和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿

和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿合同编号：HHZG-GY--001和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同管理人：和合资产管理（上海）有限公司托管人：宁波银行股份有限公司上海分行二零一六年十二月和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿资产合法性及投资者适当性承诺书本人/本单位以真实身份委托和合资产管理（上海）有限公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。和合资产管理（上海）有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源用途的合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。本人/本单位符合期货子公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”条件，或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定。本人/本单位未被法律、法规或监管机构限制参与资产管理业务。本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则和合资产管理（上海）有限公司有权解除资产管理合同，本人/本单位违反委托资产来源及用途合法性承诺的，和合资产管理（上海）有限公司还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。自然人（签字）：签署日期：年月日法人或其他组织（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签署日期：年月日（注：自然人投资者请签字；机构投资者请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字）和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合和合资产管理（上海）有限公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便和合资产管理（上海）有限公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。本人知晓本调查问卷不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司之间的合同条款，不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成和合资产管理（上海）有限公司对本人投资风险和投资收益的保证。本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知和合资产管理（上海）有限公司，配合和合资产管理（上海）有限公司重新评估本人风险承受能力。投资者（签字）：日期：年月日提示：1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。4.调查问卷为指导和合资产管理（上海）有限公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。（一）投资目的1.您选择资产管理业务的目的是？（）A养老B子女教育C购房置业D资产增值2.您对资产管理产品的收益有何预期？（）A获取微利，但收益保持稳定B获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动3.您一般的投资年限是多久？（）A1年以内B1年到3年C3年到5年D5年到10年及以上（二）投资经验4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（）A全都不了解B了解一种C了解两种D了解三种及以上5.您的投资年限？（）A无投资经验B少于2年C2年至5年D5年以上（三）财务状况6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况?（）A个人金融资产小于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元 B个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入小于50万元C个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元D个人金融资产大于500万元，个人最近三年平均年收入大于100万元及以上7.您投资基金(非货币)、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（）A不到一成B一至三成左右C三至五成左右D五成及以上8.您未来三年的收入成长情况如何？（）A收入状况不固定B因退休或其他因素而减少C成长速度会与通货膨胀率大体一致D预期收入会有较快成长（四）短期风险承受能力9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。您能够承受的投资组合下跌的极限是多少？（）A跌幅10%以下B跌幅介于10-20%C跌幅介于20-30%D无所谓，我能够承受任何下跌，甚至跌幅超过50%10.您如何看待投资亏损？（）A很难接受，但不影响正常的生活B对日后的投资受到一定的影响C平常心看待，对情绪没有明显的影响D很正常，投资有风险，没有人只赚不赔评分标准为：A-2分，B-4分，C-6分，D-8分投资类型：保守型20-40分稳健型41-60分积极型61-80分适配产品：根据您所提供的回答，您的投资风险承受等级是_____________型请问您是否为本资产管理计划管理人的董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶？是（）否（）请问您是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？是（），产品名称：否（）重要提示：资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。请您抄写以下内容：本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。（请抄写以上划线部分内容）投资人签名：填写日期：年月日和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）为了配合和合资产管理（上海）有限公司执行资产管理投资者适当性制度，本单位现承诺如下：本单位未被法律、行政法规、规章禁止参与期货资产管理业务。本单位知晓本调查问卷用于对本单位风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便和合资产管理（上海）有限公司对本单位参与资产管理业务的适当性做出判断，本单位将如实填写。本单位知晓本调查问卷不构成本单位与和合资产管理（上海）有限公司之间的合同条款，不构成本单位与和合资产管理（上海）有限公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成和合资产管理（上海）有限公司对本单位投资风险和投资收益的保证。本单位发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知和合资产管理（上海）有限公司，配合和合资产管理（上海）有限公司重新评估本单位风险承受能力。投资者（签字并盖章）：日期：年月日提示：1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。4.调查问卷为指导和合资产管理（上海）有限公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。（一）投资目的1.贵司参与资产管理业务的目的是？（）A闲散资金，确保资产的安全性，同时获得固定收益B套期保值，规避市场风险，希望投资能获得一定的增值C倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动D只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动2.