会主义的国家性质和实现共同富裕的目标，我国必须以公有制为主体。目前，国有经济作为公有制的主要形式，必须有一定的规模和比重，国有经济才能发挥经济基础的功能。作为国有经济典型形式的国有企业，从建立开始其行为目标就存在双重性：一是社会目标，二是利润目标，且二者的均衡点在于社会目标，即在国有企业的社会目标和利润目标发生冲突时，后者要服从前者。随着非公有经济的迅速发展，多种经济成分的存在，国有企业在充当国家宏观经济调控手段的同时，作为社会主义制度的物质保证就成为迫切需要。这就决定了我国国有经济存在着与西方发达国家国有经济不同的性质和作用，决定了我国国有经济要在质上成为国民经济的主导力量，并且在量上也要远远超过西方资本主义国家国有经济的比重，从而保证我国的社会主义性质。国有经济与民营经济融合发展研究其是随着世界各国现代市场经济的不断完善，作为一种普遍的经济现象，国有经济的功能具有很多共性，具有不可替代的重要作用。一、国有经济的一般功能国家建立国有企业的根本目的通常是为了实现一定的社会目标，因此，从逻辑上讲，企业如果不负有特定的社会目标，就不必采用国有企业的形式。从历史和现实来看，一般来说，在市场经济条件下，越是负有特殊社会目标的产业，国1.国有经济提供公共产品，弥补市场失灵完全的市场调节在公共产品领域存在严重弊端，会导致公共产品供应严重不足。按照西方经济学的通行说法，公共产品具有两个基本特征：的非竞争性，即在给定的生产条件下，向一个额外的消费者提供产品或服务的边际成本为零，某人对公共产品的消费并不影响其他人同时消费该产品；二是具有消费上的非排他性，即某人在消费一种公共产品时，不可能将其他人排除在外，或者排除的成本很高。由于这两个特点，公共产品无法收费，以追求利润最大化为根本目标的私人企业不愿生产或根本无法生产，政府不得不通过国有经济或者政府机构来提供必要的公共产品，如国防、公共安全、法制、环保等。具有上述特点中一个或者在不同程度上具有上述特点的产品被称为“准公共产品”,如电网、煤气、供水、教育、医疗等，这类产品在一定范围内具有非竞争性和非排他性的特点，并且规模经济特性非常明显。私人投资的盲目性会导致这些准公共产品供应不足，或者重复建设，不利于资源的优化配置，需要政府积极介入，以国有经济等形式来提供准公共产品。①保罗·萨缪尔森，威廉·诺德豪斯、经济学(第十六版)[M].肖琛等译.北京：华夏出版社，定，为国民经济的顺利运行创造良好的基础条件和外部环境。2.国有经济有利于促进自然垄断行业发展自然垄断行业是经济学上的传统概念，主要与资源要素的高度集中有关，是指产业技术经济特点导致无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别供应的成本之和，即由单个企业垄断整个市场的社会总成本最小，那么就应该由单一企业经营，这样的行业也就是自然垄断行业。这些行业主要有两个特点：进入壁垒非常高、初始投资(沉淀成本)非常大，这也是国有经济进入自然垄断行业的重要原因。由于创建初期的投入非常大，使得私人资本望而却步，而这些产业大都是经济社会发展不可或缺的基础性产业，必然要求国家来提供。在各国经济发展史上以及大多数国家的现实经济中，自然垄断行业中国有经济的比重都很高。当然，随着技术的进步、政府监管能力增强以及对自然垄断行业认识的深化，国有经济不一定是唯一的产业发展主体，自然垄断的国有经济的具体形式也会发生变化，如要在适应竞争的产业环节引入竞争机制，尽量减少因为垄断定价享受高额利润导致效率低下等。3.国有经济有利于国家进行宏观调控国有经济作为国家所有的经济成分，能够更好地实现政府的经济调控职能。在现代市场经济条件下，政府的宏观调控目标主要是：经济增长、物价稳定、充分就业和国际收支基本平衡。在市场经济中，国家建立国有企业可以实现市场机制自身不能达到而且政府也难以用其他的间接干预手段来实现的某些社会政策目标。私有制和国有制中，政府的宏观调控有所区别，国有经济更加有利于国家进行宏观调控，特别是当经济进入萧条时期，通过国有经济对国民经济进行宏观调控尤为重要。国有经济有利于平抑周期性的经济波动，抑制通货膨胀，避免滞胀局面出现。当私人投资不足，国民经济增长放缓时，国有经济可以扩大投资，弥补、引导和刺激社会投资，扩大就业，促进经济复苏，维持经济平稳增长。与国家干预经济的其他手段相比，通过国有企业来实现国家干预有一些独特的优点：第一，建立国有企业的成本较低；第二，国有企业是应对垄断的有效办法；第三，国有企业是一种比较灵活的政策工具，可以根据不同的情况采取不同的方式；第四，国有企业是政府贯彻其政策意图、实现经济计划的有效工具；第五，对涉及国家主权、国家机密的产业，国有企业具有更高的可靠性。国有经济与民营经济融合发展研究4.国有经济有利于国家经济安全和实现国家战略目标国有经济是国民经济和国家安全的重要控制力量。