安全生产管理台账、档案制度

安全生产管理台账、档案制度为规范本单位安全生产管理工作，建立健全安全生产管理追溯体系，落实安全生产主体责任，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国职业病防治法》以及应急管理部门关于安全生产台账档案管理的相关规定，结合本单位生产经营实际，制定本制度。一、适用范围与术语定义本制度适用于本单位各生产车间、职能部门、项目部以及所有进入本单位生产区域的外包单位、承包商、供应商等相关方的安全生产台账与档案管理工作。本制度所称安全生产管理台账，是指本单位在安全生产日常运行、监督检查、隐患治理、培训教育、应急管理等工作过程中形成的，具有动态记录、统计汇总功能的过程性工作资料，主要用于实时反映安全生产管理工作开展情况，是安全生产档案的基础来源。本制度所称安全生产档案，是指本单位在安全生产管理活动中形成的，经过整理归档、具有保存价值的各类文字、图表、声像、电子数据等不同形式的历史记录，是安全生产管理工作成果的固定存储形式，是落实安全生产主体责任的法定证明材料。二、组织架构与责任分工本单位主要负责人履行安全生产第一责任人职责，负责统筹领导安全生产台账与档案管理工作，保障台账档案管理所需的人员、经费、场地、设备等资源，每季度听取安全生产台账档案管理情况汇报，对管理工作中存在的问题督促整改。分管安全生产工作的负责人负责具体部署、推进台账档案管理工作，组织制定完善各类台账档案的统一格式与管理要求，每月调度工作进展，审核年度安全生产台账档案汇总，协调解决管理过程中出现的问题。安全生产管理部门作为安全生产台账与档案管理的归口管理部门，具体承担以下职责：一是制定统一的台账格式模板与归档规范，指导各部门、各车间、各班组开展原始资料的记录与收集工作；二是定期收集汇总各类安全生产台账资料，按照要求整理、分类、编号、归档；三是建立台账档案检索目录，负责日常保管、借阅登记与维护工作；四是配合各级应急管理、市场监管、卫生健康等部门的监督检查，及时按要求提供相关台账档案；五是每年对到期档案进行鉴定，提出保存或者销毁的意见，按程序报批后处理。各生产车间、职能部门、项目部应当明确一名兼职安全生产台账资料员，负责记录整理本部门管辖范围内的安全生产原始资料，对资料的真实性、准确性、完整性负责，按照规定时间报送安全生产管理部门，配合做好归档工作。班组作为安全生产管理的最小单元，班组长负责班组级安全生产台账的记录与整理，每日对班前安全交底、班中安全检查、班后安全总结等内容进行如实记录，每周签字确认后报送车间资料员，不得拖延或者漏记。本单位档案管理部门负责配合安全生产管理部门做好永久保存档案的存储管理，指导安全生产档案按照国家档案管理规范进行整理，提供符合防火、防潮、防虫、防蛀要求的保管场地。外包工程、项目施工的安全生产台账由承包单位负责建立，本单位安全生产管理部门负责全过程审核，工程竣工验收后15个工作日内，承包单位应当将全套安全生产台账档案移交本单位安全生产管理部门归档保存。三、安全生产管理台账的分类与内容要求安全生产管理台账分为八大类，所有台账应当符合统一格式要求，做到动态更新、内容完整、记录准确，具体分类及内容如下：（一）安全生产基础管理台账1.安全生产管理机构与人员台账：记录机构名称、成立时间、历次调整时间、人员姓名、职务、职称、安全资质证书编号、有效期、岗位职责、联系方式、劳动合同签订情况，明确各级人员的安全生产责任范围。2.安全生产责任制考核台账：记录各级人员、各部门的安全生产责任清单，年度、半年度安全生产责任考核时间、考核内容、考核结果、奖惩情况，所有考核结果应当由被考核人签字确认。3.安全生产规章制度与操作规程台账：记录所有生效的安全生产管理制度、岗位安全操作规程的名称、编号、发布日期、历次修订日期、生效日期、发放范围、发放签收记录，明确现行有效的版本，防止作废版本流入工作现场。4.安全生产费用提取与使用台账：按照国家规定的标准逐月记录提取金额，按项目记录使用情况，具体包括劳动防护用品采购、安全培训教育、隐患排查治理、安全设备设施升级改造、应急物资储备、职业病危害检测与体检、安全生产责任保险、安全奖励等所有安全生产相关支出，每一笔支出应当记录支出时间、金额、票据编号、审批人，做到账实相符。5.