采购供应链管理职位工作手册

采购供应链管理职位工作手册采购供应链管理职位工作手册目录TOC\o"1-4"\h\z\uHYPERLINK第一章采购部职能描述 PAGEREF\h7HYPERLINK第一节采购部职能、工作目标与职责 PAGEREF\h7HYPERLINK一、采购部的职能 PAGEREF\h7HYPERLINK三、采购部的工作职责 PAGEREF\h8HYPERLINK第二节采购部主要岗位工作职责 PAGEREF\h9HYPERLINK一、采购总监的岗位职责 PAGEREF\h9HYPERLINK二、采购部经理的岗位职责 PAGEREF\h10HYPERLINK第二章采购部组织管理 PAGEREF\h12HYPERLINK第二节采购部组织管理细化执行 PAGEREF\h12HYPERLINK二、采购部组织管理工作模版 PAGEREF\h12HYPERLINK（二）不同规模企业采购部组织结构设计模板 PAGEREF\h12HYPERLINK（三）不同行业企业采购部组织结构设计模板 PAGEREF\h12HYPERLINK三、采购部组织管理工具表单 PAGEREF\h15HYPERLINK（一）采购管理职务权限表 PAGEREF\h15HYPERLINK（二）采购部工作分析表 PAGEREF\h16HYPERLINK（三）采购部工作岗位列表 PAGEREF\h16HYPERLINK第三章采购计划与预算管理 PAGEREF\h17HYPERLINK第二节采购计划管理工作细化执行 PAGEREF\h17HYPERLINK一、采购计划管理工作知识准备 PAGEREF\h17HYPERLINK（一）采购计划的基本要求 PAGEREF\h17HYPERLINK（三）采购计划的编制准备 PAGEREF\h17HYPERLINK二、采购计划管理工作模板 PAGEREF\h20HYPERLINK（四）年度采购工作计划书模板 PAGEREF\h20HYPERLINK三、采购计划管理工具表单 PAGEREF\h22HYPERLINK（一）请购申请审批表 PAGEREF\h22HYPERLINK（二）年度采购计划表 PAGEREF\h22HYPERLINK（三）月度采购计划表 PAGEREF\h23HYPERLINK（四）项目采购计划表 PAGEREF\h23HYPERLINK（五）设备采购计划表 PAGEREF\h24HYPERLINK第三节采购预算管理工作细化执行 PAGEREF\h24HYPERLINK一、采购预算管理工作知识准备 PAGEREF\h24HYPERLINK（一）采购预算的基本要求 PAGEREF\h24HYPERLINK二、采购预算管理工作模板 PAGEREF\h25HYPERLINK（三）采购预算变更管理办法模板 PAGEREF\h25HYPERLINK（四）采购预算变更申请书模板 PAGEREF\h27HYPERLINK三、采购预算管理工具表单 PAGEREF\h27HYPERLINK（一）年度采购预算表 PAGEREF\h27HYPERLINK（二）采购现金预算表 PAGEREF\h28HYPERLINK（三）采购用款明细表 PAGEREF\h28HYPERLINK（四）采购预算控制表 PAGEREF\h29HYPERLINK（五）采购预算审核表 PAGEREF\h29HYPERLINK（六）采购预算变更申请表 PAGEREF\h30HYPERLINK（七）采购预算增加明细表 PAGEREF\h31HYPERLINK第四章供应商管理 PAGEREF\h32HYPERLINK第二节供应商选择工作细化执行 PAGEREF\h32HYPERLINK一、供应商选择工作知识准备 PAGEREF\h32HYPERLINK（二）选择供应商的步骤 PAGEREF\h32HYPERLINK二、供应商选择管理工作模板 PAGEREF\h34HYPERLINK（三）供应商调查开发方案模板 PAGEREF\h34HYPERLINK（四）供应商评估管理办法模板 PAGEREF\h37HYPERLINK三、供应商选择管理工具表单 PAGEREF\h39HYPERLINK（一）供应商调查表 PAGEREF\h39HYPERLINK（二）供应商现场评审表 PAGEREF\h40HYPERLINK（三）合格供应商名录表 PAGEREF\h41HYPERLINK（四）特殊承诺供应商列表 PAGEREF\h42HYPERLINK第三节供应商考核工作细化执行 PAGEREF\h43HYPERLINK一、供应商考核工作知识准备 PAGEREF\h43HYPERLINK（一）供应商考核关键指标 PAGEREF\h43HYPERLINK（二）促进供应商绩效改进的方法 PAGEREF\h44HYPERLINK二、供应商考核管理工作模板 PAGEREF\h44HYPERLINK（三）供应商质量保证协议模板 PAGEREF\h44HYPERLINK（四）供应商绩效改善方案模板 PAGEREF\h46HYPERLINK三、供应商考核管理工具表单 PAGEREF\h48HYPERLINK（一）供应商考核评分表 PAGEREF\h48HYPERLINK（二）供应商考核汇总表 PAGEREF\h49HYPERLINK（三）供应商月度评估表 PAGEREF\h50HYPERLINK（四）供应商绩效改进对比表 PAGEREF\h51HYPERLINK第四节供应商关系维护工作细化执行 PAGEREF\h52HYPERLINK一、供应商关系维护工作知识准备 PAGEREF\h52HYPERLINK（一）供应商关系分类 PAGEREF\h52HYPERLINK三、供应商关系维护工具表单 PAGEREF\h53HYPERLINK（一）供应商互访记录 PAGEREF\h53HYPERLINK（二）供应商登记变动申请表 PAGEREF\h53HYPERLINK（三）供应商不良行为记录表 PAGEREF\h54HYPERLINK第五章招标采购管理 PAGEREF\h55HYPERLINK第二节招标准备工作细化执行 PAGEREF\h55HYPERLINK一、招标准备工作知识准备 PAGEREF\h55HYPERLINK（一）招标文件的内容及编写注意事项 PAGEREF\h55HYPERLINK二、招标准备管理工作模板 PAGEREF\h57HYPERLINK（二）招标文件模板 PAGEREF\h57HYPERLINK（三）招标公告模板 PAGEREF\h60HYPERLINK（四）招标邀请书模板 PAGEREF\h61HYPERLINK（五）资格预审公告模板 PAGEREF\h62HYPERLINK三、管理工具表单 PAGEREF\h63HYPERLINK（一）投标报名表 PAGEREF\h63HYPERLINK（二）招标采购委托申请表 PAGEREF\h64HYPERLINK（三）招标文件发售登记表 PAGEREF\h65HYPERLINK（四）资格预审基本信息表 PAGEREF\h65HYPERLINK第三节开标评标管理工作细化执行 PAGEREF\h66HYPERLINK一、开标评标工作知识准备 PAGEREF\h66HYPERLINK（三）评标过程常用的方法 PAGEREF\h66HYPERLINK二、开标评标管理工作模板 PAGEREF\h67HYPERLINK（三）招标开标会议议程模板 PAGEREF\h67HYPERLINK三、开标评标管理工具表单 PAGEREF\h69HYPERLINK（一）采购开标记录表 PAGEREF\h69HYPERLINK（二）标书评审记录表 PAGEREF\h69HYPERLINK（三）投标文件评审结论表 PAGEREF\h70HYPERLINK第四节中标管理工作细化执行 PAGEREF\h71HYPERLINK一、中标管理工作知识准备 PAGEREF\h71HYPERLINK（一）确定中标人的程序 