企业出海刑事风险防范指引（南美篇）-巴西

每美篇ofBrazil 巴西自然资源、庞宠大的消费市场和为中国企业海每外投资的重要的大陆法系与英美法系的交织，加治理现厌以及与写中国异的事营过程中面陷独强特的开刑事法律等南美国家相谜通过立法确立了反洗钱、环镜保护、 数据安全等律变革与企业合规计划的弓！入：音更高的合规要求。 一旦应对不经营资格吊销等严处罚， 企业事追诉等人身自由风险。现稳建、合规的经营，本指弓！面陷的各类刑事法律风险， 并提案。通过提升企业的刑事合规意业在抓住市场机遇的司时， 有效权益，为共建 一带一路” 高质法》《中华人民共和国国际刑事司法去》《企业境夕外廉洁合规工作指引》况刑事风险防范指弓！ 况01 正政台法制度的基巴西是一个实行三权分立的联全要源自1988年10月5日布RepublicaFederativadoBrasiD巴西的法律体系属于天陆法系法裁半到通常依据现行法律法规。著件、惯例及公认法律准测裁到，但制度核心是联邦、和市的三级政权之间的相互制衡。立法权：由国民议会行使。 国众议院和代表与联邦区的参议律，蓝督行政和司法部门。行政权：行政机构负责领导和布与其职能相关的规范性文件。分别由总统、州长和市长行使级权任命政府高级行政官员；有权丝节；有权发布戒严令或宣布国家处建议；有权否决国会通过的法案；决定特救。总统由16岁以上公民直次。司法权：巴西宪法规定的司法等司法法院；联邦地区法院和联邦法院和法官。联邦最高法院 (sup巴西 Brazil 企业出海 责再理违反联都宪法与写法律的案年宪法洋细规定了公民的基本权等、正当法律程字、充分锌护本系适用的法律源全要包活联州宪法和法律以及国际条约。概况去警察、检察院、法院和译护律师不价段各其职。民事警蔡组成。联邮警察负贵调型负责各州内的犯罪调查。独强立于行政、立法、司法三权之去律秩字、民主制度及社会和个人察和联邦整察开展的调查。检察包活联邦检察院和联邦区与地区检斥讼方面，检察院也负责就环境损会财产以及任何其他扩广散性或集体民事责任。邦结决定了州和联邦法院两层普通法院组成，特别法院包活劳部晨高法院、高级法院等负责重大自法院和个最高法院。定了一一系刻基本原则，如罪开别法 01/02 刑事风险防范指弓！ 定原则 （法无明文规定不为罪）人的除外） ，以及保障被告人陕行等。03 巴西查机关、公机的职权和分工是什么？的法定权。西警、检、法之导关系，法院和险察院是单方向监接的单方向监督与制衡关系。侦查机关（警察）：蔡（侦查联邦犯，在全国开展侦菲外的事犯罪，在各开展查性质的诉前程序。警察独立开展证其侦查终结须接受检察蔡和法机关公拆机关（检蔡院）：在公诉和监督侦查。 一是对大多数犯性的起权，通过审查侦查结果，警察的侦查活动进行监督和指导，再制机关（法院：负责案院行使法审查权，对步及限制公搜查等）进行审批。在审判价段，证据，作出最终裁到。此外，在一 些法律明确规定的竞争、 侵犯著作权等） 中， 受害者巴西 Brazil 企业出海 基本概况内幕舌以下类型：内幕如：证券欺诈、 财务欺诈、（如破环公共招标竞争） 政或电信欺、违反贸易制制裁和出口金罪、行罪、 受罪 （无论是黑客行为、传播黑客工具、 电子条规定， 公司因环不境竟犯罪承担为部决定、为公司的利益而实施。经济秩序破环、 公共或社会财产以请形民事诉讼。则上不追究企业的刑事责任， 面自然人（如童事、高管等）承担也是企业承担别事责任最主要购领9.605/1998号法律）第3条，法律益而决定实施违法活动”时，可被最高法院于2013年通过判列，充本个人。同和自然人一一视同仁。如果两者部事起拆。·不境竟犯罪的开别事起拆可 03/04 刑事风险防范指引 以是独立的，即使没有射自然人提讼。目前， 巴西存在扩大企业刑保持懂慎态度。中国写西国家双送中国与巴西已签并生效了了两国司法合作的基石。条约名称条约名称《关于刑事司法协助的条约》