您对资产管理产品的收益有何预期？（）A获取微利，但收益保持稳定B获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动（二）投资期限3.贵司面临的现金流压力如何？（）A现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资B现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流C现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小D现金流长期充裕，几乎没有压力4.一般情况下，投资期限越长，能够承担的风险越高。贵司计划的投资期限有多长？（）A1至3年B4至6年C7至15年D15年以上（三）投资经验5.股票、债券、基金、外汇、商品、专户理财、期货和期权，这八类投资工具贵司研究过几种？（）A全都不了解B了解一种C了解两种D了解三种及以上6.贵司有多少年的证券或期货投资经验？（）A无投资经验B少于5年C5年至10年D10年以上（四）财务状况7.贵司目前的投资规模是多大？（）A500万元以下B500万到1000万元C1000万到2000万元D2000万元以上8.根据贵司目前以及将来预期的现金需求，您们可以将多少比例的投资收益用于再投资？（）A所有收益都不做再投资，而用做他用B20%以下的收益用于再投资C20%至50%的收益用于再投资D50%以上的收益用于再投资（五）短期风险承受水平9.下面哪一种描述最符合贵司对今后三个月投资表现的态度？（）A我们能容忍少量短期亏损B亏损高于10%，我们会感到担心C这个期间出现亏损不会让我们忧虑D无所谓，一个季度的收益表现没有任何意义（六）长期风险承受水平10.下面哪一种描述最符合贵司对今后三年投资表现的态度？（）A期望至少能略有回报B能容忍少量亏损C能容忍亏损D不介意亏损评分标准为：A-2分，B-4分，C-6分，D-8分投资类型：保守型20-40分稳健型41-60分积极型61-80分适配产品：根据贵司所提供的选择，贵司对投资风险的一般承受度是__________型请问贵司是否为本资产管理计划管理人或其关联方？是，管理人（）关联方（）否（）请问贵司是否已认购/参与本资产管理计划管理人发行的其他产品？是（），产品名称：否（）重要提示：资产管理计划投资人在本资产管理计划购买过程中注意核对自己的风险承受能力和资产管理计划风险的匹配情况。如果您所选择的资产管理计划超过您的风险承受能力，请确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资风险。请您抄写以下内容：本人已知晓本人风险承受能力评价类型，自愿认购与本人风险承受能力评价类型不相符的产品，并自行承担此投资风险。（请抄写以上划线部分内容）投资人签名并签公章：填写日期：年月日资产管理业务风险提示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本资产管理计划的计划份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和资产管理计划合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，认真考虑资产管理计划存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（一）投资者在参与资产管理业务前，请务必了解资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取管理人等对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。（二）和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）具有开展资产管理业务的资格。资产管理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务，可根据不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。资产管理业务的委托资产由管理人进行专业的投资运作，托管人根据本合同的规定，依法保管资产管理计划财产。但是，资产管理业务也存在着一定的风险，投资者参与资产管理业务的资产损失由投资者自行承担，管理人不以任何方式对客户做出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。（三）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险承受能力和风险偏好，理性判断市场及自身是否有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资决策。和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿（四）参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、期货投资风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等(详见正文第十九章“风险揭示”)，从而可能对计划财产和收益产生影响。且投资者应特别关注投资期货类品种具有的特定风险，包括但不限于因保证金交易方式可能导致投资损失大于委托资产价值的风险，因市场流动性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或采取紧急措施等原因，导致未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法继续持有的风险。（五）期货交易盘中价格是指某一时点期货合约的价格；收盘价是指期货交易收盘最后一笔交易的价格；结算价是指当天经结算的加权平均价格，采用不同价格估值计算，可导致计划财产估值结果相差较大，本计划期货估值采用结算价。（六）资产管理合同虽然约定了一定的止损比例，但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，委托资产亏损存在超出该止损比例的风险。（七）尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。（八）在委托期间，资产管理人在一定条件下存在变更投资经理人选的可能，会对资产管理投资策略的执行产生影响，进而影响到资产管理计划财产的收益。（九）无论参与资产管理业务是否获利，投资者都需要按约支付管理费用和资产管理合同约定的其他费用，会对投资者的账户权益产生影响。如根据届时法和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿律，您的投资需要承担相关税费的，也将由您承担，并对您的账户权益产生影响。（十）资产管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（十一）参与资产管理业务的投资风险以及所产生的财产损失由您本人自行承担，和合资产管理（上海）有限公司不得也不会以任何方式对您做出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。如果做出上述承诺或保证，在法律上是无效的。（十二）委托人签署本合同即表明其已知晓和认可管理人委托宁波银行股份有限公司上海分行担任本资产管理计划的托管人，并同意托管机构按照约定的方式为管理人管理运作计划财产提供资产保管、资产估值等服务。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示的揭示事项仅为列举性质，《资产管理业务风险揭示书》未能详尽列明投资者参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。投资者签署本风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、资产管理合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本资产管理计划运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿任何实质性变更，投资者应当及时书面告知资产管理人或销售机构。