电力信息系统网络安全等级保护测评报告评审指南

电力信息系统网络安全等级保护测评报告评审指南1总则1.1编制目的为规范电力信息系统网络安全等级保护（以下简称“等保”）测评报告评审工作，统一评审标准、明确评审流程、细化评审要点，确保测评报告真实、准确、完整、合规，全面反映电力信息系统等保建设与运行安全状况，为电力行业网络安全监管、系统安全整改提供可靠依据，防范电力信息系统网络安全风险，保障电力系统安全稳定运行，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于电力行业各类信息系统（包括发电、输电、变电、配电、用电、调度等环节的核心业务系统、支撑系统及辅助系统）等保测评报告（以下简称“测评报告”）的评审工作，涵盖等保二级、三级及以上电力信息系统的测评报告评审，包括自评报告、第三方测评报告的评审。本指南适用于电力企业、等保测评机构、网络安全监管部门及相关评审单位开展测评报告评审工作，可作为评审实施、结果判定、问题整改的核心依据。1.3评审原则合规性原则：评审工作应严格遵循国家网络安全等级保护相关法律法规、标准规范，以及电力行业网络安全相关规定，确保测评报告符合法定要求和技术标准。真实性原则：评审应核查测评报告内容的真实性，确认测评数据、测试结果、问题描述等均真实反映电力信息系统实际安全状况，无虚假记录、篡改数据等情况。完整性原则：评审应检查测评报告的内容完整性，确保报告涵盖等保测评所需的全部模块、指标及相关资料，无遗漏、缺失等问题。准确性原则：评审应核实测评报告中技术描述、测试结论、风险分析等内容的准确性，确保指标判定、问题定位、整改建议等符合实际情况，无错误、偏差。专业性原则：评审人员应具备电力信息系统专业知识、网络安全等保专业能力，结合电力行业业务特性，开展专业化、针对性评审，确保评审结果科学可靠。公正性原则：评审工作应坚持客观公正，不受任何单位、个人干预，严格按照评审标准开展评审，如实记录评审情况、判定评审结果。1.4引用依据下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本指南必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本指南；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本指南。《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《网络安全等级保护条例》GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》GB/T22240-2020《信息安全技术网络安全等级保护定级指南》GB/T28448-2019《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》GB/T28449-2018《信息安全技术网络安全等级保护测评过程指南》DL/T5240-2010《电力系统信息安全等级保护测评规范》电力行业网络安全相关管理规定、技术标准2评审组织与职责2.1评审组织测评报告评审工作可由电力企业内部网络安全管理部门牵头组织，也可由行业监管部门、第三方专业评审机构组织实施。评审组织单位应成立评审小组，明确评审组长、评审成员，确保评审工作有序开展。评审小组应由不少于3名具备相应专业能力的人员组成，其中至少1名具备电力信息系统专业背景，至少1名具备等保测评专业资质，评审组长应具备5年以上电力网络安全或等保相关工作经验，负责统筹评审工作、协调解决评审过程中的问题、出具评审结论。2.2评审组织职责制定评审计划，明确评审范围、评审内容、评审流程、评审时限及分工。组建评审小组，组织评审人员开展评审培训，明确评审标准和要求。收集、整理测评报告及相关支撑资料，确保评审资料齐全、可查。组织评审会议，协调评审小组与测评机构、电力企业的沟通对接。汇总评审意见，形成评审报告，明确评审结论、存在问题及整改要求。跟踪整改落实情况，对整改后的测评报告进行复核，确保问题整改到位。2.3评审人员职责认真学习国家等保相关标准、电力行业相关规定及本指南，熟练掌握评审要点和判定标准。严格按照评审计划和评审标准，对测评报告及相关支撑资料进行全面、细致评审，如实记录评审发现的问题。参与评审讨论，结合专业知识和电力行业特性，提出合理的评审意见和整改建议。