PAGEREF\h71HYPERLINK二、中标管理工作模板 PAGEREF\h72HYPERLINK（二）中标通知书模板 PAGEREF\h72HYPERLINK三、中标管理工具表单 PAGEREF\h72HYPERLINK（一）中标结果备案表 PAGEREF\h72HYPERLINK（二）中标候选人业绩公示表 PAGEREF\h73HYPERLINK（三）中标候选供应商排序表 PAGEREF\h73HYPERLINK第六章采购价格与合同谈判管理 PAGEREF\h74HYPERLINK第二节采购价格管理工作细化执行 PAGEREF\h74HYPERLINK一、采购价格管理工作知识准备 PAGEREF\h74HYPERLINK（一）采购询价准备工作 PAGEREF\h74HYPERLINK（二）比价采购的方法及其注意事项 PAGEREF\h75HYPERLINK二、采购价格管理工作模板 PAGEREF\h77HYPERLINK（二）采购底价确定方案模板 PAGEREF\h77HYPERLINK（三）采购报价邀请函模板 PAGEREF\h79HYPERLINK三、采购价格管理工具表单 PAGEREF\h81HYPERLINK（一）采购询价单 PAGEREF\h81HYPERLINK（二）采购询价记录表 PAGEREF\h82HYPERLINK（三）比价、议价记录表 PAGEREF\h83HYPERLINK（四）采购价格审议表 PAGEREF\h83HYPERLINK第三节采购谈判管理工作细化执行 PAGEREF\h84HYPERLINK一、采购谈判管理工作知识准备 PAGEREF\h84HYPERLINK（三）制定谈判方案的方法 PAGEREF\h84HYPERLINK三、采购谈判管理工具表单 PAGEREF\h85HYPERLINK（一）采购谈判计划表 PAGEREF\h85HYPERLINK（二）谈判事项计划表 PAGEREF\h85HYPERLINK（三）谈判人员考核表 PAGEREF\h86HYPERLINK（四）谈判僵局分析表 PAGEREF\h87HYPERLINK第四节采购合同管理工作细化执行 PAGEREF\h87HYPERLINK一、采购合同管理工作知识准备 PAGEREF\h87HYPERLINK（一）采购合同应包含的内容 PAGEREF\h87HYPERLINK三、采购合同管理工具表单 PAGEREF\h89HYPERLINK（一）采购合同记录表 PAGEREF\h89HYPERLINK（二）采购合同评审表 PAGEREF\h90HYPERLINK（三）合同签订审批表 PAGEREF\h91HYPERLINK第七章采购作业与进度管理 PAGEREF\h92HYPERLINK第二节采购订单管理工作细化执行 PAGEREF\h92HYPERLINK一、采购订单管理工作知识准备 PAGEREF\h92HYPERLINK（一）采购订单的制作依据 PAGEREF\h92HYPERLINK（三）采购订单异常的类型 PAGEREF\h92HYPERLINK三、采购订单管理工具表单 PAGEREF\h94HYPERLINK（一）物资订购单 PAGEREF\h94HYPERLINK（二）采购订单跟踪表 PAGEREF\h95HYPERLINK（三）订单变更申请表 PAGEREF\h96HYPERLINK第三节采购进度管理工作细化执行 PAGEREF\h96HYPERLINK一、采购进度管理工作知识准备 PAGEREF\h96HYPERLINK（二）采购交期定义与构成 PAGEREF\h96HYPERLINK（四）交期延误的补救方法 PAGEREF\h99HYPERLINK二、采购进度管理工作模板 PAGEREF\h100HYPERLINK（五）供应商交期保证书模板 PAGEREF\h100HYPERLINK三、采购进度管理工具表单 PAGEREF\h101HYPERLINK（一）采购进度控制表 PAGEREF\h101HYPERLINK（二）采购催交通知单 PAGEREF\h102HYPERLINK（三）采购交期变更联络单 PAGEREF\h103HYPERLINK（四）采购交期延迟分析表 PAGEREF\h103HYPERLINK第八章采购质量管理 PAGEREF\h104HYPERLINK第二节采购质量管理工作细化执行 PAGEREF\h104HYPERLINK一、采购质量管理工作知识准备 PAGEREF\h104HYPERLINK（一）采购物资检验的内容 PAGEREF\h104HYPERLINK（四）特采处理作业注意事项 PAGEREF\h104HYPERLINK三、采购质量管理工具表单 PAGEREF\h107HYPERLINK（一）采购认证计划表 PAGEREF\h107HYPERLINK（二）采购物资检验清单 PAGEREF\h108HYPERLINK（三）采购检验结果报告单 PAGEREF\h109HYPERLINK（四）特采处理作业申请书 PAGEREF\h109HYPERLINK（五）供应商退换货清单 PAGEREF\h110HYPERLINK第九章采购结算管理 PAGEREF\h111HYPERLINK第二节采购结算管理工作细化执行 PAGEREF\h111HYPERLINK一、采购结算管理工作知识准备 PAGEREF\h111HYPERLINK（二）采购结算的主要方式 PAGEREF\h111HYPERLINK三、采购结算管理工具表单 PAGEREF\h112HYPERLINK（一）预付款申请表 PAGEREF\h112HYPERLINK（二）采购付款申请表 PAGEREF\h112HYPERLINK（三）现金采购申请表 PAGEREF\h113HYPERLINK（四）委托付款申请表 PAGEREF\h114HYPERLINK（五）采购结算请款表 PAGEREF\h115HYPERLINK（六）采购付款通知单 PAGEREF\h116HYPERLINK（七）采购结算计划表 PAGEREF\h116HYPERLINK第十章采购成本管理 PAGEREF\h117HYPERLINK第二节采购成本核算管理工作细化执行 PAGEREF\h117HYPERLINK一、采购成本核算管理工作知识准备 PAGEREF\h117HYPERLINK（一）采购成本核算的范围 PAGEREF\h117HYPERLINK（二）采购成本核算控制措施 PAGEREF\h117HYPERLINK三、采购成本核算管理工具表单 PAGEREF\h118HYPERLINK（一）采购支出登记台账 PAGEREF\h118HYPERLINK（二）采购成本汇总表 PAGEREF\h119HYPERLINK（三）采购成本计算表 PAGEREF\h120HYPERLINK（四）成本差异汇总表 PAGEREF\h121HYPERLINK二、采购成本控制工作模板 PAGEREF\h122HYPERLINK（三）订货批量控制方案模板 PAGEREF\h122HYPERLINK（四）库存成本控制方案模板 PAGEREF\h124HYPERLINK三、采购成本控制管理工具表单 PAGEREF\h127HYPERLINK（一）采购成本年度预算表 PAGEREF\h127HYPERLINK（二）采购成本季度预算表 PAGEREF\h128HYPERLINK（三）采购成本分析比较表 PAGEREF\h129HYPERLINK（四）采购费用分配明细表 PAGEREF\h130HYPERLINK第十一章采购信息管理 PAGEREF\h131HYPERLINK第二节采购信息管理工作细化执行 PAGEREF\h131HYPERLINK一、采购信息管理工作知识准备 PAGEREF\h131HYPERLINK（三）采购信息分析报告的内容 PAGEREF\h131HYPERLINK二、采购信息管理工作模板 PAGEREF\h132HYPERLINK（四）采购信息调研问卷范例模板 PAGEREF\h132HYPERLINK（五）采购信息调研报告编写模板 PAGEREF\h133HYPERLINK三、采购信息管理工具表单 PAGEREF\h135HYPERLINK（一）信息系统权限设定表 PAGEREF\h135HYPERLINK（二）采购信息档案索引表 PAGEREF\h136HYPERLINK（三）采购档案借阅申请单 PAGEREF\h136第一章采购部职能描述第一节采购部职能、工作目标与职责一、采购部的职能采购部由企业采购系统最高负责人领导，在相关职能部门的配合协助下，严格制定并执行采购制度与采购工作流程，确保企业生产、经营活动顺利进行。