2、投资者声明用于参与资产管理计划份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托资产管理人和资产托管人进行计划财产的投资管理和托管业务。3、投资者承认，资产管理人、资产托管人未对计划财产的收益状况作出任何承诺或担保，计划的业绩计提基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是资产管理人的保证。4、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本资产管理计划所面临的风险。资产管理人以及销售机构已就计划情况向投资者作出了详细说明。以上《资产管理业务风险提示书》的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。（请抄写以上划线部分内容）资产委托人（自然人签字或机构盖章）；法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：签署日期:年月日投资期货风险揭示函尊敬的投资者：本资产管理计划拟投资于商品期货和金融期货，投资于期货会致使委托资产承受以下风险：一、期货是一种复杂的投资工具，期货合约价值取决于基础资产价格指数的变动等诸多因素，并且远期价格与即期价格不时背离，该等因素均无法为资产管理人准确判断，因此委托资产投资期货可能由于资产管理人判断错误而导致损失，且资产管理人该种判断错误是不可克服和不可避免的。二、期货是一种高风险的投资工具，实行保证金交易制度具有杠杆性，高杠杆效应放大了的价格波动风险；当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使委托资产遭受较大损失。三、期货采用保证金交易制度，实行每日无负债结算，对资金管理有较高要求；价格波动剧烈的时候会导致保证金不足，如果资产管理人未能及时追加保证金，委托资产持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被平仓，致使委托资产遭受损失。四、期货交易必须通过具有合法期货经纪业务资格的期货公司进行，委托资产所选择的期货公司在交易过程中存在违法违规经营行为，可能给委托资产带来损失；委托资产所选取的期货公司作为结算会员或同一结算会员下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致交易所对该结算会员下的经纪账户平仓时，投资者的资产可能因被连带平仓而遭受损失。五、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生流动性风险、结算风险、交割风险等，该等风险都可能导致委托资产的损失。六、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，委托资产持有的未平仓合约可能无法继续持有，委托资产可能因此而导致损失。七、“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险，“套期保值”同样会导致委托财产的损失。八、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险，委托资产将承担由此导致的损失：1．由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使管理人的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；2．由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；3．互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、中断。九、其他不可抗力情形所导致的委托资产从事期货交易损失的风险。（以下无正文）以上《期货投资风险揭示函》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。（请抄写以上划线部分内容）投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：年月日和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿目录资产合法性及投资者适当性承诺书 1和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人） 2和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（机构） 5资产管理业务风险提示书 8投资期货风险揭示函 12第一章前言 15第二章释义 16第三章声明与承诺 19第四章资产管理计划的基本情况 21第五章资产管理计划份额的初始销售 22第六章资产管理计划的成立与备案 24第七章资产管理计划的申购、赎回和非交易过户 25第八章当事人及权利义务 26第九章资产管理计划的投资 33第十章投资经理的指定与变更 38第十一章资产管理计划的财产 41第十二章划款指令的发送、确认与执行 44第十三章交易及交收清算安排 48第十四章越权交易 49第十五章资产管理计划财产的估值和会计核算 51第十六章资产管理计划的费用与税收 58第十七章资产管理计划的收益分配 62第十八章信息披露 62第十九章风险揭示 65第二十章资产管理合同的变更、终止 69第二十一章资产管理计划财产的清算 71第二十二章违约责任及纠纷解决 73第二十三章资产管理合同的效力 76第二十四章其他事项 77附件1：授权通知书 80附件2:场外划款指令 81附件3：银证银期划款指令 82和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同初稿第一章前言（一）订立本合同的依据、目的和原则1、根据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《期货公司资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《期货公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称“《管理规则》”）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同三方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，就投资人委托管理人设立资产管理计划的相关事宜达成一致意见，特订立本合同，以兹信守。2、订立本资产管理计划合同的目的是为了明确投资人、管理人和托管人的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。3、订立本计划合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）投资人自签订本合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，投资人自全部退出本计划之日起，该投资人不再是本计划的投资人和本合同的当事人。中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。（三）本计划成立后，资产管理人将按照法律法规及中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的规定向基金业协会申请备案。但基金业协会接受本合同及本计划的备案并不表明其对本计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。（四）本计划按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规强制性规定不一致，应以届时有效的法律法规的强制性规定为准。第二章释义本合同除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：1.资产管理计划、本计划、计划：指和合资管-共赢一号资产管理计划。2.资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同的任何修订和补充。3.资产管理人、管理人：本合同特指和合资产管理（上海）有限公司。4.资产托管人、托管人：指本计划聘请的资产管理计划资金托管人，即宁波银行股份有限公司上海分行。5.资产委托人、委托人、计划份额持有人、投资人：指签署本合同并按本合同约定履行认购或申购义务、取得资产管理计划份额的投资人。