为了应对突发事件和重大经济风险、保持国民经济的稳定发展、保证国家安全，国家必须采取包括建立国有经济在内的各种方式来控制整个国家的经济命脉。国有企业是国家战略性产业、高技术产业和主导产业的骨干力量，为建立和发展战略性产业并有力地支持高技术产业的成长，各国政府都建立了一批国有企业作为这些产业的基础力量和先导者，这些国有企业往往体现了国家战略产业的核心技术水平和产业国际竞争力。国有经济投资于战略部门、高风险部门和投资大、周期长、利润报酬率低的部门，可以为国家构筑较为合理的产业结构，使社会生产力在各地区、各行业之间合理配置，从而使国家的经济增长潜力得到充分有效的发挥。另外，在各个国家的不同发展时期，总有一些特殊的生产活动不适宜由私营企业来完成，例如，印钞造币、特殊矿产的开采、特殊药品的研制、特种武器的研制、航空航天等，这些行业必须由国有经济控制。二、国有经济在特定条件下的功能分析1.传统计划体制下国有经济实现政企职能合二为一在传统的计划经济下，政府扮演了一个全能的角色：它不仅制订经济计划和经济政策，而且通过直接经营工商企业参与生产、流通和分配，企业是政府的附属物，政府职能与企业职能完全合二为一。政府投资和经营的企业不仅在数量上居主要地位，而且遍及国民经济的各个领域。国家在客观上起到了对企业家的替代作用，因为构成企业的要素除了资本、技术和劳动外，还有一个更为重要的要素就是企业家，而企业家并不是天然存在的，它依存于一定的经济、文化、教育水平和市场经济的发展发育程度。如果一个社会缺乏企业家，市场机制的作用又极为有限，那么组织资源的任务必然落到国家身上，许多发展中国家在发展的早期阶段都会遇到企业家缺乏的困境，国家变成企业家，替代了本来由企业家面对市场个人做出创新的可能，整个经济生产、分配、流通甚至消费都纳入一个统一在政企完全合一的模式下，国有经济的功能无限地扩张。从经济功能上来①1983年东京大学的小宫隆教授提出“中国经济中不存在企业”的命题，指出企业这个词和工厂不同，有着创新的含义，企业家和企业家精神就是由此派生而来的。转引自吴敬琏，改革：我们正在过大关(增订本)[M].北京：生活·读书·新知三联书店，2001:341。看，作为覆盖全社会各行各业、国有企业主体构成部分的国有经济形式，承担着向社会提供各类产品、创造社会财富，以满足人们不断增长的物质和文化需要的重任。企业从中获得利润作为报酬，并向国家提供作为财政收入主要部分的利税。在政治功能上，国有经济主要是国有企业作为全民所有制实现形式的载体，不仅构成社会主义国家制度意义上的经济基础，还在意识形态上承担着否定剥削、实现社会公正的重任，正是这一点构成了与其他所有制企业和别国国有企业的区别。在社会功能上，国有企业责无旁贷地承担着为社会提供就业机会、充分保障就业的职能，同时国有企业作为政府的附属物，经营目标被政府社会目标左右甚至取代，国有企业需要承担职工子女教育、医疗、养老、住房等各种社会保障功能，甚至需要承担公共安全、治安管理、司法等政府甚至是国家职能。政府职能与企业职能不分甚至完全合二为一，国有企业承担过多的政府公共服务职能，造成国有企业普遍缺乏经营自主权，企业激励不足和生产效率低下，企业发2.计划经济体制下国有经济承担推动国家工业化的功能在苏联，迅速发展起来的国有企业是其工业化快速发展的动力源泉。苏联依靠国有企业在20世纪30年代末基本完成了工业化的任务，不仅用先进技术改造了工业企业陈旧的设备，而且一些新建工业企业，如装备制造业、冶金业、飞机制造业、汽车制造业、军工产业等重工业得到了飞速发展，使苏联迅速成为当时的工业强国之一。在第二个五年计划实施期间，苏联的工业生产总量增加了36.5倍，创造了经济发展史上的奇迹，所有这些经济增量几乎都源于国有企业的贡献。苏联能够在第二次世界大战中赢得胜利，“冷战”期间能够以超级大国身份与美国相抗衡，这都与其国有企业奠定的雄厚经济基础密不可分。继苏联之后，几乎所有其他社会主义国家在实施工业化过程中，均以大力发展国有企业作为工业化的动力源泉。在我国，同样借助于国有企业的发展，以较快的速度1952年到1978年，我国工业占国民收入的份额由19.5%上升到49.4%,提高了工业生产总值由142.6亿元增加到3416.4亿元，按可比价格计算，增长了17.2倍，年均增长率达到11.6%,其占全国工业总产值的比例也由40.5%上升到80.8%。在计划经济体制下，国有企业作为政府的附属物，完全执行政府的指令性计划，承担了发展经济、推动工业化、提升国家竞争力、满足特殊政治需要等多重职能。3.“二战”后国有经济加快资本主义国家的经济恢复“二战”后，西方资本主义国家大力发展国有经济、建立国有企业，加强了政府对国民经济的控制和调节。国有经济对促进资本主义在“二战”后的经济恢复、保证资本主义经济平稳运行起到了重要作用。