2026版商贸企业双重预防体系建设手册

商贸企业双重预防体系建设手册商贸企业双重预防体系建设手册商贸企业双重预防体系建设手册页目录第一部分风险分级管控体系第一章总则第二章组织机构与职责第三章风险辨识范围与方法第四章风险评估方法与分级标准第一节作业条件危险性分析法（LEC法）第二节风险矩阵分析法（LS法）第三节风险分级标准第五章风险管控措施第六章作业活动风险分级管控清单一、营业系统作业活动风险分级管控清单二、仓储系统作业活动风险分级管控清单三、配送系统作业活动风险分级管控清单四、设施系统作业活动风险分级管控清单五、消防安全系统作业活动风险分级管控清单六、综合管理系统作业活动风险分级管控清单第七章设备设施风险分级管控清单一、营业系统设备设施风险分级管控清单二、仓储系统设备设施风险分级管控清单三、配送系统设备设施风险分级管控清单四、设施系统设备设施风险分级管控清单五、消防安全系统设备设施风险分级管控清单六、综合管理系统设备设施风险分级管控清单第八章区域风险分级管控清单第九章风险告知与公告第十章风险分级管控考核第二部分隐患排查治理体系第十一章总则第十二章组织机构与职责第十三章隐患排查类型与频次第十四章基础管理类隐患排查清单第十五章现场管理类隐患排查清单一、营业系统现场管理类隐患排查清单二、仓储系统现场管理类隐患排查清单三、配送系统现场管理类隐患排查清单四、设施系统现场管理类隐患排查清单五、消防安全系统现场管理类隐患排查清单六、综合管理系统现场管理类隐患排查清单第十六章隐患治理与闭环管理第十七章隐患排查治理台账第十八章隐患排查治理考核第三部分双重预防机制运行管理第十九章运行机制第二十章培训教育第二十一章持续改进第二十二章信息化管理附录附录A岗位安全风险告知卡（示例）附录B重大安全风险管控清单附录C重大事故隐患判定标准附录D隐患排查治理统计报表附录E作业活动风险辨识分析记录表（JHA-LEC法）附录F设备设施风险辨识分析记录表（SCL-LS法）附录G双重预防体系建设运行考核表附录H风险辨识评估人员名单附录I双重预防体系建设文件发布令

第一部分风险分级管控体系第一章总则第一条为规范商贸企业安全生产风险分级管控工作，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效防范遏制生产安全事故，保障从业人员生命安全和身体健康，根据《中华人民共和国安全生产法》（2021年修正）、GB50016-2014《建筑设计防火规范》、《人员密集场所消防安全管理》、《工贸企业重大事故隐患判定标准》（应急管理部令第10号）等法律、法规、规章和标准，结合本企业实际，制定本手册。第二条本手册适用于本商贸企业（含商场、超市、批发市场、餐饮、住宿等）的安全风险分级管控工作。本企业所属子公司、分公司及外来施工单位参照执行。第三条术语和定义：（一）安全风险：指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险由两个要素构成，即事件发生的可能性和事件后果的严重程度；（二）风险辨识：识别风险点、危险源的存在并确定其特性的过程，包括识别风险源、辨识风险因素、分析触发条件和潜在后果；（三）风险评估：对风险导致的事故可能性及后果严重程度进行定性、定量评价，确定风险等级的过程；（四）风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控遵循风险越高管控层级越高的原则；（五）风险点：指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合；（六）双重预防机制：指安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系相互衔接、相互支撑，形成风险自控、隐患自治的安全生产管理机制。第四条安全风险分级管控工作遵循以下原则：（一）风险优先原则：全面辨识各类安全风险，按风险等级优先管控重大风险，把有限的资源投入到风险最高的领域；（二）分级管控原则：实行企业、车间、班组、岗位四级管控，层层落实责任；（三）全员参与原则：全体从业人员均应参与风险辨识和管控；（四）动态更新原则：根据工艺变化、设备变更、法规更新及时调整风险清单和管控措施；（五）持续改进原则：定期评估风险管控效果，持续完善管控措施。第五条企业主要负责人是风险分级管控工作的第一责任人，对本企业风险分级管控工作全面负责。各分管负责人对分管范围内的风险分级管控工作负责。各车间、部门负责人对本单位风险分级管控工作负责。班组负责人对本班组风险分级管控工作负责。岗位员工对本岗位风险分级管控工作负责。第六条企业应保障风险分级管控工作所需的人员、经费、设备等资源，确保双重预防体系建设和运行所需投入。第二章组织机构与职责第七条企业成立双重预防体系建设领导小组，由主要负责人任组长，分管安全生产的负责人任副组长，各车间、各部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责双重预防体系建设和日常运行管理工作。第八条各车间成立双重预防体系工作小组，由车间主任任组长，车间安全员、技术员、班组长为成员，负责本车间风险辨识、管控措施落实、隐患排查治理等具体工作。第九条各班组设立兼职风险管控员，由班组长或安全员兼任，负责本班组风险告知、日常检查、隐患上报等工作。第十条双重预防体系建设领导小组职责：（一）贯彻落实国家、省、市关于双重预防体系建设的法律、法规、规章和标准；（二）审定双重预防体系建设方案和工作计划，明确各部门职责分工；（三）研究解决双重预防体系建设中的重大问题，协调资源配置；（四）保障双重预防体系建设所需人员、经费、设备等资源；（五）每季度听取双重预防体系运行情况汇报；（六）审定重大风险管控方案和重大隐患整改方案。第十一条安全管理部门职责：（一）组织开展风险辨识、评估和分级管控工作，编制风险分级管控清单；（二）组织编制隐患排查清单和排查计划，开展综合性隐患排查；（三）对双重预防体系运行情况进行监督检查和考核；（四）组织双重预防体系培训和宣传工作；（五）建立双重预防体系档案，定期进行统计分析；（六）组织双重预防体系运行效果评估和持续改进。第十二条生产技术部门职责：参与风险辨识和评估工作，提供工艺技术支持；从工艺技术方面制定风险管控措施；负责工艺变更时的风险辨识和评估。第十三条设备管理部门职责：参与设备设施类风险辨识和评估工作；从设备管理方面制定风险管控措施；负责设备变更时的风险辨识和评估。第十四条人力资源部门职责：负责将双重预防体系培训纳入年度培训计划；组织管理人员和员工参加双重预防体系培训；负责特种作业人员培训和持证上岗管理。第十五条各车间职责：组织本车间风险辨识和管控措施落实；组织本车间隐患排查治理；组织本车间员工参加双重预防机制培训；建立本车间双重预防机制档案。第十六条班组职责：组织岗位员工开展风险辨识和管控；开展日常隐患排查，及时整改或上报隐患；组织班前风险告知和班后安全总结。第十七条岗位员工职责：熟悉本岗位安全风险和管控措施；严格执行操作规程；开展岗位隐患排查，发现隐患及时报告；参加双重预防机制培训和应急演练。