生20071《关于民事和商事司法协助的条约》

2014《中华人民共和国和巴西联邦共和国引渡条约》

2014巴西 Brazil 企业出海 眉、追资产等领域的合作提供了实施的中央联系机关为外交部； 05/06 刑事风险防范指弓！ 质查香价段巴西确定事案件管辖巴西刑事诉讼法第70条规定法行为既遂地的法院。在传统犯罪现；在数字化不境下，该核规现划同样如，巴西法院通过的一一起案例中件的情形，管辖害权应归属于电子提联邦法院管辖害步及联邦政府利益的犯罪，如奴役劳工罪、 金融和经济联邦税、洗钱、银行欺作）乘剧余管权，即凡不属于联邦法院、欺诈等），均由州法院审理。归属于联邦，州管辖权为乘剩余性管（如罪的行为，均由州法院审理、州警（如此外，选举相关的犯罪选民；非法竞选资金等 由选举法企业在巴西遭遇犯罪复客在巴西，刑事追诉程序因犯罪破害方，·需结合案件性质选择合适已西《别事诉讼法典》第24诉两种类型，划分依居为起诉全体本巴西 Brazil 企业出海 领或：绝大多数犯罪属王无条件publicaincondicionada)，任西警察和检察院均有义务肩启动调斥案件，即需要被破害人的控空告追诉，被害人的控告期限为六个星可由被害人通过自诉（gueixa-王商业犯罪领域中，此类列夕外包活人下几种：可以联邦警察或州民事警察提将启动警察调查程序（inguérito查的全要方式，必在检察官的委托律师陪培同报案，确保报案内容书（noticia-crime）。企业可的刑事告发书，说明犯罪事实、附吉发书需要清析的事实脉络、完备电请。 一份分精清心准备的剂事告发官在掌握充分证据的情说下直接提呈序。ime）。在法律允许自诉的案件已罪）根居巴西刑拆法第268条，在公人可以作为公机关的辅助人讼程字，在最终到决前冉波售人公诉并波主管法院受理后即可介 07/08 刑事风险防范指弓！ 入。作为控方辅助人，企业可以利：提交证据、向证人提问、参与交的上翼写书面意见。值得注意诉事实的约束只能在起诉书所认利。 其四请求补偿写损售赔偿请求法院在剂事到决中确定最低损第项

些Penal 该协议成立的条件之一大行巴西联邦宪法和《刑事诉讼法子了广泛的权利。律师在事侦查权利保障，也是宪法正当程字原则事侦查价段已被学术界现为一项基律师在侦查价段的权利全要包和经收集的据材料。这是律师师才能正式再请香说案件档案，升出席调查行为权。根据《巴（经2016年第13245号法律弓1入）人的所有侦查活动。这一权利使行性、，及时提出异议并保护当事人巴西 Brazil 企业出海 证据材料。这种积极主动的许护果奠定基础。corpus）权。当事人遭受非法师可以随时向法院申请领发人身保身自由的非法限制。建师协会（OAB）I 购规范，律师有件相关的信息和证据。律师在进行并维护破调查人及相关人员的尊律师和协助调查人员不承担向公职与其当事人进行私下、不受监控的言不受披坡露。是供多方面的法律协助：诉讼程序从警察调查阶价段即已开建师可以审查侦查机关收集证居的的证据居（如无证电话监蓝听） 不可采许护方可以冉请排除法证据并币可以及时发现并对调查过程中的 09/10 刑事风险防范指弓！ 四是预防性保护。律师可以十刑事法律风险， 合规体系哥Anticorrupcao）和反腐败指引l的五是保障破传唤作证时的权证，律师可以确保其了解自己的o

5条第作出最有不利的证据。进御事讼中康、量什么？有那些替代押白已西事诉讼中的强谱施事拆讼顺进、防止新犯发生进行预防性留，因为其适用标准根据已西别事诉讼法第282条，法犯罪的严重程度、案件事实的具件。 西法律规定了三种要的第一，，现行犯速捕（Prisao实施犯罪或岗实施完毕时，任伺无速捕令的情况下实施现行犯速送交鹅押听证会（custodyhearir以释放。 西宪法第5条第L×I军事犯罪的特殊情形。巴西 Brazil 企业出海 preventiva）。预防性羁押由法第316条的规定作出决定，可由法控空方）、警察（如由警察提出，侦查期间，法官不得依职权签发领防性鹅神的自的在于保障公供秩戈确保刑法的适用。是防性鹦押有交效须同时具备两项是凝迹象凝迹象