资本主义国家的国有经济涉及许多重要部门，如公共设施、交通、邮电运输、通信电子、航空航天、海洋开发等，以对经济发展具有重要意义的重要原材料、电力、科技和教育等部门。显然，政府对这些部门的投资，其目的不是为了眼前利益，也不是为了资产的保值增值和利润的最大化，而是为私人投资和私人企业发展提供基础条件和开辟发展道路。在“二战”后的30年中，这些国有企业提供了大量的廉价原材料、半成品、燃料、运输、邮电、通信、电力、高新技术和基础设施服务，为私人企业发展创造了有利条件，增强了私人企业的发展能力和国际竞争力。另外，国家向经济落后地区投资办厂，缩小了区域间发展的不平衡，在客观上促进了“二战”后整个资本主义经济的迅速恢复，同时也为资本主义经济持续发展提供了重要三、现阶段我国国有经济的特殊功能国有经济作为一种不同于一般所有制形式建立起来的特殊所有制形式，在现代市场经济中发挥着独特的作用，无论是在西方发达资本主义国家，还是在社会主义国家，都具有共同的一般性功能。但是，在中国特色社会主义市场经济条件下，尤其是在建立健全市场经济体制、不断完善社会主义市场经济以及全面建设小康社会的经济社会转轨过程中，国有经济对于我国经济社会发展又具有特殊的功能。1.国有经济控制国家经济命脉所不为”和“抓大放小”的方针提供了科学的依据与可操作的尺度。在“二重企业论”的基础上，针对国有经济大量存在于竞争领域的实际，着手对国有经济进行战略调整，更好地实现国有经济应有的功能。国有经济需要控制的行业和领域包括：涉及国家安全的行业，自然垄断的行业，提供重要公共产品和服务的行业，以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。我国国有企业的二重性针性竞争产业的国有企业强调利润目标是理所当然的，为了不与民争利，在一般性竞争领域可以考虑逐步退出或者仅仅国家参股。国有经济的功能从原则上来讲，2.国有经济有利于加快我国的现代化进程我国作为发展中国家，尚处于社会主义初级阶段，经济社会发展的首要任务是实现工业化、现代化，但是这需要巨额的资金投入，因此，由政府出资开办大型国有企业、加快现代化进程就成为必然选择。国有经济承担国家重大项目，提供基础服务，为整个国民经济发展，尤其是为非国有企业的发展创造了条件。例如，国有经济提供国民经济发展所必需的公用基础设施，如邮政、通信、铁路、公路、航空、港口及电、水、气等，这些部门是整个国民经济发展的基础和国家现代化的重要标志。此外，推动产业升级、提高我国产品的国际竞争力等不是单纯靠市场配置资源就能够解决的。因此，加强自主创新，提高我国产业的竞争力，调整经济结构和选择新的主导产业，进而将之培育为支柱产业就成了我国政府的重要任务，而兴办国有企业是政府完成这一任务的重要举措之一。3.国有经济承担特殊社会功能在我国，国有经济作为国民经济的重要支撑，不仅要承担保持国民经济平稳较快发展的天然职责，带头积极贯彻国家的产业政策、区域发展政策、收入分配政策、劳动保护政策、社会发展政策等，引导非国有企业沿着国民经济发展所需要的方向发展，而且在特定条件下，还要为国家、民族和人民的利益承担更多特殊社会职能。例如，积极维护国家经济安全、保障国家重大活动、抵御自然灾害、维护市场稳定、吸纳社会就业、落实节能减排责任等。4.转轨时期国有经济克服市场失灵的功能更为迫切我们的改革是要建立社会主义市场经济体制，市场经济的一个共同特征就是市场失效，或者称为市场失灵。要避免市场失效，需要具备三个条件：有足够的市场；市场中所有的消费者和生产者都按竞争规则行动；一般均衡状态存在。市场失效指的是所有未达到上述最优状态的情况，也就是市场在配置资源方面出现了低效率的状况。上述三项中的任何一项条件得不到满足，就会出现市场失效。市场失效主要指：①卖方或买方垄断，某个市场参与者是某种产品的唯一供应者(或购买者),此时市场价格必然受到操纵，卖者会尽量提高价格，而买者会尽量压低价格，竞争规则由此被违背，带来资源配置效率方面的损失。②外部性，即某个当事人的生产或消费行为对其他人的利益有积极的或消极的影响，又称为外部经济和外部不经济。③自然垄断，即某种产品的平均成本是递减的，导致单个厂商供应比多个厂商供应更有效率。④由于市场参与者所掌握的信息不对称，保持一定数量的国有经济，克服市场失效，是市场经济的共同要求，也是几乎所有国家都或多或少地保存国有经济的原因。斯蒂格利茨等认为，现实经济中，特别是在发展中国家，私人部门不成熟，自我协调能力低，市场本身也不发达，协调失败比市场失效要普遍得多。因此，它们不仅需要解决由于市场缺乏而导致市场协调不足的问题，也要克服市场失效引起的协调失效问题，还要解决非市场协调失效的问题。我国现阶段作为从计划经济向市场经济转轨的阶段，因为适应市场经济的法律法规、公共监督、政府监管以及道德规范等还不完善，市场失效成为更突出的问题。