特种作业与特种设备管理台账：特种作业台账记录特种作业人员姓名、身份证号、作业类别、操作证编号、初次领证时间、复审时间、有效期、体检结果、培训考核情况，做到一人一记录；特种设备台账记录特种设备名称、型号、注册登记编号、使用地点、投入使用时间、检验单位、上次检验日期、检验结论、下次检验日期、维护保养单位、历次维护保养记录，做到一台一记录。6.相关方管理台账：记录所有进入本单位生产区域的承包商、供应商、外包施工单位、劳务派遣单位的基本信息，包括单位名称、统一社会信用代码、安全生产许可证编号、资质等级、有效期、项目负责人姓名及联系方式、安全协议签订时间、协议编号、进场安全教育培训情况、现场安全交底记录，做到一单位一记录。7.保险投保台账：记录工伤保险、安全生产责任险的投保时间、保单编号、投保人数、保额、有效期、理赔记录，保单复印件附后备查。（二）风险分级管控台账1.风险点辨识台账：记录所有辨识出的风险点名称、所在位置、所属生产单元、辨识时间、辨识人员、辨识方法，明确风险点的基本情况。2.风险评价与管控台账：记录每个风险点的评价结果、风险等级（红、橙、黄、蓝）、管控层级、责任单位、管控责任人、具体管控措施，对重大风险应当单独标注，明确专项管控要求。3.风险更新台账：记录风险点调整时间、调整原因、调整后的风险等级与管控措施，反映风险动态变化情况。（三）隐患排查治理台账1.隐患排查登记台账：记录排查时间、排查类型（日常排查、班组排查、专项排查、综合性排查、季节性排查、节假日排查）、组织单位、排查人员、排查区域、发现的隐患具体内容、隐患等级，做到一隐患一登记。2.隐患整改验收台账：对应每个隐患记录整改责任人、整改措施、整改资金预算、整改完成期限、整改进展、整改完成情况、验收单位、验收人员、验收时间、验收结论，重大隐患应当记录上报时间、上报单位、挂牌督办情况、销号时间。3.隐患公示台账：记录重大隐患公示时间、公示地点、隐患内容、整改进度，留存公示现场照片。（四）安全教育培训台账1.主要负责人与安全生产管理人员培训台账：记录培训时间、培训内容、考核成绩、合格证书编号、有效期、复审时间。2.三级安全教育培训台账：新员工、转岗员工、复岗员工一人一记录，记录公司级、车间级、班组级安全教育的培训时间、培训内容、授课人、考核成绩、被培训人签字。3.全员培训台账：记录每次全员安全教育培训的计划、时间、培训内容、参与人数、授课人、签到表、考核结果汇总。4.专项安全教育培训台账：记录新工艺、新技术、新设备、新材料投产前的专项培训，季节性、节假日安全教育，事故案例警示教育等专项培训的时间、内容、参与人员、考核结果。（五）职业健康管理台账1.职业病危害因素检测台账：记录检测地点、检测项目、检测时间、检测机构名称、检测结果、结论。2.职业健康体检台账：记录接害人员姓名、接害工龄、接触危害因素种类、上次体检时间、本次体检时间、体检机构、体检结论、处理结果、复查时间。3.职业病患者管理台账：记录患者姓名、诊断时间、诊断机构、诊断结论、治疗情况、康复情况、工伤保险待遇落实情况、工作调整情况。4.劳动防护用品发放台账：记录发放日期、领取人姓名、工种、防护用品种类、规格、数量、合格证明编号、领取人签字。（六）应急管理台账1.应急预案管理台账：记录各类应急预案的名称、编制时间、历次修订时间、评审时间、备案时间、备案编号。2.应急演练台账：记录演练时间、演练类型（桌面推演、实战演练）、演练内容、参与单位与人数、组织单位、演练存在问题、整改要求、整改落实情况，附演练评估报告。3.应急物资装备管理台账：记录物资名称、规格型号、数量、存放位置、购置日期、检验日期、有效期、历次维护保养情况、领用情况。4.应急救援队伍管理台账：记录救援队员姓名、职务、联系方式、训练时间、训练内容、考核结果。（七）生产安全事故与监管检查台账1.生产安全事故台账：记录所有发生的涉险事故、一般事故及以上事故的发生时间、地点、事故类别、伤亡人数、直接经济损失、事故原因、处理结果、整改措施落实情况。2.监管部门检查台账：记录各级应急管理、市场监管等监管部门检查时间、检查人员、发现问题、整改要求、整改落实情况、复查结果，附行政执法文书复印件。四、安全生产档案的归档范围与管理要求（一）归档范围1.