6.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本资产管理计划的注册登记机构为和合资产管理（上海）有限公司或接受和合资产管理（上海）有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。7.合格投资人：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于本资产管理计划的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。8.委托资金、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产。9.计划财产、计划资产：投资人认购或申购本计划所缴纳的委托资金属于计划财产。管理人因计划财产的管理、运用、处分或者其它情形而取得的财产，也归入计划财产。计划财产独立于管理人、托管人的固有财产及其所管理、托管的其他资产。10.份额：管理人根据本计划项下初始委托资金划分为相应等额的份额，初始委托资金每¥1.00元为一份计划份额。11.计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值。12.计划份额净值：T日计划份额净值＝T日计划财产净值÷T日计划份额总份数（T日为估值日）。13.计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程。14.资产管理计划文件：指本计划合同和产品说明书。15.托管资金账户、托管账户：资产托管人为资产管理计划财产在具有托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于管理计划财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。16.募集账户：指本计划销售份额募集到的款项存入的指定账户。17.销售机构：指管理人及与管理人签订本计划销售服务代理协议，受管理人委托代为办理本计划份额销售的机构。18.基金业协会：指中国证券投资基金业协会。19.中国证监会：指中华人民共和国证券监督管理委员会。20.初始销售期：指本计划的份额发售之日起至发售结束之日止的期间，管理人可根据计划份额的认购情况，决定延长或缩短初始销售期。21.存续期：指资产管理计划成立日起至本计划终止日的期间，根据本计划投资运作情况，管理人有权自行决定变更本计划存续期。22.开放日：指投资人或资产管理计划份额持有人办理申购业务的工作日。23.封闭期：本计划封闭式运作，运作周期12个月。24.资产管理计划成立日：指本计划初始销售期间，在满足本合同约定的成立条件时，所有募集资金到达托管账户当日，本计划成立。25.资产管理合同生效日：指本资管计划成立后，符合相关法律法规和资产管理合同规定的备案条件，资产管理人办理备案手续后，获得中国证券投资基金业协会出具备案确认函之日。26.资产管理计划终止日：指依据本合同约定资产管理计划财产清算分配完毕之日，产品清算分配期内不计收益。27.认购：指在初始销售期期间，投资人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。28.申购：指在资产管理计划成立后的开放日，投资人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。29.退出/赎回：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定退出本资产管理计划份额的行为。30.期货收盘价：指到交易时间结束最后一个撮合达成的成交价格。31.期货结算价：是指某一期货合约当日成交价格按照交易量的加权平均价。32.收益分配核算日：本计划单期届满且管理人获得投资标的资产收益分配的10个工作内任一日。33.不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。且在本合同由资产管理人、资产托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的事件和因素。包括但不限于有关法律法规及监管政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。34.工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常工作日。35.交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所以及各期货交易所的正常交易日。36.投资顾问：指为本资管计划提供投资建议、资产配置、投资决策和研究咨询等专业服务，辅助资产管理人作出投资决策的机构。第三章声明与承诺（一）资产委托人承诺委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文、相关业务规则、资产管理方案，知晓相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征。资产委托人接受资产管理人的审慎评估，经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力，阅读并理解风险揭示书的相关内容，承诺自行承担投资风险和损失。资产委托人承诺以真实身份参与资产管理业务，并承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，将及时书面告知资产管理人。资产委托人声明保证委托财产的来源及用途合法，符合有关反洗钱法律法规的要求，且委托财产中没有违反规定的公众集资。资产委托人不存在法律、行政法规和中期协或中国证监会有关规定禁止或限制参与资产管理业务的情形，如果在本合同签署之后出现禁止或限制参与资产管理业务的事由时，资产委托人将会立即以书面方式向资产管理人进行说明，协助资产管理人进行相关报备、披露手续，或办理合同终止手续。投资人承认，管理人、托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保。（二）资产管理人是依法设立的期货经营机构子公司，并经中国期货业协会备案，具有开展期货资产管理业务的资格。管理人承诺已在签订本合同前充分地向投资人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解投资人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对投资人的财务状况进行了充分评估。管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划资产，但不保证计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人禁止本公司员工以个人名义接受客户资产管理委托或对投资者作出最低收益和分担损失的承诺。（三）托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四章资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称和合资管-共赢一号资产管理计划。（二）资产管理计划的类型特定多个客户资产管理计划。（三）运作方式本计划封闭式运作，运作周期12个月。（三）投资目标在控制风险的前提下，追求本资产管理计划财产的稳健增值。（四）存续期限本计划存续期限12个月。（五）初始销售面值人民币1.000元。（六）计划规模本计划初始销售的资产合计不低于200万元人民币。（七）计划分级情况本计划不分级，委托人持有的每份计划份额均享有同等权益。资产管理计划的认购起点100万元（不含认购费用）第五章资产管理计划份额的初始销售（一）资产管理计划份额的初始销售期间本计划初始销售期间自份额开始发售之日起不超过2个月，初始销售期间具体时间由管理人根据相关法律法规以及本计划合同的规定确定。管理人可自行或与销售机构协商决定提前终止初始销售，并在管理人网站及时公告，视为履行完毕提前终止初始销售的程序。（二）资产管理计划份额的销售方式本计划由管理人自行销售或由管理人委托的销售机构以非公开的方式进行销售。本计划不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。投资人认购本计划，应与管理人和托管人签订资产管理计划合同，按管理人规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。