履约评价清单台账

履约评价清单台账（面向监理）摘要：履约评价清单台账是建设工程监理工作中用于系统化记录、汇总和跟踪参建单位合同履行情况的核心工具。本文档面向监理人员，系统阐述履约评价清单台账的编制依据、分类与字段规范、台账明细格式、更新维护机制以及成果应用与报送要求。通过建立标准化台账体系，可实现履约评价结果的可视化呈现与可追溯管理，为建设单位决策、合同考核及信用信息申报提供可靠依据。关键词：履约评价；清单台账；工程监理；合同管理；绩效评价版本信息：V1.0｜2026年11月｜编制视角：监理单位第三方评估一、编制说明与依据1.1编制目的与背景建设工程履约评价是监理履行质量监督职责的重要组成部分，旨在通过对参建单位合同履行情况的客观评估，促进工程参建各方诚信履约、提升项目管理水平。履约评价结果不仅直接影响工程款支付与结算审核，也是施工单位信用评价、黑名单管理及行业监管的重要依据。传统履约评价多以纸质记录或分散报表形式存在，存在以下问题：评价结果格式不统一、数据难以汇总分析、历史追溯不便、跨项目对比困难。建立统一的履约评价清单台账，将评价结果结构化、规范化存储，成为提升监理管理效能的必要手段。清单台账的核心价值体现在三方面：其一，实现评价过程的可追溯管理，确保每一次评价有据可查；其二，支持多维度统计分析，便于横向对比不同项目、纵向追踪同一单位的履约表现；其三，为建设单位合同考核和主管部门信用管理提供标准化数据输出。1.2编制依据与法规政策本清单台账的编制依据主要包括以下层次：序号依据名称层级主要内容1《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）国家标准监理工作内容、职责范围及评价要求2《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）国家标准质量验收程序与评价标准3《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）行政法规参建单位质量责任与义务4《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）行政法规安全生产责任与评价要求5《建筑市场信用管理暂行办法》（建市〔2017〕241号）部门规章信用信息采集与评价管理6《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）行业标准合同履约条款与评价维度7各地建设行政主管部门发布的履约评价管理办法地方规定地方性评价标准与报送要求上述依据覆盖了从国家法律到地方规范的完整层级，确保清单台账编制合法合规、标准统一。1.3适用范围与对象本清单台账适用于各类房屋建筑和市政基础设施工程的监理履约评价管理，不适用于抢险救灾工程及特殊专业工程。适用对象包括：类别对象评价要点施工类施工总承包单位进度、质量、安全、诚信履约全面评价材料设备类材料供应商、设备供应商供货及时性、质量合格率和售后服务评价专业分包类专业工程分包单位专业履约能力、配合协调及安全管理评价评价周期原则上与工程进度节点相匹配，可分为月度评价、节点评价和竣工总结评价三种类型。监理单位可根据项目实际情况选择合适的评价类型组合。二、分类与字段规范2.1履约评价分类体系履约评价按照两个维度进行分类：评价对象维度和评价内容维度。按评价对象分类：分类代码分类名称说明X-01施工标段履约评价针对施工总承包或专业承包单位的项目整体履约评价X-02材料供应商履约评价针对建筑材料、构配件供应商的供货履约评价X-03设备供应商履约评价针对施工机械、设备的供应与安装履约评价X-04专业分包履约评价针对消防、幕墙、机电等专业分包单位的履约评价按评价内容分类：维度代码维度名称权重建议核心评价指标J-01进度履约25%工期达成率、关键节点兑现率、资源投入充足率J-02质量履约35%验收合格率、返工率、质量事故次数、整改闭合率J-03安全履约25%安全事故率、隐患整改率、安全文明施工评分J-04诚信履约15%合同履约率、资料报送及时性、配合度评分权重分配可根据项目特点进行调整，但质量履约和安全履约两项权重之和不应低于50%。