承包商风险：资质、培训、现场监督（评估项、准入、监督）

承包商风险：资质、培训、现场监督（评估项、准入、监督）本文档提供：表1目录与定位表；表2资质审查四证核对表；表3特种作业证岗匹配对照表；表4三级安全培训学时与考核表；表5准入评分与颜色带判定表；表6监督频次与旁站签字要求表；表7监督问题三档处置与复工条件表；表8gate准入评审表；表9排查表；表10-a保留项表；表10-b删掉项表；表11决策规则表；表12示例变量表；表13来源表。

2026-11-05

表1目录与定位表这一节的标题读完能拿到什么这一节在全文中的功能一、资质先对四证的证号与有效期，许可证剩余不足3个月不进准入表2资质审查四证核对表，示例安全生产许可证剩余24天锁定资质核验的打开对象与判定列二、证岗匹配按特种作业目录逐人核，证上工种与实际作业差一个字就不算匹配表3特种作业证岗匹配对照表，示例持高处证做焊接锁定证岗匹配的逐人判定三、三级培训合计不少于24学时，考核70分以下补考一次，补考不过调离表4三级安全培训学时与考核表，示例厂级12+车间8+班组6锁定培训完成与不合格处置四、准入评分从资质、证岗、培训三块扣分，分数落颜色带决定放行还是拒入表5准入评分与颜色带判定表，示例72分黄带限制作业算出准入评分并判定颜色带五、监督频次按作业风险等级定，高危作业旁站记录必须甲方和承包商双签表6监督频次与旁站签字要求表，示例动火作业旁站双签锁定监督频次与签字合格条件六、监督发现问题分停工项和整改项，停工项写清复工必须过的复查项表7监督问题三档处置与复工条件表，示例未系安全带停工锁定问题处置与复工判定七、gate准入评审四道门，退回项写清补件日期和责任人表8gate准入评审表，示例资质门补件2026-11-12放行或退回准入评审八、准入卡住了，按这七处逐项打开文件对表9排查表，示例许可证剩余天数排查准入缺口九、完整版、精简版、极简版各保留哪些检查项表10-a保留项表、表10-b删掉项表选择版本检查项十、高危作业撞上工期节点，按这四条规则裁表11决策规则表，示例停工整改2天撞次日复工裁决监督与工期的冲突十一、从空白准入表到现场复工，某安全主管走了一遍表12示例变量表，示例许可证剩余天数复现案例推进十二、文末数据来源与核对路径表13来源表，示例许可证有效期口径核对来源动作按第一列在正文找对应那节，按第二列判断这节有没有要用的东西，按第三列判断这节是否对应当前卡住的位置。一、资质先对四证的证号与有效期，许可证剩余不足3个月不进准入某承包商提交准入包，安全生产许可证编号AQ-2025-0712，有效期止2026-11-30，合同期止2027-06-30；营业执照经营范围含“机电设备安装”；资质证书等级“机电安装二级”；安全管理人员考核合格证书编号AQKH-2026-033。资质审查按表2逐证核，第一行安全生产许可证。表2资质审查四证核对表证件打开准入包哪一页看哪两列什么样算合格不合格形态怎么改安全生产许可证第2页有效期止、许可范围有效期止晚于合同期止，剩余有效期≥3个月剩余有效期24天，不足3个月准入冻结，15个工作日内交续期证明营业执照第3页经营范围、统一社会信用代码经营范围覆盖合同作业内容经营范围只写“销售”不含“安装”补经营范围变更页或调整合同作业资质证书第4页等级、有效期止等级匹配合同作业规模且有效期覆盖合同期合同含高压电气但证书仅低压降作业范围或补高压资质安全管理人员考核证书第5页证书编号、考核合格日期有编号且考核日期在3年内编号列空白补证书并核验编号表2成品块输入：第2行安全生产许可证有效期止2026-11-30、合同期止2027-06-30；动作：取有效期止与合同期止对照，取剩余有效期与3个月对照；输出：在准入表“资质状态”列填“冻结”；判定：有效期止晚于合同期止且剩余≥3个月填“通过”，剩余不足3个月填“冻结”并要求15个工作日内交续期证明。安全生产许可证有效期为3年，期满前3个月办理延期；资质剩余有效期不足3个月的，暂停新工程承揽权限，15个工作日内提交续期证明。二、证岗匹配按特种作业目录逐人核，证上工种与实际作业差一个字就不算匹配该承包商派4人进场，实际作业含焊接和高处作业。