第三章风险辨识范围与方法第十八条风险辨识范围应覆盖本企业所有生产经营活动、设备设施、作业环境和人员行为，做到全面、系统、无遗漏。具体包括：（一）常规和非常规活动；（二）所有进入作业场所的人员的活动，包括从业人员、承包商、访客等；（三）作业场所的设备设施、物料、环境条件；（四）工艺系统、公用工程、辅助设施；（五）周边环境对本企业的影响及本企业对周边环境的影响；（六）规划、设计、建设、投产、运行、检维修、报废等全生命周期各阶段。第十九条风险辨识按以下类别划分辨识单元：（一）作业活动类：按生产工艺流程和作业活动划分辨识单元；（二）设备设施类：按设备设施类型和区域划分辨识单元；（三）区域场所类：按生产区域、车间、仓库等场所划分辨识单元；（四）基础管理类：按安全管理制度、人员管理、应急管理等基础管理划分辨识单元。第二十条风险辨识方法采用以下方法组合使用：（一）作业危害分析法（JHA）：适用于作业活动类风险辨识，采用LEC法进行风险评估；（二）安全检查表法（SCL）：适用于设备设施类风险辨识，采用LS风险矩阵法进行风险评估；（三）危险与可操作性分析法（HAZOP）：适用于工艺系统类风险辨识；（四）故障类型与影响分析法（FMEA）：适用于关键设备类风险辨识；（五）事故树分析法（FTA）：适用于重大事故风险分析；（六）类比法：参考同行业事故案例、同类企业风险情况。第二十一条风险辨识按以下程序进行：成立辨识小组→划分辨识单元→收集基础资料→开展现场辨识→汇总辨识结果→评审确认发布。第二十二条有下列情形之一的，应及时更新风险辨识结果：法规标准变化、生产工艺变更、设备设施变更、发生事故、组织机构变化、新建改扩建项目投产等。第四章风险评估方法与分级标准第一节作业条件危险性分析法（LEC法）第二十三条作业活动类风险评估采用作业条件危险性分析法（LEC法），风险值D=L×E×C。L值事故发生可能性说明10完全可以预料在预期内经常发生，历史上多次发生类似事故6相当可能预期内可能发生，历史上偶尔发生3可能，但不经常在某些情况下可能发生，有类似案例1可能性小，完全意外发生概率较低，历史上未发生过0.5很不可能，可以设想实际中几乎不会发生，极端情况下可能0.2极不可能实际上不可能发生，仅有理论上的可能性0.1实际不可能完全不可能发生E值暴露于危险环境的频繁程度说明10连续暴露每天工作时间内连续暴露于危险环境6每天工作时间内暴露每天至少暴露一次，工作时间内经常暴露3每周一次或偶然暴露每周暴露一次或偶尔暴露于危险环境2每月一次暴露每月暴露一次左右1每年几次暴露每年暴露几次，非常不频繁0.5非常罕见暴露几年才可能暴露一次，非常罕见C值发生事故产生的后果说明100大灾难，许多人死亡造成10人以上死亡，或重大财产损失40灾难，数人死亡造成3-9人死亡，或较大财产损失15非常严重，一人死亡造成1-2人死亡，或一定财产损失7严重，重伤造成人员重伤，或一定财产损失3重大，致残造成人员残疾，或少量财产损失1引人注目，需要救护造成人员轻伤，或轻微财产损失第二节风险矩阵分析法（LS法）第二十四条设备设施类风险评估采用风险矩阵分析法（LS法），风险值R=L×S。L等级可能性说明5极有可能在预期内经常发生，或历史上多次发生；无有效控制措施4很可能预期内可能发生，或历史上偶尔发生；控制措施不完善3可能在某些情况下可能发生，历史上有类似案例；控制措施基本有效2不太可能发生概率较低，历史上未发生过；控制措施较完善1几乎不可能实际中几乎不会发生，控制措施非常完善S等级严重程度说明5特别重大造成10人以上死亡，或重大财产损失，或重大环境影响4重大造成3-9人死亡，或较大财产损失，或较大环境影响3较大造成1-2人死亡，或3-9人重伤，或一定财产损失2一般造成3人以下重伤，或人员轻伤，或少量财产损失1轻微无人员伤亡，仅轻微财产损失，或轻微环境影响表4-1LS风险矩阵表S\L1几乎不可能2不太可能3可能4很可能5极有可能5特别重大5蓝色10黄色15橙色20红色25红色4重大4蓝色8黄色12橙色16红色20红色3较大3蓝色6黄色9黄色12橙色15橙色2一般2蓝色4蓝色6黄色8黄色10黄色1轻微1蓝色2蓝色3蓝色4蓝色5蓝色第三节风险分级标准第二十五条风险等级分为四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。风险等级LEC法（D值）LS法（R值）颜色标识管控层级重大风险（一级）D≥320R≥16红色企业级较大风险（二级）160≤D<32010≤R<16橙色车间级一般风险（三级）70≤D<1605≤R<10黄色班组级低风险（四级）D<70R<5蓝色岗位级第二十六条对判定为重大风险的，应进行专项评估，编制重大风险管控方案。重大风险应按规定报应急管理部门备案。第二十七条存在下列情形之一的，应直接判定为重大风险：涉及重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所且作业人员在10人以上的；经风险评估确定为最高级别风险的；曾经发生过死亡事故且事故发生条件依然存在的；列入重大事故隐患判定标准的。第五章风险管控措施第二十八条风险管控措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面制定，遵循消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护的优先顺序。第二十九条工程技术措施包括：消除或减弱危害、隔离防护、联锁保护、通风除尘、监测报警、密闭输送、泄压防爆、本质安全设计等。第三十条管理措施包括：建立健全安全管理制度和操作规程、实行作业审批制度、开展安全检查和隐患排查治理、实行安全标准化管理、建立风险公告和警示制度、实行风险分级管控、建立变更管理制度、建立承包商管理制度等。第三十一条培训教育措施包括：三级安全教育培训、风险辨识和管控知识培训、应急救援知识和技能培训、特种作业人员持证上岗培训、新工艺新设备投用前专项培训等。第三十二条个体防护措施包括：按规定配备和正确使用安全帽、防护眼镜、防尘口罩、防毒面罩、隔热服、安全带、安全鞋、防化服等劳动防护用品。第三十三条应急处置措施包括：制定专项应急预案和现场处置方案、配备应急救援器材和物资、定期开展应急演练、建立应急响应和救援机制、建立应急联络机制。第三十四条不同等级风险的管控要求：红色风险由企业级管控，制定专项管控方案；橙色风险由车间级管控，制定管控方案；黄色风险由班组级管控，纳入日常管理；蓝色风险由岗位级管控，持续关注。第六章作业活动风险分级管控清单第三十五条本企业共辨识作业活动类风险点，按6大系统分类编制清单。各系统作业活动风险分级管控清单如下。