采购部在企业中行使以下职能。1.建立采购部组织结合企业实际情况和发展需求，建立健全采购部的组织结构设计，明确职责分工，优化人员配置，提高采购工作绩效。2.建立健全采购管理制度体系根据企业管理要求及部门任务，制定并严格执行采购规章制度，规范采购作业。3.采购计划管理在调查和分析采购需求的基础上进行采购决策，编制采购计划与采购预算，指导采购活动。4.供应商管理根据采购计划进行市场调研，对供应商进行选择、评审和考核，建立并完善供应商档案。5.采购价格管理建立并更新重要物资及常备物资的价格档案，指导采购作业与价格谈判，提高采购绩效。6.采购合同管理组织合同评审，签订采购合同，建立采购合同台账并分类管理，监督合同的执行。7.采购进度控制监督采购合同的签订与执行，开展采购跟单与催货工作并进行交期管理，严格控制采购进度，确保供应及时。8.采购质量控制建立采购认证体系，对供应商及采购物资的质量进行检验和认证，确保采购物资符合企业质量要求。9.采购成本控制严格执行采购预算，监督采购询价、议价、订购过程费用的使用情况，开展成本分析，有效控制采购成本。10.采购绩效管理定期对部门采购作业及各采购人员进行绩效考核，并根据采购结果实施奖惩，分析采购过程中的薄弱环节与问题，制订改进计划，提高采购绩效。三、采购部的工作职责采购部的具体工作职责如表1-1所示。表1-1采购部工作职责一览表采购部工作职责采购部工作职责备注职责细分1．建立与完善采购制度（1）依据企业管理制度制定采购部门规章制度，以规范采购人员的工作行为（2）制定采购管理制度体系，确保部门内各个环节的工作有章可循2．采购流程设计（1）根据企业采购特点及各部门分工情况，建立科学的采购流程（2）监督采购流程的执行情况，确保采购作业的规范化、流程化3．采购计划的制订（1）根据企业战略目标和年度经营重点，制订年度采购计划及部门目标（2）根据年度采购计划编制采购预算，确保采购计划顺利执行4．供应商开发管理（1）确保认证供应商数量每年增加三家以上，并且保持稳定（2）定期对供应商进行考核，解除不合格的供应商（3）维护和管理现有供应商，与其保持良好的合作关系5．采购价格管理（1）建立采购价格管理流程，确保价格管理工作有序的开展（2）组织实施价格调研分析以及询价、议价等工作，以获取物料的最优价格6．采购招标管理（1）制定评标规则和评价指标的权重，以明确目标供应商的资质（2）对招标工作各环节实施监控，确保整个过程公开、公正7．采购合同管理（1）建立合同管理流程，统一采购合同范本，实现合同管理的规范化（2）签署合同并监督合同的执行情况，及时规避合同履行风险8．采购质量管理（1）制定各类采购物资的质量检验标准和规范，并监督落实情况（2）妥善处理采购过程中出现的物资质量问题，确保入库物资全部合格9．采购成本管理（1）制定采购成本控制目标和计划，确保采购成本控制工作的有序开展（2）监督下属人员采购成本控制计划的实施情况，有效控制采购成本10．采购结算管理（1）协调、管理并监督采购日常结算工作（2）及时处理采购结算过程中出现的问题，确保采购结算工作及时、准确11．采购风险管理（1）建立完善的采购风险防范机制，有效防范和控制采购风险（2）严密监控采购各环节，预防并及时规避采购风险12．采购人员绩效管理（1）依企业绩效管理制度和采购部门目标，制定合理的采购绩效标准（2）定期实施绩效考核，有效应用考核结果，以促进员工绩效的提升第二节采购部主要岗位工作职责一、采购总监的岗位职责岗位名称采购总监所属部门采购部上级下级任职资格1．学历、专业知识：大学本科及以上学历，采购类、管理类、物流类及相关专业2．工作经验：从事8年以上大中型企业采购或供应链管理工作，并担任本职位5年以上3．业务了解范围：具备现代企业采购管理实操经验；熟悉招标流程，熟悉原材料期货市场运作；能够根据企业发展制订出相应的采购计划；具备系统的采购和供应链管理理念以及较丰富的管理实践经验；熟悉各种原材料的供应渠道；精通采购原理及成本控制工作职责职责细分1．企业总体战略规划（1）参与企业目标规划、规章制度、重点工作计划的制订，并组织贯彻执行（2）根据企业经营目标制定采购战略规划，为重大采购决策提供建议和信息支持（3）组织制定采购部相关规章制度、工作规范和工作计划，并监督检查其执行情况2．部门组织管理（1）规划采购部的组织结构，规划下属人员的工作职责（2）负责筛选并任用采购部主管级及以上的工作人员3．采购计划管理（1）审核采购工作计划的制订、分解、实施及考核工作（2）负责准确传达和执行企业的采购计划安排4．采购预算管理（1）汇总、审核下级上报的月度预算，参加企业月度预算分析和平衡会议（2）审查部门预算外的临时采购需求，审核临时采购计划5．供应商管理（1）组织建立物资采购供应系统（2）多方面开拓供应渠道，并对供应商进行管理6．采购部人员调动管理（1）负责采购管理人员的招聘工作（2）指导、监督、考核采购管理人员，根据工作需要提出人事调整建议，控制部门人事费用和人员编制二、采购部经理的岗位职责岗位名称采购部经理所属部门采购部上级采购总监下级任职资格1．学历、专业知识：大学本科及以上学历，采购类、管理类、经济类、物流类等相关专业2．工作经验：从事过5年以上大中型企业采购管理工作，并担任本职位3年以上3．业务了解范围：熟悉招标和采购流程，熟悉供应商评估、考核流程，熟悉合同法、国际贸易规则以及货物进出口流程，熟悉相关质量体系标准工作职责职责细分1．制定采购战略规划（1）分析内部采购需求和外部市场供需信息，根据企业战略规划情况制定采购战略（2）根据采购战略制定采购部门工作方针和目标2．建立采购管理制度体系（1）依企业管理要求和采购战略，建立健全企业采购管理制度（2）贯彻各项采购管理制度，并监督其落实情况3．建立并规范采购工作流程（1）根据采购业务模式和各岗位职责分工情况，制定科学合理的采购流程（2）根据企业发展和市场变化需要，及时调整并优化采购各项工作流程4．制订采购计划（1）根据采购战略和部门目标制订阶段性采购计划（2）根据采购计划编制采购预算（3）审核采购部门内部各岗位工作计划，并监督落实5．控制采购成本（1）审核采购成本控制目标和成本控制计划，并监督其落实情况（2）审核采购订单和物资调拨单，严格控制成本费用6．供应商管理（1）负责指导下属做好供应市场调研，开发合格的供应商（2）定期组织对供应商的考核、评估工作（3）选择新的合格供应商，并对其进行审批（4）指导下属做好供应商维护工作7．采购谈判与合同管理（1）监督并开展大批量订货业务的洽谈工作，监督采购合同的执行和落实情况（2）主持采购招标、合同评审工作，签订采购合同，监督执行情况，建立合同台账8．采购交期管理（1）整体负责采购进度控制，指导下属开展采购监督跟单、催货工作（2）进行采购交期管理，确保货物及时供应9．采购质量控制（1）指导下属认真检验采购货物质量（2）负责采购货物的废料、质量事故的预防与处理工作，并定期编制采购报告呈上级领导审阅10．部门日常管理（1）负责本部门的日常管理工作，并与其他部门进行工作协调，完成领导交办的任务（2）负责采购人员的考核、指导等管理工作第二章采购部组织管理第二节采购部组织管理细化执行二、采购部组织管理工作模版（二）不同规模企业采购部组织结构设计模板1．