2.2字段定义与编码规则履约评价清单台账采用统一字段结构，各字段定义如下：字段编号字段名称字段类型长度是否必填说明F01评价编号文本20是唯一标识，格式：项目简称-年份-序号F02项目名称文本100是工程项目的正式名称F03项目编号文本30是项目审批或备案编号F04评价对象类型文本20是取值：施工标段/材料供应商/设备供应商/专业分包F05评价单位名称文本100是被评价单位的全称F06统一社会信用代码文本18是被评价单位的法定标识代码F07评价周期文本30是如：2026年第三季度、主体结构施工阶段F08进度履约得分数值—是满分100分F09质量履约得分数值—是满分100分F10安全履约得分数值—是满分100分F11诚信履约得分数值—是满分100分F12综合得分数值—是加权计算得出，保留两位小数F13综合评价等级文本10是取值：优秀/良好/合格/不合格F14主要成绩与亮点文本500否突出表现的简要描述F15存在问题与不足文本500否需要改进的具体问题F16改进建议文本500否针对问题的整改建议F17评价日期日期—是评价结论形成的日期F18评价人文本30是负责评价的监理工程师姓名F19审核人文本30是审核评价结果的监理工程师姓名F20审批人文本30是批准评价结果的总监理工程师姓名F21备注文本200否其他需要说明的情况2.3评价等级与评分标准综合得分采用加权评分法计算，公式为：综合得分=进度履约得分×25%+质量履约得分×35%+安全履约得分×25%+诚信履约得分×15%评价等级划分为四级，具体标准如下：等级综合得分范围含义应用建议优秀90≤S≤100全面履约，表现突出可作为示范单位推荐，优先参与后续项目良好80≤S<90较好履约，无明显缺陷正常履约，给予鼓励性评价合格60≤S<80基本履约，存在一般性问题需督促整改，纳入重点关注名单不合格S<60履约存在严重问题启动预警机制，考虑合同处理措施对于单项履约维度得分低于60分的情形，不论综合得分如何，均应在备注栏中予以专项标注，并在评价报告中重点说明。三、台账明细3.1台账结构与设计格式履约评价清单台账采用统一表格格式，以电子表格为主要载体，便于数据录入、汇总和导出。台账由表头信息和数据明细两部分组成。表头信息包括：台账名称、编制单位、编制日期、审核日期、有效期限等基本信息。数据明细部分采用上述定义的21个字段结构，每条评价记录占一行。台账支持多行滚动，可根据需要添加或删除记录。台账设计遵循以下原则：原则要求说明唯一性评价编号不可重复保证每条记录可唯一标识和追溯完整性必填字段不得空缺缺失关键信息的评价记录无效准确性数值字段精确到小数点后两位避免四舍五入误差累积一致性同一评价对象的名称和信用代码保持一致便于跨期数据比对时效性评价日期不得晚于当前日期防止未来日期的虚假记录3.2数据填报示例以下为一份完整的履约评价记录填报示例：评价编号：JD-GC-2026-001项目名称：江东新区综合服务中心建设项目项目编号：JDDQ-XM-2025-086评价对象类型：施工标段评价单位名称：中建三局第二建设工程有限责任公司统一社会信用代码：914201007257891234评价周期：2026年度第二季度（5—6月）各维度得分：维度得分权重加权得分进度履约92.0025%23.00质量履约88.5035%30.98安全履约90.0025%22.50诚信履约85.0015%12.75综合得分——89.23综合评价等级：良好主要成绩与亮点：本季度主体结构施工进展顺利，较计划工期提前5天完成三层梁板浇筑；质量控制资料同步完善，隐蔽验收一次合格率100%；安全生产零事故，获区级安全文明工地通报表扬。存在问题与不足：部分分包单位进场材料报验不及时，存在先施工后补手续现象；现场临时用电管理存在薄弱环节，个别配电箱未按要求配置漏电保护装置。改进建议：建议加强分包单位材料进场管理，严格执行”先报验后施工”制度；组织临时用电专项安全检查，限期完成隐患整改。评价日期：2026年6月30日评价人：张伟审核人：李强审批人：王明3.3统计汇总与分析台账数据支持多维度统计分析，以下为常用统计报表格式：按评价等级汇总统计表：评价等级优秀良好合格不合格合计数量（家）385117占比（%）17.647.129.45.9100.0按评价周期趋势分析表：评价周期平均得分优秀率（%）不合格率（%）趋势判断2026年Q182.4515.08.3—2026年Q286.3022.04.5↑上升2026年Q3———待填报同一评价单位跨周期对比表：评价单位名称2026年Q1得分2026年Q2得分变化幅度趋势中建三局第二建设工程有限责任公司87.5089.23+1.73↑提升上海建工集团第三建设有限公司91.0093.50+2.50↑提升广东省建筑工程集团有限公司78.0075.50-2.50↓下降统计分析结果可作为建设单位合同考核、履约保证金返还及不良行为记录认定的重要参考依据。