即有确自由风险”人或被告人在自由状态下对公共适用造成的反险。 单纯以犯罪的押， 法官须从案港中提取具体要犯罪手法 (modusoperandi) 或生押的适用标准，》 CPacote Anticrime, Lei生押的适用标准，已西别事诉讼期确规定，防性帮押必领基于新的事件而作出则不破充许，者无生押错施。cemporaria)

时性押主要人无固定住所或严严重犯罪需要进一30/1989号法律及联邦最高法院取其地陷时借施不定以实现自的种例外性极强的错施，。须定期接以实现自的或不具效果时方可实型事风险防范指引 徐了帮押错施夕外，巴西刑事施 (Medidascautelaresdiversa12，403/11号法律对巴西事诉论革，严格限缩宿了预防性押的适用大了替代性错施的范围， 以缓解蓝利。lugares)

除录夺自由的错施外， 法官可1.定期到庭报告（compareci禁止前往特定场所 （Proibi3.禁止与特定人接触pessoadeerina

(Pro离开司法管 割 区comarca)夜及周未在家居住 CRecnoturnoenosdiasdefolga)暂停公职或经济活动 (supublicaoudeatividadeeconom7.临时强制收容（nternacao8.保释金（Fianca）9.电子监控（Monitoracaoel讼公法》2性(adequacao) 和必要性 (nece情选择定以保障刑事诉讼自的实的最适度借施。巴西 Brazil 企业出海 条第4款和第312条确规定，在可将替代性错施变更为更为严严厉性处置。自前，巴西多数罪名已定期到庭报告、交出护照和电子脚去院的到确立了法官在适用强制的是替代押的强制错施，法官不否则将构成程序违法。有多久？鹤押期间是香可以可申请？期限规定存在差异。entiva) 西审前权利的研究报告，预防性羁频防性鹅神理论上升无明确的最人在侦查和刑事诉讼期间应保持人交为普遍。疑人处于频防性押状态或现行犯公法规定，警察侦查必须在速捕之押在10天后当然解除，而是在进一步审查判定是否需要继续卖西刑事讼法明确，·相关案卷材料种 14 刑事风险防范指弓！ 押； (3) 准真结保释（附或鹅押期，玻鹅押人或其律师讼程序保障破道诉人在审前价段利。再请变更强制谱施的方式全要附具理由的书面申请，说明押理凝人已配合调查、不存在逃跑风险代押。坡押人的许护律师在提权利方面发挥着关键作用。其二，申请人身保护令（Ha巴西法保障的基本权利数济手段制时，律师可随时向管辖害法院冉请法性或合理性提出异议。人身保护对法押最为快捷有效的救济手新购有利事实或鹅神时显超过保护令请求释放或变更强谱施。其三，定期审查机制。查，法官有义务定期评适神的不再存续读，法官应依职权或依查价设遭曹遇不兰针对企业在查阶价段遭遇不当次的救济齐途径，。包活程序性救济、巴西 Brazil 企业出海 us。如果企业管理人员的自向法院冉请人身保护令。人身保护义最迅速有效的救济齐手段。非法获取的证据（如无证电话蓝购其地证据居。许护方可以向法院完电oress，并请求对证据居保管连进律师可以对不当程序行为提出异甲、超范围的证据居收集、违反法定既法院完作出的不利决定提出上拆，最高法院浣（SF提出宪法电诉去律，企业在查阶价段国家的法和法律的相关规定请求国家款的规定，公共机关（包括活其履职造成损害时，应承担客观责任即索赔无需证明国家存在全观过以及三者之间的因果关系即可。项，国家应对司法错误（erro人务，并明确了在判决确定后对超aladeSao成损唐的案件 15/16 刑事风险防范指弓！ 可适用联邦宪法第37条第6款的客快于不当鹅押与国家作为或不作然产生侵犯人身自的国家赔偿尝责但事后证明为不必要的再前神与（三）其他济途径一是事复该（Revisaocl第621条，刑事复核是在所有普通有到决进行重新评适特殊株数注二是民事赔偿诉讼。在刑事亍事偿诉讼，请求补偿因不当侦查害。此比外，在刑事有罪判决中， 法一金额应由被破定罪的个人承担。 在定为控诉辅助人（assistentede求。三是行改审诉。企业可以尚木立蓝督机构 （如检察院的蓝督机构进行审查和纠正。企业管理人员在巴西卷权利， 是香可以免于作一一）企业管理人员作为证等） 感知至到某。一事实，均以成头巴西 Brazil 企业出海 不是作为了解企业大部运作的人刊事拆讼中享有以下全要权利：权Diritooilénioea×明确保障中均有权保沉黑默，不得被强作得到了巴西签奢的《美洲州人权公taRica的认可。如果企业管理事责任，其有权援弓沉献权拒权的行使不得作为对证人不利的不过，警方当场逮捕谦疑人时，也没有类以美国“米兰达规”在作证前和作证过程中咨律饰的信号。律师的指导并不意味着术事实，时避免引发不必要的第9，807/1999号法律建立的证人持株保护身份： 获准后，证人过，证人身份信息仍须向被告方更。为束。根据居巴西刑事诉讼法典的规务，不得拒绝作证（法律另有规实作虚假陈述。业管理人员因出庭作证而产生的刑事风险防范指弓！ 交通、