中小型企业采购部组织结构中小型企业采购部组织结构如图2-3所示。采购专员A采购专员A采购专员B采购部经理图2-3中小型企业采购部组织结构示例2．大型企业采购部组织结构大型企业采购部组织结构如图2-4所示。采购助理采购助理采购计划主管采购主管采购合同主管采购办公室采购部经理采购总监采购计划专员采购预算专员采购合同专员采购结算专员采购专员A采购专员B供应商质量专员文员采购成本控制专员图2-4大型企业采购部组织结构示例（三）不同行业企业采购部组织结构设计模板1．超市采购部组织结构超市采购部的组织结构如图2-5所示。采购总监采购总监总监助理采购办公室生鲜采购经理核算员数据分析员录入专员采购合同管理专员鱼类采购组肉类采购组蔬菜类采购组熟食类采购组面包类采购组食品采购经理A类产品采购主管B类产品采购主管家居百货采购经理C类产品采购主管D类产品采购主管买手里手排面员图2-5超市采购部组织结构示例2．酒店、宾馆采购部组织结构酒店、宾馆采购部的组织结构如图2-6所示。采购部副经理采购部副经理采购部经理采购主管收货主管仓储主管办公室采购专员A采购专员B收货专员A收货专员B仓储专员A仓储专员B报关员统计员文员图2-6酒店、宾馆采购部组织结构示例3．工程项目采购部组织结构房地产、建筑施工企业的工程项目采购包括项目承包、分包招标采购和工程材料采购。同时，工程项目采购可分为企业统一采购、项目采购、统一采购与项目采购相结合三种采购方式。工程项目采购部的组织结构如图2-7所示。工程项目总监工程项目总监工程项目招标采购经理招标采购主管工程材料采购经理材料采购主管项目经理材料设备经理项目采购主管招标采购专员招标采购文员材料采购专员A材料采购专员B材料采购专员A材料采购专员B图2-7工程项目采购部组织结构示例

三、采购部组织管理工具表单（一）采购管理职务权限表业务内容经办单位权限备注承办人采购部经理采购总监总经理董事长1．年度采购计划拟订企√√○会同会有关单位2．中长期采购目标拟定企√√○会同会有关单位3．部门内业绩评价企√√○会同会有关单位4．部门管理流程拟定企√√○会同会有关单位5．部门业绩评分企√○会同会有关单位6．部门经营成效分析企√○7．营业目标拟定企√√○会同会有关单位8．服务目标拟定企√√○会同会有关单位9．各项账务检查业务稽○10．各项事务的检查业务稽○11．财务账务检查业务稽○12．采购账务检查业务稽○13．各项检查问题点呈报稽√√○会有关单位填写说明：“√”审核；“○”核定。

（二）采购部工作分析表部门科室岗位名称直接上级直接下属岗位要求工作目标主要职能工作内容职位互动关系（三）采购部工作岗位列表部门岗位名称预计岗位人数实际在岗人数岗位要求采购部采购总监采购部经理采购助理采购计划主管采购预算主管供应商主管招标采购主管采购合同主管采购质量主管供应商管理专员采购专员采购跟单员采购稽核员第三章采购计划与预算管理第二节采购计划管理工作细化执行一、采购计划管理工作知识准备（一）采购计划的基本要求1．采购计划应符合企业客观需要企业应严格按照企业的实际情况制订采购计划，尽量避免采购计划过于保守或理想化。2．企业计划的可行性和预见性在采购计划编制过程中应考虑企业年度目标达成的可能性，并对企业年度销售和生产计划进行可行性预测分析。3．核对物资库存企业在制订采购计划时，应严格审核物资清单和库存状况是否与实际相符，并判断物资需求是否合理。4．保持消耗与库存的平衡企业在制订采购计划时，应考虑保障生产与降低库存之间的平衡。5．采购计划要具有灵活性采购部应时刻注意物资采购价格和市场供需的可能变化，并根据市场变动及时对采购计划进行调整。（三）采购计划的编制准备企业进行采购计划编制主要包括准备认证计划、评估认证需求、计算认证容量、制订认证计划、准备订单计划、评估订单需求、计算订单容量以及制订订单计划八个环节。1.准备认证计划准备认证计划是采购计划的第一步，主要分为以下三个步骤。（1）确定能够保证企业生产经营活动正常进行的最低库存水平，并据此得出采购需求。（2）通过开发新供应商或扩大与供应商的合作，解决企业物资需求与当前采购供给间的差距。（3）制定认证计划说明书，说明采购计划中的物资项目名称、需求数量、认证周期等信息，并附上各部门需求汇总和认证环境资料等。2.评估认证需求评估认证需求是通过分析采购需求和因市场或采购环境变化而产生的余量需求，来评估采购需求的合理性，并确定认证需求。3.计算认证容量采购部应通过分析供应商认证资料计算总体认证容量和承接认证量，最终确定剩余认证容量。物资认证容量计算公式如下:物资认证容量=物资供应商群体总体认证容量-承接认证容量认证容量不仅是采购计划中的重要指标，同时也是企业维持持续发展的关键。4.制订认证计划制订认证计划，首先需要进行认证总需求与供应商对应的认证容量的对比，当需求小于容量时，直接按照认证需求制订认证计划;当需求远超出容量时，则需要从全局出发，综合考虑生产、认证容量、物资生命周期等要素，判断认证需求的可行性，对采购需求或计划进行调整。采购计划人员对于采购环境不能满足的剩余认证需求，应提交采购认证人员分析并提出对策，共同商讨确认采购环境之外的供应商认证计划。5.准备订单计划准备订单计划首先需要确定企业年度销售和生产计划以及订货物资的供应商的信息，明确订单比例和订单周期等信息后，制定订单计划说明书，其中包括物资名称、需求数量、订货和到货日期等信息。6.评估订单需求评估订单需求是通过评估市场需求和生产需求两个重要方面，以及市场要货计划的可信度来确定的。采购部需要研究市场订单的变化趋势，并与历史要货数据进行对比，保证市场要货计划的严谨性;同时，根据市场要货计划分析生产需求，最终，根据二者的分析结果确定订单需求。7.计算订单容量订单容量计算包括三项内容，具体内容如下所示。（1）总体订单容量一般包括可供给的物料数量和可供给物料的交货时间两个方面的内容。（2）承接订单量是指某供应商在限定时间内已签订的订单量。（3）剩余订单容量是指某物资所有供应商群体的剩余订单容量的总和，公式如下:物资剩余订单容量=物资供应商群体总体订单容量-已承接订单量8.制订订单计划采购部通过对比总需求与订单容量，确定是否产生剩余物资需求，对于产生剩余物资需求的采购计划，应根据市场情况、生产情况以及订单容量等要素，进行订单计划调整，使订单容量尽可能满足剩余订单需求，并最终制订订单计划。订单计划包括下单时间和下单数量两项重要内容，其计算公式如下:下单数量=生产需求量-计划入库量-现有库存量+安全库存量下单时间=要求到货时间-认证周期-订单周期-缓冲时间（四）采购计划的编制步骤1.掌握企业经营情况（1）采购人员需明确掌握企业于每年年底制定的下一年度的经营目标。（2）采购人员应根据企业经营目标、客户意向和市场预测等资料制作采购需求预测。（3）采购部需明确掌握企业各部门上年度的采购计划及其执行情况。（4）各部门根据年度目标、经营计划和生产计划等预估各种消耗物资的需求量。2.汇总采购需求采购计划专员需汇总各部门物资的需求和请购单据，并据此编制采购需求汇总表。3.编制采购计划采购部根据需求汇总表、上年度采购情况以及企业年度经营计划，判断物资需求是否合理并编制采购计划，提交采购总监和总经理进行审核和审批。4.采购计划执行与调整采购部按月度和部门对采购计划进行细化分解，形成月度采购作业计划，明确采购人员配置、物资项目、数量等信息。当企业经营或市场情况发生变动而造成企业采购需求变化时，则要由相关部门及人员按照采购计划变更申请审批流程申请采购计划的调整。二、采购计划管理工作模板（四）年度采购工作计划书模板年度采购工作计划书年度采购工作计划书一、指导思想1.采购部应树立“为公司节约每一分钱”的观念，积极落实采购工作要点。2.采购部应坚持“同等质量比价格，同等价格比质量，最大限度地为公司节约成本”的工作原则。二、上年采购工作回顾（一）组织实施“阳光采购策略”1.