（三）资产管理计划份额的销售对象本计划的份额仅面向初始认购金额不低于100万元（不含认购费）人民币的合格投资人进行发售。本计划的投资人不得超过200人。若法律法规将来另有规定的，从其规定。（四）资产管理计划份额的认购和持有限额投资人初始认购金额不低于人民币100万元（不含认购费），认购期间追加委托投资金额应为10万元(不含认购费)人民币的整数倍。投资人多次认购的，以投资人认购总金额确定投资人所认购计划对应的份额数量。（五）资产管理计划份额的认购费用本计划收取认购费，认购费率为1.5%。（六）资产管理计划份额的计算本计划采用金额认购的方式。认购份额的计算方式如下：认购份额＝认购金额／初始销售面值（七）初始销售期间的认购程序1、认购程序。投资人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以销售机构的具体规定为准。2、认购申请的确认。认购申请受理完成后，不得撤销。销售机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先的原则进行确认，在同一时间接收的认购申请，按照金额孰大优先的原则进行确认。申请是否有效应以管理人的确认并且资产管理计划合同生效为准。投资人应在本合同生效及资产管理计划成立后与管理人确认认购份额。遇特殊情况可由投资人、管理人及托管人协商处理。（八）初始销售期间客户资金的管理初始销售期间，管理人应将资产管理计划财产存入募集账户。在初始销售期间结束之前，任何机构和个人不得挪作他用。（九）初始销售期间资金利息的处理方式投资人认购金额在初始销售期间产生的利息在资产管理计划合同生效后计入计划资产。（十）认购资金的交付投资人须从在中国境内银行开立的自有银行账户划款至本计划的募集账户。投资人划款时需在备注中注明认购的本计划名称及份额类别。资产管理计划的募集账户信息如下：户名：和合资产管理（上海）有限公司银行账号：12191912261080100001313开户银行：招商银行上海分行大连路支行第六章资产管理计划的成立与备案（一）资产管理计划成立的条件本计划初始销售期间，如以下各项条件均已满足，则管理人有权宣告资产管理计划成立：1、每个缴纳认购资金的投资人份额不低于人民币100万元。2、缴纳认购资金的投资人人数达2人以上，不超过200人。（二）资产管理计划成立本计划符合成立条件的，所有募集资金到达托管账户当日，托管机构向管理人出具资金到账通知书，本计划成立。（三）资产管理计划备案的条件管理人应当在计划成立日起5个工作日内到基金业协会办理相关备案手续。（四）资产管理计划初始销售失败的处理1、初始销售期限届满，不符合计划成立条件的，则本计划初始销售失败。2、本资产管理计划初始销售失败的，管理人应当承担下列责任：（1）以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；（2）在初始销售期届满后30个工作日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。3、资产管理计划募集失败，投资人应退还所有已签署的资产管理计划认购文件，与本计划成立相关的文件自始无效。（五）资产管理计划备案不通过的处理本资产管理计划备案不通过的，本资产管理合同不生效，管理人按照本章第（四）款第2项和第3项相关规定处理。第七章资产管理计划的申购、赎回和非交易过户（一）计划的封闭与开放本计划封闭式运作，运作周期12个月。（二）非交易过户的认定及处理方式1．资产管理人只受理继承、捐赠、司法强制执行和经资产管理人认可的其他情况下的非交易过户。其中：“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承。“捐赠”是指资产委托人将其合法持有的计划份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。2．办理非交易过户业务必须提供资产管理人规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按资产管理人的标准缴纳过户费用。（三）交易过户在具备相关条件及本计划履行适当程序后，其份额可以在证券期货交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所或协议转让等方式进行转让，具体转让应符合交易所及资产管理人的业务规则，资产管理人有权向转让双方收取相应的过户转让手续费。第八章当事人及权利义务（一）委托人1、委托人概况委托人情况见合同签署页的“委托人”。2、委托人的权利除法律、法规及本合同其他条款约定的权利外，委托人还享有下列权利：（1）分享资产管理计划财产收益；（2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；（3）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（4）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、委托人的义务除法律、法规及本合同其他条款约定的义务外，委托人还应履行下列义务：（1）按本合同约定及时交付委托资产；（2）保证所交付的资金来源合法，且为其合法可支配财产；（3）资产管理计划存续期内，委托人对管理人的委托是不可撤销或解除的；（4）不得要求管理人通过非法方式或手段管理计划财产以获取利益，不得通过资产管理计划方式达到非法目的；（5）在持有的资产管理计划份额范围内，自行承担本计划亏损或者终止的有限责任；（6）及时、全面、准确地向管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（7）向管理人或销售机构提供法律法规规定的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件，配合管理人或销售机构进行的尽职调查；（8）不得违反本合同的规定干涉管理人的投资行为；（9）不得从事任何有损本计划及其他份额持有人、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动，委托人承诺对其自身重大过失、故意导致资产管理人受到的行政处罚、民事追偿等损失进行补偿；（10）保守商业秘密，不得泄露本计划投资计划、投资意向等；（11）按照本合同的规定缴纳资产管理费、托管费、业绩报酬（如有）及资产管理合同约定的费用，并承担因资产管理计划财产运作产生的交易费用、税费及其他费用；（12）承诺对其自身重大过失、故意导致资产管理人受到的行政处罚、民事追偿等损失进行补偿；（13）在向资产管理人提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时，及时通知资产管理人；（15）法律、法规规定及本合同约定的其他义务。（二）管理人1、管理人概况名称：和合资产管理（上海）有限公司通讯地址：上海市黄浦区湖滨路150号企业天地5号楼801&810室法定代表人：袁锦滢联系人：胡江华联系电话：2、管理人的权利除法律、法规及本合同其他条款约定的权利外，管理人还享有下列权利：（1）管理人享有按本合同约定收取管理费的权利，管理人可从资产管理计划财产中直接扣收管理人到期应收的管理费、业绩报酬、因计划财产运作产生的交易费用、税费及其他费用；（2）管理人享有按本计划文件约定管理、运用和处分财产的权利；（3）要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受能力等相关的信息和资料，对投资者适当性进行审慎评估；（4）根据本合同及其他有关规定，监督托管人托管业务的开展；（5）对于托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对本计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止；（6）制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；（7）自行担任或者委托其他注册登记机构办理注册登记业务，委托其他注册登记机构办理注册登记业务时，对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（8）根据市场情况对本计划的总规模、单个委托人初始认购及持有的本计划总金额限制进行调整；（9）按照本合同的约定决定资产管理计划收益分配方案；（10）在本合同约定的范围内，拒绝赎回申请；（11）以管理人的名义，代表资产管理计划及/或份额持有人的利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（12）选择、更换会计师事务所、律师事务所或其他为本计划提供服务的外部机构；（13）在符合国家相关法律法规的前提下，制订和调整有关资产管理计划认购、申购、赎回和非交易过户的业务规则；（14）按照国家法律法规为资产管理计划的利益行使因本计划财产投资所产生的权利；（15）法律、法规规定及本合同约定的其他权利。