遵守评审纪律，不得泄露评审过程中的敏感信息、测评数据及企业商业秘密。配合评审组长完成评审报告的编制，对评审意见的真实性、准确性负责。2.4相关方职责电力企业：配合评审工作，提供测评报告及相关支撑资料（包括系统架构图、安全管理制度、测试记录、整改报告等），如实说明系统实际运行情况，落实评审提出的整改要求。测评机构：配合评审工作，对评审过程中提出的疑问进行解释说明，提供测评过程中的原始测试数据、记录等支撑材料，根据评审意见完善测评报告。3评审流程测评报告评审工作应遵循“资料受理—初步审核—详细评审—问题沟通—评审结论—整改复核”的流程，确保评审工作规范、有序、高效开展，具体流程如下：3.1资料受理评审组织单位接收电力企业或测评机构提交的测评报告及相关支撑资料，核对资料的完整性、规范性，主要包括：测评报告原件（自评报告、第三方测评报告），需加盖相关单位公章；系统定级相关资料（定级报告、定级审批文件等）；测评过程相关资料（测试方案、测试记录、原始数据、漏洞扫描报告等）；安全管理制度、操作规程、应急预案等相关文档；系统架构图、网络拓扑图、设备清单、人员分工表等；问题整改相关资料（整改方案、整改记录、复测报告等）。资料核对无误后，出具资料受理回执；资料不完整、不规范的，一次性告知相关方补充完善，补充后重新受理。3.2初步审核评审小组对受理的资料进行初步审核，重点检查：测评报告的格式规范性，是否符合等保测评报告编制要求；资料的完整性，是否涵盖评审所需的全部资料，无遗漏；定级的合理性，系统定级是否符合GB/T22240-2020及电力行业相关要求，定级审批流程是否合规；测评机构的资质，第三方测评机构是否具备相应的等保测评资质，测评人员是否具备测评资格。初步审核合格的，进入详细评审阶段；初步审核不合格的，退回相关方补充完善，补充后重新进行初步审核。3.3详细评审评审小组按照本指南规定的评审内容和要点，对测评报告进行全面、细致的详细评审，采用“逐页核查、重点抽查、数据比对、逻辑验证”的方式，重点核查测评报告的真实性、准确性、完整性和合规性，记录评审发现的问题、不足及相关依据。详细评审过程中，评审人员可根据需要，向电力企业、测评机构询问系统相关情况，调取测评原始记录、测试数据等支撑材料，核实相关内容的真实性和准确性。3.4问题沟通详细评审完成后，评审小组汇总评审发现的问题，组织电力企业、测评机构召开沟通会议，通报评审情况，就存在的问题进行沟通确认，听取相关方的解释说明，明确问题整改要求和整改时限。对存在争议的问题，评审小组结合国家标准、行业规范及系统实际情况，进行综合研判，形成统一意见。3.5评审结论评审小组根据详细评审情况和问题沟通结果，形成评审结论，评审结论分为“合格”“基本合格”“不合格”三个等级，具体判定标准如下：合格：测评报告真实、准确、完整、合规，符合国家等保标准及电力行业相关要求，无重大问题，测评结论合理，整改措施可行。基本合格：测评报告基本符合要求，但存在少量一般性问题（不影响整体测评结论），经补充完善、轻微整改后，可达到合格标准。不合格：测评报告存在虚假记录、篡改数据等严重问题；或存在重大遗漏、核心指标判定错误；或测评流程不合规、测评机构无相应资质；或存在重大安全隐患未如实反映，无法体现系统实际安全状况。评审小组编制评审报告，明确评审结论、存在问题、整改要求及整改时限，由评审组长签字、评审组织单位盖章后，送达电力企业和测评机构。3.6整改复核电力企业和测评机构按照评审报告提出的整改要求，完成问题整改后，向评审组织单位提交整改报告及相关支撑资料（整改记录、复测报告等）。评审组织单位组织评审小组对整改情况进行复核，重点核查问题整改的完整性、有效性，确认整改是否到位。复核合格的，出具复核合格意见；复核不合格的，责令相关方继续整改，直至整改到位；对无法整改或整改后仍无法达到要求的，判定为最终不合格。4评审内容与要点测评报告评审应围绕“定级合理性、测评流程合规性、报告内容完整性、测试结果真实性、指标判定准确性、风险分析客观性、整改建议可行性”等核心内容，结合电力信息系统业务特性，重点评审以下内容：4.1定级相关内容评审重点评审系统定级的合理性、合规性，确保定级符合电力行业特性和等保标准要求，具体要点：定级对象是否明确，是否涵盖电力信息系统的全部核心业务、支撑系统及相关设备，无遗漏；定级依据是否充分，是否结合电力系统业务重要性、数据敏感性、系统影响范围等因素，符合GB/T22240-2020及DL/T5240-2010要求；定级等级是否合理，核心业务系统（如调度系统、配电自动化系统、用电信息采集系统等）的定级是否符合电力行业相关规定，无定级偏低或偏高情况；定级审批流程是否合规，是否经过企业内部审批、行业监管部门备案（如需），审批资料齐全、规范。