采购部公开、透明地按采购制度程序办事，在采购前、采购中、采购后的各个环节中，主动接受审计部及其他部门的监督。2.不论是大宗材料、设备还是小型材料的零星采购，采购部都应尽量多地邀请相关职能部门参与。即使在时间紧、任务重的时候，也始终坚持这个原则。3.采购部热情邀请审计部的相关人员一起询价、比价，在采购各个环节中主动接受审计监督，在确保工作透明的同时保证采购工作的进度。（二）完善制度、职责明确、按章办事通过组织学习“采购战略规划书”和公司ISO9000质量管理体系文件，采购部完善了更具操作性的“材料、设备采购控制流程”、“供应商评价作业指导书”等采购管理制度。三、下年度工作要项说明（一）公开、公正、透明，实现公开招标采购部计划在下年度完全采用公开招标，并保证竞标单位在三家以上，全程由总经办、审计部、采购部和相关部门共同参与，增加阳光采购透明度，真正做到降低成本、保护公司利益。（二）形成监督机制1.做好价格和技术规格分离以及职能定位工作，价格必须经采购部和审计部审核，技术必须经技术部和总经办审核，形成相互制衡的工作机制。2.防范、抑制腐败，建立材料价格信息库和材料价格监管机制，提高采购人员的自身素质和业务水平，保证“货比三家”、质优价廉地购买物资。（三）做好成本控制围绕“控制成本、采购性价比最优的产品”的工作目标，要求采购人员在充分了解市场信息的基础上，注重沟通技巧和谈判策略。（四）加强对供应商的管理协调1.本计划进一步加强对供应商的管理，本着对每一位来访的供应商负责的态度，对每一位来访的供应商进行分类登记，确保供应商资料不会流失。2.全面加强对供应商信息的掌握，建立并完善供应商数据库，以利于供应商管理。四、具体工作计划（一）供应商管理计划1.年度供应商收集工作计划于1~2月中旬完成。2.供应商资料整理工作计划于2月底之前完成。3.供应商资料核查工作计划于3月15日之前完成。4.供应商考核评估方案制订计划于3月中旬开始，在去年年度总结的基础上制订，计划于4月上旬完成。5.4月上旬开始供应商考核方案的适用，直至本年年底，均采用新的供应商考核评估方案。（二）成本控制计划1.计划于1~3月开展市场物资成本调查。2.计划在3月份上年度财务报表出来之后，开始进行采购成本分析，计划用1个月完成。3.在4月底之前，根据采购成本分析结果，设立重点管控与非重点管控物资及供应商。4.采购成本管理人员应于5月份，根据成本分析的结果和日常采购运作状况，制定成本评估办法。5.本年度应根据上年末制定的成本管控办法控制采购成本。6.本年度7~10月份制定成本管控考核方案，并在年末的采购成本考核中试用。（三）年度采购计划表（略）

三、采购计划管理工具表单（一）请购申请审批表请购部门请购日期交货地点单据号码项次物资编号品名规格请购数量库存数量需求日期需求数量单位技术协议及要求会签说明采购部门请购部门主管经办批准主管申请人分单第一联，采购单位（白）；第二联，财务部（红）；第三联，请购单位（蓝）（二）年度采购计划表编号：年度：年月月份数量名称1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月累计（三）月度采购计划表编号：年月序号名称规格单价数量订购日期到货日期供应商备注123（四）项目采购计划表编号：年月制表人项目名称项目经理采购计划编号采购物资名称规格型号单位数量单项金额询价时间订货时间签订合同时间到货时间采购方式采购负责人总采购金额（五）设备采购计划表序号名称型号规格零件编号数量单位参考价格要求到货时间购买单价备注申请部门经办人备注负责人审批意见设备部经理采购部经理采购总监总经理第三节采购预算管理工作细化执行一、采购预算管理工作知识准备（一）采购预算的基本要求（1）企业应根据自身实际收支情况和资金状况安排预算，做到量力而行、收支平衡。（2）企业内部应切实做到采购预算方案符合企业实际，坚决杜绝瞒报、虚报的现象。（3）企业应对预算实施时涉及的企业内外部资金供求情况进行统筹安排。（4）企业应确保采购预算能够满足企业各部门、下属单位及项目的采购需求。（5）企业和各部门的支出预算确定以后，除突发性事件和政策因素增加的必不可少的开支外，其他支出项目当年预算不予追加，一律在编制下年度预算时考虑。二、采购预算管理工作模板（三）采购预算变更管理办法模板采购预算变更管理办法采购预算变更管理办法第一条目的为使公司物资材料达到合理的供应量，而不影响公司正常的生产工作，结合本公司的实际情况，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于本公司采购预算的变更工作，具体包括预算变更申请、审批、执行等事项。第三条职责分工1．采购部采购预算主管负责编制采购预算变更计划表，报采购部经理审批。2．采购部预算专员负责根据采购预算变更申请表分析采购预算变更原因，并严格执行。3．财务部负责协助采购部核准采购预算变更计划的可执行性，并审批预算变更申请。第四条采购预算变更条件当满足以下五种条件之一时，相关部门人员可提出变更预算的要求。1．物资使用部门出现临时订单。2．因为不可预测事件导致设备损坏。3．生产、经营临时需求。4．月度需求预算已执行完毕又接到库存预警单。5．出现其他影响采购的突发情况。第五条“采购预算变更申请表”填写注意事项请购人提交“采购预算变更申请表”时，应注意填写以下事项，具体内容如下图所示。物资变更原因、部门联系人电话物资变更原因、部门联系人电话部门经理签字、盖章请购物资名称、规格和变更数量请购部门名称、请购日期及原请购单编号“预算变更申请表”填写注意事项第六条采购预算变更审批原则采购部采购预算专员对“采购预算变更申请表”进行采购变更原因分析，只有满足以下四项原则的预算变更才能得到批准。1．预算变更有利于保障公司采购战略计划和采购作业计划的执行，确保公司组织目标的一致性。2．该项预算变更有利于协调公司各部门之间的合作经营。3．该项预算变更能在公司各部门之间合理安排有限的资源，保证资源分配的效率性。4．能够有效地对公司物流成本进行控制、监督。第七条采购预算变更审批采购预算变更审的批流程如下所示。1．需求部门相关人员根据需要编制“采购预算变更申请表”。2．需求部门经理根据实际需要审批本部门“采购预算变更申请表”。3．部门经理审批通过后，申请部门应准备必要的说明和支持文件。4．将“采购预算变更申请表”及必要的说明和支持文件提交给采购部预算人员，由采购计划人员制定调整预算方案，并提交采购总监进行审核。5．审核确认后，交总经理、财务部经理进行审批，经批准后，采购变更预算生效。第八条变更后变采购预算的执行采购预算变更审批通过后，采购人员应及时登记在案，并严格按照更改后的预算执行。第九条本办法由采购部负责制定、修改和解释，经总经理审批后颁布执行。

（四）采购预算变更申请书模板采购预算变更申请书采购预算变更申请书××材料采购预算申请书总经办、财务部：根据我公司年生产任务需要，特别是由于发生了××产品业务订单大量增加的特殊情况，目前我部门采购××材料的经费严重不足，无法满足正常生产工作需要，特向公司总经办申请增加我部门××材料采购预算万元整。希望总经办相关领导能尽快予以答复，以免延误正常生产活动，特此申请。预算增加明细见附表。申请部门：采购部申请人：日期：年月日三、采购预算管理工具表单（一）年度采购预算表编号：填写日期：年月日年度预算总额季度预算第一季度第二季度第三季度第四季度备注采购项目1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月累计填表人：采购部经理：