国有经济在我国转轨时期具有特别的意义，几次产品质量调查表明，国有企业的产品质量要高于其他性质企业的产品质量，这也体现了国有经济在市场经济不完善的时期，对人民物质文化生活需要加以满足的重要5.国有经济有利于区域经济协调发展由于历史原因，我国是世界上经济发展地区差异较大的国家之一，改革开放以来，中部和西部地区由于经济基础、社会环境与自然条件等因素的制约，与东部地区的差距呈扩大态势。缩小地区经济差距，坚持区域经济协调发展，是我国经济建设的一项重要方针。国有经济在促进地区经济协调发展中，为加快中部、西部开发，将在内地优先安排一批能源、原材料工业和交通通信设施项目。这些建设项目投资额大、回收期长、风险高，但宏观效益巨大，类似于公共产品性质，民间与外商资本难以承担或者不宜作为主体投资者，这些领域正是国有经济的用武之地。在国有经济结构调整中，沿海地区初级加工业和劳动密集产业将逐步向内地转移，产业结构在东西部之间优化升级，需要国有经济加以引导和发挥带头作用。国有经济之间更易于发展横向经济联合，开展企业间产权转让与资产第一章国有经济理论研究综述重组，形成区域经济协作、优势互补。另外，南水北调以及三峡工程等关系国计民生的重大工程的实施方面，同样需要国有经济发挥协调功能，促进整个国民经济的全面发展。6.国有经济承担支付制度变迁成本的功能我国实行的由计划经济到市场经济的改革是用一种更有效的制度代替原有制度的过程，如果有一个经济改革的方案在不明显损害任何一个社会集团的情况下改进整个社会的福利，经济学上称为“帕累托改善”(ParetoImprovement)。“帕累托改善”是经济学的理想状态，在我国国有经济改革的初期，尤其是在国有企业放权让利的时期，如果不考虑国家控制权的下放，则接近于这种状态，但制度变迁并不总是也不可能满足“帕累托改善”,一般来说，在经济改革中有些人(集团或行业)会在不同程度上受到损失。但是，从经济学的投入产出分析来讲，如果在改革过程中整个社会的福利得到改善，而收益总量大于某些集团的损失，并且有可能设计出一种机制来补偿受到损害的集团，最终使所有人都得到不同程度的改善，经济学上称这种过程为“卡尔多改善”(KaldorImprovement)。“卡尔多改善”强调在制度变迁过程中要注意化解制度变迁的阻力。这就有一个实施成本的问题，况且要打破原有的路径依赖，最终实现制度变迁是必须付费的，而且费用还可能相当大。因此，由谁支付改革成本也就事关改革能否顺利进行以及改革能达到何种广度和深度。与苏联及东欧国家的激进改革之路不同，我国走的是渐进改革之路。渐进改革之路的成功由诸多因素构成，其中重要一点是增量改革，即在不触动资产存量和既定利益的前提下让市场机制在增量部门资源配置上发挥作用的改革方式。如在传统经济格局之外生出的乡镇企业、“三资”企业、外国独资企业等非国有经济获得巨大发展。实践表明，我国的这一制度变迁之中增量改革是非常有效的改革办法。增量改革为何能成功，重要原因是存量部门主要是国有经济作为支撑，国有经济为增量部门的增长支付了不少成本。前几年的调查表明，“三资”企业的中方职工绝大多数都因配偶或家属的关系而仍住着国有部门的房子，能在国有企事业单位报销药费，小孩能低价入国有企事业单位的托儿所等。这也就是说，“三资”企业等增量部门不用像国有部门那样为其职工支付住房、医疗等费用，但这并不等于说，它们不需要社会保障体系，只是这些费用由国有部门承担罢了。可以说，没有国有经济对改革成本的支付，外资企业等增量部门的所谓高效率是不可想象的。国有经济不仅为非国有经济的发展承担了成本，国有经济本身国有经济与民营经济融合发展研究的进一步战略调整和深化改革的成本也必将由国家自身来承担，如对国有企业老职工的长期低工资进行补偿、社会保障基金体系的建立等方面。可以预见，只要改革没有完成，国有经济就必须继续为其支付有关成本，对整个国民经济特别是非国有经济的发展起引导作用。这包括贯彻国家的产业政策、区域发展政策等，引导非国有企业沿着国民经济发展所需要的方向发展。四、国有经济功能总结第一，保持国家职能的发挥。国家必须维护社会和市场的秩序，这一点，无论是在一个国家发展的初期还是中后期都是十分重要的。第二，在发展中国家快速实现工业化。发展中国家经济发展的首要任务是工业化，它是发展中国家建国之后取得人民信任的基本策略，但国家工业化需要巨额资金的支持，因此，采用国有化就成了顺理成章的选择(刘怀德，2001)。第三，基础服务。为实现整个国民经济发展，首先是为非国有企业的发展创造条件，这是市场经济国家举办和经营国有企业的基本目的，也是国有经济的基本效用之一。例如，国有经济承担着国民经济发展所需的公用设施和基础设施的建设与经营任务，如邮政、电信、铁路、公路、航空、港口及供电、供水、供气等。这些部门又是整个国民经济发展的基础，其经济效益往往是通过其他经济部第四，引导开拓效用。