宿等实际费用，有权尚证人免于作证的例外情在巴西法律体本系下，证人原则拒绝作证。但以下情形存在例外：其一， 不自证其罪的保护。自身曹受别事道诉，证人有权就沉默权拒绝回，但这并完全白绝回答权。其二，积业保密特权。特定耳业保密特权，可以免于就受比特木律师-当事人保密特权为拒绝作务仍是一 一股原则。其三，特定身份的免证情形。了有限的免证情形，如未满14周岁和高级管理人员，均不得以职位可一点务必起中资企业高管的够应积极行使其合法讼权利（）权，以充分保护自身合法权益。巴西 Brazil 企业出海 再请蔡院诞期起公？能面临那些蓝管借施？事案件的企业可以通过特定机制制获决定由察官主导，但在符合法定程序中止” (suspensao op低型不超过1年、犯人品行端正、的案件。企业作为被告人， 可而在二至四年的考验期内暂缓被起禁犯，还存在一一种称为 “交包可实现散销起。定了开事不起诉协议（Acordode或严重威励；法定最低刑期ANPP满足以下条或严重威励；法定最低刑期罪并自愿配合调查。 ANPP兼具程方达成合意以避免事起诉的提刊事责任即告消灭。妾受一一系别监管措错施，这些错施类并防止再犯。常见的蓝管错施包经营及合规情况；实施并完善内内罚款或提供经济补偿尝；接受独立官或法官设定的持定义务（如社区内违反条件，检察官可恢灰复起诉程 19/20 别事风险防范指引 公14 公司作为破害人，如何对公提出是议？在西刑事司法体系中，起诉决定不服，有权通过法定途径相关实践，全要数济途径如下：定的检蔡察院的上级机关提出正式查原决定是否合法、适当，并可撤。尚上级检险察院审后仍不（Queixa-Crime），也可不经申i刑事法官提交请清求，请对检险察院别事诉讼法第28条规定，法官可！况下，则由检察官公室的上级机决定快乏依据或违法， 可载定其三，附带民事诉讼中的强：司作为被害人仍可独立提起民事下，民事法官对事实的认定可能对提出议时，公司应准备书面决定存在的错误 （如事实认定不15序） 唐起过中公新号15在巴西事司法体系中，公诉行使侦查权的式兼真充性和独巴西 Brazil 企业出海 然1988年宪法和1941年《刑事诉查权，但巴西宪法第129条规定，全司法实践中， 一般认为检察机全行使自己的法定职责时展开刑事过此比类调查进行规范。接采取多调查谱施，包活询词调取文件与信息、接融为刑事追共协助。查冉联邦警察（负责联邦犯罪）验察官不能直接指挥警察， 但可并可要求补充侦查。警方侦查终结察官决定是否起诉。活动受法官蓝监督，尤其在采取搜取得法令获。谦凝人合法权益受完的分庭判列倾向于在特定案件中介段的侦查权是一种有限但重要的足，尤其在公职人员犯罪和重大腐为行使受到司法审查和程字制制约。送的补充质适动如案件的企业面对公拆机关 （检察方式保护自身合法权益：香阶价段尽早聘请律师介入。 律师可 21 122 刑事风险防范指弓！ 助企业核查侦查活动的合法性，据材科，并确保供述记录准确无误2.要求法事香和孩令（如搜查公所、扣押支件确认检察官或警方是否已取得法官出异议并拒绝配合。3充分行使程存权利： 用好对询笔录进行确认写更正、 在可以及针对侦查活动中能存在的权4私、励道等非法方式取证据则，5.策略性应对问： 了解并捕时告知，但可在讯前全张不利陈述。同时，配合提供已公开态度。6.蓝督质查期限：关注补充必要时可请求检察官或法官说明延巴西 Brazil 企业出海 的特株审判程序是责任一股由个人承担，公司原则上比，巴西开事诉讼法典并未针对企业的刑事责任追诉主要限于环不境犯5/1998号法律）弓1入了法人刑事刊事追诉乃至定罪。这一一追责依据居列明确（第548.181号特别上诉案或员工破追究个人责任， 公司也可的法人别事追诉适用巴西别事诉据第12，850/2013号法律第2条）呈字。这一 一认定为检察官获取审资产结、查封和扣押等错施。批勺电话监（理论上每次为期15性而延至数月至超过一一年。更多是行政处罚和监管程序。·》）引入了法人实体的严格责任员存在直接犯行为，公司世能王。 23/24 别事风险防范指！ 18 巴西别事诉讼中是否有开承拍贵任？已西设有多项刑事合意处（ANPP）、许诉交易 (colab(acordodeleniencia) 和解/相应的罚款支付、损售赔偿、合规许诉交易（colabor许诉交易 (colaboracaop作”）并非巴西法律制度中的新事律的领布而得到强化。 译诉交易才利益。达成交易的谦疑人被公（仅限非犯罪组织领导者头罚减半。法官不得参写谈到过程察官之间直接进行。达成协议后，此获得的陈述）将被送交法官。应法部要求多次提供证言。送沉默权，并须在每次应法要求作（二）宽想协议（Acordoc宽怨协议是《反腐败法》 （第和解机制，充许卷入公职舞擎违法取减免处罚和继续卖参与公共采购的及刑事责任，仅规定企业需承担的济防卫行政委员会CADE 与圣巴西 Brazil 企业出海 签署，登馨人可获导行改和开别豁担 人通常仍需承担以下责任：小议约定支付巨额罚款。 以巴西石32亿美元的和解金。和解协议并不免除法人实体本全额或完善部合规体系，妾受蓝企业须持续卖合调查并主动举报舞舞错施，针对法人、带民事追尝等？活别法典中的保安处分制度、收资产、 禁止经营等）