（二）采购现金预算表序号物资类别1月2月3月……新购预付到期新购预付到期新购预付到期123……审批：审核：填表：（三）采购用款明细表编制部门：日期：年月序号采购用款项目名称金额支出时间财务部核查记录采购部经理意见签字：财务部经理意见签字：总经理意见签字：（四）采购预算控制表编制部门：编制日期：年月日单位：万元序号物资名称单位购买价运输率关税采购价（含税）税率成本价运费税率成本价合计编写人：审批人：（五）采购预算审核表编写人（承办人）：审核日期：年月日申购部门申购单编号物资名称数量采购记录序号供应商价格品牌数量123……采购部经理意见签名：日期：年月日采购总监意见签名：日期：年月日年月日总经理意见签名：日期：年月日（六）采购预算变更申请表编制部门：编制日期：年月日单位：万元变更类别□预算调整□预算增加□预算追减预算科目细项说明原核定预算拟核定预算拟变更内容调整幅度预算变更原因采购部经理审核意见签名：日期：年月日财务部经理审核意见签名：日期：年月日总经理审核意见签名：日期：年月日

（七）采购预算增加明细表编制部门：编制日期：年月日单位：万元物资类别物资名称物资用途单价现有采购预算金额计划增加预算金额增加后总预算金额备注采购部经理审核意见签名：财务部经理审核意见签名：总经理审核意见签名：第四章供应商管理第二节供应商选择工作细化执行一、供应商选择工作知识准备（二）选择供应商的步骤供应商选择分为前市场调研、询价、评估以及选择建立合作关系等步骤。1.分析市场竞争环境采购部应针对企业所处市场环境和采购环境进行调研，分析市场竞争和供应商市场情况，为企业选择供应商做好数据准备。2.建立供应商评选标准采购部应根据企业长期经营发展目标，以及实际生产经营需要，设定供应商评选标准，为企业选择供应商提供评价和选择决策的依据。3.采购物资询价采购人员应根据供应商市场调研结果，对能够满足企业采购需求的供应商发出询价单，广泛收集供应商的报价。4.成立供应商评选小组根据评选标准，企业应成立由采购部、技术部、生产部以及质量管理部等相关部门成员组成的供应商评选小组，负责具体的供应商评选工作。5.供应商初步评选根据前期供应商市场调研、采购询价回馈以及供应商评选标准，企业对供应商进行初步评选，制定候选供应商名单，为企业提供供应商选择范围。6.供应商选择评估采购部应及时向候选供应商提出现场评审要求并索取样品，由评选小组对供应商的生产、技术、设备、人员等方面进行现场评估，并由质量管理部成员对样品进行质量检验，最终综合评估结果，编制供应商评估报告和“合格供应商名单”。7.选择供应商，确定供应合作关系对于通过评选小组确认、列入企业“合格供应商名单”的供应商，企业应建立相应的供应商档案并开展采购合作业务。（三）供应商评选的方法1.经验评价法经验评价法是根据征询和调查的资料并结合采购人员的经验对供应商进行分析、评价，最终通过采纳有经验的采购人员的意见或直接由采购人员凭经验作出判断的方法。经验评价法具有运作简单、快速、方便等优点，但是缺乏科学依据，受供应商资料信息准确性和决策者的判断能力的影响。此方法不适用于企业关键物资的供应商的选取。2.考核选择法考核选择法是通过对目标采购资源和供应商资质设置评价指标及其权重，由评选小组对所有备选供应商进行各项指标的评分，并按照权重进行综合评分的计算，最终将分数由高到低排列，对供应商进行择优选择的方法。此方法同样带有主观性，无法体现不同指标的重要性。3.招商选择法招商选择法是企业通过招标的形式，寻找最优供应商的采购方法。招商选择法手续繁复、运作周期较长并且缺乏灵活性，很难为应急性采购提供服务。4.协商选择法协商选择法是由企业进行市场调研后，筛选出条件较好的几个供应商（一般不少于三家），分别进行谈判和协商，最终确定合适的供应商的方法。但是，协商选择法供应商的选择范围比较有限，不一定能得到对企业条件最优的供应商。5.采购成本法采购成本法是针对满足企业设定物资供应条件的供应商，分析与各供应商进行采购合作所需要的采购成本，对比选择成本较低的供应商的方法。采购成本通常包括物资价格、运输费用等。6.ABC成本法ABC成本法又称作业成本法，它是通过将具体作业的成本量化，根据实际发生作业的情况来确定采购总成本，并据此选择总成本最低的供应商的方法。7.层次分析法层次分析法是通过将供应商评选的决策者经验和判断等进行定性和定量，在将供应商评选的相关因素分解成目标、原则和方案等不同的层次的基础上进行分析选择的方法。本方法适用于决策目标、准则以及方案结构复杂且缺乏必要数据的情况。8.平衡计分法平衡计分法是通过分析评价供应商财务指标和非财务性指标、通过分析供应商企业的整体组织绩效，选择合适的供应商的方法。平衡计分法一般从四个方面入手分析供应商的整体绩效，具体内容如表4-1所示。表4-1平衡计分法的具体指标和内容名称具体内容财务类指标包括净资产收益率、总资产周转率、资本增值率等非财务类指标服务类指标包括客户满意率、合同准时率、投诉率等管理类指标包括技术革新率、生产效率、设备利用率等成长指标包括产品创新率、创新数目二、供应商选择管理工作模板（三）供应商调查开发方案模板供应商调查开发方案供应商调查开发方案一、目的为规范供应商开发流程，指导供应商开发工作，特制定本方案。二、适用范围本方案适用于本公司各类新供应商的开发工作。三、职责分工1．采购部负责供应商开发主导工作。2．技术部、质量管理部负责供应商的确认工作。3．质量管理部、技术开发部、生产部、采购部组成供应商调查小组，负责对供应商进行调查、评核。四、供应商开发流程供应商开发的具体流程如下图所示。供应商问卷调查供应商问卷调查样品鉴定（必要时）与供应商洽谈填写供应商基本资料表寻找供应商提出供应商调查评审的申请123465供应商开发具体流程五、供应商开发途径采购人员在寻找新的供应商时，可以通过下图所示的10种途径作为信息来源。供应商开发的10种途径供应商开发的10种途径采购联合会或各行业协会产品发布会同行或供应商介绍新闻传播媒体采购指南产品展销会公开征询招标政府、行业报告或刊物其他途径供应商主动联络供应商开发的10种途径六、填写供应商调查表1．供应商开发人员应向联系到的供应商发送“供应商问卷调查表”，并要求其如实填写。2．供应商开发人员应及时回收“供应商问卷调查表”，并安排筛选和初审工作。七、实施供应商问卷调查（一）问卷设计的注意事项问卷设计由采购部负责，质量管理部、技术部等部门协助。设计问卷时应注意以下三点要求。1．根据本公司需要设计内容及格式。2．应尽可能地掌握、了解供应商的相关信息。3．易于填写、通俗易懂、便于整理。（二）供应商调查表“供应商问卷调查表”一般包括但不限于以下六项内容：材料零件名称、质量验收与管制、采购合同、付款方式、售后服务、建议事项。下表是某公司的“供应商问卷调查表”，本表由供应商如实填写，供读者参考。供应商问卷调查表供应商名称：编号：日期：年月日项目调查项目内容了解程度材料零件确认1．您对本公司样品确认流程是否了解□了解□不了解□请求当面沟通了解2．您对本公司认定的材料交货依据的规格及样品是否了解□了解□不了解□请求当面沟通了解3．您是否保留了本公司认可的样品从而为后续品质管理提供依据□了解□不了解□请求当面沟通了解质量验收管制1．您是否了解本公司的质量检验标准与方法□了解□不了解□请求当面沟通了解2．3．采购合同1．贵公司目前产量是否足以满足本公司的需求□可以□不可以□需设法弥补2．3．付款流程1．您对本公司的付款条件、手续是否了解□了解□不了解□请求当面沟通了解2．售后服务1．发生质量问题时，您一般主动与哪一部门或主管进行沟通□技术部□采购部□质量管理部2．建议八、其他后续工作完成信息调查后，应由调查小组根据“供应商调查规定”对供应商作实际调查评估，以确定是否将其列入“合格供应商名单”。