产业升级、选择支柱产业、提高本国产品的国际竞争力等是当前各个国家面临的共同问题，而这些问题不是单纯靠市场配置资源就能够解决的，即存在市场失灵问题。因此，提高本国产业的竞争力，调整经济结构和选择主导产业，进而将之培育为支柱产业就成了各国政府的重要职能，而兴办国有经济是各国政府实现这一职能的重要举措之一。第五，对非国有经济的维护和救助。这在20世纪30年代市场经济国家大危机时期表现得尤为突出，当时各国企业大量倒闭，政府为克服危机、维护社会稳定和就业，不得不对关系国计民生的企业进行接管或者救助，例如，意大利最大的国有企业集团伊利公司，是1933年大危机时由政府筹建的，当时的名字是“工业复兴公司”,其主要任务是接管意大利信贷银行、意大利商业银行和罗马银行及其控制下的众多工业企业。该公司向这些企业提供贷款，对其进行整顿，待企业经营正常之后，再交给非私人去经营管理。第六，对经济进行调节和控制。例如，政府带头开发落后地区和新经济区，如日本北海道的开发、意大利南部地区的开发等(王金存，1999)。第七，提供公共产品。例如，国防产品、社会治安产品等。当今世界上比较发达的资本主义国家都有一定数量的国有经济。“二战”弊病，实现国民经济持续、协调、稳定增长及收入分配的公正，以维护社会国有经济的规模可用以下几个指标测度：国有经济产值占GNP或GDP的比例、国有工业产值占工业总产值的比例、国有经济投资占社会总投资的比例、国有经济就业人数占社会总就业人数的比例。表1-1是来自世界银行有关国有经表1-1国有经济规模的国际比较(单位：%)国家占GDP的比重占非农GDP的比重占国有投资的比重占国内就业的比重按经济发展程度分中等收入国家国家占GDP的比重占非农GDP的比重占国内就业的比重法国德国英国美国意大利巴西智利印度韩国印度尼西亚注：表中组别数据为10个发达国家和40个发展中国家的加权平均数。a为1982年数据；b为1980年数据；c为1978年数据；其余为1979年数据；na.表示没有获得数据。资料来源：WorldBank.BureaucratsinBusiness:TheEconomicsandPoliticsofGovernmentOwners国有经济总产值占GDP的比例，世界平均水平约为10%,工业国家平均不到6%,最高为非洲国家，但平均水平没有超过20%;国有经济占非农产值的比例，世界平均水平约为13%,工业化国家不到7%,最不发达国家约为17%,非洲国家达到近22%;国有经济在社会总投资中所占的比例，世界平均水平为25%,工业国不到7%,发展中国家平均不到20%,低收入国家达到30%左右；国有经济在就业中所占的比例，世界平均水平为10%左右，低收入国家达到16%,中等收入国家约为6%。表1-1中的四项指标显示出某种规律性：发展中国家国有经济的规模大于工业化国家。在发展中国家中，低收入国家的国有经济规模高于中等收入国家。从区域看，非洲国家的国有经济规模最大，亚洲国家次之，拉丁美洲国家的国有第一章国有经济理论研究综述经济规模最小。国别资料进一步反映了这一规律。可见，国有经济的规模与一个第一，市场体系的发育和成熟程度不同。国有经济的基本功能之一是校正市场缺陷。因此，市场体系的发育和成熟程度是影响国有经济规模的一个重要因素。在市场经济形成时期，市场机制不健全，市场失灵现象比较多，政府对经济的干预程度相对大一些。此外，在经济发展的初级阶段，政府干预经济的方法与手段也比较简单和单一，开办国有企业就是惯用的方法与手段之一。随着市场经济的发展，市场机制趋于成熟，政府干预和调控的方法与手段日趋多样化。在发达国家，市场机制已相当完善，不仅政府干预的必要性相对下降，而且干预手段也更多地转向财政政策、货币政策，国有经济作为政府调节国民经济特别是实现产业政策和经济发展战略的依托力量的重要性下降了。第二，民间企业的发展状况不同。国有经济的规模与民间企业的实力和发展水平存在着直接关系。一般而言，民间企业实力强大，国有经济的规模就相对小一些，其部门分布也相对狭窄和集中；反之，国有经济的规模就相对大一些，分布就相对广一些，以弥补民间经济发展之不足。发达国家的民间经济经过工业化过程，已具备相当实力，能承担起绝大部分经济增长和经济发展的任务。同时，发达国家金融体系和资本市场的大发展，使市场筹资过程在很大程度上取代政府筹资过程，政府直接出资兴办国有企业的必要性相对减弱，在资本动员方面，各种民间银行、保险公司、基金会、股票交易所等机构起着重要作用。总之，这些国家资本市场化和社会化的过程取代了资本国有化的过程，政府的集资、筹资、投资职能正向民间金融机构、企业家转移和分散。发展中国家的情况正好相反：民间企业、民间资本的发展水平相对较低，民间金融机构不发达，它们难以承担起启动经济增长和发展的作用，还需要政府在筹资、投资和创办企业上发挥较大作用，国有经济的比重也就相对较高。