一、营业系统作业活动风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LECD值等级责任单位责任人1商品陈列作业卖场陈列区高处坠落、物体打击、货架倒塌高处坠落、物体打击367126黄色营业部陈列班长2收银作业收银台触电、火灾、抢劫、职业疲劳触电、抢劫16742蓝色营业部收银班长3顾客引导服务卖场各区域踩踏、跌倒、推搡踩踏、跌倒367126黄色营业部服务班长4促销活动作业卖场活动区踩踏、拥挤、冲突、火灾踩踏、火灾3615270橙色营业部活动负责人5商品搬运作业卖场通道车辆伤害、物体打击、滑跌车辆伤害、物体打击36354蓝色营业部搬运班长6货架整理作业卖场货架区高处坠落、物体打击、货架倒塌高处坠落、物体打击367126黄色营业部理货班长7开闭店作业卖场出入口触电、火灾、盗窃、踩踏火灾、踩踏16742蓝色营业部值班经理8商品退换货作业客服中心冲突、纠纷、滑跌其他伤害16318蓝色营业部客服班长9自助收银区域作业自助收银区触电、设备故障、盗窃触电16318蓝色营业部自助收银管理员10残损商品处理作业残损商品区割伤、刺伤、化学灼伤割伤、灼伤16318蓝色营业部残损处理员11卖场巡检作业卖场各区域跌倒、滑倒、高处坠落跌倒、坠落16318蓝色营业部巡检员12导购服务作业卖场各区域纠纷、推搡、滑跌其他伤害16318蓝色营业部导购班长13商品标签更换作业卖场货架区高处坠落、粉尘高处坠落16318蓝色营业部标签管理员14户外促销展台作业商场户外广场大风倒塌、触电、交通伤害物体打击、触电367126黄色营业部展台负责人15设备维护作业卖场设备区机械伤害、触电、高处坠落机械伤害、触电33763蓝色设备部维修班长二、仓储系统作业活动风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LECD值等级责任单位责任人1商品入库作业入库区车辆伤害、物体打击、堆垛坍塌车辆伤害、坍塌367126黄色仓储部入库班长2在库管理作业仓库存储区火灾、堆垛坍塌、粉尘火灾、坍塌367126黄色仓储部库管班长3商品出库作业出库区车辆伤害、物体打击、火灾车辆伤害、火灾367126黄色仓储部出库班长4盘点作业仓库各货架高处坠落、物体打击、堆垛坍塌高处坠落、坍塌367126黄色仓储部盘点班长5货架堆码作业货架区高处坠落、物体打击、堆垛坍塌高处坠落、坍塌367126黄色仓储部堆码班长6叉车作业仓库通道车辆伤害、货物坍塌、碰撞车辆伤害367126黄色仓储部叉车班长7装卸作业装卸月台高处坠落、物体打击、车辆伤害高处坠落、坍塌367126黄色仓储部装卸班长8冷链仓储作业冷库区域低温冻伤、氨泄漏中毒、滑跌冻伤、中毒3615270橙色仓储部冷库班长9危险品仓储作业危险品库火灾爆炸、中毒、化学灼伤火灾、爆炸、中毒3615270橙色仓储部危品库班长10仓库巡检作业各仓库区域火灾、堆垛坍塌、跌倒火灾16742蓝色仓储部巡检员11通风除湿作业仓库通风系统机械伤害、高处坠落、粉尘机械伤害16318蓝色仓储部通风管理员12商品搬运作业仓库通道物体打击、滑跌、堆垛坍塌物体打击16318蓝色仓储部搬运工13包装作业包装区机械伤害、割伤、粉尘机械伤害、割伤16318蓝色仓储部包装班长14退货处理作业退货区割伤、中毒、感染割伤、中毒16318蓝色仓储部退货管理员15设备检修作业仓库设备区机械伤害、触电、高处坠落机械伤害、触电33763蓝色设备部检修班长三、配送系统作业活动风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LECD值等级责任单位责任人1订单处理作业订单中心职业疲劳、触电其他伤害16318蓝色配送部订单班长2商品分拣作业分拣区机械伤害、物体打击、滑跌机械伤害、物体打击367126黄色配送部分拣班长3配送装车作业装车月台高处坠落、物体打击、车辆伤害高处坠落、车辆伤害367126黄色配送部装车班长4城市配送作业城市道路交通事故、车辆伤害、疲劳驾驶交通事故3615270橙色配送部配送班长5卸货作业配送目的地高处坠落、物体打击、车辆伤害高处坠落、车辆伤害367126黄色配送部卸货班长6车辆调度作业调度中心触电、职业疲劳其他伤害16318蓝色配送部调度员7冷链配送作业冷链车辆低温冻伤、交通事故、氨泄漏冻伤、中毒367126黄色配送部冷链配送班长8大件配送作业配送目的地高处坠落、物体打击、肌肉损伤高处坠落、物体打击367126黄色配送部大件配送班长9逆向物流作业退货处理区割伤、中毒、感染割伤、中毒16318蓝色配送部逆向物流班长10包装加固作业包装区机械伤害、割伤、粉尘机械伤害、割伤16318蓝色配送部包装班长11车辆维护作业车辆维修区机械伤害、触电、火灾机械伤害、触电367126黄色配送部车管班长12路线规划作业调度中心触电、职业疲劳其他伤害16318蓝色配送部路线规划员13货物交接作业配送站点物体打击、纠纷、滑跌物体打击16318蓝色配送部交接员14仓库转拨作业仓库间通道车辆伤害、物体打击、堆垛坍塌车辆伤害、坍塌36354蓝色配送部转拨班长15配送站点作业配送站点火灾、触电、高处坠落火灾、触电16742蓝色配送部站点班长四、设施系统作业活动风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LECD值等级责任单位责任人1电梯运行作业电梯机房机械伤害、高处坠落、挤压机械伤害、坠落3615270橙色设施部电梯管理员2空调系统运行作业空调机房机械伤害、触电、高处坠落、氟利昂泄漏机械伤害、触电367126黄色设施部空调班长3照明系统维护作业卖场各区域高处坠落、触电、火灾高处坠落、触电367126黄色设施部照明班长4配电系统运行作业配电室触电、电气火灾、弧光伤害、爆炸触电、火灾161590黄色设施部电工班长5给排水系统作业水泵房触电、淹溺、机械伤害触电、淹溺16318蓝色设施部水泵班长6冷柜运行作业卖场冷柜区触电、机械伤害、氨泄漏触电、中毒16742蓝色设施部冷柜班长7自动扶梯运行作业扶梯区域机械伤害、挤压、高处坠落机械伤害3615270橙色设施部扶梯管理员8消防控制室作业消防控制室触电、火灾、设备故障触电、火灾16742蓝色设施部消防值班员9监控系统作业监控中心触电、职业疲劳触电16318蓝色设施部监控班长10广播系统作业广播室触电、职业疲劳触电16318蓝色设施部广播员11发电机组作业发电机房火灾、机械伤害、触电、噪声火灾、机械伤害367126黄色设施部发电班长12锅炉运行作业锅炉房锅炉爆炸、蒸汽烫伤、燃料泄漏爆炸、灼烫3615270橙色设施部锅炉班长13通风系统作业通风机房机械伤害、高处坠落、粉尘机械伤害16318蓝色设施部通风班长14设备维修作业各设备区域机械伤害、触电、高处坠落、灼烫机械伤害、触电33763蓝色设备部维修班长15高处检修作业卖场高处区域高处坠落、物体打击、触电高处坠落3315135黄色设施部检修班长五、消防安全系统作业活动风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LECD值等级责任单位责任人1防火巡查作业各区域火灾、跌倒、高处坠落火灾16742蓝色安全部防火巡查员2消防设施检查作业消防设施区域高处坠落、触电、机械伤害高处坠落、触电36354蓝色安全部消防检查员3疏散通道管理作业疏散通道踩踏、跌倒、堆物坍塌踩踏16742蓝色安全部通道管理员4应急疏散演练作业卖场各区域踩踏、跌倒、推搡踩踏、跌倒33763蓝色安全部演练负责人5消防控制室值班作业消防控制室触电、设备故障、火灾触电、火灾16