人员清单第2行张某持“高处安装、维护、拆除作业”证，实际派工单写“焊接”；第3行李某持“熔化焊接与热切割作业”证，实际派工“焊接”；第4行王某证件栏空白，实际派工“高处辅助”。特种作业目录中，焊接与热切割作业和高处作业是两个独立作业类别，证上工种与实际作业必须落在同一操作项目。按表3逐人核。表3特种作业证岗匹配对照表作业人员打开哪份证上操作项目实际派工匹配判定处置张某人员清单第2行高处安装、维护、拆除作业焊接不符调离焊接，或换持焊接证人员李某人员清单第3行熔化焊接与热切割作业焊接匹配可上岗，证号核验有效期王某人员清单第4行证件栏空白高处辅助无证不得进入高处作业面表3成品块输入：张某证上操作项目“高处安装、维护、拆除作业”、实际派工“焊接”；动作：取证上操作项目与实际派工逐字对照；输出：在人员清单“证岗匹配”列填“不符”；判定：证上操作项目与实际派工落在同一作业类别且同一操作项目填“匹配”，落在不同类别填“不符”并换人或调岗。持高处证做焊接，在特种作业管理中按无证上岗处理。三、三级培训合计不少于24学时，考核70分以下补考一次，补考不过调离培训记录第2页厂级教育学时12、考核分68；第3页车间级教育学时8、考核分72；第4页班组级教育学时6、考核分75。三级合计26学时，厂级考核68分低于70分合格线。按表4逐级核。表4三级安全培训学时与考核表培训级别打开培训记录哪一页看哪两列什么样算合格不合格形态怎么改厂级教育第2页学时、考核分学时≥8，考核分≥70考核分68补考一次，仍低于70调离车间级教育第3页学时、考核分学时≥8，考核分≥7072分合格保留记录班组级教育第4页学时、考核分学时≥8，考核分≥70学时6，不足8补足2学时并重考三级合计第5页合计栏总学时合计≥24学时26学时合格保留合计页表4成品块输入：厂级考核分68、班组级学时6；动作：逐级取学时和考核分与合格条件对照；输出：在培训表“完成状态”列填“厂级补考、班组补学时”；判定：三级各自学时≥8、考核分≥70且合计≥24填“完成”，任一级不达标填“补考/补学时”并限期关闭。岗前三级安全培训合计不得少于24学时；考核70分合格，不合格补考一次，补考仍不合格建议调离原岗位。四、准入评分从资质、证岗、培训三块扣分，分数落颜色带决定放行还是拒入资质审查中安全生产许可证剩余不足3个月扣15分，资质满分30得15；证岗匹配4人中1人不符、1人无证，匹配率50%，扣15分，证岗满分25得10；培训厂级考核68分扣10分、班组学时不足扣5分，培训满分25得10。监督历史近三年无停工记录、有1次一般整改，监督历史满分20得20。准入总分按表5合成。表5准入评分与颜色带判定表评分块满分本项得分扣分依据得分小计颜色带资质3015许可证剩余不足3个月扣1515红证岗匹配25101人不符扣10、1人无证扣510红培训2510厂级考核68扣10、班组学时不足扣510红监督历史2020无停工、1次一般整改不扣20绿合计1005555红，拒入表5成品块输入：四个评分块的本项得分；动作：四项相加得55分；输出：在准入评分表“总分”列填“55”；判定：总分≥80绿带放行，60至79黄带限制作业，小于60红带拒入。监督历史得分中，近三年无停工记录记满分，有停工记录该项记0，一般整改每次扣5分。评分颜色带直接决定准入结论，55分红带不得进入现场作业，整改并重新提交准入审查后才能再次评分。六、监督频次按作业风险等级定，高危作业旁站记录必须甲方和承包商双签C-01以黄带限制作业状态进场后，作业范围为低危清洁和搬运，不涉及高危。若后续申请动火或高处作业，监督频次按表6切换。表6监督频次与旁站签字要求表作业风险等级典型作业监督频次旁站记录签字要求什么样算合格不合格形态高危动火、高处、有限空间全程旁站，中途不得离岗甲方监护人与承包商现场负责人双签双签齐全且有日期只有承包商单签中危临时用电、吊装每日巡查2次甲方巡查人单签巡查记录有日期和问题项巡查记录只写“正常”低危清洁、搬运每日巡查1次甲方巡查人单签记录有日期日期空白表6成品块输入：第2行动火作业；动作：取作业类型与风险等级对照，取旁站记录签字栏与双签要求对照；输出：在监督计划表“监督频次”列填“全程旁站”；判定：旁站记录有甲方监护人和承包商现场负责人双签且中途无离岗填“合格”，只有承包商单签填“不合格”并补签。