某建筑公司分包管理制度

某建筑公司分包管理制度一、总则

(一)目的：依据《建筑法》《安全生产法》等行业法规及企业年度经营目标，针对分包管理中存在的流程不规范、风险控制不力、成本管理缺失等问题，旨在规范分包商选择、合同签订、过程监督、结算支付等环节，防范工程质量、安全、廉洁风险，提升项目管理效能，保障企业合法权益。

1、明确分包商准入标准与评估流程，确保选择具备相应资质与信誉的合作伙伴；

2、统一分包合同条款，降低法律纠纷风险，控制工程成本；

3、建立分包过程动态监管机制，确保工程进度、质量符合合同约定。

(二)适用范围：覆盖公司所有房屋建筑、市政工程等分包业务，适用于工程管理部、采购部、财务部、质量部及各项目部。分包商及其工作人员均须遵守本制度。正式员工、外包监理、合作供应商参照执行。例外适用场景为应急抢险工程，需总经理特批。

1、工程管理部主责分包商资质审核与合同管理；

2、采购部配合完成分包商供应商库建设；

3、财务部负责分包款项审核与支付；

(三)核心原则：坚持“择优选商、权责清晰、过程管控、风险共担”原则，兼顾合规性与灵活性。

1、分包商选择遵循公开、公平、公正原则，优先选择本地信誉良好的企业；

2、明确各环节责任主体，避免推诿扯皮；

3、加强分包过程风险预警，实施分级管控。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《公司合同管理办法》《项目安全管理制度》等关联，冲突时以本制度为准，特殊情况报总经理审批。

1、涉及金额超过50万元的分包项目需经董事会审议；

2、与《公司供应商管理制度》同步执行供应商库管理。

(五)相关概念说明。

1、分包商：指依法获得相应资质，承接工程分包任务的企业；

2、分包过程监管：指从合同签订至竣工验收的全周期质量、安全、进度跟踪。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司设立分包管理领导小组，由总经理牵头，工程管理部、采购部、财务部、质量部、安全部等部门负责人为成员，负责重大分包事项决策。日常管理由工程管理部统筹，质量部、安全部协同实施。