4.2测评流程合规性评审重点评审测评流程是否符合等保测评规范及电力行业要求，确保测评过程合法、规范，具体要点：第三方测评机构是否具备国家认可的等保测评资质，测评人员是否具备相应的测评资格，人员数量、专业能力是否满足测评需求；测评方案是否完整、合理，是否结合电力信息系统特性，明确测评范围、测评指标、测评方法、测评步骤等，经电力企业确认后实施；测评过程是否规范，测试记录、原始数据是否完整、可追溯，漏洞扫描、渗透测试等测试方法是否符合标准要求，测试过程是否对电力系统正常运行无影响；测评过程中发现的问题是否及时告知电力企业，是否与电力企业沟通确认，问题记录是否完整。4.3报告内容完整性评审重点评审测评报告的内容是否完整，是否涵盖等保测评所需的全部模块，无遗漏、缺失，具体要点（结合电力行业特性补充）：报告封面、目录、引言、测评概述等基础信息是否完整，封面是否加盖相关单位公章，信息填写准确；系统概况描述是否详细，包括系统名称、用途、业务流程、系统架构、网络拓扑、设备清单、数据类型及敏感数据分布等，符合电力信息系统特性；测评范围、测评依据、测评方法等描述是否清晰、完整，明确测评的边界、指标覆盖情况及测试手段；测评结果部分是否完整，包括各测评指标的符合性判定、问题描述、证据支撑等，无遗漏核心指标；风险分析部分是否完整，包括安全风险识别、风险等级评估、风险影响分析等，结合电力系统业务特点，分析风险对电力系统安全稳定运行的影响；整改建议部分是否完整，针对发现的问题，提出具体、可行的整改措施、整改时限及责任分工，贴合电力行业技术规范；附件部分是否完整，包括定级报告、测试记录、漏洞扫描报告、安全管理制度、整改记录等支撑资料，附件与报告内容一致。4.4测试结果真实性评审重点评审测评报告中测试结果的真实性，确保测试数据、问题描述、判定结果等真实反映系统实际安全状况，具体要点：测试数据是否真实、可追溯，原始测试记录、漏洞扫描结果、渗透测试报告等支撑材料是否与测评报告中的数据一致，无篡改、伪造情况；问题描述是否真实、具体，是否明确问题发生的位置、场景、影响范围，结合电力系统业务，说明问题对核心业务的影响；证据支撑是否充分，每个问题是否有对应的测试记录、截图、日志等证据，证据具有真实性、关联性、有效性；评审人员可随机抽查部分测试项目，与电力企业系统实际运行情况进行比对，核实测试结果的真实性。4.5指标判定准确性评审重点评审测评报告中各测评指标的符合性判定是否准确，是否符合GB/T22239-2019、DL/T5240-2010等标准要求，结合电力信息系统特性，具体要点：测评指标覆盖是否全面，是否涵盖等保相应等级的全部技术指标和管理指标，无遗漏核心指标（如电力系统特有的调度数据安全、远动通信安全等指标）；符合性判定是否准确，符合、不符合、部分符合的判定是否有明确依据，与测试结果、证据支撑一致，无判定错误、偏差；对不符合指标的判定是否合理，是否明确不符合的原因、影响范围，结合电力行业特性，分析不符合项对电力系统安全的影响；指标判定的依据是否充分，是否引用国家等保标准、电力行业规范及系统实际情况，无主观臆断。4.6风险分析客观性评审重点评审测评报告中风险分析的客观性、合理性，确保风险识别全面、风险评估准确、影响分析到位，具体要点：风险识别是否全面，是否结合电力信息系统业务特性，识别出系统存在的技术风险、管理风险、人员风险等，无遗漏重大安全风险（如调度数据泄露、远动控制异常、设备被入侵等）；风险等级评估是否准确，是否根据风险发生的可能性、影响程度，结合电力系统业务重要性，合理划分风险等级（高、中、低），无风险等级判定偏差；风险影响分析是否客观，是否分析风险对电力系统核心业务、数据安全、设备运行、电网安全稳定运行的影响，结合电力行业特点，明确风险可能造成的后果；风险分析的依据是否充分，是否结合测评结果、系统实际运行情况，无主观臆断、夸大或缩小风险。