动火、高处、有限空间等危险作业须安排专人旁站监督，中途禁止离岗；旁站结束后监理人员和施工方代表在旁站记录上签字。七、监督发现问题分停工项和整改项，停工项写清复工必须过的复查项C-01在低危作业期间被发现工具摆放在通道上，属于观察项；若后续获准动火作业后发现动火点下方有易燃物未清理，按表7判为停工项。表7监督问题三档处置与复工条件表问题档典型问题处置动作复工必须过的复查项关闭证据停工项高处未系安全带、动火点下方有易燃物发停工单，作业面清场复查易燃物清理+重新交底+甲方监护人到位复工单编号整改项旁站记录缺甲方签字、劳保用品不全限期当班整改补签或补齐用品并拍照整改回复单编号观察项工具摆放不规范口头提醒并记录当班纠正巡查记录备注表7成品块输入：动火点下方有易燃物未清理；动作：取问题形态与三档典型问题对照；输出：在处置表“处置档”列填“停工项”，复工条件列填“复查易燃物清理+重新交底+甲方监护人到位”；判定：停工单有编号且复工单有编号填“闭环”，复工单空白填“未复工”。停工项复工时三项复查缺一项即不得恢复作业。八、gate准入评审四道门，退回项写清补件日期和责任人评分55分红带、证岗2人不符、培训2级不达标。准入评审不进入放行流程，按表8逐门写退回项。表8gate准入评审表门打开哪张表看哪一列什么样算合格本案例状态补件日期与责任人资质门表2第2行资质状态通过冻结，许可证剩余24天2026-11-20交续期证明，承包商证岗门表3第2至4行匹配判定4人全部匹配2人不符或无证2026-11-15换人或调岗，承包商现场负责人培训门表4第2至4行完成状态三级全部完成厂级补考、班组补学时2026-11-18补考补学时，承包商评分门表5合计总分≥80绿带55红带四门闭环后重新评分，安全主管表8成品块输入：四道门的状态；动作：逐门取合格条件与当前状态对照；输出：在gate记录表填“资质门退回、证岗门退回、培训门退回、评分门退回”；判定：四门全部合格且补件日期有值填“放行”，任一退回填“停gate”并跟踪补件。九、准入卡住了，按这七处逐项打开文件对准入状态显示“停gate”，按表9从第1行许可证剩余天数开始逐项排查。表9排查表检查点打开什么数什么合格条件本案例状态换哪条路许可证剩余天数准入包第2页有效期止减当日≥90天24天15个工作日内交续期证明证岗匹配人数人员清单第2至4行数匹配行实际作业人员全部匹配2人不符或无证换持证人员三级培训合计学时培训记录第5页三个级别学时相加≥24学时26学时，但单级不足补班组2学时考核分合格行数培训记录第2至4行数考核分≥70行每级≥70厂级68补考旁站双签行数旁站记录表数双签行高危作业每行双签本案例未涉及高危准入后首次高危作业前核停工项复工单处置表第2行数复工单编号有编号本案例无停工项不适用评分总分表5合计取总分≥8055整改后重新评分表9成品块输入：第1行许可证剩余天数、第2行证岗匹配人数；动作：逐行打开对应页取数值与合格条件对照；输出：在排查记录表填“许可证24天、匹配2人”；判定：七行均合格填“可重新提交评审”，任一行不合格填缺口项和补件日期。十、完整版、精简版、极简版各保留哪些检查项对外报送或高危作业选完整版，内部低危准入时间受限选精简版，个人学习或非安全岗位选极简版。按表10-a保留、表10-b删掉。表10-a三套场景保留项表版本适用场景保留检查项重跑动作不能妥协的底线完整版对外报送或高危作业表2四证、表3逐人、表4三级、表5评分、表6旁站、表7停工项、表8四门整改后重跑全量高危作业旁站双签、停工项有复工单精简版内部低危准入且时间受限表2许可证行、表3匹配判定列、表4合计学时和每级考核分、表5总分整改后只重跑退回项许可证剩余≥3个月、证岗匹配极简版个人学习或非安全岗位表2许可证有效期行、表3张某匹配判定、表5颜色带不跑评分，直接看三处证岗匹配有逐人判定表10-a成品块输入：版本行；动作：按场景选版本并抄保留项；输出：准入记录版本列填版本名；判定：保留项有值且底线项有值填版本名，任一空白退回选版本。