（四）供应商评估管理办法模板供应商评估管理办法供应商评估管理办法第一章总则第一条目的为规范本公司对供应商的评估作业，确保供应商按时、按需地为本公司提供所需产品，保证本公司生产运营的正常进行，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于本公司所有供应商的评估管理工作。第三条职责分工1.采购部、生产部、技术部以及质量管理部成员成立评估小组，并负责对供应商的具体评估工作。2.总经理负责对供应商评估工作进行监督。第二章供应商选择评估第四条现场评审对于提供关键与重要材料的供应商，供应商主管与供应商协商沟通后，供应商评审小组到供应商生产工厂进行实地考察，判断是否符合工厂的采购需求，并由供应商主管填写供应商现场评审表，由质量管理部、工艺技术部、生产部等相关部门人员签署意见。第五条发出样品需求采购部应向供应商提出样品需求，通知供应商提供两件以上正常情况下生产出的代表性产品。第六条样品检验质量管理部人员对样品的材质、性能、尺寸、外观质量等方面进行检验，对于检验完毕的样件，检验人员需在样件上贴样件标签，并注明合格或不合格，同时标识检验状态。第七条合格样品处理对于检验合格的两件样品，采购部应将其中一件返还供应商，作为供应商进行生产的依据，将另一件留在质量管理部，作为今后检验的依据。第三章定期评估第八条定期评估供应商要求对于本公司采购金额超过500万元/年的供应商，评估小组每年度应对其进行定期评估;对于采购金额低于500万元/年的供应商，评估小组不做正式评估，但对其年度内的考核情况进行调查。第九条品质评估评估小组中的质量管理部成员需每年度对公司所有供应商的产品品质进行汇总统计，并按照下表所示的供应商品质分级标准对供应商进行分级，并记入供应商档案中。供应商品质分级标准物资类别合格率要求检验办法分级标准及对应措施关键性零件＜60%全检A：优先下单60%～70%B：正常下单71%～79%C：备用，警告并提醒供应商≥80%D：淘汰普通零件和包装材料等＜75%抽检A：优先下单76%～85%B：正常下单86%～94%C：备用，警告并提醒供应商≥95%D：淘汰原材料＜95%抽检A：正常下单≥95%B：淘汰第十条供应商问题的处理措施1.评估小组综合供应商年度各项指标的评估结果，对于品质波动较大且连续返工三次以上但品质依然不合格者，评估小组应建议采购部暂停采购，责令供应商进行整改。2.对于连续三次无故推迟交货期的供应商，评估小组应与采购部核实情况后，责令采购部停止与该供应商的合作关系。第四章附则第十一条本办法由采购部制定，经总经理审批后通过。第十二条本办法自颁布之日起执行。

三、供应商选择管理工具表单（一）供应商调查表供应商基本信息公司名称厂址成立日期占地面积企业性质负责人联系人电话传真E-mail公司网址生产技术设备信息主要产品及用途检测仪器校对情况主要生产线设计开发能力正常生产能力最大生产能力正常交货周期最短交货期及说明产品信息主要产品及原材料产品介绍产品遵守标准□国际标准□国家标准□行业标准□企业标准产品认证情况产品销售区域人员信息公司总体职工数管理人员数技术人员数质量管理部人数财务信息固定资产净值营运资金资产负债率短期负债调查日期年月日调查人部门主管签字（二）供应商现场评审表编号：日期：年月日供应商基本情况名称地址联系人职务电话传真主要生产设备主要检测工具拟承接产品涉及加工工艺处理项目评审内容优良中差缺得分54310综合项质量政策是否明确，目标是否量化特殊岗位工作人员是否得到适当培训工作场地是否清洁、整齐、定置摆放质量检验进料检查是否有检验规范和检验记录过程检验是否有检验规范和检验记录最终检验是否有检验规范和检验记录是否有标识表明检验和试验状态不合格品是否有处理程序并按程序处理质量出现异常时是否有信息反馈和纠正措施计量器具是否有矫正制度，使用情况是否良好过程控制是否对承制的产品有足够的工序能力是否具备流程图和作业指导书产品是否具有适当标识机械设备是否定期保养、润滑、清洁工装、工具是否适当保存，现场使用状态是否良好搬运工具是否能保护产品、避免使其损坏出货安排仓库是否清洁、标识清楚物资出库前是否经过出货检验并按客户要求进行标识生产计划是否按交期排定以确保按期交货是否具备适当紧急订单处理能力得分合计（注：现场评审得分70分以上者为合格）评审结论□评审合格□评审不合格□改善后再评审□保留资料暂不进入下一环节采购部技术部质量管理部（三）合格供应商名录表编号：日期：年月日序号供应商评定日期供应材料负责人电话传真地址备注审核：审批：编制：（四）特殊承诺供应商列表编号：日期：年月日序号供应商供应材料负责人合作内容特殊承诺事项第三节供应商考核工作细化执行一、供应商考核工作知识准备（一）供应商考核关键指标1．质量指标物资质量是企业选择供应商的最重要指标之一，供应商质量指标分为物资抽检缺陷率和物资在线报废率。其计算公式如下：物资抽检缺陷率=（不合格物资批次/抽检样品总数）×100%物资在线报废率=（物资总报废数/单次物资总数）×100%2．供应指标（1）准时交货率准时交货率是指交货期间内实际交货量与要求交货量的比率。其计算公式如下：准时交货率=（按时按量交货的实际批次/订单确认的交货总批次）×100%（2）交货期交货期是指自订单生效日起到收货时上的总天数，该指标衡量供应商的准时交货率。（3）订单变化接受率订单变化接受率是指在供需双方确认的交货期间内可接受的订单增加或减少的比率。其计算公式如下：订单变化接受率=（订单增加或减少的交货数量/订单原定交货数量）×100%3．经济指标经济指标主要与采购价格有关，其具体指标和内容如表4-2所示。表4-2经济指标的具体项目和内容指标名称具体内容价格水平指采购企业与供应商最终达成交易的供货价格价格稳定性指供货商报价的及时率和客观性等降低成本的态度指是否积极配合采购企业的降低成本活动分享降价成果指供应商是否与采购企业分享降低成本的好处付款指供应商是否积极配合采购企业的付款条件，以及发票开具是否及时、准确等4．服务指标服务指标主要考核供应商在与采购企业合作的过程中，在支持、配合与服务方面的内容。服务指标的具体项目和内容如表4-3所示。表4-3服务指标的具体项目和内容指标名称具体内容反应表现指供应商对采购企业的订单和投诉等，处理是否及时和准确合作态度指供应商是否重视与采购企业的交易或合作共同改进指供应商是否积极参加采购企业关于采购改进的相关项目或活动售后服务指供应商是否主动与采购企业联系，解决和预防采购过程中出现的问题其他支持指供应商是否积极配合采购企业关于参观或访问等事宜（二）促进供应商绩效改进的方法（1）通过与供应商建立长期合作关系，结成供需双方利益共同体，督促供应商进行生产、技术等方面的革新，提高供应商绩效。（2）对企业合作的供应商引入绩效考核竞争奖励机制，定期对供应商的工作情况进行考核，并分别对考核优秀和较差的供应商进行对应的奖惩处理，以此激励供应商进行绩效改进。具体内容请参考“供应商考核奖惩管理办法”。二、供应商考核管理工作模板（三）供应商质量保证协议模板供应商质量保证协议供应商质量保证协议供应商：感谢贵公司多年来的大力支持，为确保购销合同能够顺利执行，双方的合作不受影响，我公司现对贵处所采购或委托加工的零件作如下规定。一、目的为明确我公司（以下简称“甲方”）对供应商的交期﹑质量要求，并作为供应商（以下简称“乙方”）的产品不能按期交货﹑产品不合格时，作为处理和索赔的依据，特制定本协议。二、签订合同1.采购或委托加工以双方签订“××产品购销合同”的形式确认，乙方需在收到甲方合同后三日内对合同进行签字确认。合同一经签订即具有法律效力，甲乙双方必须严格履行。2.甲方提供的合同号需在乙方提交的所有交货资料（装箱单、质量证明资料）上标明。三、质量要求1.乙方为甲方提供的材料，其质量、性能必须符合甲方原材料技术标准或外协品内控标准的相关规定。2.乙方每次送货时，必须提供物资合格证或自检报告等证明物资合格的材料。3.乙方的产品包装必须满足甲方要求，包装上必须注明生产日期、生产批号、有效期和重量等。4.当甲方的客户需要到乙方进行验证时，乙方应安排并配合验证工作。5.乙方必须保证及时供货。四、质量记录由于外购、外协物件的质量直接影响甲方产品的质量，乙方必须采取切实可行的生产工艺和控制方法对其产品的质量进行有效的监控，并保存必要的质量记录资料（工艺卡、原材料证明、检验记录、加工过程参数记录），以便甲方进行现场审核。