742蓝色安全部消防值班员6灭火器维护作业灭火器存放点高处坠落、机械伤害、化学灼伤高处坠落、灼伤16318蓝色安全部消防维护员7消火栓检查作业消火栓区域高处坠落、机械伤害、淹溺高处坠落16318蓝色安全部消防检查员8火灾报警系统作业报警系统区域触电、高处坠落、设备故障触电16318蓝色安全部报警系统管理员9防排烟系统作业防排烟机房机械伤害、高处坠落、触电机械伤害16318蓝色设施部排烟班长10防火门检查作业各防火门高处坠落、机械伤害、挤压机械伤害16318蓝色安全部防火门检查员11应急照明检查作业各应急照明高处坠落、触电高处坠落、触电16318蓝色设施部照明检查员12消防电梯作业消防电梯区域机械伤害、高处坠落、挤压机械伤害、坠落367126黄色设施部电梯管理员13消防供水作业消防水泵房触电、淹溺、机械伤害触电、淹溺16318蓝色设施部水泵班长14电气防火检查作业各配电区域触电、电气火灾、高处坠落触电、火灾16742蓝色安全部电气检查员15动火作业各作业区域火灾、爆炸、灼烫火灾、爆炸131545蓝色各车间动火负责人六、综合管理系统作业活动风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LECD值等级责任单位责任人1人员管理作业办公区域纠纷、职业疲劳其他伤害16318蓝色综合部人事班长2安全检查作业各区域高处坠落、跌倒、触电高处坠落、触电36354蓝色安全部检查员3外包管理作业各外包区域纠纷、火灾、机械伤害其他伤害16742蓝色综合部外包管理员4培训教育作业培训教室触电、火灾、拥挤触电16318蓝色综合部培训管理员5应急管理作业各区域火灾、踩踏、高处坠落火灾、踩踏367126黄色安全部应急管理员6安全标识管理作业各区域高处坠落、跌倒高处坠落16318蓝色安全部标识管理员7证照管理作业办公区域职业疲劳其他伤害16318蓝色综合部证照管理员8承包商管理作业各施工区域火灾、高处坠落、机械伤害火灾、高处坠落367126黄色综合部承包商管理员9危险作业审批作业各作业区域高处坠落、火灾、机械伤害各类伤害33763蓝色安全部审批员10安全投入管理作业办公区域职业疲劳其他伤害16318蓝色综合部安全投入管理员11隐患排查作业各区域高处坠落、跌倒、触电高处坠落、触电36354蓝色安全部排查员12事故管理作业各区域高处坠落、触电、火灾各类伤害33763蓝色安全部事故管理员13职业健康管理作业各区域职业疲劳、粉尘职业病16318蓝色综合部职业健康管理员14劳动防护作业各区域高处坠落、机械伤害高处坠落16318蓝色安全部防护管理员15安全会议作业会议室触电、火灾、职业疲劳触电16318蓝色综合部会议负责人第七章设备设施风险分级管控清单第三十六条本企业共辨识设备设施类风险点，按6大系统分类编制清单（采用LS风险矩阵法）。各系统设备设施风险分级管控清单如下。一、营业系统设备设施风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LSR值等级责任单位责任人1自动扶梯卖场扶梯区机械故障、安全装置失效、挤压机械伤害3515橙色设施部设备管理员2垂直电梯卖场电梯区机械故障、安全装置失效、坠落机械伤害、坠落3412橙色设施部设备管理员3收银机收银台触电、设备故障、线路老化触电133蓝色营业部设备管理员4电子秤称重区触电、设备故障触电122蓝色营业部设备管理员5商品展示货架卖场货架区结构变形、倒塌、超载物体打击、坍塌248黄色营业部设备管理员6购物车购物车区域机械故障、碰撞、车轮脱落车辆伤害122蓝色营业部设备管理员7购物篮购物篮区域破损、变形、卫生问题其他伤害111蓝色营业部设备管理员8广播系统广播室设备故障、线路老化、触电触电122蓝色设施部设备管理员9监控系统监控中心设备故障、线路老化、触电触电122蓝色设施部设备管理员10促销展台活动区域结构倒塌、电气故障、火灾物体打击、火灾236黄色营业部设备管理员11价格标签打印机标签打印区触电、机械伤害触电122蓝色营业部设备管理员12条码扫描器收银台触电、设备故障触电111蓝色营业部设备管理员13空调末端设备卖场各区域设备故障、漏水、触电触电133蓝色设施部设备管理员14照明灯具卖场各区域灯具坠落、触电、火灾物体打击、触电236黄色设施部设备管理员15安全出口指示灯各疏散通道设备故障、线路老化火灾扩大122蓝色安全部设备管理员二、仓储系统设备设施风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LSR值等级责任单位责任人1立体货架货架区域结构变形、倒塌、超载坍塌、物体打击3412橙色仓储部设备管理员2叉车仓库通道制动失效、转向故障、液压泄漏车辆伤害3412橙色仓储部叉车班长3堆高机仓库通道制动失效、液压故障、高处坠落车辆伤害248黄色仓储部设备管理员4输送带输送系统皮带跑偏、绞卷、防护装置失效机械伤害236黄色仓储部设备管理员5冷库设备冷库区域氨泄漏、温度异常、机械故障中毒、冻伤3515橙色仓储部冷库班长6通风设备仓库通风系统设备故障、风机故障中毒、职业病236黄色仓储部设备管理员7除湿设备仓库除湿系统设备故障、触电触电122蓝色仓储部设备管理员8消防设施各仓库区域灭火器失效、消火栓无水火灾扩大248黄色安全部消防员9照明系统仓库各区域灯具损坏、线路老化、防爆失效触电、火灾236黄色设施部电工班长10地牛/手动叉车仓库通道机械故障、液压泄漏、车轮脱落机械伤害122蓝色仓储部设备管理员11打包机包装区域机械伤害、挤压、触电机械伤害236黄色仓储部设备管理员12封箱机包装区域机械伤害、刀片割伤、触电机械伤害133蓝色仓储部设备管理员13电气系统仓库配电区域绝缘老化、接地不良、线路破损触电、火灾248黄色设施部电工班长14安全标识各仓库区域标识缺失、警示不全事故扩大122蓝色安全部设备管理员15门禁系统仓库出入口设备故障、线路老化盗窃111蓝色仓储部设备管理员三、配送系统设备设施风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LSR值等级责任单位责任人1配送车辆配送车辆制动失效、转向故障、轮胎磨损交通事故3515橙色配送部车管班长2冷链运输车冷链车辆制冷故障、氨泄漏、温度异常中毒、冻伤3412橙色配送部冷链班长3分拣输送线分拣区域机械故障、绞卷、防护装置失效机械伤害236黄色配送部设备管理员4自动分拣机分拣区域机械故障、安全装置失效机械伤害236黄色配送部设备管理员5装卸月台装卸区域结构损坏、防护失效高处坠落236黄色配送部设备管理员6叉车配送区域制动失效、液压泄漏、转向故障车辆伤害339黄色配送部叉车班长7GPS定位系统配送车辆设备故障、信号丢失交通事故122蓝色配送部设备管理员8车辆维修设备维修区域机械故障、触电、火灾机械伤害、触电236黄色配送部维修班长9液压尾板配送车辆液压故障、结构变形、坠落高处坠落248黄色配送部设备管理员10捆扎机包装区域机械伤害、挤压机械伤害133蓝色配送部设备管理员11手持终端配送人员触电、设备故障、电池爆炸触电122蓝色配送部设备管理员12充电设备充电区