天祥WCA验厂审核准备文件清单及现场查看项目

WCA验厂审核准备文件清单及现场查看项目,,,,,

序号,事项,,清单,重要度,要求或要点

1,资质类,公司资质,营业执照原件、复印件,★★,原件、复印件，已年审通过

2,,基础设施资质,建筑竣工验收报告原件、复印件,★★,

3,,,房屋质量检验报告原件、复印件,,

4,,,土地使用证原件、复印件,,

5,,,房产证原件、复印件,,

6,,,工厂平面图原件、复印件,,

7,证书、证件类,体系证书,安全体系证书原件、复印件,,

8,公司信息,,公司注册地址,,

9,,,公司面积、宿舍面积、各种仓库面积,,

10,,,主要设备台账,,

11,厨房、餐厅,,厨房/餐厅卫生许可证,★★,卫生许可证在有效期内

12,,,厨房/餐厅人员健康证/体检记录,★★,"1、健康证在有效期内、不能出现不符合要求或正在办理中人员

2、张贴出来的名单必须为有保险人员名单"

13,人员管理,,员工花名册（含工号、姓名、身份证号、出生日期、入职日期、性别、籍贯、用工形式、合同期限、学历、专业、毕业学校、保险缴纳基数、是否住宿）,★★,"1、全部人员必须有保险

2、15年以后的人员入职日期与保险缴纳时间相符

3、入职日期不能为周六、周日、法定节假日或休息日

4、人员年龄不能低于16周岁"

14,,,公司员工情况（员工总人数、男女人数、管理人员人数、作业人员人数、各省市人数、住宿人数）,,EXCEL列明，与员工花名册对应起来

15,,,员工档案（含身份证复印件、劳动合同、职业健康体检报告）,,"1、身份证不能过期

2、劳动合同签订时间不能为周六、周日、法定节假日

3、劳动合同的期限与花名册对应起来"

16,,,未成年工登记证明（员工花名册中除去18岁以下人员的信息。）,★★,不体现16-18岁工资

17,,,员工的离职单、解除劳动合同证明书,,"1、不能出现扣款等项目

2、签字的相关人员必须有保险"

18,假期管理,,员工的请假条（病假、产假、哺乳假、陪产假、年休假等）,,必须按照国家法律规定给予相应的待遇和天数，且在工资及考勤中要对应起来

19,奖惩管理,,不能体现奖惩记录。工资、现场张贴文件、制度中均不能体现，可改为行政处罚。,,

20,工会管理,,工会职责,,

21,,,工会组织活动或会议记录,,旅游、TPM大会、风险基金救助等资料及会议记录

22,,,员工意见反馈记录,,"1、现场必须有员工意见箱，且拍照留存

2、员工的意见回复记录"

23,,,员工代表人员名单,,名单中的人必须为有保险的人

24,生产管理,,现场机台的随时生产记录,,随机抽取，务必注意提供的资料填写的时间不能为周六、周日、法定节假日或休息日

25,,,半钢生产流程图,,

26,社会保险,,近一年的五险的缴纳收据复印件,★★,"1、随时抽取原件

2、人数与员工花名册一致"

27,工资工时记录,,"最近一年的工资记录（只抽工人。工资表-基本工资,加班工资,工作时间,奖金,扣款项,净收入、工资计算记录-手工/电脑、有工人签名的工资条。符合当地法律法规）",★★,"1、抽取40名操作工人工资

2、不能有罚款/扣款（在工人入职时或入职后收取个人防护用品、厂服费、工衣费等，当工人不在工厂食宿时，强制扣除工人食宿费用，不按比例扣款，如：迟到5分钟，扣30分钟工资）"

28,,,近一年的工资发放明细,,有银行的盖章

29,,,近一年的员工签名的工资条,,必须有员工签名

30,,,最近一年的工时记录（电子考勤记录，只抽工人）,★★,"1、每周最少休息一天

2、每联系上6天就必须休息一天

3、三班员工必须按照早、夜、中来排班

4、一周一倒班，同一星期内不能出现两个班次"

31,社会责任体系文件及程序文件,,社会责任管理手册（含发布令、任命书、社会责任目标、职责及以下程序文件内容）,★,

32,,,《法律、法规和其他要求收集和更新的程序》,,人资、安环类的适用法律清单及条款清单

33,,,年度社会责任目标完成情况,,要体现完成时间

34,,,《禁用童工程序》,,"1、有童工拯救内容

2、文件中有对年龄的登记及管控内容"