表10-b三套场景删掉项表版本删掉检查项完整版保留表2至表9全部检查项精简版表2营业执照和资质证书行精简版表3李某和王某行精简版表4逐级学时拆分精简版表6中危和低危行精简版表7观察项和整改项精简版表9第5至7行极简版表4、表6、表7、表8、表9极简版表5评分计算表10-b成品块输入：版本行；动作：按版本逐行核删掉项；输出：版本检查单勾掉对应项；判定：保留项有值且删掉项未进本次准入，版本检查单签字。十一、高危作业撞上工期节点，按这四条规则裁C-01低危作业已进场，若后续获准动火但发现动火点下方易燃物未清理，停工整改需要清场复查+重新交底，最短2天；工期节点要求次日恢复动火。按表11四条规则裁。表11决策规则表如果看到什么执行动作判定失效条件退路许可证剩余不足3个月冻结准入，15个工作日内交续期证明续期证明未交且剩余不足1个月终止本次准入，合同另议证岗不符或无证作业该作业面停止，换持对应证人员换人后仍无匹配证该作业面暂停，另派承包商三级培训单级考核<70或学时不足补考一次、补足学时补考仍<70调离该人员，不得进入作业面停工项未取得复工单作业面保持清场，不得恢复复查三项缺一项终止该作业面合同表11成品块输入：四行条件列；动作：逐条取观察值对照；输出：gate记录填停门项和退路；判定：条件列有值且动作列有记录，失效条件出现时退路有具体动作。矛盾陈述：工期节点要求次日恢复动火作业；停工项复工要求复查易燃物清理、重新交底、甲方监护人到位三项同时闭环，最短2天；C-01许可证剩余24天，续期证明尚未提交。同一时点上，次日复工要求三项复查在1天内完成，而清场复查和重新交底各需1个班次，许可证续期证明在15个工作日内提交。实质分析：如果为了赶节点提前恢复动火，三项复查至少缺一项，作业面存在重复触发同类停工项的条件；如果等三项复查全部闭环，次日节点无法保住。权衡规则：次日不恢复动火，C-01继续低危作业，动火作业面由另一持有效许可证且证岗匹配的承包商替补；C-01在许可证续期证明提交、证岗补齐、培训补考通过后重新评分，评分达到60分黄带以上再考虑恢复中危作业，高危作业须评分达到80绿带且旁站双签可执行。退路：无替补承包商时，动火节点顺延至三项复查闭环日，C-01人员安排低危作业填充工时，续期证明和培训补考并行推进。十二、从空白准入表到现场复工，某安全主管走了一遍示例案例，细节为合理设定。某安全主管拿到C-01空白准入表，手里有准入包、人员清单、培训记录、近三年监督历史。起点是许可证有效期止2026-11-30、合同期止2027-06-30；张某持高处证实际派工焊接，王某证件空白；厂级考核68分、班组学时6。分步操作：先打开表2第2行，取许可证剩余24天、合同期剩余约7个月，资质状态填“冻结”。再打开表3第2至4行，张某证岗“不符”、李某“匹配”、王某“无证”。打开表4第2至4行，厂级68分、班组6学时。按表5合成：资质15、证岗10、培训10、监督历史20，总分55红带。表8四道门均写退回，补件日期分别填11-20、11-15、11-18。第一次转折。信号：许可证剩余24天。假设：续期证明很快能交。试了什么：联系承包商，对方说延期申请已提交但回执未出。新信息：回执未出意味着15个工作日内能否交证明不确定。换哪条路：资质门不等待，先把证岗和培训两条线推进，许可证续期证明作为独立跟踪项，到期未交即终止本次准入。第二次转折。信号：张某持高处证做焊接。假设：张某有证，只是工种不同。试了什么：核特种作业目录，高处安装维护拆除作业与熔化焊接与热切割作业属不同作业类别。新信息：证岗不符按无证处理。换哪条路：张某调离焊接，焊接作业面暂停，等持焊接证人员到场；王某从高处辅助岗位清退，不得进入高处作业面。第三次转折。信号：厂级考核68分。假设：68分离70分差2分，可以忽略。试了什么：查培训考核规则，70分合格、不合格补考一次。新信息：68分必须补考，补考不过调离。换哪条路：厂级补考排11-18，班组补2学时同日完成，培训门补件日期不变。第四次转折。信号：总分55分红带。假设：某一项补完就能到60。试了什么：逐项算，资质从15补到30需要续期证明交回；证岗从10补到25需要4人全部匹配；培训从10补到25需要补考和补学时全部完成。新信息：三项全补后总分才到100，只补一项仍在60以下。换哪条路：四道门并行补件，全部闭环后重新评分，不设“补一项先放行”。终点产出：准入表填“停gate，四门退回”；评分55分红带；C-01