域触电、火灾、电池爆炸触电、火灾248黄色配送部电工班长13电气系统配送中心绝缘老化、接地不良、线路破损触电、火灾236黄色设施部电工班长14消防设施配送中心灭火器失效、消火栓无水火灾扩大236黄色安全部消防员15安全标识配送区域标识缺失、警示不全事故扩大122蓝色安全部设备管理员四、设施系统设备设施风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LSR值等级责任单位责任人1自动扶梯卖场扶梯区机械故障、安全装置失效、挤压机械伤害3515橙色设施部设备管理员2垂直电梯卖场电梯区机械故障、安全装置失效、坠落机械伤害、坠落3412橙色设施部设备管理员3中央空调主机空调机房机械故障、氟利昂泄漏、触电机械伤害、中毒3412橙色设施部空调班长4变压器变配电室绝缘老化、油泄漏、过热电气火灾248黄色设施部电工班长5高压开关柜配电室绝缘失效、误操作、电弧触电、火灾248黄色设施部电工班长6低压配电柜配电室绝缘老化、接地不良、线路故障触电、火灾236黄色设施部电工班长7冷柜卖场冷柜区氨泄漏、温度异常、触电中毒、触电248黄色设施部冷柜班长8柴油发电机发电机房燃油泄漏、火灾、机械故障火灾、机械伤害236黄色设施部发电班长9锅炉锅炉房安全阀失效、水位异常、超压锅炉爆炸3412橙色设施部锅炉班长10水泵水泵房机械故障、触电、管道泄漏触电、淹溺133蓝色设施部水泵班长11冷却塔循环水系统风机故障、填料坠落、水质不良设备事故122蓝色设施部水站班长12通风机通风机房叶片磨损、轴承故障、振动设备事故133蓝色设施部通风班长13照明系统卖场各区域灯具损坏、线路老化、坠落物体打击、火灾236黄色设施部电工班长14消防设施各区域灭火器、消火栓、消防通道火灾扩大248黄色安全部消防员15监控报警系统监控中心设备故障、线路老化、误报事故扩大122蓝色安全部设备管理员五、消防安全系统设备设施风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LSR值等级责任单位责任人1火灾报警控制器消防控制室设备故障、线路老化、误报火灾扩大248黄色安全部消防值班员2自动喷水灭火系统各区域管网管网泄漏、喷头堵塞、水泵故障火灾扩大248黄色安全部消防管理员3消火栓各区域无水、水带破损、接口漏水火灾扩大236黄色安全部消防管理员4灭火器各区域失效、超期、压力不足火灾扩大236黄色安全部消防管理员5防排烟系统防排烟机房风机故障、风道破损、阀门失效中毒、火灾扩大236黄色设施部排烟班长6防火门各防火分区闭门器损坏、密封失效、锁闭火灾扩大236黄色安全部消防管理员7应急照明灯具各疏散通道灯具损坏、电池失效、线路老化疏散受阻133蓝色设施部照明检查员8疏散指示标志各疏散通道灯具损坏、标识不清、方向错误疏散受阻133蓝色安全部消防管理员9消防电梯消防电梯区域机械故障、安全装置失效坠落、机械伤害3412橙色设施部电梯管理员10消防水泵消防水泵房机械故障、触电、管道泄漏火灾扩大236黄色设施部水泵班长11消防水池消防水池区域水位不足、水质污染、渗漏火灾扩大133蓝色设施部设备管理员12气体灭火系统各防护区域钢瓶泄漏、管网破损、控制故障中毒、火灾扩大3412橙色安全部消防管理员13电气火灾监控各配电区域设备故障、线路老化、误报火灾扩大133蓝色安全部电气检查员14消防广播系统各区域设备故障、喇叭损坏、线路老化疏散受阻122蓝色设施部广播员15消防通信设备消防控制室设备故障、信号中断应急失效122蓝色安全部消防值班员六、综合管理系统设备设施风险分级管控清单序号风险点所在位置主要危险因素可能事故LSR值等级责任单位责任人1办公电气系统办公区域绝缘老化、接地不良、线路过载触电、火灾236黄色综合部电工班长2办公家具办公区域结构损坏、倒塌、锐边其他伤害122蓝色综合部设备管理员3电脑及网络设备办公区域触电、设备故障、电池爆炸触电122蓝色综合部设备管理员4空调末端办公区域设备故障、漏水、触电触电122蓝色设施部设备管理员5安全标识各区域标识缺失、警示不全、褪色事故扩大122蓝色安全部标识管理员6培训设备培训教室触电、设备故障触电122蓝色综合部设备管理员7劳保用品各区域过期、破损、不合规事故扩大133蓝色安全部防护管理员8应急物资应急物资库过期、缺失、损坏应急失效133蓝色安全部应急管理员9档案柜档案室结构损坏、倒塌、挤压物体打击122蓝色综合部设备管理员10会议室设备会议室触电、设备故障触电122蓝色综合部设备管理员11饮水设备各区域触电、漏水、烫伤触电、灼烫122蓝色设施部设备管理员12门禁系统各出入口设备故障、线路老化盗窃111蓝色综合部设备管理员13照明系统办公区域灯具损坏、线路老化触电122蓝色设施部电工班长14消防设施办公区域灭火器失效、消火栓无水火灾扩大236黄色安全部消防员15监控设备办公区域设备故障、线路老化事故扩大111蓝色安全部设备管理员第八章区域风险分级管控清单第三十七条本企业按区域划分风险点，各区域风险分级管控清单如下。序号风险点（区域）所属车间主要风险类型最高风险等级主要管控措施责任单位1卖场营业区域营业部踩踏、火灾、触电、高处坠落橙色疏散通道畅通、消防设施、巡查监控营业部2收银台区域营业部触电、火灾、抢劫、拥挤黄色用电安全、消防设施、监控设备营业部3促销活动区域营业部踩踏、拥挤、火灾、冲突橙色限流措施、疏散通道、消防设施营业部4自动扶梯区域设施部机械伤害、挤压、高处坠落橙色安全装置、巡查监控、定期检验设施部5垂直电梯区域设施部机械伤害、坠落、挤压橙色定期检验、安全装置、应急通讯设施部6商品陈列区域营业部高处坠落、物体打击、货架倒塌黄色货架稳固、操作规程、防护用品营业部7立体仓库区域仓储部堆垛坍塌、车辆伤害、火灾橙色货架稳固、限速行驶、消防设施仓储部8冷库区域仓储部氨泄漏中毒、低温冻伤、滑跌红色泄漏报警、通风排气、防护用品仓储部9危险品仓库区域仓储部火灾爆炸、中毒、化学灼伤红色防火防爆、分类存放、通风排气仓储部10装卸月台区域仓储部高处坠落、车辆伤害、物体打击橙色防护设施、限速行驶、操作规程仓储部11叉车作业通道仓储部车辆伤害、货物坍塌、碰撞黄色限速行驶、持证操作、防护设施仓储部12包装作业区域仓储部机械伤害、割伤、粉尘黄色安全装置、防护用品、操作规程仓储部13配送车辆区域配送部交通事故、车辆伤害、火灾橙色车辆检查、持证驾驶、消防设施配送部14分拣作业区域配送部机械伤害、物体打击、滑跌黄色安全装置、操作规程、防护用品配送部15配送装车区域配送部高处坠落、物体打击、车辆伤害橙色防护设施、操作规程、限速行驶配送部16冷链配送区域配送部低温冻伤、氨泄漏、交通事故橙色泄漏报警、防护用品、车辆检查配送部17充电区域配送部触电、火灾、电池爆炸橙色消防设施、通风排气、定期检查配送部18变配电室区域设施部触电、电气火灾、弧光伤害橙色绝缘防护、接地保护、消防设施设施部19空调机房区域设施部机械伤害、氟利昂泄漏、触电黄色泄漏报警、防护用品、定期检查设施部20锅炉房区域设施部锅炉爆炸、蒸汽烫伤、燃料泄漏橙色定期检验、安全阀校验、水位监测设施部21发电机房区域设施部火灾、机械伤害、触电、噪声黄色消防设施、防护用品、定期检查设施部22消防控制室区域安全部触电、设备故障、火灾黄色值班制度、消防设施、应急通讯安全部23疏散通道区域安全部踩踏、火灾、堵塞橙色保持畅通、应急照明、疏散标识安全部24消防水泵房区域设施部触电、淹溺、机械伤害黄色绝缘防护、消防设施、定期检查设施部25卖场餐饮区域营业部火灾、燃气泄漏、烫伤、中毒橙色燃气报警、消防设施、通风排气营业部26办公区域综合部火灾、触电、纠纷蓝色消防设施、用电安全、门禁管理综合部27外包施工区域综合部火灾、高处坠落、机械伤害橙色资质审核、安全协议、现场监管综合部28室外停车场区域综合部车辆伤害、交通事故、火灾黄色限速标识、人车分流、消防设施综合部第九章风险告知与公告第三十八条企业应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡。第三十九条存在重大风险的工作场所和岗位，应设置明显警示标志，标明风险等级、危险特性、管控责任人、应急联系方式等。第四十条企业应将风险辨识评估结果、管控措施及应急措施对全体从业人员进行培训和告知。新员工上岗前必须进行风险管控知识培训。第四十一条各班组应在班前会上进行风险告知，明确当班作业风险和管控措施。班后会上总结风险管控落实情况。第四十二条风险分级管控清单每年至少更新一次。当出现工艺变更、设备变更、法规更新、发生事故等情况时，应及时更新。第四十三条企业应在厂区入口处设置重大风险公告牌，在各车间入口处设置车间风险分布图，在各岗位设置岗位风险告知卡。第十章风险分级管控考核第四十四条风险分级管控工作纳入安全生产目标考核，考核结果与绩效薪酬挂钩。第四十五条考核内容包括：风险辨识的全面性和准确性、风险分级的科学性、管控措施落实情况、风险告知和培训情况、风险清单更新及时性、员工知识掌握程度。第四十六条安全管理部门每季度对各车间风险分级管控工作进行考核，各车间每月对班组进行考核，班组对岗位员工进行考核。第四十七条对在风险分级管控工作中表现突出的单位和个人，给予表彰和奖励。对风险管控不到位的，给予批评教育和经济处罚。因风险管控不力导致事故发生的，从严追究责任。

第二部分隐患排查治理体系第十一章总则第四十八条为规范商贸企业生产安全事故隐患排查治理工作，落实隐患排查治理主体责任，建立隐患排查治理长效机制，根据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原国家安全监管总局令第16号）等法律、法规、规章和标准，结合本企业实际，制定本手册。第四十九条本手册适用于本商贸企业（含商场、超市、批发市场、餐饮、住宿等）的隐患排查治理工作。第五十条本手册所称生产安全事故隐患，是指企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。第五十一条事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。第五十二条隐患排查治理工作遵循以下原则：谁主管谁负责、全员参与、闭环管理、持续改进、预防为主。第十二章组织机构与职责第五十三条企业隐患排查治理工作在双重预防体系建设领导小组统一领导下开展，安全管理部门负责具体组织实施。第五十四条企业主要负责人职责：建立健全并落实隐患排查治理责任制；保证隐患排查治理所需资金投入；组织重大隐患治理工作；定期听取隐患排查治理工作汇报。第五十五条安全管理部门职责：组织编制隐患排查清单和排查计划；组织开展综合性隐患排查；建立隐患排查治理台账；对各车间隐患排查治理工作进行监督检查和考核；按规定报告重大隐患。第五十六条各车间职责：组织本车间日常隐患排查和定期隐患排查；负责本车间一般隐患的整改治理；发现重大隐患立即报告；建立本车间隐患排查治理台账。第五十七条班组职责：开展班前、班中、班后隐患排查；及时整改班组能够整改的隐患；发现不能整改的隐患立即向上级报告。第五十八条岗位员工职责：严格执行操作规程，杜绝违章作业；开展岗位隐患排查，发现隐患及时报告；参加隐患排查治理培训。第十三章隐患排查类型与频次第五十九条隐患排查类型包括：日常排查、专业排查、定期排查、季节性排查、节假日排查、综合排查。排查类型排查频次组织部门参加人员岗位日常排查每班不少于1次班组岗位员工班组排查每日不少于1次班组班组长、安全员车间排查每周不少于1次车间车间主任、安全员、技术人员专业排查每季度不少于1次专业部门专业技术人员企业综合排查每月不少于1次安全管理部门安全管理人员、各部门负责人企业全面排查每半年不少于1次安全生产委员会主要负责人、各部门负责人季节性排查每季1次安全管理部门相关部门人员节假日排查节假日前/后各1次安全管理部门相关部门人员第十四章基础管理类隐患排查清单第六十条基础管理类隐患排查共14大类，排查内容如下：序号排查类别排查项目排查内容与标准排查类型1资质证照营业执照、安全生产许可证证照齐全有效，在有效期内综合排查2安全生产责任制全员责任制、责任书、考核建立全员责任制，层层签订责任书，考核到位定期/综合3安全管理机构机构设置、人员配备按规定设置机构，配备专职安全管理人员综合排查4安全规章制度管理制度、操作规程制度齐全，执行到位，定期修订定期/综合5安全培训教育三级教育、特种作业、日常培训培训计划落实，档案齐全，考核合格定期/综合6安全生产投入安全费用提取使用、劳保用品按规定提取，专款专用，台账齐全定期/综合7应急管理预案编制、演练、应急物资预案完善，定期演练，物资充足定期/综合8事故管理事故报告、调查处理、四不放过按规定报告，四不放过，档案齐全定期/综合9相关方管理外来施工单位管理、承包商资质审查，签订协议，统一管理定期/综合10职业卫生管理危害因素检测、健康监护定期检测，健康监护，档案齐全定期/综合11特种作业管理特种作业人员持证上岗持证上岗，证书有效，定期复审日常/定期12重大危险源管理辨识、评估、监控、备案辨识登记，评估备案，实时监控定期/综合13三同时管理建设项目安全设施三同时按规定开展预评价、设计审查、竣工验收综合14双重预防体系风险管控、隐患排查、运行效果体系健全，运行有效，持续改进定期/综合第十五章现场管理类隐患排查清单第六十一条现场管理类隐患排查按生产系统分类编制，各系统排查清单如下。