第三，对市场机制和非国有经济的观念不同。在发达国家，人们对市场机制和非国有经济充满信任感，并将绝大部分经济活动赋予市场，国有经济的作用一般仅限于弥补市场缺陷。而在发展中国家，特别是在其经济发展的早期阶段，人们对市场机制和非国有经济普遍抱有一种怀疑态度，政府在经济政策上则采取诸多抑制私有企业发展的措施，从制度上人为地提高国有经济的比重、降低非国有1.20世纪80年代中期以来国有经济规模趋于缩小国有经济在整个国民经济中的比重并不是一成不变的。从世界各国的总体情况看，20世纪70年代中期到80年代中期，国有经济比例呈上升趋势，1985年前后是世界各国国有经济比重最高的年份，随后呈明显下降趋势。表1-2选择1985年前后和1991年的四项指标进行比较，从中可以看出国有经济比重变动的表1-2国有经济规模变化趋势(单位：%)国家占GDP的比重占非农GDP的比重1985年1991年1985年1991年1985年1991年1985年1991年按经济发展程度分6.2”按收入水平分的发展中国家中等收入国家按地区分若干主要国家法国10.3”德国英国美国意大利巴西智利国家占GDP的比重占非农GDP的比重占国有投资的比重占国内就业的比重1985年1991年1985年1991年1985年1991年1985年1991年印度韩国印度尼西亚注：表中组别数据为10个发达国家和40个发展中国家的加权平均数。a为1988年数据；b为1987年数据；c为1990年数据；d为1989年数据；e为1986年数据；f为1978~1985年的平均数；na.表示没有获得数据。第一，国有企业经济效益普遍不如私有企业。这是国有经济比重下降的基本原因。从理论上分析，国有产权具有克服外在性、照顾社会整体利益、校正市场失灵的优势。但它同时又存在所有权难以人格化、所有者约束脆弱、委托代理问题不易得到解决等制度性缺陷，这些缺陷必然带来经济效率上的损失。私有产权的优势与缺陷正好与国有产权相反，由此得出一个逻辑结论：只有在私企不愿从事的领域，国有企业进入才是必要的，这时实际上是以经济效率的某些损失来换取社会整体利益的增进；否则，国有企业就不应进入，或应该退出。第二，国有经济的功能领域发生了变化。事关国民经济和社会发展全局的关键性领域或国民经济的命脉部门是国有企业分布的基本领域。但什么是关键、什么是命脉并非固定不变，而是在不同时期有所不同。在工业化和社会化大生产发展的初期，邮电、铁路等曾是大工业发展的关键；随着工业化的深入发展，矿山、能源、钢铁等基础工业又成了国民经济发展的关键；但随着科学技术的蓬勃发展，上述许多工业部门的重要性已相对下降。在发达国家，诸如钢铁和其他一些重化工业部门已变成了夕阳工业，这些部门作为国民经济的基础部门而实行国家垄断经营的理由不仅不复存在，反而成为国有经济收缩的对象。有企业垄断经营的局面。这在电信领域表现得最为明显。体制的变革。电信技术在光纤传输、数字微波、蜂窝移动和卫星通信各领域的发展不断削弱电信自然垄断的基本性质；电信固定成本的大幅度下降，使沉淀成本不再是进入的障碍；微电子技术、计算机技术与通信技术的融合，降低了产业之间的门槛，促进了产业融合和竞争；信息日益成为最重要的生产要素，电信需求迅猛增长，这又使电信网络投资的回收期大大缩短。总之，技术发展和产业融合彻底打破了政府垄断经营的神话，为私人企业进入电信领域奠定了基础。在航空领域，为保障飞行安全，航空公司原来大多实行政府垄断经营。但随着新型材料的出现和计算机的普遍使用，航空安全性基本得到有效保证。从技术上看，航空业已完全适合于私有企业经营。在这种情况下，如果仍保持政府垄断经营，就会阻碍航空公司在服务质量、机票价格、飞行效率等方面做出应有的努力。可见，技术的飞速发展使国有企业分布的传统领域，即基础设施领域，出现2.国有经济规模与经济发展水平国有经济规模的确定，实际上是社会财富在国有资产与非国有资产之间的配置。按照经济学的常识，资产或者资源的配置，其目的是实现利润或者社会财富的最大化，即使资源或者资产配置处于帕累托状态或者接近帕累托状态。社会财富在国有资产与非国有资产之间如何配置才能达到帕累托状态呢?社会财富在国有资产与非国有资产之间配置达到帕累托状态时的国有经济情况就是一个社会中内生决定的国有经济规模。这样，对国有经济规模的讨论就转化为社会财富在国有经济与非国有经济之间的配置问题。其配置的最优状态实际上就是一个效用最大化问题，取决于传统文化、法律制度、经济社会发展状况等多种因素。通过处于不同发展阶段国家的横向对比分析可以看出，国有经济规模与一个国家的经济发展水平存在较强的相关关系。从经济发展的理论来看，这一统计规律不难解释：第一，国有经济规模与市场发育成熟度的关系。国有经济的基本功能之一是弥补市场失灵，在市场经济发育的初期，市场机制不健全，市场失灵较多，政府校正市场失灵的任务就要重一些。