3、管理人的义务除法律、法规及本合同其他条款约定的义务外，管理人还应履行下列义务：（1）按照本合同规定受理认购申请；（2）办理资产管理计划的备案手续；（3）办理或者委托其他注册登记机构代为办理资产管理计划份额的注册登记事宜；（4）管理人应严格按资产管理计划文件约定，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务；（5）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作本计划财产；（6）建立健全内部风险控制及管理制度，保证所管理的财产与所管理的其他的财产和管理人固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账；（7）按照本合同的约定接受份额持有人和托管人的监督；（8）按照本合同规定进行资产管理计划会计核算；（9）按照本合同规定公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损本计划财产及其他当事人利益的活动；（10）按照本合同规定确定收益分配方案并向份额持有人分配收益；（11）管理人应按法律、法规之规定及本计划合同约定进行信息披露，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性；（12）管理人应妥善保管资产管理计划业务交易的完整记录、原始凭证及材料；（13）法律、法规规定及本合同约定的其他义务。（三）托管人1、托管人概况名称：宁波银行股份有限公司上海分行办公地址：主要负责人：联系人：联系电话：2、托管人的权利（1）依照本合同的规定，在未违反本合同义务的前提下及时、足额获得资产托管费。（2）根据相关法律法规及本合同规定，监督及查询管理人对资产管理计划财产的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者本合同约定的，有权要求其改正或拒绝执行；对于管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。（3）根据本合同的规定，依法保管资产管理计划财产。（4）托管人有权提出解除托管职责终止本合同，但需提前一个月告知管理人且需经管理人同意。（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。3、托管人的义务（1）安全保管资产管理计划财产，公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制及管理制度，确保资产管理计划财产的安全，保证其托管的财产与托管人自有财产以及其所托管的其他资产管理计划财产相互独立；（4）对所托管的不同的资产管理计划分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同资产管理计划之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（5）按照管理人的指令或相关法律法规规定向资产管理计划份额持有人支付本计划收益；（6）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管本计划财产；（7）按规定开设和注销本计划的托管账户等投资所需账户；（8）复核资产管理计划单位净值，复核管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；（9）编制资产管理计划的季度、年度托管报告；（10）按照本合同的约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（11）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（12）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外；（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。第九章资产管理计划的投资（一）投资目标本资管计划将在严格控制风险的前提下，力争实现委托资产的稳健增值。（二）投资范围投资范围本计划投资于中国证监会允许期货公司资产管理业务投资的：商品期货、股指期货（标的为沪深300指数、上证50指数、中证500指数）。闲置资金可投资于中国境内依法发行的国债、金融债、公司债、企业债、央行票据、债券回购、短期融资券、资产支持证券、中期票据、现金、银行存款、货币市场基金。2、资产配置比例本计划投资组合在各类资产上的投资比例，将严格遵守相关法律法规的规定：（1）商品期货、股指期货（标的为沪深300指数、上证50指数、中证500指数）：占资产总值0-100％。（2）国债、金融债、公司债、企业债、央行票据、债券回购、短期融资券、资产支持证券、中期票据等：占资产总值0-100％。（3）现金类资产：包括现金、银行存款（包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、货币基金等：占资产总值0-100％。如法律法规或监管机构以后允许本资产管理计划投资其他品种，资产管理计划资产管理人在与资产委托人及资产托管人协商一致并履行适当程序后，可以将其纳入本资产管理计划的投资范围，并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。（三）投资策略本计划研究宏观经济周期轮动和微观商品供需面的变化，扑捉中长线趋势行情。在风险可控的前提下，以对冲、短线作为趋势交易的安全垫，在稳定实现收益的基础上适当放大风险收益，为投资人带来稳健、持续的收益。（四）投资限制本计划计划委托资产的投资将遵循以下限制：法律法规及中国证监会规定的投资限制。如果法律法规对本合同约定的投资限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规取消上述限制，如适用本委托，则委托资产的投资不再受相关限制。资产管理人应将上述事项及时通知资产托管人及委托人。（五）投资禁止行为为维护本计划委托人的合法权益，本计划委托资产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反法规规定向他人贷款或提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动。（5）投资建议包含购买ST类上市公司公开发行的证券；（6）投资建议包含购买未股改股；（7）利益输送、内幕交易、操纵市场、不正当的关联交易等。（8）法律法规、中国证监会以及本协议规定禁止从事的其他行为。若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，本资产管理计划可相应调整或取消上述投资限制规定。（六）风险控制条款为保护资产委托人的利益，本资产管理计划将资产管理计划份额净值为【0.85】元设置为预警线，将资产管理计划份额净值为【0.80】元设置为止损线。1）资产管理计划份额实时净值在0.8-0.85，持仓总合约价值为100%，保证金占用不超过10%。2）资产管理计划份额实时净值在0.85-0.9，持仓总合约价值为200%，保证金占用不超过20%。3）资产管理计划份额实时净值在0.9-0.95，持仓总合约价值为400%，保证金占用不超过40%。4）资产管理计划份额实时净值在0.95-1.05，持仓总合约价值为500%，保证金占用不超过50%。5）资产管理计划份额实时净值在1.05-1.10，持仓总合约价值为600%，保证金占用不超过60%。6）资产管理计划份额实时净值在1.10以上，持仓总合约价值为800%，保证金占用不超过80%。7）单品种保证金占用最多不得超过40%。8）遇国内超过3个工作日不交易的中长假期，若计划份额净值在1.1以上，长假持仓保证金不超过产品资产净值15%；若1.0<计划份额净值≤1.1，长假持仓保证金不超过产品资产净值10%；若计划份额净值≤1.0，禁止长假持仓。9）交易品种仅限于合约品种，避免出现流动性风险，持仓合约仅限于主力及次主力合约。