一、营业系统现场管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容排查标准风险等级排查类型1自动扶梯扶梯安全装置失效、急停按钮损坏、梳齿板破损扶梯应设安全装置和急停按钮重大隐患定期/专业2垂直电梯电梯超期未检、安全钳失效、门联锁损坏电梯应定期检验、安全装置可靠重大隐患定期/专业3商品货架货架超载、结构变形、倾斜、倒塌风险货架应按规定载重、定期检查一般隐患日常/定期4收银设备线路老化、绝缘破损、接地不良应定期检查、绝缘合格一般隐患日常/定期5促销展台结构不稳、电气线路混乱、堵塞通道展台应稳固、线路规范、通道畅通一般隐患日常/定期6卖场照明灯具损坏、线路老化、防爆灯不防爆应保持完好、定期检查一般隐患日常/定期7地面安全地面湿滑、破损、障碍物堆放应保持地面平整、清洁一般隐患日常/定期8安全出口安全出口锁闭、堆放杂物、标识不清安全出口应保持畅通重大隐患日常/定期9监控系统监控设备故障、盲区、录像缺失应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期10广播系统广播设备故障、音量不足、应急广播失效应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期11购物车车轮脱落、车架变形、卫生不达标应定期检查、清洁一般隐患日常/定期12电气线路插座过载、私拉乱接、线路老化应规范用电、定期检查一般隐患日常/定期13冷柜设备温度异常、结霜严重、密封不良应定期检查、除霜一般隐患日常/定期14安全标识安全标识缺失、警示牌不全、操作规程未上墙应标识齐全、制度完善一般隐患日常/定期15消防设施灭火器失效、消火栓被遮挡、消防通道堵塞应消防设施完好有效一般隐患日常/定期二、仓储系统现场管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容排查标准风险等级排查类型1立体货架货架结构变形、横梁弯曲、立柱倾斜、超载货架应定期检查、按规定载重重大隐患定期/专业2叉车制动失效、转向故障、液压泄漏、灯光不全应定期检查保养、持证操作重大隐患定期/专业3冷库设备氨泄漏、温度异常、密封门损坏、通风不良应定期检查、泄漏报警有效重大隐患定期/专业4堆码货物堆码过高、不稳固、超载、堵塞通道应按规定堆码、稳固可靠一般隐患日常/定期5消防设施灭火器失效、消火栓无水、消防通道堵塞应消防设施完好有效重大隐患日常/定期6通风系统通风设备故障、风量不足、粉尘积聚应定期检查、通风有效一般隐患日常/定期7电气系统绝缘老化、接地不良、线路破损、私拉乱接应定期检查、绝缘合格一般隐患定期/专业8照明系统照明不足、灯具损坏、防爆灯不防爆应保持充足照明一般隐患日常/定期9装卸月台防护设施缺失、结构损坏、防滑措施不到位应设防护设施、定期检查一般隐患日常/定期10包装设备机械故障、安全装置失效、防护缺失应定期检查、安全装置可靠一般隐患日常/定期11门禁系统门禁故障、管理混乱、外来人员失控应门禁有效、管理规范一般隐患日常/定期12危险品存储危险品混放、超量存储、通风不良应分类存放、限量存储重大隐患日常/定期13安全标识安全标识缺失、警示牌不全、操作规程未上墙应标识齐全、制度完善一般隐患日常/定期14除湿设备设备故障、湿度超标、积水应定期检查、湿度达标一般隐患日常/定期15监控设备监控设备故障、盲区、录像缺失应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期三、配送系统现场管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容排查标准风险等级排查类型1配送车辆制动失效、转向故障、轮胎磨损、灯光不全应定期检查保养、车况良好重大隐患定期/专业2冷链运输车制冷故障、氨泄漏、温度异常、密封不良应定期检查、制冷有效重大隐患定期/专业3分拣设备机械故障、安全装置失效、防护缺失应定期检查、安全装置可靠一般隐患日常/定期4装卸月台防护设施缺失、结构损坏、防滑措施不到位应设防护设施、定期检查一般隐患日常/定期5叉车制动失效、液压泄漏、转向故障、灯光不全应定期检查保养、持证操作重大隐患定期/专业6充电区域充电设备故障、线路老化、消防设施缺失应定期检查、消防设施有效重大隐患日常/定期7液压尾板液压故障、结构变形、安全装置失效应定期检查、安全可靠一般隐患定期/专业8车辆维修设备机械故障、电气故障、防护缺失应定期检查、防护完好一般隐患日常/定期9电气系统绝缘老化、接地不良、线路破损应定期检查、绝缘合格一般隐患定期/专业10消防设施灭火器失效、消火栓无水、消防通道堵塞应消防设施完好有效一般隐患日常/定期11GPS定位系统设备故障、信号丢失、定位不准应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期12包装设备机械故障、安全装置失效、防护缺失应定期检查、安全装置可靠一般隐患日常/定期13安全标识安全标识缺失、警示牌不全、操作规程未上墙应标识齐全、制度完善一般隐患日常/定期14监控设备监控设备故障、盲区、录像缺失应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期15照明系统照明不足、灯具损坏、线路老化应保持充足照明一般隐患日常/定期四、设施系统现场管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容排查标准风险等级排查类型1自动扶梯扶梯安全装置失效、急停按钮损坏、梳齿板破损扶梯应设安全装置和急停按钮重大隐患定期/专业2垂直电梯电梯超期未检、安全钳失效、门联锁损坏电梯应定期检验、安全装置可靠重大隐患定期/专业3中央空调氟利昂泄漏、机械故障、安全装置失效应定期检查、泄漏报警有效重大隐患定期/专业4变压器油色谱分析异常、绕组温度超标、冷却故障应定期油色谱、温度正常重大隐患定期/专业5高压开关柜五防联锁失效、柜内元器件过热五防应完好、温度正常重大隐患定期/专业6锅炉安全阀超过校验周期、水位异常、超压运行安全阀应每年校验、水位正常重大隐患定期/专业7柴油发电机燃油泄漏、机械故障、排气不畅应定期检查、维护一般隐患定期/专业8冷柜氨泄漏、温度异常、密封不良、结霜严重应定期检查、泄漏报警有效重大隐患定期/专业9配电系统绝缘老化、接地不良、线路过载应定期检查、绝缘合格一般隐患定期/专业10水泵振动超标、轴承温度过高、管道泄漏应振动温度达标一般隐患日常/定期11冷却塔风机故障、填料坠落、水质不良应定期检查维护一般隐患日常/定期12通风系统设备故障、风量不足、管道破损应定期检查、通风有效一般隐患日常/定期13照明系统灯具损坏、线路老化、防爆灯不防爆应保持充足照明一般隐患日常/定期14消防设施灭火器失效、消火栓无水、消防通道堵塞应消防设施完好有效一般隐患日常/定期15监控报警系统设备故障、线路老化、误报漏报应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期五、消防安全系统现场管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容排查标准风险等级排查类型1火灾报警系统报警控制器故障、探测器失效、线路老化应定期检查、确保有效重大隐患定期/专业2自动喷水灭火系统管网泄漏、喷头堵塞、水泵故障、阀门关闭应定期检查、确保有效重大隐患定期/专业3消火栓无水、水带破损、接口漏水、被遮挡应定期检查、确保有效重大隐患日常/定期4灭火器失效、超期、压力不足、缺失应定期检查、更换一般隐患日常/定期5防排烟系统风机故障、风道破损、阀门失效、控制故障应定期检查、确保有效重大隐患定期/专业6防火门闭门器损坏、密封失效、常开锁闭、堵塞应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期7应急照明灯具损坏、电池失效、线路老化、照度不足应