四、更新维护机制4.1动态更新流程履约评价清单台账实行定期更新与即时更新相结合的动态管理机制。定期更新：按照评价周期的安排，在每次评价完成后3个工作日内完成台账录入。评价周期可根据项目进展情况灵活调整，但最长不超过一个季度。即时更新：发生以下情形时，应在事件发生后5个工作日内完成台账补充记录：触发情形更新内容发生重大质量或安全事故记录事故情况、责任认定及处理结果评价对象发生名称或资质变更更新基本信息字段评价对象被行政处罚或通报批评记录处罚/通报情况及依据评价对象获得表彰或奖励记录表彰/奖励情况及依据合同变更导致评价范围调整更新评价范围和权重设置更新操作流程：评价完成→数据汇总→填报台账→专业监理工程师复核

→总监理工程师审批→台账更新→数据备份→归档保存各环节责任主体与时限要求：环节责任主体完成时限数据汇总监理员评价完成后1个工作日台账填报监理员评价完成后2个工作日复核专业监理工程师收到填报后1个工作日审批总监理工程师收到复核后1个工作日备份归档资料员审批完成后当日4.2数据质量控制台账数据质量控制贯穿录入、审核、更新全过程，具体措施如下：录入环节控制：系统校验：关键字段（评价编号、信用代码）设置唯一性校验，重复录入自动拦截格式校验：数值字段限定输入范围，日期字段限定有效区间逻辑校验：综合得分计算结果与人工填写值进行自动比对，差异超过0.5分予以提示审核环节控制：专业监理工程师对评价数据的真实性、完整性负责，逐项核对原始评价记录总监理工程师对评价结论的合理性、合规性负责，重点审核评价等级判定发现问题退回原填报人员更正，更正后重新走审核流程定期抽查机制：监理单位质量管理部门每季度对台账数据进行不少于20%比例的随机抽查，抽查内容包括：抽查项目抽查方法合格标准数据完整性逐条检查必填字段缺失率为零计算准确性重新计算加权得分误差为零等级判定合规性对照评分标准复核判定正确率100%签字完备性核对评价人、审核人、审批人签字率100%4.3变更审批与归档台账数据一经确认，不得擅自修改。确需变更的，须按以下程序办理：变更类型审批流程归档要求信息修正（数据纠错）提出变更申请→专业监理工程师审核→总监理工程师批准保留原始记录，注明变更原因和日期评价结果调整（重评）提出变更申请→监理部集体讨论→建设单位确认→总监理工程师批准原始记录和变更记录同时归档记录删除提出变更申请→监理部集体讨论→建设单位书面同意→总监理工程师批准记录不得删除，仅作作废标记并附说明台账归档实行纸质版与电子版双轨制：归档形式载体保存期限存放地点纸质版装订成册项目竣工后不少于2年监理档案室电子版电子表格文件项目竣工后不少于5年监理服务器/云存储电子版文件命名规则：履约评价台账-项目简称-年份.xlsx，每次更新后保留历史版本备份。五、应用与报送5.1成果应用与决策支持履约评价清单台账的成果应用涵盖以下几个主要方向：合同履约考核：建设单位将台账中的综合评价结果作为工程款支付、履约保证金退还和合同结算的重要依据。综合等级为”不合格”的评价记录，应触发合同违约责任追究程序。评价等级工程款支付建议履约保证金处理优秀全额支付，可给予奖励全额退还，给予书面表扬良好按合同约定全额支付按期退还合格按合同约定支付，扣减违约金部分扣留，待整改验收后退还不合格暂缓支付，责令限期整改扣除全部或部分履约保证金黑名单管理：累计两次及以上综合等级为”不合格”的参建单位，纳入监理单位不良行为记录名单，并向建设单位建议暂停其参与后续项目投标。信用信息申报：台账数据按规定的格式和时限，向建设行政主管部门信用管理平台申报，作为参建单位信用评价的数据来源。5.2报送要求与时限履约评价台账的报送遵循”定期报送与即时报送相结合”的原则。定期报送：报送频次报送内容报送时限报送对象月度本月评价记录汇总次月前5个工作日内建设单位季度季度评价分析报告次季度前10个工作日内建设单位、主管部门年度年度履约评价总报告次年1月20日前建设单位、主管部门即时报送：发生以下情形时，应在事件发生后24小时内口头报告、48小时内提交书面报告：评价对象出现重大质量或安全事故评价对象被行政主管部门通报批评或行政处罚评价对象累计不合格记录达到两次报送格式：报送材料包括台账汇总表（Excel格式）、评价分析报告（Word格式）及必要的支撑材料（照片、处罚决定书复印件等）。5.3常见问题与注意事项常见问题及处理方法：问题类型典型表现处理方法评价标准不一致不同项目采用不同的权重体系统一采用本规范规定的标准权重数据填报不及时评价完成后长时间未录入台账建立提醒机制，超期未录入追究责任评价等级主观偏差不同监理人员对