35,,,《未成年工控制程序》,,文件中体现对年龄的核实方式及内容

36,,,《女职工保护程序》,,特定工人（怀孕工人、未成年工、残疾工人等）工作性质/强度超过法定要求（女职工/怀孕女工/或未成年工的劳动时间超过法律规定）

37,,,《禁止强迫劳动程序》,,

38,,,《环境、职业健康安全管理手册》,,

39,,,《环境、职业健康安全管理控制程序》,,

40,,,《结社自由程序》,,

41,,,《反歧视程序》,,

42,,,《投诉程序》,,

43,,,《奖惩程序》,,避免出现考核罚款

44,,,《厂规厂纪》,,避免出现考核罚款

45,,,《工时工资管理程序》,,

46,体系内审管理,,内审计划,,

47,,,内审检查表,,

48,,,内审报告,,

,,,内审问题点整改记录,,

49,,,管理评审报告,,

50,政府文件,,当地政府关于最低工资的证明文件,★★,/

51,,,当地劳动局关于工作时间的证明文件,★★,/

52,外包人员管理,,外包公司的资质文件,,经营范围中体现外包该资质

53,,,劳务外包合同及相关技术协议,,

54,,,外包人员的近一年的出勤记录,,要求与正式工一致

55,,,外包人员近一年的工资记录,,要求与正式工一致

56,,,外包人员的社保缴纳收据,,

57,职业健康安全,,建筑工程消防验收意见书/消防检查报告,,

58,,,消防演习记录,,每个区域的均有记录（原材料、密炼、半成品、成型、硫化、质监、仓库、宿舍、食堂）

59,,,工伤记录,,

60,,,特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、铲车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等,,

,,,特种设备检查和维护记录,,定期检查记录，具有资质的维保单位维护记录

61,,,安全管理人员证书、特种作业管理人员证,,

62,,,特种作业人员操作证，如电梯工、起重机械操作工，叉车司机，电工及焊接工等。,,要求所有人员必须持证作业，包括外包特种作业人员

63,,,职业健康体检记录,,总体报告，抽查个别人员体检报告，如需复检，提供复检证明

66,,,防雷设施检测报告及证书,,每年一次

67,,,工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施,,

68,,,作业场所危害因素评估记录,,每年一次

69,,,医护人员/急救人员资格证书,,红十字会颁发的急救员证书

70,,,电线、电路安全检查记录,,

71,,,设施应急响应人员,,每班不少于2人

72,,,宿舍和生产楼或仓库分开,,

73,,,识别、更新适用环保法规清单,,

74,环保,,废水、废气、噪音等环境检测报告,,

75,,,环保文件,,如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等

,,,危化品安全培训,,防护知识培训，紧急救治等

,,,危化品应急演习,,按照危化品泄露应急预案，组织开展的应急演习记录

,,,（危险）化学品清单,,由供应商提供

,,,防止泄露设施（二次容器）,,防泄漏、防护围堤或者隔离设施

76,,,危险废物处置商的经营许可证,,牵引车废旧电瓶、滤袋、废机油等危化品，如交给外部单位处理，则提供处理资质、处理记录、合同和转移记录

77,,,危险废物转移联单,,

78,,,危险废弃物标识,,

79,,,辐射设备环境影响评价文件（环境影响报告书、报告表或等级表及审批意见）,,

80,,,辐射环境检测报告,,

81,,,辐射装置事故应急预案及演练记录,,

82,,,公司辐射管理规定,,

83,,,辐射设备安全许可证,,

84,,,辐射场所配置防护设备和报警装置,,

85,,,接触放射线的工作人员佩戴个人剂量计,,

86,现场管理,,所有灭火器必须安装,,高度8cm以上150cm以下

87,,,安全出口数量,,门径宽度不宜小于0.9m，现场部分大于70平方米的房间或大于9人房间内设置第二紧急出口，卷帘门不能作为消防出口

88,,,安全出口标识,,定义为安全出口的门必须在门上方安装出口标识，并在旁边安装应急照明灯，并确保有效

89,,,灯光疏散指示标识,,设置在安全出口和人员密集的场所的疏散门的正上方/疏散走道及其转角处距地面高度1.0m以下的墙面或地面上

90,,,安全出口开启方向,,必须朝外开启

91,,,紧急疏散通道、安全出口畅通,★★,严禁堵塞，包括临时占用也不可以

92,,,各工程张贴紧急疏散计划,,包括看图人位置、消防器材位置、疏散路径、报警点等；尤其是宿舍和食堂

93,,,应急照明灯,,疏散通道、紧急出口、楼梯间必须安装，并确保有效

94,,,现场张贴MSDS,,

,,,急救药箱,,对可能发生急性职业病损伤的工作场所，配备急救药箱，提供的药品全部为外用的

,,,洗眼器,,对可能发生急性职业病损伤的工作场所，设置现场冲洗设备

95,,,职业危害因素接触岗位必须佩戴劳保防护用品,,

96,,,现场压力瓶分区存放，有标识，有固定措施,,

97,,,危化品单库存放,,根据化学品种类、特性分类、分区存放

98,,,仓库防火,,不准设置移动式照明灯具

99,,,,,照明灯具下放不准堆放物品，垂直下放与储存物品水平间距不得小于0.5m

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