并且在市场经济发展之初，多数国家的经济发展还不是太发达，政府干预经济的方法和手段比较单一，直接的财政、投资干预和兴办国有企业较多。随着市场机制和经济的发展，政府干预经济的职能下降，校正市场失灵的手段和方法增多，国有经济的规模开始下降。第二，国有经济规模与非国有经济发展的关系。一般地说，非国有经济实力第一章国有经济理论研究综述越强，国有经济的规模越小，其部门分布相对窄小和集中；反之，国有经济规模就越大，其分布的领域就越广。在发达国家，资本市场化和社会化的过程已经取代了资本国有化的过程，政府的集资、筹资、投资职能正向民间金融机构与企业家转移和分散，其国有经济的规模相对较小。在发展中国家则不然，民间企业、民间资本的发展水平相对较低，它们还难以担当起启动经济发展的作用，还需要政府在筹资、投资和创办企业方面发挥自己的作用，国有经济的规模相对来讲就世界银行的一些专家在研究西方国家国有经济规模与经济发展水平之间的内在联系的基础上，发现随着经济发展水平的提高，国有经济在国民经济中的比重呈现出先上升后下降的抛物线规律。在工业发展的“幼年期”,即现代国有企业发展的初始阶段，国有经济在国民经济的比重最小，布局的领域比较狭窄，其发展速度较慢，工业经济尚处在以小规模手工业为主的初级阶段。到了工业发展的“成长期”,即经济起飞时期，国民经济发展对国有经济的需求不断上升，国有经济开始加速发展，国有经济规模迅速扩大，其比重也明显上升。到了工业发展的“成熟期”,国有经济的发展达到高峰，相对规模也最大。进入工业发展的“更新时期”或后工业化时期，国有经济规模开始缩小，国有经济在国民经济中的比重开始下降，其布局领域也开始大规模收缩，如图1-1所示。洪名勇(2003)也认为，国有经济规模不是人为设定的，而是由经济发展水平和市场发育程度等内生决定的。随着经济的发展，国有经济规模先上升后下降；同时，市场机制越完善，国有经济规模越小，反之，国有经济规模越大。国有经济占GDP比重曲线图1-1国有经济比重变化趋势示意图三、国有经济分布的国际比较国有经济布局的领域发生了变化。西方国有经济开始主要布局在钢铁、煤炭、铁路、传统机械制造、采矿等基础工业部门或其他传统工业部门，国有经济之所以大量集中在这些部门，原因主要有两点：一是这些部门一般来讲具有投资大、建设周期长、盈利性差等特点，私人资本一般不愿意进入，但国民经济又不能缺少这些部门；二是这些基础工业部门既具有一定的垄断性和调控性，又是国民经济的支柱产业。随着国民经济的发展和各种新材料、新能源的开发利用，在一定时期，汽车、飞机等产业又成为国民经济的支柱产业。今天，在发达国家，钢铁和其他一些重化工业已经成为夕阳产业，它们不再是国有经济应该布局的产业，反而成了国有经济应该退出的产业。业仍具有绝对的控制力。据统计，法国国有工业控制了全国电力工业的90%,航空工业的85%;交通运输部门18个国有企业，拥有的固定资产占全行业的48%,职工人数占43%;邮电通信部门2个大型国有企业，固定资产占全行业的98%,职工人数占99%。①1995年，法国能源、交通、通信等基础设施及公用事业中，国有或国家控股50%以上、职工人数超过500人的大型国有企业有2158济，如表1-3所示。表1-3发达国家国有经济的产业分布(1978～1987年)(单位：%)国家邮政电信电力石油英国法国0①张健.国外如何搞国有企业[M].北京：新华出版社，1997:7.②张健.西欧所有制结构呈多元化[N].经济日报，1997-11-17.国家邮政电信电力石油意大利联邦德国0比利时0000奥地利0000美国00000000000000000资料来源：[日]远山嘉博.现代企业总论[M].东京：东洋经济出版社，1987.然而，科技的发展使一些自然垄断产业适合于竞一、国有经济的定位需要从理论上再认识会所必需而民营企业不愿或者没有能力进入的行业领域，尤其是要控制涉及国家安全的行业以及战略性行业的关键环节，而对非必须由国有经济控制的行业，则应该坚决逐步退出，为民营经济发展留出足够空间。国有经济改革与战略性调整要克服片面思想，从战略高度深化认识，把建立“社会所有制”作为国有经济(国有制)调整的长远方向。要深刻认识到加快国有经济战略性调整是完善社会主义基本经济制度和社会主义市场经济体制的需要；是加强国有经济控制力、带动力、影响力的需要；是调整优化经济结构、转变发展方式的重要途径和支撑；是发展战略性产业、抢占国际经济科技制高点的重要依托；是提升国家经济实力和国际竞争力的重要保障。二、国有企业的功能需要从多角度再分析我国经济学界对国有经济微观主体国有企业的功能问题主要有“特殊企业论”和“二重企业论”两种观点。“特殊企业论”认为，在社会主义市场经济条件下，国有企业不是一般企业，而是特殊企业。