基础管理类档案：国家及地方发布的安全生产法律法规、标准规范、规范性文件，本单位安全生产管理机构设置、人员任命正式文件，安全生产责任制、规章制度、操作规程正式文本与发布文件，本单位安全生产许可证、经营许可证等各类安全生产资质证书，主要负责人、安全管理人员、特种作业人员资质证书复印件，相关方资质文件、安全协议，安全生产费用提取使用的年度计划、审批文件，工伤保险、安全生产责任险保单，职业病危害项目申报回执等。2.双重预防机制类档案：风险辨识评价报告、风险管控清单、隐患排查年度报告、重大隐患评估报告、整改方案、验收报告、挂牌销号文件、双重预防机制评审报告等。3.安全教育培训类档案：培训计划、教案、签到表、考核试卷、成绩汇总、培训影像资料，从业人员一人一档安全教育记录、培训考核结果，所有资料从员工入职开始全程归档。4.职业健康类档案：职业病危害因素检测与评价报告、职业健康体检报告、职业病诊断证明书、职业病患者处理记录、劳动防护用品质量合格证明等。5.应急与事故类档案：应急预案正式文本、评审记录、备案证明，应急演练总结与评估报告，应急物资检定证书，事故调查报告、处理决定、整改落实记录，监管部门行政执法文书、整改复查记录等。（二）归档要求1.归档时限：动态台账每季度末整理，次季度第一个月10日前完成季度归档；年度台账资料在次年1月底前完成年度归档；专项工作资料在工作完成后10个工作日内完成专项归档。2.归档质量要求：归档资料必须真实、准确、完整，不得伪造、篡改、遗漏，原始记录必须有经办人签字，纸质资料应当使用耐久纸张，不得使用易褪色的书写工具，破损资料应当修复后归档，电子资料应当采用通用格式存储，确保可读可用。3.归档整理要求：所有归档资料应当按照分类规则分类编号，编制档案目录，做到目录清晰、检索方便，纸质档案统一装订，去除金属物，电子档案命名规则统一为“年度-分类-档案名称”，方便检索。五、台账与档案的日常管理要求安全生产管理台账应当做到动态更新，日常工作产生的记录应当在工作完成后3个工作日内录入台账，不得拖延，更不得补记虚假内容，所有记录应当内容清晰，不得有空项漏项，因客观原因无需填写的项目应当注明“无”，不得留空白，涉及时间、金额、数量的内容应当填写具体数值，不得使用模糊表述。安全生产管理部门每月对所有台账进行一次全面核对，检查记录是否完整、逻辑是否正确、是否存在遗漏，核对无误后由安全生产管理部门负责人签字确认，每季度将台账汇总情况报送主要负责人。安全生产档案按照保存期限分为永久保存和定期保存，永久保存范围包括：安全生产资质证书、事故调查报告、重大隐患整改验收报告、职业病诊断报告、应急预案备案文件等，永久保存档案应当长期存储，不得擅自销毁；定期保存范围包括：日常培训记录、一般隐患整改记录保存期限不少于3年，职业健康监护档案保存期限符合《职业病防治法》要求，从业人员离职后保存期限不少于2年，外包工程档案保存期限不少于工程结束后5年。纸质档案应当存放在专门的档案柜或者档案库房，符合防火、防潮、防虫、防鼠、防高温要求，定期检查，防止霉变破损；电子档案应当每半年进行一次备份，分别存储在本地服务器和云端存储，每年进行一次可读性检查，防止存储介质损坏导致资料丢失，重要电子档案应当制作纸质备份归档。建立台账档案借阅登记制度，内部借阅应当经安全生产管理部门负责人批准，登记借阅人姓名、借阅日期、借阅内容、归还日期，档案原件原则上不得外借，确因监管检查、诉讼等需要外借原件的，应当经主要负责人批准，限期归还，归还时检查档案完好性，不得涂改、勾画、损坏档案，对外提供档案复印件应当加盖本单位公章，注明用途和出具日期。人员变动或者机构调整时，安全生产台账档案应当办理正式移交手续，交接双方和监交人共同签字，明确责任，不得私自留存或者随意处置档案。鼓励采用信息化手段建立电子安全生产台账，电子台账应当符合不可篡改、可追溯要求，符合《中华人民共和国电子签名法》相关规定，每年至少打印一次年度台账汇总，签字后归档保存。六、监督考核与责任追究本单位将安全生产台账档案管理工作纳入年度安全生产绩效考核，考核权重不低于年度安全生产考核总分的10%，每半年开展一次专项检查，检查结果与部门绩效薪酬、个人岗位晋升挂钩，对管理规范、符合要求的部门和个人给予奖励，对不符合要求的给予处罚。有下列情形之一的，责令限期整改，逾期未改的，对部门负责人和直接责任人给予警告处分，扣发当月10%的绩效薪酬：一是未按照本制度要求建立对应台账档案，存在缺项漏项的；二是台账更新不及