10）资产管理人的平仓操作必须建立在遵守国内期货交易所交易规则、监管要求和达成实际止损目标的前提之下。平仓操作与法律法规和监管要求冲突时，管理人有权不予执行，且不承担由此带来的实际损失。11）资产管理人按照产品合同和本备忘录执行的操作给计划财产带来的收益和损失，由计划资产享有和承担。（七）关联投资限制若本计划资产管理人将委托资产投资于本计划资产管理人以及与本计划资产管理人有关联方关系的公司发行的证券或其他金融产品的，应于投资前两个工作日将投资相关信息以书面形式通知本计划委托人和资产托管人，本计划委托人应在投资前一个工作日内作出书面同意答复；本计划委托人未作出书面同意答复的，本计划资产管理人不得进行此项投资。本计划委托人书面回复同意此项投资的，本计划资产管理人应当及时将交易结果告知委托人和资产托管人。若资产管理人未按上述要求通知委托人和托管人，导致资产托管人在事后才发行违反关联投资限制的，对于给委托人/委托资产造成的损失资产托管人免于承担责任。（八）风险控制1.配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；2.确保每只资产管理计划与所投资产相对应，资金来源与项目投资相对应，确保投资资产逐项清晰明确，并定期向客户充分披露投资组合情况。3.依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督4.按照本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明（九）投资策略变更经本计划委托人和本计划资产管理人协商一致，可对投资策略进行变更，变更投资策略应以书面形式作出，并及时通知本计划资产托管人。投资策略变更应为调整投资组合留出必要的时间。（十）风险收益特征从计划资产整体运作来看，本资产管理计划属于高风险品种。第十章投资经理的指定与变更（一）投资经理的指定资产管理计划的投资经理由资产管理人负责指定。（二）资产管理计划投资经理变更的条件和程序资产管理人可以根据需要变更投资经理。投资经理变更后，资产管理人应在3个工作日内以网站公告、电子邮件、邮寄、电话、短信等方式通知资产委托人、资产托管人，资产委托人有权提前终止资产管理委托。第十一章资产管理计划的财产（一）资产管理计划财产的保管与处分1、计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将计划财产归入其固有财产。资产托管人对因为资产管理人投资产生的存放或存管在资产托管人以外机构的委托财产不承担保管责任。2、除本款第3项规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。3、资产管理人、资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。4、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理1、托管账户的开设和管理（1）托管人应负责本资产管理计划有关的银行账户的开设和管理，资产管理人应配合托管人办理开立账户事宜并提供相关资料。（2）托管人在商业银行代理开设托管账户，保管资产管理计划的银行存款。该账户的开设和管理由托管人负责，本资产管理计划的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付退出金额、支付资产管理计划收益、收取参与款，均需通过该账户进行。资产管理人在确定托管账户名称时应考虑满足三方存管、银行间市场开户要求等需要。（3）托管账户的开立和使用，限于满足开展托管业务的需要。托管人和资产管理人不得假借本资产管理计划的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本资产管理计划的任何银行账户进行本资产管理计划业务以外的活动。（4）托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》和中国人民银行利率管理的有关规定以及其他有关规定。2、期货相关账户的开立期货资产管理账户：管理人受托投资期货类品种的，应当按照期货市场开户管理规定为委托人开立或者撤销期货类资产管理账户，申请或者注销交易编码，对资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。管理人和托管人通过签订操作备忘录的形式，对期货结算账户开立、期货数据的发送等内容进行协商约定。3、证券资金账户的开立管理人受托投资证券交易所上市的证券品种，委托人或管理人在证券公司经纪业务平台开立的资金账户，即三方银行账户；托管账户、管理账户、证券资金台账一经开立，即应按“第三方存管”按照券商结算模式建立对应关系，对应关系一经确定，不得更改。4、银行间账户的开立本委托资产直接进行债券交易和结算时，管理人和托管人代理本委托资产分别向全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）申请办理债券交易联网手续和开立专用债券托管账户，管理人负责委托资产在银行间市场的债券交易，托管人负责银行间债券交割与资金划拨。本委托资产也可通过结算代理人进行银行间债券交易和结算，管理人应与结算代理人签订债券结算代理协议，由结算代理人代理本委托资产向中央结算公司申请开立专用债券托管账户，并根据管理人的委托负责委托资产的交易与债券交割，托管人负责资金划拨。5、其他账户的开立本委托资产开立其他资产管理账户的，管理人和托管人应当遵守相关市场的开户规定，委托人应提供必要协助。（三）管理人在从事委托资产管理业务投资活动时，委托人的委托资产只能在各相对应的资产管理账户与其对应的托管账户之间划转，不允许委托资产在不同资产管理账户之间直接划转。（四）托管人全权负责管理和使用托管账户，并建立与资产管理账户对应关系，由托管人根据管理人的指令完成托管账户与对应资产管理账户的相关资金转账，由托管人按照本合同的约定完成委托资产、到期剩余委托资产及其他合规资金的划转。在委托管理期限内，未经管理人和托管人的书面同意，或本合同未约定，委托人不得违反本合同的规定擅自取消托管账户，不得擅自划转委托资产托管账户内的资金、提取现金。委托资产托管账户的资金只能按本合同约定进行划转和使用。托管人负责安全保管账户管理所需的授权文件和证明文件，并仅限于在委托资产管理业务范围内使用。（五）因委托资产投资管理需要开立的其他账户，应根据法律法规的规定和本合同的约定开立，并按有关规则管理和使用。第十二章划款指令的发送、确认与执行（一）交易清算授权管理人应事先向托管人提供书面划款指令（以下称“划款指令”），指定有权向托管人发送划款指令的被授权人员，包括被授权人的名单、权限、预留印鉴和签章样本。划款指令应加盖管理人公司公章并注明生效时间，但如托管人收到授权书的日期晚于载明生效时间，则自托管人收到该授权书时生效。（二）划款指令的内容划款指令是在管理资产管理计划财产时，管理人向托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。管理人发给托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权人签章。（三）划款指令的发送、确认和执行的时间和程序划款指令由“划款指令”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表管理人用传真方式或其他托管人和管理人认可的方式向托管人发送。管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。传真以获得收件人（托管人）确认该指令已成功接收之时视为送达收件人（托管人）。因管理人未能及时与托管人进行指令确认，致使资金未能及时清算所造成的损失，托管人不承担责任。托管人依照“划款指令”规定的方法对指令进行表面审慎验证确认指令有效后，方可执行划款指令。对于被授权人依照“划款指令”发出的划款指令，管理人不得否认其效力。管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。管理人在发送划款指令时，应为托管人留出执行划款指令所必需的时间。如管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工作小时发送。管理人在上述截止时间之后发送的划款指令，托管人尽力配合执行，但不保证划款成功。由管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时清算所造成的损失由管理人承担。托管人收到划款指令后，应根据本协议约定，审核管理人的划款指令。