世界现代经济发展和企业发展的历史表明，除了极少数例子外，凡是实行较成功企业制度的国家，国有企业都是当作特殊企业对待的。各国不乏成功的国有企业的例子，而绝大多数成功的国有企业都是按照某种特殊的法律规范来运行的。也就是说，在现代企业制度下，尽管国有企业也具有一般企业的共性，但是，国有企业毕竟是一种特殊的企业，行为逻辑和规范有明显的特殊性。作为特殊企业，国有企业的功能主要是弥补市场缺陷，实现政府目标以及社会经济的稳定运行。“二重企业论”认为，在社会主义市场经济条件下，国有企业既是特殊企业，又是一般企业，具有二重性，即国有企业既要以社会效益最大化为目标，为稳定社会、稳定经济做贡献，又要以利润最大化为目标，参与市场竞争，实现国有资产的保值增值。两种观点各有侧重，“特殊企业论”更接近于成熟市场经济国家的实际，应该成为改革的长远目标和方向；“二重企业论”更接近于我国经济转轨时期国有企业大量存在于竞争性领域的实际，是对现实的一种考察。但是，从长远发展方向来看，国有企业最终还是回归到“特殊企业”,承担其他企业无法承担的更多国务院国资委及各地方国有资产管理机构成立前，国有企业管理条块分割、各自为政，没有统一的管理标准和管理办法。各级国资管理机构成立后，按照“三统一”、“三结合”的要求，即权利、义务和责任相统一，管事相结合，国有资产管理体制改革实现重大突破。然而，国有资产监督管理机构的职能定位、对国资监管机构的监督考核、国有资产监督管理的组织保障等问题仍然没有得到根本解决，管理目标模糊、错位问题严重，国有资产管理体制需要在不断深化改革的过程中，进行体制、机制和制度的再创新。(1)进一步创新和完善国有资本监管与运营体制。进一步明确国资管理机构的权力、职能定位、职责和组织管理机构，进一步完善国有资产尤其是国有资本的有效监督管理形式和制度，同时需要探索建立对于国资管理机构的激励约束机制和社会监督机制，逐步使国有资本在完善的监督激励机制下高效运营。(2)对不同类型的国有资本实施分类管理。国有资本投入不同的领域，就形成了不同性质的国有资产。我国的国有资产可以分为两大类：领域，另一类是竞争性领域。处于非竞争性领域的国有资产，社会利益、社会福利的最大化居于优先地位，企业利润居于次要地位，对于这一领域国有资产的管理原则是提高经营效率、创造社会价值、实现社会福利最大化；而处于竞争性领域的国有资产，盈利目标则居首要地位，管理原则是资本增值，即以国有资本的增值和扩张为目标。(3)完善国有资本经营预算制度。国有资本经营预算是国资管理体制改革四、国有企业管理体制需要在发展中再完善目前，我国国有企业主要由国资管理部门履行出资人职责，其具体职责范围和履职方式没有明确界定，可以任命董事、董事长、监事会成员和高管人员，国有经济与民营经济融合发展研究建立完善的公司法人治理结构和现代企业制度是我国国有企业改革的重要目标之一，产权制度改革仍然是深化改革的重点领域，是现代企业制度的核心机制。除极少数关系国家安全、国家机密、国家重要战略物资、国家核心技术及一些特殊行业的企业必须由国家独资经营外，其他领域的国有企业应积极推行股份制，实现投资主体多元化，引入战略投资者，包括国内民间资本、非国有机构投资者和基金、外资等，逐步使股份制成为公有制的主要实现形式。国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，适应生产社会化的需要，符合现代市场经济的运行要求，应成为公有制的主要实现形式。深化改革要高度重视完善公司法人治理结构，真正形成出资人、董事会、监事会、经理层各负其责、协调运转、有效制衡的机制，注重发挥职工代表大会的作用。继续深化企业内部劳动、人事、分配三项制度改革，切实转换企业经营机制。虽然“特殊企业论”和“二重企业论”两种观点立论的基础不同，但是从某种意义上说，都是对“国有企业与一般企业一样追求利润最大化目标”的一种反思。西方国家国有经济是作为政府实施其政治、经济政策的重要工具，利润只是国有企业经营总目标中的一个，且很少有国家将利润目标放在首位。但是，长期以来，我国国有企业职能不清、任务不明；改革之前，以产值或产量是否完成计划为目标；改革之后，也没有明确界定国有企业与私人企业之间的界限，国有企业的目标和职能更加模糊，甚至走向一个极端，把国有经济和私营经济的经营目标混为一谈，片面强调国有企业的利润目标，把利润多少看成是衡量国有企业经营好坏的最主要指标，忽视了国有企业的功能定位和对社会效益的考核。国有企业的考核制度和激励机制与民营企业的目标相同，但部分垄断企业却陷入了“高薪酬与激励不足”并存的矛盾，严重影响了国有企业的经营效率。理、分类考核。对不同类型企业的经营者设置不同的经营绩效考核指标，采用不同的薪酬激励制度和方法，从而促进不同类型国有企业各自经营目标的实现。同时，国有企业是国家企业，而不是一般的私人企业，国有企业尤其是中央企业