4.7整改建议可行性评审重点评审测评报告中提出的整改建议是否具体、可行，贴合电力信息系统特性和实际运行需求，便于电力企业落实，具体要点：整改建议是否针对测评发现的问题，一一对应，无遗漏、无偏离，每个问题都有明确的整改措施；整改措施是否具体、可操作，结合电力行业技术规范和系统实际，明确整改方法、技术路径、所需资源，便于电力企业落地实施（如调度系统安全加固、用电信息采集系统加密升级等）；整改时限是否合理，结合问题的严重程度、整改难度，明确具体的整改时限，无过长或过短情况；整改建议是否兼顾安全性和实用性，在保障系统安全的同时，不影响电力系统正常运行和业务开展，符合电力行业运维要求；对无法立即整改的问题，是否提出阶段性整改措施和临时防控措施，防范整改期间的安全风险。4.8电力行业特性专项评审结合电力信息系统的特殊性，重点开展专项评审，确保测评报告贴合电力行业需求，具体要点：核心业务系统安全：重点评审调度系统、配电自动化系统、用电信息采集系统、新能源并网系统等核心业务系统的测评情况，确保符合电力行业安全要求；调度数据安全：评审调度数据的采集、传输、存储、使用等环节的安全测评情况，是否符合电力调度数据安全管理相关规定，确保调度数据机密性、完整性、可用性；远动通信安全：评审远动装置、通信链路的安全测评情况，是否具备防攻击、防篡改、防中断能力，确保远动通信安全可靠；应急处置：评审电力信息系统应急预案、应急演练、应急响应等环节的测评情况，应急预案是否贴合电力系统特点，应急处置能力是否满足要求；设备安全：评审电力专用设备（如RTU、FTU、智能电表等）的安全测评情况，是否具备防破坏、防入侵能力，符合电力设备安全标准。5评审方法与工具5.1评审方法评审工作应结合电力信息系统特性，采用多种评审方法相结合的方式，确保评审结果科学、准确，主要评审方法包括：文档核查法：对照国家等保标准、电力行业规范，核查测评报告及相关支撑资料，检查内容完整性、规范性、真实性；数据比对法：将测评报告中的测试数据、判定结果与原始测试记录、系统实际运行数据进行比对，核实数据真实性、准确性；逻辑验证法：验证测评报告中的逻辑关系，如问题描述与证据支撑、判定结果与测试数据、整改建议与问题的对应关系，确保逻辑连贯、无矛盾；现场核查法：根据需要，对电力信息系统进行现场核查，核实系统实际运行情况、问题整改情况，与测评报告内容进行比对；专家研判法：对存在争议、复杂的问题，组织电力网络安全、等保测评领域的专家进行研判，形成统一评审意见。5.2评审工具评审过程中可结合以下工具，提升评审效率和准确性，贴合电力行业特性：文档审核工具：用于核查测评报告及支撑资料的完整性、规范性，自动识别资料缺失、格式错误等问题；数据比对工具：用于比对测评报告中的测试数据与原始测试记录、系统日志，识别数据篡改、不一致等问题；漏洞验证工具：用于抽查测评报告中发现的漏洞，验证漏洞的真实性、严重程度，结合电力专用设备特性，辅助漏洞判定；评审checklist：结合本指南评审要点，制定电力信息系统等保测评报告评审checklist，明确评审项目、评审标准、判定结果，确保评审全面、无遗漏。6评审结果处理6.1评审报告编制评审完成后，评审小组应编制评审报告，评审报告应包括以下内容：评审概况：评审目的、评审范围、评审依据、评审组织、评审流程及评审时间；测评报告基本情况：测评报告类型、测评对象、定级等级、测评机构、测评时间等；评审内容及结果：详细说明各评审环节的评审情况、发现的问题及相关依据；评审结论：明确测评报告的评审等级（合格、基本合格、不合格），说明判定依据；整改要求：针对评审发现的问题，明确整改内容、整改时限、责任分工及整改要求；评审意见：对电力企业、测评机构提出相关工作建议（如加强安全管理、完善测评流程等）；附件：评审checklist、相关支撑资料、沟通会议纪要等。评审报告应由评审组长签字、评审组织单位盖章，一式多份，分别送达电力企业、测评机构及相关监管部门（如需）。6.2评审结果应用合格：测评报告可作为电力企业等保备案、安全监管、系统安全建设的依据，电力企业应持续加强系统安全运维，定期开展等保测评；基本合格：电力企业、测评机构应按照评审报告提出的整改要求，在规定时限内完成整改，整改完成后提交复核申请，复核合格后，测评报告方可作为相关依据；不合格：测评报告无效，电力企业应重新委托具备资质的测评机构开展测评工作，测评机构应整改测评过程中的问题，重新编制测评报告，直至评审合格；评审发现的重大安全风险，评审组织单位应及时通报电力企业及相关监管部门，督促电力企业立即采取防控措施，防范安全事故发生。6.3整改跟踪与复核评审组织单位应建立整改跟踪机制，定期跟踪电力企业、测评机构的整改落实情况，及时掌握整改进度，对整改过程中出现的问题进行协调解决。电力企业、测评机构完成整改后，