1、总经理：审定年度分包计划及金额超20万元的分包合同；

2、工程管理部：主导分包商评估、合同签订、过程监督；

3、质量部：负责分包工程质量验收与抽检；

(二)决策与职责：总经理每月召开分包管理例会，审议分包商考核结果及下月计划。重大事项需三分之二以上成员同意。

1、工程管理部每月提交分包商履约评分报告；

2、安全部每季度抽查分包作业现场。

(三)执行与职责：

1、工程管理部职责：

（1）编制分包商评估标准，包括资质、业绩、财务状况等；

（2）组织现场考察，出具评估报告；

（3）监督合同执行，协调解决争议。

2、采购部职责：

（1）建立分包商信息库，实行动态更新；

（2）参与分包商报价评审。

3、质量部职责：

（1）制定分包工程质量验收标准；

（2）对隐蔽工程实施全过程旁站监督。

(四)监督与职责：安全部每月发布分包安全管理通报，考核结果与部门绩效挂钩。

1、对存在重大质量、安全问题的分包商，立即暂停合作并上报领导小组；

2、年度考核末位分包商列入黑名单，三年内不得合作。

(五)协调联动：建立分包管理信息平台，工程管理部每月汇总进度、质量、安全数据，抄送相关部门。

1、每月5日前完成上月数据录入；

2、重大异常需2小时内启动跨部门协调。

三、分包商选择与评估

(一)选择条件：分包商须具备《建筑业企业资质管理规定》要求的资质等级，近三年无重大违法记录，年营业额不低于500万元。优先选择本地企业，鼓励绿色施工企业。

1、资质审核：要求提供资质证书、安全生产许可证等原件核验；

2、业绩评估：重点考察类似项目经验，需提供合同复印件及业主评价。

(二)评估流程：采用百分制评分法，综合打分择优选择。

1、前期评估：采购部提供财务数据，工程管理部实地考察；

2、评分维度：技术能力（40分）、业绩（30分）、信誉（20分）、报价（10分）。

(三)例外条款：紧急抢险工程可简化评估，由工程管理部提出申请，总经理审批。

1、适用范围：因不可抗力导致工期延误的应急工程；

2、后续补评：完工后30日内完成资质、业绩复核。

四、分包合同管理

(一)管理目标与核心指标：确保合同签订及时率100%，履约偏差率低于5%，法律纠纷发生率低于1%。核心指标包括合同签订周期、变更率、结算准确率。

1、签订周期：收到合规分包商报价后10个工作日内完成合同签订；

2、变更率：通过加强前期沟通，控制合同变更次数。

(二)专业标准与规范：合同条款包括工程范围、工期、质量标准、安全责任、付款方式等，标注高风险条款（如工期延误、质量缺陷）。

1、高风险条款：工期延误超过15天需承担违约金，明确计算方式；

2、防控措施：合同签订前必须完成现场踏勘，确保技术交底到位。

(三)管理方法与工具：采用电子合同系统，实现流程线上化，配套合同台账纸质备份。

1、电子系统覆盖合同签订、存档、变更全流程；

2、台账每月更新，由工程管理部指定专人维护。

五、分包过程监督与考核

(一)主流程设计：分包商进场→技术交底→过程监督→阶段性验收→竣工验收。各环节责任主体为工程管理部、质量部、安全部，时限为进场后3日内完成交底。

1、进场环节：工程管理部核查资质证照，安全部检查安全设备；

2、验收节点：每月15日前完成上月进度、质量检查。

(二)子流程说明：隐蔽工程验收需质量部、分包商双方法定代表人签字确认。

1、验收流程：报验→自检→监理复核→记录存档；

2、不合格处理：立即停工整改，整改后重新验收，费用由分包商承担。

(三)流程关键控制点：质量通病整改需双重校验，安全部现场复查合格后方可复工。

1、质量通病：如混凝土强度不足，需返工并取样复检；

2、责任主体：工程管理部跟踪整改，安全部监督落实。

(四)流程优化机制：每季度评估流程效率，简化非必要审批环节。

1、优化方向：减少会议频次，推广线上巡检；

2、审批简化：金额低于5万元的分包付款，项目经理直接审批。

六、分包商绩效与退出管理

(一)权限设计：项目经理对5万元以下分包业务有直接选择权，金额超10万元需工程管理部复核。采购部负责维护分包商信息库，权限分为“查看”“新增”“修改”。

1、权限分配：工程管理部负责人拥有全流程操作权限；

2、权限变更：每年6月调整一次，由总经理审批。

(二)审批权限标准：变更合同金额超过20%需重新评估，安全部参与审批。

1、审批层级：金额10-50万元，部门负责人审批；

2、追溯机制：审批记录存档于电子系统，可追溯至具体操作人。

(三)授权与代理：项目总监可授权现场工程师处理10万元内分包事务，授权期限不超过1个月，交接时需双方签字确认。

1、授权条件：项目总监直接分管且无其他授权；

2、交接要求：填写简易交接单，工程管理部备案。

(四)异常审批流程：紧急情况需书面说明并拍照留存，审批时限不超过2小时。

1、适用场景：突发恶劣天气导致工期延误；

2、责任追究：异常审批次数超过2次，审批人绩效考核扣分。

七、分包风险防控与合规管理

(一)执行要求与标准：分包商必须佩戴安全帽，进入工地需登记，现场作业视频留存至少3个月。

1、登记内容：姓名、联系方式、作业区域；

2、视频要求：关键工序全程录制，由分包商设备部负责。

(二)监督机制设计：每月25日前完成上月监督，重点检查资质、合同、进度、安全四项，嵌入三个关键内控环节（如进场验收、中期检查、结算审核）。

1、监督方式：现场检查与资料核查相结合；

2、简易要求：发现隐患立即下发整改通知单，限期整改，复查合格后归档。

(三)检查与审计：每年至少两次专项审计，重点审计金额超50万元的分包项目，检查方法包括查阅合同、现场抽查、人员访谈。

1、审计内容：合同签订合规性、变更记录完整性；

2、整改要求：问题清单需明确责任人与完成时限，工程管理部跟踪落实。

(四)执行情况报告：每月5日前提交上月报告，含分包商考核评分、存在问题、改进措施，作为下月选择依据。

1、报告内容：核心数据为评分、违约次数、结算争议；

2、改进建议：需含具体措施及预期效果。

八、绩效考核与改进管理

(一)绩效考核指标：采用百分制评分，权重分配为合同履约率40%、质量安全表现30%、成本控制20%、配合度10%。考核对象为分包商及项目部相关人员。

1、合同履约率：按实际完成量与计划量偏差率评分；

2、质量安全表现：依据检查记录及事故发生情况评分。

(二)评估周期与方法：项目部每月评估分包商，工程管理部每季度汇总，总经理每半年审核。方法为现场检查与资料核对相结合。

1、评估重点：每月首月集中检查上月记录；

2、评分标准：90分以上为优秀，60-89分为合格。

(三)问题整改机制：一般问题整改期限15天，重大问题30天，由责任单位出具整改方案。

1、整改要求：明确措施、时限、责任人；

2、问责方式：整改不到位，项目经理绩效考核扣分。

(四)持续改进流程：每年12月收集意见，工程管理部评估后提交总经理，次年1月执行。

1、意见来源：分包商会议及员工反馈；

2、简化要求：仅修订必要性条款，无需全稿重审。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：优秀分包商奖励合同金额1%的现金奖励，程序为项目部推荐、工程管理部审核、总经理批准后公示。违规行为分类为：轻微违规（如未佩戴安全帽）、一般违规（如材料不达标）、严重违规（如发生安全事故）。

1、奖励情形：质量优秀、安全零事故、提前完成项目；

2、违规判定：依据现场检查记录及书面证据。

(二)处罚标准与程序：轻微违规罚款500元，一般违规罚款5000元，严重违规暂停合作。程序为现场处罚、书面通知、3日内确认，罚款金额低于2000元由项目经理审批。

1、处罚依据：合同条款及公司安全规定；

2、权利保障：被处罚方可陈述申辩，复核后决定是否执行。

(三)申诉与复议：员工可在收到处罚决定后5日内向工程管理部申请复议，复议结果7日内答复。

1、申诉条件：认为处罚不当或证据不足；

2、复议流程：受理、调查、决定、书面送达。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由工程管理部负责解释。

1、解释范围：条款含义及适用问题；

2、争议处理：争议提交总经理裁决。

(二)相关索引：

1、索引条款：对应章节及核心内容；

2、引用文件：《建筑法》《安全生产法