托管人对划款指令以及管理人提交的与划款指令相关的所有材料进行表面一致性审核。托管人应对下列内容进行审核：一是划款指令要素、印鉴和签名是否正确完整；二是划款指令金额与指令附件划款协议等证明文件中约定的划款金额一致；三是划款指令中的收款账户信息与指令附件划款协议等证明文件中约定的收款账户信息一致（若有）。若划款指令附件划款协议未约定收款账户信息的，划款指令中的收款户名应与本协议约定的划款方向一致。管理人向托管人出具划款指令时，须提供《划款协议》及相关项目交易文件等材料。上述材料应加盖管理人印章。管理人应保证以上所提供的作为划款依据的文件资料的真实、有效、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导；托管人对此类文件资料的真实性和有效性不作实质性判断。托管人收到管理人发送的划款指令后，应对传真划款指令或其他形式发送的划款指令进行形式审查，验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后应在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，托管人立即与管理人指定人员进行电话联系和沟通，暂停划款指令的执行并要求管理人重新发送经修改的划款指令。托管人可以要求管理人电子邮件、传真或以其他形式提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保托管人有足够的资料来判断划款指令的有效性。托管人待收齐相关资料并判断划款指令有效后重新开始执行划款指令。管理人应在合理时间内补充相关资料，并给托管人执行划款指令预留必要的执行时间。管理人向托管人下达划款指令时，应确保本计划银行账户有足够的资金余额，对管理人在没有充足资金的情况下向托管人发出的划款指令，托管人可不予执行，并立即通知管理人，托管人不承担因为不执行该划款指令而造成损失的责任。（四）托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行划款指令的情形和处理程序托管人发现管理人发送的划款指令违反《暂行办法》、《管理规则》、本合同或其他有关法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知管理人纠正，管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对托管人发出回函确认，由此造成的损失由管理人承担。（五）管理人发送错误划款指令的情形和处理程序管理人发送错误划款指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送划款指令及交割信息错误、划款指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行监督职能时，发现管理人的划款指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知管理人改正。（六）更换被授权人的程序管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用电子邮件方式或其他管理人和托管人认可的方式向托管人发出加盖管理人公章和法人代表签名的书面变更通知，同时电话通知托管人，托管人收到变更通知并确认有效当日通过电话及电子邮件向管理人确认。被授权人变更的通知须列明新授权的起始日期。被授权人变更通知，自管理人收到托管人以电话方式或其他管理人和托管人认可的方式（包括但不限于书面确认方式）确认时开始生效。变更授权文件的有效日以被授权人变更的通知上列明新授权的起始日期与托管人确认日期孰晚原则确认。管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交托管人。变更通知书书面正本内容与托管人收到的电子邮件不一致的，以托管人收到的电子邮件为准。（七）划款指令的保管划款指令若以传真或电子邮件形式发出，则正本由管理人保管，托管人保管指令传真或指令电子邮件。当两者不一致时，以托管人收到的指令传真或指令电子邮件为准。（八）相关责任托管人正确执行管理人生效的划款指令，资产管理计划财产发生损失的，托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和划款指令规定的时间内，因托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致资产管理计划财产受损的，托管人应承担相应的责任，但银行托管账户余额不足或托管人如遇到不可抗力的情况除外。如果管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签章样本等非托管人原因造成的情形，只要托管人根据本合同相关规定履行形式审核职责，托管人不承担因执行有关划款指令或拒绝执行有关划款指令而给管理人或资产管理计划财产或任何第三人带来的损失，全部责任由管理人承担，但托管人未按合同约定尽形式审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。第十三章交易及交收清算安排资产管理计划管理人应确保托管人在执行管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。资产管理计划财产的资金头寸不足时，托管人有权拒绝管理人发送的划款指令。管理人在发送划款指令时应充分考虑托管人的划款处理所需的合理时间。在资金头寸充足的情况下，托管人对管理人符合法律法规、本合同的指令无合理理由不得拖延或拒绝执行。如由于托管人的原因导致资产管理计划财产无法按时支付投资交易清算款项，由此造成的直接损失由托管人承担。对委托财产的资金账目，以管理人与托管人约定方式核对，确保相关各方账账相符。第十四章越权交易（一）越权交易的界定越权交易是指管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同约定而进行的投资交易行为，包括：1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。2、法律法规禁止的超买、超卖行为。如发生上述因管理人以外的因素致使资产管理计划投资不符合本合同约定的情况，托管人有权通知管理人，管理人应在10日内进行调整，以达到标准。管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理从事投资。（二）越权交易的处理程序1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为托管人发现管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，有权通知管理人限期内立即改正。在限期内，投资人和托管人有权随时对通知事项进行复查，督促管理人改正。管理人对投资人和托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，托管人有权报告管理人住所地证监局。2、越权交易所发生的损失及相关交易费用由管理人负担，所发生的收益归本计划财产所有。（三）托管人对管理人的投资监督1、托管人按照法律法规及合同规定对管理人的投资行为行使监督权。2、托管人对资产管理计划财产的监督和检查自本计划成立之日起开始。3、经投资人、托管人及管理人协商一致，可就投资范围和投资限制等投资政策做出调整进行变更，相关变更应为投资监督流程调整留出充足的时间。4、托管人发现管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，有权拒绝执行，并通知管理人在限期内改正；托管人发现管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规或其他有关规定，或者违反本合同约定的，有权通知管理人。管理人收到通知后应及时核对或纠正，并以书面形式向托管人进行解释或举证。5、托管人发现管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定，但难以明确界定时，有权报告管理人。管理人应在三个工作日内予以答复，管理人在三个工作日内未予以答复的，托管人有权报告管理人所在地证监局。6、在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促管理人改正。管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，托管人有权报告管理人所在地证监局。第十五章资产管理计划