五、零件标识提供外协加工零件的乙方，需在图纸规定位置或非加工表面的明显位置，用钢印或其他不易消失的方法，清楚地标刻上供应商的代号、零件号（按合同规定使用的图纸或零件清单）及合同号。六、交货期及包装1.乙方应按合同签订日期或甲方提前通知的交货期（传真）按时交货至甲方;如有延期，乙方须予以书面说明，并承担由此造成的一切后果。2.零件需按合同号装箱，“装箱单”上须注明合同号、零件号、零件名称、包装件数、数量、检验人员。乙方需提供适当的包装箱和包装物，以确保所有零件在运输途中不会受损，如零件有损坏，甲方将按不合格品将其退回。七、质量证明资料零件出厂前，乙方需对所供零件全部进行尺寸检验，并且进行必需的化学成分和机械性能方面的测试，并在送货时随“装箱单”提交尺寸检验报告和有关材质证明、材质化验报告、机械性能测试报告等。八、入场检验及不合格品处理1.甲方质量管理部将对进场的物料进行100%全检或抽样检查，发现不合格品时，出具“进料异常报告单”。乙方需对不合格品进行原因分析，并制定纠正措施，在生产中加以改进，确保同类缺陷不再发生。2.进料异常报告单需传回甲方采购部，以便甲方对乙方纠正措施的效果进行验证。3.同时，检验不合格的物料、外协品、零部件将退回给乙方，并由乙方承担甲方实际发生的运输费及试验费。4.在实际生产使用过程中，如出现属乙方原因造成的不合格品，也将退回给乙方。对于上述各项要求，请乙方认真阅读后签字确认。此协议作为合同附件，与所签订的合同具有同等效力，未尽事宜双方可友好协商解决。九、特别说明虽然甲方会对关键物资、重要物资、一般物资进行性能试验或检验，但在使用过程中，如果出现质量问题，乙方不能推卸责任，应承担全部损失。本公司（甲方）代表（盖章）：供应商（乙方）代表（盖章）：签订日期：年月日签订日期：年月日（四）供应商绩效改善方案模板供应商绩效改善方案供应商绩效改善方案一、目的为有效促进供应商绩效改善，确保公司采购物资的质量和交期，特制定本方案。二、适用范围本方案适用于公司所有物资供应商绩效提升与改善，特别是重要供应商的绩效改善工作。三、绩效改善措施本公司供应商的绩效改善工作，可以通过以下四个方面的措施来推行。1.建立供应商绩效指标。2.鼓励供应商早期参与。3.加强对供应商的沟通与反馈。4.帮助供应商实施绩效改善。四、建立供应商绩效指标1.供应商管理人员应及时建立供应商绩效指标体系，并在每年年初设定供应商绩效目标值。2.供应商管理人员应当及时记录供应商的表现，评估供应商的绩效状况，并寻找出供应商绩效状况与目标值之间的差距，以便实施改善。3.供应商绩效管理指标可以包括:合同履约率、准时交货率、质量合格率、让步接受率、拒收率、交货期缩短、成本降低率、质量保证能力提升等。4.在具体实施过程中，供应商绩效指标的选取应根据实际的采购工作来确定。五、鼓励供应商早期参与采购人员应当鼓励供应商早期参与到相关环节中，提升供应商积极性。一般情况下，可以采取以下两种方式。1.使供应商早期参与产品研发过程，实现与对口部门的直接沟通，这样可以有效减少沟通障碍，并帮助公司缩短开发周期，减少研发过程中因为配套不当而带来的设计变更。2.使供应商早期参与到日常业务需求确认过程中，可以使其准确地了解本公司需求，从而更早地备货生产。这样有利于缩短采购周期，降低双方的库存。六、加强对供应商的沟通与反馈采购人员应当加强与供应商的沟通和反馈，需要通过以下两种方式，及时与供应商沟通。1.邀请供应商参加本公司例会，并确定详细的议程和议题。如果因供应商的问题而造成本公司内部相关问题，应要求其作出现场改善的承诺。2.每月举办供应商活动日或供应商大会，邀请供应商参加，通过联谊和沟通的方式，反馈给供应商一些问题。七、实施供应商绩效改善项目1.采购部应积极推动供应商绩效改善项目，将本公司实施的较好的方式或理念推广到供应商处，实现整个供应链的快捷化。2.及时对供应商提出整改意见，并帮助供应商实施改善。3.就双方能够接受的标准与供应商进行沟通，并积极地共同改善。

三、供应商考核管理工具表单（一）供应商考核评分表供应商编号：考核周期：年月日至年月日供应商名称联系人地址及邮编电话项目考核内容考核部门满分考核标准得分考核部门签章质量进料批次合格率品管部30制程异常生产部10每发生一次，扣1分交期交货准时性采购部20按订单延迟天数扣分服务品质抱怨改善回复状况品管部8按评分标准进行退换货及时性采购部7按评分标准进行价格价格水平采购部10按评分标准进行配合度品质改善及生产进度配合采购部10按评分标准进行其他其他部门对供应商的评价其他相关部门5按评分标准进行总分采购部100——得分分级说明等级分数标准相应措施A85～100分对于优秀供应商，可加大采购量或给予一定的奖励，若在质量、交期这两个方面得分为满分，经进一步考察，可追认为特别优秀的供应商，其所供物料可享受免检待遇B70～84分合格供应商，可正常采购C60～69分辅导供应商，减量采购或暂停采购D60分以下不合格供应商，予以淘汰采购总监审核签字（盖章）：日期：年月日（二）供应商考核汇总表编号：日期：年月日供应商名称各项考核分数等级价格得分质量得分交付得分服务得分管理得分考核人员名单姓名部门签字确认考核评语总经理意见（三）供应商月度评估表编号：月度：年月供应商名称联系人地址联系方式评估项目评估得分备注质量项目批合格率合格批次包装质量交付项目到货总批次按时到货批次按时交货率产品项目产品价格产品认证水平服务项目售后服务配合度其他项目开发能力生产工艺改进人员素质能力总计评分相关意见、建议（四）供应商绩效改进对比表编号：月度：年月供应商名称联系人地址联系方式评估项目改进前绩效得分改进后绩效得分备注质量项目批合格率合格批次包装质量交付项目到货总批次按时到货批次按时交货率产品项目产品价格产品认证水平服务项目售后服务配合度其他项目开发能力生产工艺改进人员素质能力总计评分相关意见、建议评估人员第四节供应商关系维护工作细化执行一、供应商关系维护工作知识准备（一）供应商关系分类1.普通买卖关系普通买卖关系是指企业针对市场供应充分、价值较低的物资或服务，与供应商之间只进行单次交易。对于此类型关系采购，企业与供应商承担的采购风险均很低。2.优先关系优先关系是指企业针对价值较高且对企业盈利影响较大的物资或服务，与供应商之间形成签订短期合同的短期合作关系。此类型关系以物资需求为导向，企业通过综合运用各种方法，有效降低直接采购成本，提高边际率润，进而提高企业的盈利能力。3.合作关系合作关系是指企业针对市场风险大、供应稀少的关键性物资和服务，与供应商达成密切合作关系。此类型关系中，企业通过运用各种手段引导物资性质转换，降低企业的采购风险，形成企业的竞争优势。4.战略合作关系战略合作关系是指企业针对价值高和风险高的物资和服务，与供应商达成战略联盟关系，由供应商帮助采购企业降低成本和增加收益。此类型关系中，由采购企业和供应商共同承担经营风险和收益。表4-4供应商关系对比表关系类型适用产品及其特点关系核心关系特点对应关系战略管理目标普通买卖关系策略型物资价格竞争普通交易降低采购交易成本和简化采购流程优先关系供应商杠杆型物资价格竞争优先交易减少供应链成本，提高物资边际利润贡献率合作关系供应商关键性物资合作合作关系供应的安全性和稳定性战略关系合作商战略性物资共同发展战略联盟优化企业供应链系统，提高企业核心价值三、供应商关系维护工具表单（一）供应商互访记录月度：年月供应商名称画“√”预约时间实际到达时间实际离开时间拜访事由拜访结果备注上门拜访记录人：审核人：（二）供应商登记变动申请表编号：日期：年月日供应商名称编号供应商产品名称数量金额年供货量重要程度备注变动原因申请变动原因申请变动依据申请人采购部经理采购总监总经理（三）供应商不良行为记录表编号：日期：年月日供应商名称物资类别供应商类别项目名称不良行为类别不良行为编号不良行为认定内容整改建议检查人签字检查人签字供应商现场负责人确认签字检查时间检查认定部门备注

第五章招标采购管理第二节招标准备工作细化执行一、招标准备工作知识准备（一）招标