《反CADE 的竞争法制， 以及剂deseguranca)定了保安处分的适用原则、定条处分以“行为人有犯罪危险性”为分为财产上的保安错借施和人身保安 25/26 别事风险防范指！ 错施两类，对公司、企业或其会址措借施。值得注意的是，保安处分全要刑事责任能力的群体，对法人的分包活以行为人危验性为基出的特的保安处分，也称为一一股保安处分二) 《反腐败法》下的行《反腐败法》（第12.846/20三(1)罚款，金额按启动行政程0.1%至20% （此比外还可能受到裁，包活暂停经营活动、没收非法三订政府合同。经济蓝管制制裁巴西经济防卫行政委员会 违反竞争法的行为进行处罚。 20%的罚款，时对步案个人进行执法部门合作，通过签登置凉解备刑事和行政道更加有效。(四) 跨境镜蓝管事香关于跨境蓝管审查，巴西参与面： .(1) 巴西己写中国签馨弓效）及刑事司法助条约（2007年巴西履行OECD《关于打击国际商公约》所规定的国际反腐败义务。(五) 民事道偿写资产没收巴西 Brazil 企业出海 别期错借施之一 根据西法皮售人的赔尝义务刑事到决而获此外，法院可在判决中确定最低V项刑法典第91条第Ⅱ项） ，收激范用非法的物品）、步案财物和任何求偿权优先于联邦政府的没收权。如果步案资产/收益无法找到或位收等值资产。2019年《反犯罪法弓入了扩护天没收制度（别法典第期超过6年，法院完以宣布没收超成收益的资产。高级管理人员可能承担下才构成责任，不等于严格责份分本身不足以追究其个人刑事责三方助实施犯罪的行为，相关人立本身道究其刑事责任（事实上构著名的Mensalao腐败案之启：edomainoffact·破确立为高管 27/28 别事风险防范指！ 刑事责任判定的标准。根据居该理论授权犯行为实施、或对发生情未直接实施犯罪。从当前趋势看，管理人员白（omission）为基础被追诉。在」管理人员有义务防范公司内发生白13条第2款，具有法定保证人地1为才被等于作为犯罪，即所为责任，必须首先证明其对时特定决力， 单凭股东、童事会成员或高在企业高管卷入别事调查时押， 以保障公供秩序、经济秩序、用 （巴西事诉讼法第311条(OperationCarWash)