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期8疏散指示标志灯具损坏、标识不清、方向错误、缺失应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期9消防电梯机械故障、安全装置失效、迫降功能失效应定期检查、确保有效重大隐患定期/专业10消防水泵机械故障、触电、管道泄漏、无法启动应定期检查、确保有效重大隐患定期/专业11消防水池水位不足、水质污染、渗漏应定期检查、水位达标一般隐患日常/定期12气体灭火系统钢瓶泄漏、管网破损、控制故障应定期检查、确保有效重大隐患定期/专业13电气火灾监控设备故障、线路老化、误报漏报应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期14消防广播设备故障、喇叭损坏、线路老化、音量不足应定期检查、确保有效一般隐患日常/定期15安全出口安全出口锁闭、堆放杂物、标识不清安全出口应保持畅通重大隐患日常/定期六、综合管理系统现场管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容排查标准风险等级排查类型1办公电气插座过载、私拉乱接、线路老化应规范用电、定期检查一般隐患日常/定期2安全管理制度制度缺失、不完善、未上墙应制度完善、上墙公示一般隐患日常/定期3安全培训培训缺失、记录不全、内容不符应定期培训、记录完整一般隐患日常/定期4应急预案预案缺失、未演练、内容不符应预案完善、定期演练一般隐患日常/定期5劳保用品过期、破损、不合规、发放不足应合规发放、定期更换一般隐患日常/定期6安全标识安全标识缺失、警示牌不全、操作规程未上墙应标识齐全、制度完善一般隐患日常/定期7应急物资过期、缺失、损坏、管理混乱应定期检查、补充一般隐患日常/定期8证照管理证照过期、缺失、未年检应证照齐全、有效一般隐患日常/定期9承包商管理资质不符、管理混乱、安全协议缺失应资质合格、协议完善一般隐患日常/定期10危险作业审批审批缺失、程序不规范、措施不到位应严格审批、措施到位一般隐患日常/定期11隐患排查排查缺失、记录不全、整改不到位应定期排查、整改闭环一般隐患日常/定期12事故管理记录缺失、分析不足、措施不到位应记录完整、分析到位一般隐患日常/定期13职业健康体检缺失、档案不全、防护不到位应定期体检、档案完善一般隐患日常/定期14消防设施灭火器失效、消火栓无水、消防通道堵塞应消防设施完好有效一般隐患日常/定期15门禁系统门禁故障、管理混乱、外来人员失控应门禁有效、管理规范一般隐患日常/定期第十六章隐患治理与闭环管理第六十二条隐患治理实行五落实：责任落实、措施落实、资金落实、时限落实、预案落实。第六十三条一般隐患由车间或班组负责整改，整改期限一般不超过7天。重大隐患由企业主要负责人牵头组织整改，制定专项整改方案。第六十四条隐患排查治理实行闭环管理，流程为：排查发现→登记建档→整改通知→整改实施→复查验收→销号归档。第六十五条对反复出现的同类隐患，应进行原因分析，制定防范措施，防止重复发生。第十七章隐患排查治理台账第六十六条企业应建立健全隐患排查治理台账，做到一隐患一档。台账保存期不少于3年。表17-1隐患排查治理台账序号隐患编号隐患描述隐患等级排查日期排查人整改措施责任人整改期限整改完成验收人验收日期1YH-2026-001示例：按各行业实际填写一般2026.1.5张三按实际整改措施填写李四2026.1.102345第十八章隐患排查治理考核第六十七条隐患排查治理工作纳入安全生产目标考核，考核结果与绩效薪酬挂钩。第六十八条考核内容包括：隐患排查的频次和质量、隐患整改的及时性和闭环率、台账的完整性和规范性、重大隐患报告和治理情况、员工隐患排查知识掌握程度。第六十九条对及时发现重大隐患、避免事故发生的单位和个人，给予表彰和奖励。对隐患排查不认真、整改不及时的，给予批评教育和经济处罚。

第三部分双重预防机制运行管理第十九章运行机制第七十条双重预防机制实行企业统一领导、安全管理部门牵头、各部门分工负责、全员参与的工作机制。风险分级管控和隐患排查治理两个体系相互衔接、相互支撑，形成闭环管理。第七十一条风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础。隐患排查治理是风险分级管控的深入和延伸。通过隐患排查治理，检验风险管控措施的有效性。第七十二条双重预防机制运行流程：风险辨识评估→风险告知培训→风险管控落实→隐患排查治理→持续改进。第七十三条企业应将双重预防机制与安全生产标准化、职业健康安全管理体系等有机融合。双重预防体系运行实行PDCA循环，持续改进。第二十章培训教育第七十四条企业应将双重预防机制培训纳入年度安全教育培训计划，确保全体员工掌握双重预防机制基本知识和岗位风险管控要求。第七十五条培训内容包括：双重预防机制基本知识、风险辨识方法和评估方法、本企业风险分级管控清单、本岗位安全风险和管控措施、隐患排查方法和排查清单、隐患治理流程、典型事故案例等。第七十六条培训方式包括集中培训、班组学习、岗位练兵、案例教育、知识竞赛、在线学习等。新员工三级安全教育应包含双重预防机制内容。第七十七条培训结束后应进行考核，考核合格后方可上岗。每年至少组织一次全员双重预防机制知识考试。第二十一章持续改进第七十八条企业每年至少开展一次双重预防机制运行效果评估。第七十九条评估内容包括：风险辨识的全面性、风险分级的科学性、管控措施的有效性、隐患排查的及时性、隐患整改的闭环率、培训教育的效果、事故预防效果等。第八十条评估方法包括资料审查、现场检查、人员访谈、考试测验、统计分析等。评估应形成评估报告，提出改进建议。第八十一条根据评估结果，制定改进计划，明确改进内容、责任人和完成时限，持续改进双重预防机制。第八十二条有下列情形之一的，应及时修订完善双重预防机制：法规标准变化、生产工艺重大变更、设备设施重大变化、发生生产安全事故、评估认为需要修订等。第二十二章信息化管理第八十三条企业应建立双重预防机制信息系统，实现风险分级管控和隐患排查治理信息化、数字化管理。第八十四条信息系统应具备以下功能：风险点清单管理、风险分布图、隐患排查管理、隐患整改跟踪、统计分析、移动端应用、培训教育、报表生成、预警功能。第八十五条信息系统数据应定期备份，确保数据安全。系统操作权限应分级管理。

附录附录A岗位安全风险告知卡（示例）岗位名称商贸主要岗位所在车间生产车间主要危险因素火灾、触电、机械伤害、高处坠落、物体打击、踩踏可能导致事故类型各类生产安全事故风险等级按岗位实际风险等级确定责任人员车间主任/班组长/岗位工主要管控措施1.严格执行安全操作规程2.正确佩戴和使用劳动防护用品3.作业前检查设备状态，班中加强巡检4.落实岗位风险管控措施5.发现隐患及时报告应急措施1.立即停止作业，撤离至安全区域2.及时报告班组长或车间3.采取现场急救措施4.拨打应急电话，等待救援应急电话班长：________车间：________安全科：________火警：119急救：120警示标识⚠注意安全☠有毒有害🔥易燃易爆⚡当心触电附录B重大安全风险管控