等大规人、童事会成员、高管和经理遭曹体的开别事法律险。当企业波定性为“犯罪组织”时，检察官和警方将启动一一系别特槛降低、末律先东银行帐户和信用超过一年的电话蓝等。在西合规制度中，管理人员临开刑事责任。企业合规官亦存在持保企业内部合规体系有效运行的职规官也因不作为被追责。巴西 Brazil 企业出海 人权公约？国型事裁判可香向核区或织等提起申拆？（称《高斯达大加圣塞公约束力；巴西还加入了《美州防（《贝伦社帕立公约》）。 上述公汉法院两个蓝督机构，分别负责受力的到决，巴西持续卖受到这两家机我到时，可依据居以下程序区域性（IACHR提出电诉。任何个内穷尽所有救济途径（包括联邦最西侵犯《美州人权公》所保障权斤。委员会将对电进行可受理性本进行审查，并可对巴西提出整改诉讼公。如果委员会认定巴西违反执行， 可将案件提交美州人权美洲州人权公约》的自治区域性司法具有约束力，巴西须履行法院判决美州人权法院普对巴西作出过民谋杀案中存在流忽大意并负有责 29/30 开事风险防范指引！ 任，命令西公开承认责任、支付理护理。需要注意的是，传统国际人权不能以自身名义直接尚美洲州人权委常普助其高管或股东自然人的身再判权、人身自由权、财产权等）下， 通过国标机制寻求数济齐。侵唐售，该核侵害写国家行为有关人权， 则存在非常有限的特株效起串诉）。比外，巴西的国有企业担相应国际责任。22 惠事到决生数后的扶企业业作为破售人当佰在巴西，刑事有罪判决一径 便产生明确的财产法律效力而获得确定性，无需另行民事决还可令没收犯菲工具、涉步案财到时，可适用等值没收。被告的资置的约束。V）。然而，巴西联邦最高法院定该金额，赔偿请求必须在起诉人应当尽早申请加入诉讼成为acusacao）。，并在起诉阶段即明夜在到决中确定最低赔偿金额。巴西Brazil 企业出海 合法财产，应当依法及时返还。财执行机构依积权启动执行程存：丰报财产。企业作为被售人可依法售人受偿、没收步案资产的重要工的损唐售赔偿要求，文能适固定非法收签产。在审到前审请资产保全，有财产，从而保障判决生效后的执行互独立（巴西民法典第935条、 巴以通过独立的民事诉讼途径寻求确定前中止民事相关诉讼程序，但当情况下可同步推进民事诉讼。高级管理人员玻判处徒别：或微免？如操作？以通过多种途径申请减剂（包活通符合法定条件时申请总统救免。各行法院提出。ena)ucaoPenal，LEP）第l26条规定或学习来减少刑期，通过阅读书籍这一一规定同样适用于前押案 31/32 别事风险防范指弓！ （二）假释（Livramento巴西刑法典第五章专章规定了类型而异，一一毁犯罪领满定别达罪（crimeshediondos的假释多（三）总统救免（lndultol据居联邦宪法第84条第×巧。总统数免是通过总统令（传统集体恩行为，可免除符合规定多罚。救免令将某